吉林省2016年上半年内审师《内部审计基础》:内部审计章程模拟试题

吉林省2016年上半年内审师《内部审计基础》:内部审计章程模拟试题
吉林省2016年上半年内审师《内部审计基础》:内部审计章程模拟试题

吉林省2016年上半年内审师《内部审计基础》:内部审计章程模拟试

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.某内部审计师在信息技术部门开展控制自我评估项目时,要求管理人员对已发现的每种风险的严重程度及其相关控制措施的力度进行评级。这种做法最大的缺点是什么?

A:花费的预算时间将超过任何有形的好处。

B:随后对该部门的审计可能得不到开展。

C:管理人员可能会漏报严重的控制薄弱环节。

D:人们会把内部审计部门视为控制措施的负责部门。

2.有可能防止采购代理偏爱特定供应商的控制措施是

A:要求管理层对每名采购员所编制的月度开支总额报告进行审查;

B:要求采购员遵守详细的材料规格要求;

C:定期轮换采购员任务;

D:监测每名采购员的订单数量。

3.对于采用ISO9000标准的好处,以下哪一项不正确?

A:ISO9000允许公司在不共享非公开的信息的情况下,来理解内部的消费者和用户。

B:ISO9000认证将有助于公司揭示内部流程和质量改进。

C:公司采用IS09000标准可以允许其在国外市场销售产品。

D:IS09000认证会使消费者对供应商的产品和服务更满意。

4.在考虑综合两家公司电脑系统的能力时,以下哪项内容是最不重要的风险因素?

A:现有操作系统与数据库结构的兼容性;

B:电子数据转换与卖方连接的程度;

C:每家公司所雇用的编程员和系统分析师数量;

D:公司数据库规模以及已应用的数据库服务器数量。

5. 环境经理指出,今年的预算中没有安排可用资金对危险废弃物堆放场进行必要的改善和维修。这个缺陷阻碍了管理层遵守既定的控制来安全地管理废弃物并遵守规章制度。内部审计师应该

A:不管预算的任何限制,坚持维修和改善垃圾场;

B:同意改正措施可延迟到下一年度提供资金后进行;

C:接受暂时的、但显然是不完全的改正措施,以改善目前的状况;

D:要求管理高层参加这一决策。

6. 根据《专业实务框架》

A:每名内部审计师的业绩都应该在每次审计业务结束之际得到评估。

B:每名内部审计师的业绩都应该至少每年评估一次。

C:每名内部审计师的业绩都应该至少每两年评估一次。

D:由首席审计执行官自主确定对每名内部审计师进行业绩评估的时间。

7. 关于根据《专业实务框架》实施的质量保障检查,以下哪种说法是不正确的?

A:质量保障程序可以包括被审计单位通过面谈和问卷调查或调研提供的反馈意见。

B:质量保障检查的结果可以与高层管理人员和董事会分享。

C:如果符合条件,公司管理人员或董事会董事可以成为外部检查小组的成员,因为他们独

立于内部审计部门。

D:人们期望质量保障团队对内部审计部门的工作效率和成效进行检查。

8. 由内部审计师发出的审计报告在哪种情况下应对意见进行表达

A:审计的领域是财务报表;

B:外部审计师采用内部审计师的工作;

C:对某领域开展全面审计;

D:意见会改善与沟通读者的沟通。

9. 某公司正在收购另一家公司,该公司的内部审计师要确定被收购公司的现金状况是否真实。能够提供最具有说服力的信息的业务技术是

A:核查公司的收购清单;

B:与公司的出纳员和现金主管面谈;

C:获得外部银行的确认函;

D:通过分析性计算,比较现在与以前会计期间的银行现金。

10. 为在组织内营造一种积极的景象,首席审计执行官计划实施那些强调潜在成本将被节约的保证业务,并在业务最终报告中删除消极的审计发现。以下首席审计执行官的做法中哪些违反了《标准》?I.在没有修订内部审计部门章程或咨询审计委员会前改变审计业务的重心。II.在业务最终报告中删除消极的审计发现。III.在业务最终报告中突出反映关于成本节约的审计建议。

A:只有I。

B:I和Ⅱ。

C:I和Ⅲ。

D:Ⅱ和III。

11. 以下哪项控制薄弱环节最有可能导致舞弊的产生

A:电脑化信息管理系统合同期已满的雇员的注册账目没有立即取消;

B:负责现金记录核对工作和银行存款工作的雇员同时负责所有现金销售;

C:无论什么时候到货,某雇员都负责将辨别性信息输入存货数据库。经理定期将库存记录手头现有的货物进行比较;

D:由于人手短缺以及优先考虑对象的利益冲突,旨在核实永续库存系统的实物清点安排经常推迟。

12. 下面哪一项为违背来了审计人员的独立性原则?

A:某审计人员正在对某部门执行一项审计任务,而他不久将因工作调动而负责该部门的管理工作;

B:由于预算的限制而缩小审计范围;

C:参与一个工作小组,提出有关新的销售系统的控制准则的建议;

D:在合同实施前,复核采购代理商的合同草案。

13. 在现金审计过程中,内部审计人员发现相当一部分先金存放在比邻一繁忙大街的工作地点,而且未采取任何安全或保安措施,在于相关经理人员的沟通过程中,审计人员被告知“公司现金从未遭遇偷盗或其他损失;所以没有必要花无谓的钱来改进安全措施”。审计人员应当

A:提供书面中期报告。并在最终报告中,关注于应采取的改进措施;

B:解释所有的事实,但允许管理层说明原因以便改进措施能被采纳;

C:由于公司从未发现现金失窃,因此没有必要报告该审计结果;

D:广泛散发审计报告;这是件大事,必须确保公司所有的员工都知道。

14. 下列陈述中正确地描述了“红旗”这一最近在审计职业生成的名词的特征的是I.红旗

是与舞弊性行为相关的项目或行为。II.审计人员应对在审计业务中注意到的所有红旗标志进行记录。III.许多“红旗”的性质是“主观的”,即使是在计划合理并且遵守准则实施的审计过程中也有可能没有引起审计人员的注意。

