效能监察的基本方法

1、直接参与法

监察部门为了有效地防止违反职责问题的发生，促进监察对象正确履行职责，而直接参与某些行政管理活动，在参与中实施监督。通过直接参与管理活动，可以及时了解情况，为领导正确决策提出建议，防止监察对象违反职责问题的发生，可以及时发现问题，纠正偏差，促进监察对象正确履行职责，从而改善行政管理，提高行政效能。

这里需要注意的是，参与不要干予，更不要包办代替业务部门的工作。

2、资料分析法

主要是对有关的各种文件、资料，如制订的规章制度、工作计划、作出的各项决定及帐目、单据、各种报表等，进行调阅核对和分析。通过资料分析，判断行政管理制度是否健全完善、合理、适用，管理是否规范；评价管理效能的高低，找出影响效能发挥的原因，提出改进对策。

3、效能审查法

通过审查、计算、分析来评判监察对象的管理效能。

效益审查---对监察对象的经济效益包括社会效益进行审查，考察监察对象的行政管理活动产生的效益。它不仅要评价经济效益，还要评价社会效益，不仅要评价当前经济效益，还要评价长远经济效益。

效率审查---对人力、物力、财务资源选用情况进行审查，考察监察对象是否合理地利用这些资源，以较少的消耗，取得较大的效益。

效果审查---主要是审查某些重要项目计划，方案的执行结果，是否完成了任务，实现了预期的目标和预期的结果。

4、目标考评法

---对监察对象工作目标的执行情况、完成程度和效果进行考察、评定，常用的方法有一次性考评和累计考评，评分考评（定量考评）、评议考评（定性考评）、专项考评、综合考评、绝对数值考评和相对数值考评等，这些方法可以交叉使用，互为补充。

5、因果分析法

---对监察对象行政管理行为的结果进行科学分析，找出产生问题的原因，或者根据情况和原因，推断出可能产生的结果。

以上介绍这5种方法，实际工作中，方法是多种多样的，各种方法既有联系，又有区别。许多情况下是综合运用几种方法。一般来说，对容易发生问题的重要事项可直接参与；对已经发现的问题，及时检查，进行资料分析和情况分析，找出产生问题的原因；对行政管理行为的结果，可以进行效能审查和目标考评。同志们在工作中，可以根据需要，灵活地采用这些方法，也可以结合自己的实际，创造性出更多的有效的工作方法。

效能监察的基本形式：

（1）按照监察对象行政管理行为发生顺序和时间进程可分为事前监察、事中监察和事后监察；

（2）按照监察范围可分为全面监察和重点监察；

（3）按照监察内容可分为专项监察和综合监察。

效能监察的基本方法：①直接参与法；②资料分析法；③效能审计法；④目标考评法；

⑤因果分析法。

1、开展效能监察是促进经济建设，保证政令畅通的需要。

党的十一届三中全会以来，党的工作重心转移到经济建设上来，我国的经济建设取得了举世瞩目的成就。为了促进经济建设的持续、健康发展，党中央、国务院和市委市政府在不同时期根据不同情况制定了很多保持社会稳定，深入改革，促进经济发展的决策，并采取了很多有力的措施。我们要把党中央的这些精神和国务院市委市政府的决策和相应措施、政策规定落到实处，才能真正发挥作用。开展效能监察，能督促有关部门和人员认真贯彻执行，起到保证政令畅通、切实贯彻落实各项决策和措施的作用。大的方面是这样，小的方面也如此。在一个企业、一个单位也有保证政令畅通，落实企事业单位领导制定的决策的问题。