A:I和II

B:I和III

C:II和III

D:只有III

15. 公司内部审计部门已初步断定,公司内部的一个重要部门存在不当会计做法。此后,公司总裁指示首席审计执行官停止针对该领域的任何一步调查,不要将此问题向外部审计师通报,以保持内部审计职业的保密性,针对此情况,首席审计执行官可以采取的最恰当行动是:

A:将总裁的上述指示向国际内部审计师协会报告,并请求后者提供职业道德解释和指导

B:继续调查上述领域,直到搞清所有事实,并在审计业务工作底稿中记录所有相关事实

C:告知总裁,内部审计部门将把此种限制审计范围的做法向审计委员会主席报告

D:将上述问题通报外部审计师.以避免为公司可能存在的犯罪行为推波助澜

16. 某内部审计师的审计目标是确定库存短缺的原因,该项短缺是由某个独立的服务机构让业务客户内部人员清查存货时发现的。内部审计师是通过检查盘点表、存货的打印输出情况表和有关最近存货的记录发现这一问题的。这些信息的来源和充分性是

A:内部的,不充分;

B:外部的,很充分;

C:既是外部的,又是内部的,且充分;

D:既是外部的,又是内部的,但不充分。

17. 以下哪类自然人股东及其直系亲属不得担任该上市公司的独立董事?

A:直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上。

B:直接或间接持有上市公司已发行股份2%以上。

C:直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上。

D:直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上。

18. 一家主要生产示波器和显微镜等复杂电子设备的制造商制定的政策规定在运送其产品的同时,需要将使用手册交给用户。该制造商现在想降低使用手册的生产成本和运货成本。该制造商为达到上述目的而使用的最佳媒介是下面哪一种?

A:a.只读光盘/只读存储器(CD/ROM)

B:b.计算机输出缩微胶片(COM)

C:c.可读入磁盘(WORM)

D:d.数字录音带(DAT)

19. 目前,系统开发生命周期的方法已经被越来越多的组织采用。但是系统开发生命周期的方法也有其缺点。系统开发生命周期的主要缺点是下列哪一项

A:a.对开发过程的管理很困难。

B:b.无法使用户参与到开发过程中。

C:c.组织的策略和用户的需求之间有必然的联系。

D:d.将原型作为最终产品来接受的倾向。

20. 公司的内部审计师近期用自动的人力资源系统检查了退休福利计划,并确定在过去10年间退休金与医疗福利已变动过好多次。内部审计师想要确定进一步的调查是否正当,最恰当的业务程序是

A:审核过去10年间退休金支出趋势。如果费用支出增加,就需要进一步的调查;

B:运用通用审计软件对退休金进行货币-单位抽样,并确定每位已退休员工是否得到了准确

的支付;

C:以每个人为依据,审核退休金与医疗费用的合理性,以确保退休福利计划在每位员工退休时都还有效;

D:运用通用审计软件对退休金进行属性抽样,并进行详细测试,以确定所抽取的每个人是否得到了恰当的福利。

21. 以下抽样结果中,哪一种抽样风险最小样本量可容忍误差率样本误差率

A:40 5% 2%

B:60 5% 1%

C:80 4% 3%

D:100 1% 1%

22. 工作底稿记录了内部审计师所从事的工作。内部审计师应该

A:编制工作底稿,并允许业务客户接触它们;

B:鼓励有条件的业务客户编制非敏感性问题的工作底稿;

C:编制工作底稿,但与业务客户一起审核,以确保恰当地编辑了信息;

D:推迟编制商业部分的工作底

23. 以下哪项关于公司薪金制度和相关奖金的说明是对的?I、应该将奖金制度看作是组织控制环境的一部分,并且应该在编制内部控制报告时也要考虑到它。II、薪金制度不是公司内部控制制度的一部分,并且不应该在编制组织内部控制报告时考虑它。III、对薪金系统的审计应该独立于对公司其他衍生的贸易活动的审计,并且不应该将其作为衍生审计的一个必不可少的部分。

A:只有I

B:只有II

C:只有III

D:II和III

24. 某公司上一年度的流动比率增加而速动比率降低,以下解释中最能说明这一现象的原因是

A:付账款的大量增加,影响了流动比率但不影响速动比率。

B:存货价格大幅度上涨。

C:收账款大幅度增加。

D:形资产余额大幅度增加,影响了流动比率但不影响速动比率。

25. 公司内部审计部门已初步断定,公司内部的一个重要部门存在不当会计做法。此后,公司总裁指示首席审计执行官停止针对该领域的任何一步调查,不要将此问题向外部审计师通报,以保持内部审计职业的保密性,针对此情况,首席审计执行官可以采取的最恰当行动是:

A:将总裁的上述指示向国际内部审计师协会报告,并请求后者提供职业道德解释和指导B:继续调查上述领域,直到搞清所有事实,并在审计业务工作底稿中记录所有相关事实

C:告知总裁,内部审计部门将把此种限制审计范围的做法向审计委员会主席报告

D:将上述问题通报外部审计师.以避免为公司可能存在的犯罪行为推波助澜

26.某内部审计部门采用整体测试技术来测试其工资处理系统。审计部门确定了计算机程序内关键的控制和处理步骤,并开发测试数据来测试它们。部门提交了全面的测试交易,假设内部审计师在测试结果中没有发现任何差异,审计师可以得出结论

A:所有员工全面薪金支付都是正确的,工资被正确的计算。

B:系统适当的记录了全年工作时间,并将数据提交给工资部门,进行了正确的处理。C:计算机应用软件和其他控制程序在过去一年中正确的处理了薪酬交易。

D:以上全部。

27.下列哪项在评价产成品存货控制中为内部审计师提供的信息最无用?

A:检查用于进行库存实物盘点的指令

B:和管理层共同完成一份内部控制调查问卷

C:对入库和出库程序完成一份流程图

D:实地观察存货仓库

28.审计师最不可能使用计算机软件来

A:评估计算机控制风险

B:准备电子表格

C:进入客户数据文件

D:构建平行模拟

29.某公司决定留用某家外部审计师事务所,针对此决定,审计执行主管(CAE)应该

A:评估外部审计师的业绩,然后在认为其达到质量和成本标准后留用该外部审计事务所B:促进恰当评估过程的开发,从而为审计委员会提供协助

C:与公司财务总监一起评估外部审计师的业绩,然后一起做出决定

D:不要参与该决定过程,因为这么做有损审计执行主管的客观性

30. 某大型运输商的运输部门为监管办公室的独立微机安装数据库控制系统,保存车辆资产信息及维修记录。下列哪类程序能够恰当评价这类信息的正确性

A:抽取数据库样本记录,与文本资料进行核对

B:实施程序追踪,明确系统指令的执行方式与程序

C:实施穿行测试,比较预期结论与处理结果

D:实施过程测试程序

31. 数据库管理人员应用以下哪种语言接口来建立数据库表结构?

A:数据定义语言

B:数据控制语言

C:数据操纵语言

D:数据查询语言

32. 谈判,操纵,强制,职工培训,增加的沟通都是管理者可以使用的途径来

A:提高员工士气

B:向上下级显示自己的权力

C:维护对信息的控制

D:克服对于变革的抵制

33. 在有些国家,政府部门已制定了审计标准。比如,美国的总审计署(GAO)为政府审计的开展制定了标准,特别针对那些与遵守政府授权有关的事情。在开展政府授权的合规性审计时,审计师应该

A:仅受IIA的标准的指导,因其更具广泛性;

B:受公共会计师专业协会发布的更具通用性的标准的指导;

C:仅受政府审计标准的指导;

D:遵守IIA的标准和任何其他的政府标准。

34. 投资组合的变动还是其它原因

A:对过去五年投资收益的变动进行简单线形回归分析以确定变动的性质

B:对各月投资组合的变动进行比率分析

C:对过去五年中投资收益与总资产的比率以及投资收益与投资总额的比率进行趋势分析D:使用与投资组合性质和市场条件相关的独立变量进行多元回归分析

35. 以下哪项是全面质量管理(TQM)的特征

A:目标管理

B:由其他员工进行的在职培训

C:产品质量必须通过最后检验

D:教育和自我提高

36. 以下哪项公司差旅政策最不可能产生成本效率?

A:与旅馆、航空公司和租车公司谈判签署企业间协议。

B:针对已取消的机票预定情况追踪贷方金额。

C:选择最便宜的现有空中旅行方案,但不考虑出差总时间和总距离。

D:在可能的情况下,在旅游淡季时前往位于旅游区的地方出差。

37. 如果工作底稿所具备的特征是能确保其实现主要的目标,那么以下哪项特征最为重要A:工作底稿必须是标准格式和标准内容;

B:工作底稿必须编制索引并能与最终的业务沟通的草稿相互对照;

C:工作底稿必须提供充分、可靠和有用的信息以支持最终的业务沟通;

D:工作底稿必须以逻辑次序来安排业务工作方案的顺序。

38. 以下哪项技术能够最有效地管理控制自我评价研讨会上出现的情绪问题?

A:应用积极的倾听技术,认可与会人员的情绪,保持后者的参与精神

B:允许与会人员先发泄情绪,直到与会人员觉得已调整好心态,再重续会议议程

C:以尊重他人的方式提醒与会人员遵守他们已经同意采用的会议议程

D:对讨论进行恰当组合,以便对与会人员的情绪进行疏导,使之转化为恰当的行动

39. 管理层已要求对其新近制定的公司行为守则的实施情况开展审计。在准备开展审计时,审计师检查了新制定的公司行为守则,并将其与同类公司的行为守则进行比较,在此基础上审计师认为,管理层新近制定的公司行为守则存在严惩缺陷。根据该结论,审计师应该开展以下哪项工作?

A:按管理层的要求开展审计,只报告不遵守行为守则的情况。

B:告知管理层现有行为守则存在的问题,并报告指出,在修改行为守则,使其包含来自本行业的最佳实务之前,不适宜马上开展审计。

C:以正式报告的形式向管理层报告上述缺陷的性质。

D:计划对管理层制定的公司行为守则的实施情况开展审计,同时对来自其它守则的最佳实务的遵守情况开展审计,因为后者代表了现有的最佳衡量标准。

40. 某机构1000笔应收账款的账面价值为2,600,000美元。审计师随机挑选了100笔应收帐,计算出其价值为275,000美元,而不是账面价值显示的250,000美元。应用比率推算法,应收账款价值点估计为多少?

A:2,600,000美元;

B:2,750,000美元

C:2,850,000美元

D:2,860,000美元

41. 某公司的应用程序系统必须连续使用,为该公司编制恢复计划的一项重要内容是保证A:在恢复计划中反映组织结构和操作变化;

B:在实施之前,系统变化必须得到彻底测试;

C:在必要时,管理人员可以代行操作人员之职;

D:能力计划程序准确工作负荷的变化。

42. 在确定某金融机构是否一直在为追求短期利润目标而进行高风险贷款方面,以下哪种审计程序提供的信息量是最少?