2、开展效能监察是促进高效工作、提高行政管理效能的需要。

当前，大多数干部是廉洁、勤政的，应该予以肯定，但在效能上也确实存在一些问题。有的干部虽然一不贪污、二不受贿，但人浮于事，碌碌无为，饱食终日，无所用心，象俗话说的那样，"两袖清风不干事，四平八稳急死人"，"一杯茶，一支烟，一张参考看关天"，身在其位，不谋其政，对工作严重不负责任，拖拉扯皮，互相推诿，效率低下，甚至有的由于管理失当，失职渎职，或给国家造成了严重的经济损失，或造成重大伤亡事故，引起广大群众的关心和不满。企业里也同样有这样的问题。有的厂花几十万上百万元引进新设备，进厂后却迟迟不能安装，放在厂院里任凭风吹雨淋；有的厂买的零备件够用上百年；都是责任心问题。辽宁省对100个亏损企业调查，结果14%是客观原因，52%是主客观原因都有，34%是主观原因。要解决这些问题，就需要大力开展效能监察，消除那种"贪污200元有人管，浪费200万元无人问"的现象，对失职渎职造成重大损失或事故的要予以严惩，对效率不高、混日子的也要严加考核，促使有关部门和人员提高责任心，努力高效工作，尽职尽责。在这方面，行政监察机关做了不少工作。

需要注意的是，我们提的是开展效能监察，促进高效工作。上面讲的不少都是不好好干甚至不干工作的低效的一个方面。还有另外一个方面往往被忽视，即由于能力低或决策失误，尽管工作很勤奋却效能低下甚至造成损失浪费的问题。工作能力低，干不到点子上，忙忙碌碌而成效甚低。他是否勤政了？是勤政了，早来晚走，辛辛苦苦，工作勤奋，就是没成绩，照样误事，实际是不称职。决策失误、勤而无效甚至事与愿违的也不乏其例。如1958年大炼钢铁，勤是够勤的了，结果又怎么样？所以我们对这个问题也要引起重视，对发现的这类问题也要妥善处理。对能力低不称职的，建议领导或有关部门妥善安排适于他的工作。对决策不当的，及时提出修正决策的建议。这也是我们为什么提效能监察而不提勤政监察的意义。

3、开展效能监察是全面履行行政监察职能的客观需要。

《行政监察法》第一条规定，为了加强监察工作，保证政令畅通，维护行政纪律，促进廉政建设，改善行政管理，提高行政效能，根据宪法，制定本法，这说明，我们开展效能监察是有法律依据的。只有认真开展效能监察，才能全面履行行政监察职能。

行政监察的全部工作可分为廉政监察、效能监察和执法监察。监察部在1988年提出，要以廉政监察为重点，全面开展监察工作，就是指在以廉政监察为重点开展工作时，开展效能监察。1989年12月全国监察工作会议上明确提出了效能监察这一提法。之后不久，又提出了执法监察的提法，认为执法监察是监察机关的基本职能和主要手段。

现在，出现了四个名词：行政监察、廉政监察、效能监察和执法监察。怎么理解它们之间的关系呢？

互有联系、交叉又有区别。联系：效能监察和执法监察在合法性方面，即对监察对象在贯彻执行国家法律法规方面进行的监督检查中有一部分是有所交叉的。执法监察与廉政监察也有一定的联系和交叉。如治理乱收费乱罚款，既是执法监察，也是廉政监察，从保证政令

畅通，维护政府行政机关的效能来说也可归入效能监察。效能监察的合法性标准中，有一部分是对监察对象是否守法的监察，有一部分是对监察对象执法行为是否合法的监察，这后一部分即是效能监察与执法监察的结合点。

即：行政监察包容廉政监察、效能监察和执法监察，或者说廉政监察与效能监察和执法监察之和是行政监察的全部内容。

廉政监察与效能监察的关系。廉政监察着重解决反对以权谋私、惩治腐败的问题，促进政治稳定。效能监察主要解决干部履行职责、勤奋高效的问题，促进经济发展。二者应紧密结合。一般来说，这两方面都有问题时，首先要抓廉政监察，保证政治稳定，政治不稳定经济没法搞。但我们也应尽可能地开展效能监察，从而推动廉政监察。

廉政监察与效能监察作为监察机关的两项基本职能，各有特定的规范。但二者的实质作用均在于制约监察对象所握有的各种权力的运用，促进监察对象廉洁奉公、高效工作，保证国家法律、法规和政策正确贯彻执行。这两种职能在行政监察活动中互为补充，互相促进，相辅相成，构成了维护国家及其工作人员廉洁高效的监督机制。两种职能的目的和作用有所不同，既不能互相代替，又缺一不可。只有充分发挥两种职能的作用，才能体现出行政监察的本质特征，全面履行监察职能。我们既要看到他们的联系，又要看到他们的区别，根据不同情况，有针对性地开展各项监察活动。