A:将该金融机构利息收入占未偿还贷款总额的比便与一组同行金融机构的同类比例相比较;

B:随机选取当期发放的贷款样本,并将其风险程度与两年前提供的贷款的随机抽样样本相比较。

C:绘制图表,标出过去10年的利息收入,并进行比较;

D:应用经济系统的利率,贷款组合的规模以及每年新发放贷款的金额等因素来对过去5年的入进行多元回归分析。

43. 在使用CAAT软件时,审计师最不可能执行以下哪项审计过程

A:在应收账款余额中查找信用余额;

B:检查存货余额,以发现存货老化情况;

C:检查应收账款,确定正面和负面的确认;

D:列出异常的大额存货账户。

44. 某邮局开一个服务窗口为排成单队的顾客提供服务。在高峰期,顾客的到达率服从泊松分布,平均每小时有l00位顾客到来,同时服务时间服从指数分布,平均每位顾客用时60秒。根据上述,可以得出

A:平均每小时有100位顾客得到服务。

B:平均每位顾客的等候时间是2.5分钟。

C:队伍将无限延长。

D:服务人员将有1/6的时间是闲暇的。

45. 某大量销售消费者商品的零售商应用销售点数据来记录销售情况并更新存货记录已有几年时间。在进行有计划价格变时,公司总部将价格变化文件下载到每家商店的电脑服务器系统。每家商店的助理经理都负责检查服务器的下载情况,并负责运行有关程序,在公司授权进行价格更新的时间对商店价格文档进行更新。与总部集中启动价格更新的做法相比较,上述价格更新方法最有可能

A:降低持续低价向顾客销售某些商品的风险;

B:增加持续低价向顾客销售某些商品的风险;

C:降低商品价格有时不太准确的风险;

D:增加商品价格有时不太准确的风险。

46. 审计委员会的责任有

A:选举内部审计主管。

B:制定内部审计计划和预算。

C:审查并批准内部审计章程。

D:选择独立审计人员。

47. 制造资源计划(MRP-II)系统

A:完成企业ERP系统的后端功能。

B:使用一个主产品计划。

C:缺乏预测和预算。

D:完成ERP系统的前端功能。

48. 在双重报价的合并要约中,股东会收到较高的报价,假如他们能

A:晚期才提交股票

B:早期就提交股票

C:答应在新合并的企业中购买新发行的债券

D:答应出售给企业他们目前所有的债券

49. 限制生产能力的成本应由以下哪项来计量

A:除数差异

B:固定间接费用单位成本

C:损失的贡献毛利

D:产量差异

50. 以下哪项不是在审计过程中使用计算机的一个优点A:审计师可以独立于被审计者而工作;

B:可以从远程看到工作底稿,从而节省了出差成本;C:审计师可以在很远的地方进入交易记录;

D:如果需要,审计师可以更改公司数据。

GBT19001-2016内审检查表(完整内容)

GB/T19001-2016内审检查表(完整内容) 条款号审核内容被审核部门审核发现有无不符合 4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境组织是否已确定了与其目标和 战略方向相关并影响其实现质 量管理体系预期结果的各种外 部和内部因素? 总经理 已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实 现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因 素 符合 4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境环境变化的信息是否系统化地 提交给管理评审?是否在定义范 围和确定风险及机遇时被考虑? 组织是如何对这些内部和外部 因素的相关信息进行监视和评 审的? 总经理 环境变化的信息未列入管理评审,在外审中已提 出,需要整改 不符合(已改进) 4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties理解相关方的需求和期望组织是否确定了下述内容: 与质量管理体系有关的相关方; 与质量管理体系相关的相关方 要求.相关方及其要求变化的信 息是否系统化地提交给管理评 审?是否在定义范围和确定风险 及机遇时被考虑? 组织是如何对相关方及其要求 进行监视和评审的? 总经理 与质量管理体系有关的相关方, 与质量管理体系相关的相关方要求.,相 关方及其要求变化的信息是已系统化地提交给 管理评审 不符合(已改进)

4.3 Determining the scope of the quality management system.确定质量管理体系的范围Is scope of the QMS documented, and justification for any scope exclusions?质量管理体系范围 是否文件化?是否对任何不适用 条款要求进行了合理解释? 总经理 凸轮块生产及服务,产品的设计条款不适用 符合 4.3.1&2 Is there a statement in QMS for Customer Specific Requirements evaluation? 在 质量管理体系中是否有针对顾 客特定要求的评价的声明? 总经理 有 符合 4.4 [Quality management system and its processes]确质量管理体系及其过程组织是否确定了质量管理体系 所需的过程和(下划线的是新条 款) a)确定这些过程所需的输入和 期望的输出; b)确定这些过程的顺序及其接 口; c) 确定和应用所需的准则和方 法(包括监视、测量和相关绩效 指标),以确保这些过程的运行 和有效控制; 总经理 采用乌龟图对过程进行了识别,COP,MOP,SOP, 识别了过程的风险并按风险对过程进行了策划 和控制 符合

年质量管理体系年度内审计划

******有限公司2016年内部质量审核计划书审核:确认:编制:

二零一六年三月 目录 一、内部质量审核计划 (3) 二、内部质量审核组别分布及图例 (4) 三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布 (4) 四、附件 (4)

一、内部质量审核计划 1、审核目的:检查本企业质量体系是否正常运行,评价质量体系运行的符合性、 有效性。 2、审核性质:内部审核。 3、审核范围:公司生产和服务全过程涉及到的所有部门。 4、审核依据:ISO9001:2008标准,质量手册、程序文件、相关法律法规及产 品标准。 5、审核组:组长 **** 第一组(A):****、****; 第二组(B):****、****; 第三组(C):****、****; 审核流程: 6、其他要求:各受审核部门主管自己应全程陪同审核,并自行记录审核过程的 问题。

二、内部质量审核组别分布及图例时 间 1月2月3月4月5月6月7月8 月 9月10月 11 月 12 月 部 门 管理者 代表 B B 研发部 C C 财务部 A A 行政部 B B 计划课 C C 采购部 A A 国贸部 C C 国内部 A A 品管部 A A 仓储课 A A IE工程组 B B 成型课 C C 管件课 C C 阳极课 C C 喷油课 B B 喷涂课 B B 装配课 A A 针车课 B B 图例说明: 计划审核已进行 纠正措施已制定 纠正措施已验证 三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布(另附表格) 四、附件 1、会议签到表 2、核查表 3、审核记录 4、内部审核报告

ISO13485-2016内审检查表

、分组织改进过程)其中有哪些关键过程内审检查表 审核依据ISO13485:2016/GB0287-2016、公司质量体系文件内审员审核日期 编号标准要求 审核方法 审核要点方法 总要求 4.1 被审部门记录符合性 4.1.1 组织应按本国际标准的要求和适用的法规要求,a)哪些是组织质量管理体系需要的过程 (管理职责、资源管理、产品实现及测量 查看文件清单,是否覆盖标准所有适用的 条款。 查质量手册和文件目录, 对质量管理体系形成文件并保持其有效性。 应建立、实施和保持本国际标准或适用法规所要 析和和特殊过程 求形成的文件的任何要求、程序、活动或安排。 b)这些过程有外包吗,对外包过程如何实 施控制(纳入采购过程实施有效控制) 组织应对在适用的法规要求下组织所承担的职能 形成文件。 注:组织承担的职能包括生产商、授权代表、进 口商或经销商。 4.1.2组织应:(了解外包过程的实施、分担程度、通过 7.4条款实现控制) c)每个过程的输入和输出有哪些。 d)谁是这个过程的顾客? 查营业执照,许可证等是否有,并在有效 期内。 e)这些顾客的需求是什么? f)谁是该过程的“所有者”? a)过程的总流程是什么。检查质量体系策划结果。 a)确定在所承担职能下质量管理体系所需的过程 及其在整个组织的应用;b)组织怎样描述这些过程之间的关系(用 过程图、生产流程图等图示吗?)(建立 体系机构图;过程识别:体系文件、管理 b)采用基于风险的方法控制质量管理体系所需的适当的过程。层次策划过程、制定方针、目标,确定职 责和权限) 检查文件清单。 c)这些过程之间有哪些接口 c)确定这些过程的顺序和相互作用。d)这些过程需要哪些文件确认标准要求的程序文件是否覆盖。 4.1.3对各质量管理体系过程,组织应:

质量管理体系内部审核报告

质量管理体系2016年内部审核报告 一、内部审核的时间:2016年10月18~19日。 二、受审核部门:总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、内部审核组成员名单: 组长:XX 第一组:XXX、XXX、XXX、XXX 第二组:XXX、XXX、XXX、XXX 第三组:XXX、XXX、XXX、XXX 四、内部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求,是否符合ISO 9001:2008标准的要求和适用法律法规的要求,验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性; 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况,是否在各部门有效展开并得到实施; 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性; 4.检查如何以顾客为关注焦点,顾客满意和与顾客沟通过程,增强满足顾客要求意识。 五、审核范围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001:2008《质量管理体系要求》标准; 2.公司所策划和制定的质量手册,程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则; 3.公司提供产品所适用的法律法规; 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况; 3、根据“质量管理体系内部审核计划”的安排,由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现,审核应用抽样方法进行; 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性,设备设施管理等状况进行检查。 八、内审首、末次会议参加人员

IATF16949:2016版内部审核实施计划(含审核条款及日程安排)

XXXXXXXX公司 IATF16949:2016质量管理体系内部审核实施计划 编号: 编制: 审核: 批准: 2018年6月18日

一、审核目的: 对公司质量管理体系实施检查,以验证管理体系是否正常运行,并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据: 1. IATF16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19001-2016 idt ISO19001:2015 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息; 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件; 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围: 1.审核范围:系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所:公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员:挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次: 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题,原则上每年进行一次(间隔12个月),内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次,且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合,或顾客抱怨发生时,审核频率必须适当增加,由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程: 七、审核计划和审核报告(电子版)的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告,最为管理评审的重要输入,提交管理评审; 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期:现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间:首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员:最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息,主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。

ISO13485:2016内审检查表(完整各部门)

ISO13485:2016内审检查表(完整各部门) 审核员: 第 1 页 共 10 页 受审部门 总经理 管理者代表 审核内容 日期 标准条款 审核方法 记录 评价 符合 查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的质量管理体系。 查,符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。 理体系总要 求 检查是否相符。 覆盖的产品范围符合 查,文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。 检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。 有没有删减部分,如有则记录 有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。 抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。 查,各级文件齐全 符合 符合 查目录,判别是否能满足生产经营的 需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。 要求总则 满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档,检查是否正确、 相关技术文件 符合 。 齐全、清晰,符合生产要求。 质量手册应包括以下内容: 符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 范 围 , 包 含 YY/T0287 专用要求内 容,有描述过程及其相 互作用。 4.2.2质量 手册 检查质量手册,查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围,有无缺YY/T 0287专用要求内容,有没有描述过程 及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间 的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 通过查质量记录,作出判断的证据。 有质量方针 符合 符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工,作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性 管理承诺 性传达给组织的成员。 与领导层交谈,了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。 足的情况 要求得到满足。 以顾客为关 注焦点 完全理解顾客和法律法 规的要求 抽查二份合同的执行情况。 符合 符合 符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方 检查有无质量方针,在办公室、生 针。 产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针 各层次人员对质量方针 的理解 质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度 询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致,质量目标应是 查目标与方针是否一致,查相关职 可测量的,并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致 符合 各职能部门对质量目标 的完成情况达标 策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。 抽查二个部门。 符合 符合 质量策划体现了质量管 理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。 查质量策划文件。 符合 符合 1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规 查组织机构图和部门职责、权限。 最高管理者已规定企业 内的职责、权限。 定。 5.5职责 、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和 查管理者代表的任命书和职责、权 最高管理者指定管理者 代表,明确其职责和权 符合 限 沟通 权限。 限。