4、纪检监察部门有时间有精力来开展效能监察

一是有一定数量的纪检监察干部，二是据统计发生违法违纪案件中的单位大约在总数的20%-30%。不是每个单位在每个时期都有违法违纪案件，这就为我们开展效能监察提供了可能的条件。如果我们大力开展效能监察，提高了工作效率，堵塞了管理漏洞，减少或挽回了经济损失，杜绝了事故的发生，为行政领导排了忧解了难，他看到你纪检监察部门确实是他的左右手，是管理的再管理，监督的再监督，他就会根据情况加强、充实纪检监察力量，重视和支持纪检监察工作。

5、开展效能监察有好处

（1）促进廉政建设。效能监察与廉政监察的内涵不同，但二者又有内在联系，相辅相成，互相促进。一方面，效能上存在问题，必然会造成管理上的漏洞，从而给一些不廉洁的人以权谋私创造了条件。另一方面不廉洁的人搞以权谋私，不仅利用我们管理上的漏洞，还会有意识的破坏正常管理，造成管理混乱，他好从中混水摸鱼。如某企业采购人员贪污问题（假入库单、拖延报帐）。所以，就某此具体问题或某个人来说，可能既有廉政问题又有效能问题。我们在开展效能监察时，很可能会发现贪污受贿方面的线索，挖出经济违法违纪分子，这当然是对廉政监察的促进。除此以外，我们通过开展效能监察，加强了管理，堵塞了漏洞，使有腐败思想的人无可乘之机，没有作案条件，问题就会发生得少，这也是对廉政监察的促进。

（2）充分发挥了纪检监察部门作用，得到了领导的重视、群众的拥护和支持，改变了纪检监察部门只是办案的形象。开展了效能监察的单位总结说，纪检监察部门有三个变化：由坐等举报变为主动出击，由单纯办案变为对法规、决定、规章制度、任务完成情况的全面的监督检查，由和被查单位的对立变为一致。建材集团纪检干部很忙，但忙的不是案子，而是效能监察和教育，形成良性循环。

效能监察的内容

效能监察的内容是十分广泛的。总的来说，监督检查监察对象是否正确履行职责、充分发挥效能就是效能监察的工作内容。比如，在履行职责方面，有无违反国家法律、法规、政策以及有令不行有禁不止的行为；在决策方面，有无因严重失误造成重大经济损失，影响国家计划的完成和重要经济合国的执行；在日常管理方面，有无拖拉扯皮，办事效率不高，甚至失职渎职，造成管理混乱、效益下降、浪费严重，甚至发生重大事故的行为等等。这些内容，在不同的单位，可以不同的具体化。在行政机关里开展效能监察，目前主要是对政务公开、行政审批、行政执法和完成政府部署的重大任务问题进行监督检查。如该公开的政务是否公开了，该取消的审批项目是否真正取消了，对保留的项目是否建立了相应的制约机制，是否精简了审批环节和审批程序，是否实行审批时限制和一次性告知制度，执行中有无违法违规审批，有无效率低下、冷硬推脱、吃拿卡要等问题。

1、合法性标准。即监察对象的行政管理行为是否合法，是否符合国家的法律、法规、政策和政府的决定、命令，企事业监察对象还包括企业重要规章制度，不合法的行为要加以纠正。因为国家法律法规代表了全国人民的根本利益，如果违法就是对人民群众根本利益的侵害，国家政令就不能贯通，令不行禁不止，不能使国家机器正常运转。同时也对本单位的利益会造成损害，如偷税被罚等。

2、定约性标准。即监察对象是否按约定、规定完成了任务。这个任务，包括国家计划、上级规定完成或下达的任务等。这个标准比合法性高了一层。因为在实际工作中，往往会碰到有的干部在工作中并没有违法，是依法办事的，合法的，但他工作平庸，没有完成国家或上级交给他的任务，没有完成计划，实际上是这个干部没有尽到应尽的责任。