IATF16949-2016 内部审核方案

内部审核方案 文件编号:为了更好地发挥质量管理体系内审的作用,确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性与持续改进,特制定2020年质量管理体系内审方案。 一、审核目的: 1.体系审核:对公司质量管理体系实施检查,以验证管理体系是否正常运行,并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 2.过程审核:验证公司制造过程是否符合要求,评价是否需要采取改进或纠正措施,推进和完善产品制造过程。 3.产品审核:为了对产品是否与规定的技术要求和顾客要求相一致,通过对少量成品进行检验来对质量保证的有效性进行评定,验证产品是否符合所有的技术要求,以产品质量来确认质量能力。 二、审核依据: 1.IATF16949:2016 ; 2. 公司质量手册、程序文件、规范制度等文件化的信息; 3. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件; 4. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围: 公司质量管理体系的全部要素,及其涉及的所有职能部门、过程及产品。 四、审核组成员: 挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员;内部审核组分为2组;审核组成员要坚持公正、客观的审核原则,不得审核本部门涉及的工作及过程。 五、审核频次: 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题,原则上每年进行一次(间隔12个月),内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次,且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合,或顾客抱怨发生时,审核频率必须适当增加,由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程: 每年制定具体详细的审核日程安排计划。 七、审核准备: 1.审核前一个星期落实审核组人员,召开内审员会议,做好动员工作,分好工。 2.审核员在一周的时间内完成审核表的编制,提交审核小组长审核通过,方可使用。八、审核计划和审核报告(电子版)的分发范围为各职能部门。 1.审核计划在审核前3天发放到各职能部门。 2.审核报告和不符合报告,最为管理评审的重要输入,提交管理评审; 3.审核不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效

内部审核实施计划

2016年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969:2016 品通〔2016〕第 11号 编制: 审核: 批准:

一、审核目的: 对公司质量管理体系实施检查,以验证管理体系是否正常运行,并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据: 1. IATF16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息; 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件; 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围: 1.审核范围:系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所: 15号,公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员:挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次: 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题,原则上每年进行一次(间隔12个月),内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次,且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合,或顾客抱怨发生时,审核频率必须适当增加,由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程: 七、审核计划和审核报告(电子版)的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告,最为管理评审的重要输入,提交管理评审; 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期:现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间:首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员:最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息,主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理,其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查

AS9100D-2016 内部审核全套资料

2018~2020 年度AS9100内审计划 编制:批准:

一、目的 1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求; 2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求; 3、检查公司质量管理体系的运行效果; 4、及时发现管理体系运行中存在的问题,并对发现的问题采取纠正措施,持续改进公司的质量管理体系。 二、审核范围 1、公司管理层及公司各部门等场所和人员; 2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。 三、审核依据 1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准; 2、公司质量管理体系文件; 3、相关法律、法规、标准规范等; 4、合同。 四、审核日期:2018年6月21~22日(共2天) 五、审核组成员: 审核组长:XX(A) 审核组员:XX(B)、XX(C)、XX(D)、XX(E)、XX(F) (注:审核员不审核自己所属的部门,如有涉及,请在审核过程中所属部门的内审员自动回避;以上审核员均已获得内审员资格,见《内审员证书清单》) 六、审核要求: 1、审核员对受审部门进行审核时,要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核,按过程方法要求(该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容)收集客观证据,寻找管理体系的薄弱环节,并作好完整的审核记录,以便跟踪落实纠正不合格项; 2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。

七、审核日程安排: 拟制/日期:批准/日期:

会议/培训记录

内 部 质 量 审 核 检 查 表 审核时间:2018-6-22 审核员: 被审核部门:销售部 陪审人员:

2016年度内部审核计划

年度内部审核计划ZG-02、审核目的 审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求,确保质量保证体系持续有效地运行,并为质量体系的改进 提供依据 二、审核范围:本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。 三、审核依据 1)公司《质量保证手册》; 2)程序文件及其他质量文件; 3)《固容规》、产品标准、合同。 四、审核组成员审核组长:党聚良组员:高银林、高银枝、孙占群、党国红、孙建文、柏春艳、刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真、潘峰。 五、审核日期 编制: (质保工程 师)批准: (总经 理) 2016年1月4日?2016年1月5日六、审核日程安排

审核时间 2016年1月4日~1月5日 审核地点 会议室 内部体系审核通知单 参加审核人员: 高银林、党聚良、孙占群、高银廷、高银枝、党国红、孙建文、柏春艳、潘峰、 刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真。 审核内容: 质量手册中的各个环节如下: 质量体系、管理职责、合同评审;文件和资料控制、质量记录控制;采购与材料控制、设备与计量 控制;检验控 制,耐压试验控制;工艺控制、焊接控制;理化控制、不合格品控制;热处理控制、无损检 测控制;质量改进、人员培训。 审核目的 审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求, 系持续有效地运行,并为质量体系的改进提供依据 审核范围 本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。 审核依据 组长 ZG-03 确保质量保证体 公司《质量保证手册》、程序文件及其他质量文件; 《固容规》、产品标准及合同 。 党聚良 编制 日期 审核 日期 批准 日期

2016年度内审方案

2016年度内部审核方案 一、目的和范围 1、对质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况进行检查,以验证质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性,识别持续改进的机会。 2、在2017年1月份完成对公司机关及相关项目部的房屋建筑工程施工、市政公用工程施工、公路工程施工、建筑装修装饰工程施工所涉及的质量管理,以及上述工程施工及相关管理活动涉及的环境/职业健康安全管理的全部内审,将审核结果提交管理评审,以确定是否可以在2017年2月接受管理体系认证审核。 二、审核内容及时间安排 1、审核内容:ISO9001:2015、GB/T50430-2007、ISO14001:2015、 GB/T28001-2011标准以及本公司管理手册和相应程序文件、顾客要求、有关法律、法规和其他要求,对上次内审不合格项进行现场验证。 2、审核组成员:XXXX。 3、本公司管理体系内部审核采用集中一次的完整审核形式。 4、内审时间:2017年1月中旬。 5、管理评审:2017年2月中旬。 三、职责、资源 1、最高管理者: ---对QEOHS管理体系的有效性承担责任; ---确保制定QEOHS管理体系的QEOHS方针和目标,并与组织环境和战略方向相一致; ---确保QEOHS管理体系要求融入与组织的业务过程;

---促进使用过程方法和基于风险的思维; ---确保获得QEOHS管理体系所需的资源; ---沟通有效的QEOHS管理和符合QEOHS管理体系要求的重要性;---确保实现QEOHS管理体系的预期结果; ---促使、指导和支持员工努力提高QEOHS管理体系的有效性;---推动改进; ---支持其他管理者履行其相关领域的职责。 2、体系运行代表: ---确保QEOHS管理体系所需的过程得到建立、实施和保持;---协助最高管理者实施QEOHS的承诺,提出调整组织机构、提供必要人力资源专项技能、组织的基础设施以及技术和财力资源的建议; ---组织公司内部的QEOHS管理体系审核,协助最高管理者组织管理评审,组织对纠正和预防措施效果的验证; ---向最高管理者报告QEOHS管理体系的绩效和任何改进的需求;---确保提高公司全体人员增强顾客满意的意识; ---对QEOHS管理体系范围内产品和服务质量、环境和职业健康安全绩效,以及QEOHS管理体系的正常运行负全责。当发现不符合QEOHS管理体系、客户合同、相关法律法规和采用标准要求时,有权采取相适宜的措施; ---负责组织就QEOHS管理体系的有关事宜与外部相关的信息交流。 3、贯标办 ---内部QEOHS管理体系审核方案的制定,协助体系运行代表实施、监视、评审与改进审核方案; ---按有关要求做好内审文件的归档工作。 3、审核组长

2018年度AS9100D-2016质量管理内审管理评审全套资料

2017~2019 年度AS9100内审计划 编制:批准: FM1801 A/0

一、目的 1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求; 2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求; 3、检查公司质量管理体系的运行效果; 4、及时发现管理体系运行中存在的问题,并对发现的问题采取纠正措施,持续改进公司的质量管理体系。 二、审核范围 1、公司管理层及公司各部门等场所和人员; 2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。 三、审核依据 1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准; 2、公司质量管理体系文件; 3、相关法律、法规、标准规范等; 4、合同。 四、审核日期:2017年6月21~22日(共2天) 五、审核组成员: 审核组长:XX(A) 审核组员:XX(B)、XX(C)、XX(D)、XX(E)、XX(F) (注:审核员不审核自己所属的部门,如有涉及,请在审核过程中所属部门的内审员自动回避;以上审核员均已获得内审员资格,见《内审员证书清单》) 六、审核要求: 1、审核员对受审部门进行审核时,要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核,按过程方法要求(该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容)收集客观证据,寻找管理体系的薄弱环节,并作好完整的审核记录,以便跟踪落实纠正不合格项; 2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。

七、审核日程安排: 拟制/日期:2017-06-07批准/日期:

会议/培训记录 FM0402 A/1

1.第1)部分到第6)部分,由审核员在内审前完成; 2.第7)部分到第8)部分,由审核员在审核时填写; MAJ=Major Nonconformity(严重不合格);MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格);OB=Observing(观察项)FM1803 A/0

2020年内部审核计划

备注﹕ 1. 审核涵盖全部过程和所有过程文件。 2. 本次审核依据IATF16949:2016标准的所有条款。 3. 本计划安排审核之时间﹐如与当事人有冲突﹐应尽量做出调整,确实无法调整,请提前通知审核组长调整。 第 1 页 / 共 1 页 审核目的 验证本公司推行的IATF16949:2016质量管理体系的符合性﹑适宜性和有效性。 审核范围 本公司汽车汽车连接器的生产、销售及相关管理活动。 审核依据 (1) IATF16949:2016质量管理体系标准; (2) 质量手册、程序文件、作业指导文件; (3) 相关法律法规和顾客特殊要求。 制定时间 2020年5月15日 审核时间 产品审核:2020年05月19日 (共1天) 过程审核:2020年05月20日 (共1天) 体系审核:2020年05月21~22日 (共2天) 审核小组 组长:(A 组:车克林) 组员:(B 组:张楠、邓见东)、(C 组:柳超、梁婉秀)、(D 组:邓述辉、罗志恒) 日期 时间 受审部门 过程 IATF16949条款 审核人 陪审 人员 19号 08:30-09:00 ALL 首次会议 ALL ALL 09:00-17:30 技术、制造、品质 产品审核 D 组:邓述辉、罗志恒 / 20号 09:00-17:30 技术、制造、品质 制造过程审核 A 组:车克林 / 21号 09:00-12:00 最高管理者/管理者 代表 MP1目标策划过程 4.1/4.2/4.3/4.4/ 5.1/5.2/5.3/ 6.2/ 7.4 B 组:张楠、邓见东 车克林 MP2内部审核过程 9.2 MP3管理评审过程 6.3/ 7.1/9.3 MP4改进过程 6.1/9.1/9.3/ 10.1/10.2/10.3 09:00-12:00 营业采购部-市场端 COP1顾客要求评审过程 4.3.2/8.2 C 组: 柳超、梁婉秀 各业务部负责人或指定人员 COP4交付过程 8.2/8.5.1/8.5.5 COP5顾客反馈与沟通过程 7.4/8.2/8.5.3/9.1.2/10.2.6/10.3.1 13:30-17:30 技术部 COP2 APQP 过程 4.4.1.1/4.4.1.2/ 8.1/8.3 D 组: 邓述辉 22号 08:30-12:00 综合管理部 SP4文件和记录控制过程 7.5 B 组:张楠、邓见东 柳超 SP3人力资源管理过程 7.1/7.2/7.3 08:30-12:00 营业采购部-供方端 SP5 采购和供应商控制过程 8.4/7.2.4 C 组:柳超、梁婉秀 罗志恒 13:30-17:30 制造部 COP3制造过程 6.1.2.3/7.1.3.1 8.5 A 组:车克林 邓见东/邓述辉 工程部 SP1设备工装管理过程 6.1.2.3/7.1.3/ 8.5.1.5/ 8.5.1.6 品质部 SP2监视和测量资源管理 7.1.5 D 组:邓述辉、罗志恒 张楠 SP6 检验过程 8.6/9.1/10.2 SP7 不合格品控制过程 8.7 18:30-19:00 ALL 审核总结会议/末次会议 审核结果报告 ALL