3、合理性标准。即监察对象是否合理地进行行政管理活动，有效地使用人力、物力、财力、时间和条件，充分发挥现有潜力，最大限度地调动下属工作人员的积极性、主动性和创造性，取得理想的管理效果。这比上一个标准又高了一层。

1、监察的概念---监察是指对有关单位或人员的有关行为进行的监督检查和违法失职行为的查处。

在一定时期内，"监察"是专有名词，专指行政监察。

2、行政监察---行政监察机关依法对国家行政机关及公务员和国家行政机关所任命的其他人员（统称监察对象）的行政行为进行的监督检查及违法失职行为的查处。

行政监察的发展---行政监察职能随着国家职能的产生、发展而产生和发展。国家建立后，先由皇帝直接负责，逐步由御史代行，直到产生专门的机构和官员。秦朝的御史大夫，与太尉、丞相三公并立，位高权重。汉朝"汉袭秦制"又有所发展。汉时的刺史，即是中央派往各地的监察官员。唐时第一次把监察这个名词与监察官员的职务名称结合在一起，当时的御史台里设了察院，其中的官员叫监察御史，负责监察工、兵、户、礼、刑、吏六部的政令得失和对地方官员的监督。明、清基本沿袭了秦汉以来形成的监察体制。封建社会的监察制度与现代社会的监察制度有两点主要的不同。一是监察官员除行使监察职权外，有时还要参加大理寺对重要案件的审理，甚至带兵打仗等，二是监察官员只能一切唯皇帝的命令是从，不能单独依法进行监察。现代社会的监察体制，一般是在政府内部设立行政监察机构，对本级政府各部门和下级政府及其公务员进行监察，与社会对政府的监督一起，形成了对各级政府及其公务员的完整的监督体系。还有一种形式，是在议会下设监察机构，对政府进行外部监督，如西欧。我们中华人民共和国从1949年成立时起，就在政务院下设监察委员会，1954年政务院改为国务院，监委会随之改为监察部，直到1959年因种种原因被撤销。1986年12月经全国人大常委会决定在全国重新组建监察机构，北京市监察局于1987年10月10日正式挂牌办公，于1993年3月16日与市纪委合署办公至今。

现在的"监察"已经泛化，如水利监察、环保监察、市容监察、城管监察、劳动保护监察等，但在很长时间内，监察就是指行政监察。

企事业监察的概念---企事业单位内部监察机构依法对本单位行政管理部门和各类管理人员的工作进行的监督检查及违法失职行为的查处。

3、效能监察的概念。"效能"这个词的原意是指事物所蕴藏的有利的作用。把这两个词合成为"效能监察"一个词，"效能"在这里涵义就小多了。它实际指的是行政管理的效能，即行政管理活动这一事物所蕴藏的有利的作用。而行政管理活动的效能，主要从能力、效率、效果、效益这四个方面体现出来。行政管理能力是实现行政管理高效能的基本条件。不难想象，没有或缺乏行政管理能力的机关组织或工作人员不可能产生和发挥高的管理效能。行政管理效率指在单位时间里完成的管理工作量，或者说是某一行政管理工作所获的成果与完成这一工作所花时间和人力的比值。用人、用时越少，效率越高，反之亦然。行政管理效果指行政管理活动所产生的实际成果，包括物质文明成果和精神文明成果。它是衡量行政管理好坏的直接标志。行政管理效益是指行政管理活动所产生的直接经济利益、社会利益或客观的社会效应和社会影响。行政管理效能的这四个要素不是孤立存在的，而是互相联系的，从不同的侧面反映行政管理的效能。行政管理效能是行政管理活动的出发点和归宿，是行政管理活动情况的综合反映。

行政管理效能的含义明确了，行政管理效能监察（以下简称效能监察）的含义也就明确了：效能监察是行政监察机关依法对国家行政机关及公务员和国家行政机关任命的其他人员行政管理中依法行政履行职责的能力、效率、效果、效益问题的监督检查，及对行政管理工作中违法失职行为的查处。

企业效能监察的含义：企业监察部门依法对本企业行政管理部门和各类管理人员企业管理中依法管理履行职责的能力、效率、效果、效益问题的监督检查，及对企业管理工作中违法失职行为的查处。