ISO13485:2016内审检查表(完整各部门)

ISO13485:2016内审检查表 审核员: 第 1 页 共 10 页 受审部门 总经理 管理者代表 审核内容 日期 标准条款 审核方法 记录 评价 符合 查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的质量管理体系。 查,符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。 理体系总要 求 检查是否相符。 覆盖的产品范围符合 查,文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。 检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。 有没有删减部分,如有则记录 有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。 抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。 查,各级文件齐全 符合 符合 查目录,判别是否能满足生产经营的 需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。 要求总则 满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档,检查是否正确、 相关技术文件 符合 。 齐全、清晰,符合生产要求。 质量手册应包括以下内容: 符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 范 围 , 包 含 YY/T0287 专用要求内 容,有描述过程及其相 互作用。 4.2.2质量 手册 检查质量手册,查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围,有无缺YY/T 0287专用要求内容,有没有描述过程 及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间 的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 通过查质量记录,作出判断的证据。 有质量方针 符合 符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工,作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性 管理承诺 性传达给组织的成员。 与领导层交谈,了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。 足的情况 要求得到满足。 以顾客为关 注焦点 完全理解顾客和法律法 规的要求 抽查二份合同的执行情况。 符合 符合 符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方 检查有无质量方针,在办公室、生 针。 产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针 各层次人员对质量方针 的理解 质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度 询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致,质量目标应是 查目标与方针是否一致,查相关职 可测量的,并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致 符合 各职能部门对质量目标 的完成情况达标 策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。 抽查二个部门。 符合 符合 质量策划体现了质量管 理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。 查质量策划文件。 符合 符合 1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规 查组织机构图和部门职责、权限。 最高管理者已规定企业 内的职责、权限。 定。 5.5职责 、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和 查管理者代表的任命书和职责、权 最高管理者指定管理者 代表,明确其职责和权 符合 限 沟通 权限。 限。

2016年质量目标及质量保证措施计划

2016年质量目标及质量保证措施计划 公司各单位: 为了保证公司质量管理体系的正常有效运行和不断持续改进,结合公司实际情况,制定2016年质量目标及质量保证措施计划,以确保2016年经营目标的完成。 一、2016年质量工作重点及要求 (一)依据GB/T19001-2015《质量管理体系要求》标准要求,针对公司质量管理体系的薄弱环节,逐步改进和完善质量管理体系,提高质量管理体系的符合性。 (二)按照认证公司审核组在综合评议现场审核中提出的不符合项的改进纠正要求和规定的时间节点完成纠正措施的制定,保证质量管理体系重新取证。(三)加强产品实现的过程控制,集团外产品的过程控制严格按照公司过程控制程序进行,提升产品质量,提高顾客满意度,逐步改善公司产品的外部形象。(四)经常性的开展生产现场的工艺纪律检查和质量专项检查,严格工艺纪律,防止产品实现过程的随意操作的现象发生。 (五)新产品试制要严格按照Q/DZLz018《新产品试制过程控制程序》执行,工艺评审要细致全面,试制前准备状态检查应逐项进行,新产品试制的各项工作要落到实处,确保新产品试制顺利完成。 (六)加强质量考核,质量考核要逐步实现严格按制度考核、按质量结果考核、按考核结果实施奖惩。通过考核,强化员工的质量意识,优化工作质量,提升

管理水平,提高产品质量。 二、2016年质量目标(质量指标) 1、全年无重大质量事故发生; 2、产品一次交检合格率大于98%; 3、军品生产合格率大于78%; 4、民品生产合格率大于88%; 5、产品质量损失率小于5%,其中:锻件质量损失率小于0.1%,铸件质量损失率小于5.5%; 6、军工产品顾客满意度大于88%; 7、民用产品顾客满意度大于88%。 三、质量保证措施计划

2016年检验检测机构新版内审检查表

XXXXXXXXXX 检测有限公司 内部审核检查表 XXXXX-XXX-XXX-2016 内审员签字: 审核部门: 审核时间: 第 页 共 页 序号 审核内容 审核情况 符合 基本符合 不符合 不适用 情况说明 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位 对其出具的检验检测数据、结果负责,并承担相应法律责任。 不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理 之间的关系。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动 ,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则,恪守职业道 德,承担社会责任 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。 检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响,确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯 若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动,应识别并 采取措施避免潜在的利益冲突 检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员 4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序,该程序 应包括保护电子存储和传输结果信息的要求 检验检测机构及其人员应对其在检验检测中所知悉的国家秘密、商 业秘密和技术秘密负有保密义务,并制定和实施相应措施

4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序,对人员资格确认、任用、 授权和能力保持等进行规范管理 检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系 明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系,使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源,履行建立、实施、保持和 持续改进管理体系的职责 4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺:负责管理体系的建立和有效运行;确保制定质量方针和质量目标;确保管理体系要求融入检验检测的全过程;确保管理体系所需的资源;确保管理体系实现其预期结果;满足相关法律法规要求和客户要求;提升客户满意度;运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇;组织质量管理体系的管理评审 4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或 同等能力,全面负责技术运作 质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持 指定关键管理人员的代理人 4.2.4 检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或 同等能力 经资质认定部门批准 非授权签字人不得签发检验检测报告或证书 4.2.5 检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员,依据相应的教育、培训、技能 和经验进行能力确认并持证上岗 应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员,对检验检 测人员包括实习员工进行监督 4.2.6 检测机构应建立和保持人员培训程序,确定人员的教育和培训目标,明确培训需求和实施人员培训,并评价这些培训活动的有效性。 计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。 4.2.7 检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、

相关文档
最新文档