2018基金从业资格《证券投资基金》模拟试题(15)_毙考题
2018基金从业资格《证券投资基金》模拟试题(15)
1、私募股权投资基金通常包括( ) Ⅰ.创业投资基金;Ⅱ.收购投资基金;Ⅲ.过桥基金;Ⅳ.创业基金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案】：D
【试题解析】：私募股权投资基金通常包括创业投资基金，并购投资基金，过桥基金。
2、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由()另行制定。
A、基金业协会
B、证券业协会
C、证券公司
D、证监会
【正确答案】：A
【试题解析】：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。
3、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A、15个
B、20个
C、25个
D、30个
【正确答案】：B
【试题解析】：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
4、私募基金募集履行程序包括()。Ⅰ.特定对象确定;Ⅱ.投资者适当性匹配;.基金风险揭示;Ⅳ.合格投资者确认
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【试题解析】：私募基金募集履行程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
5、投资者转让基金份额的，受让人应当为()且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。
A、基金托管公司
B、合格投资者
C、基金管理人
D、基金公司
【正确答案】：B
【试题解析】：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。
6、我国私募股权投资基金盘整阶段为()。
A、2001年～2005年
B、1992年～2000年
C、2011年～2013年
D、2006年～2010年
【正确答案】：C
【试题解析】：我国私募股权投资基金盘整阶段为2011年～2013年。
7、下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是()。
A、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
B、基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金
C、基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金
D、基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金
【正确答案】：A
【试题解析】：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法，第十九条，投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
8、下列属于基金会计核算的是()Ⅰ.财物的收发、增减和使用;Ⅱ.收入、支出、费用、成本的计算;Ⅲ.资本的增减;Ⅳ.财务成果的计算和处理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【试题解析】：基金会计核算包括⑴款项和有价证券的收付款项⑵财物的收发、增减和使用⑶债权债务的发生和结算⑷资本的增减⑸收入、支出、费用、成本的计算⑹财务成果的计算和处理
9、已分配收益倍数1表示()。
A、成本已经收回
B、还没有收回所有成本
C、投资者获得超额收益
D、没有任何分红
【正确答案】：C
【试题解析】：DPI等于1是损益平衡点，代表成本已经收回;大于1说明投资者获得超额收益;小1于说明还没有收回所有成本;而如果没有任何分红的话，DPI等于0。
10、以下关于尽职调查中资料收集的说法不正确的是()。
A、审阅企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同
B、尽职调查团队只需访问上下游企业负责人不用访问竟争对手
C、通过网络、杂志、和报纸等媒体审阅相关信息，了解并验证行业及企业情况
D、对企业高层、中层及基层员工分别进行访问，了解并验证相关业务、助务及法律问题【正确答案】：B
【试题解析】：1.审阅文件：查阅企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律和通等。2.外部信息：通过网络、杂志和报纸等媒体查阅相关信息，了解并验证行业及企业情况，收集企业竞争对手和上下游企业信息(尤其是上市公司的信息披露〕对评估企业和行业的真实状况有很大的帮助3.访谈：对企业高层、中层及基层员工分别进行访问，了解并验证相关业务、财务及法律问题，此外，与企业外聘的法律顾问和宙计师的沟通也非常重要，尽职调查团队也应访问竞争对手及上下游企业负责人并获取他们对目标企业的评4.现场调查：对企业相关的场所进行现场调查和调查存货等5.内部沟通：尽职调查团队人内部各方就彼此收集的信息进行沟通，可以相互补充相关内容
2018基金从业资格考试试题库二
2017年基金从业资格考试模拟试题卷二 (1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。 A. 前台业务系统 B. 后台管理系统 C. 应用系统 D. 应用系统的支持系统 (2)基金季报中不会披露的信息是( )。 A. 投资组合情况 B. 基金份额变动信息 C. 基金持有人结构 D. 管理人报告 (3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（） A. 0.001 B. 0.005 C. 0.01 D. 0.05 (4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金监管机构 D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人 (5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。 A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。 B. 对基金管理人投资运作的监督。 C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。 D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。
(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。 A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF) B. 天元证券投资基金(封闭式) C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金) D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF) (7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。 A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。 B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。 C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。 D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。 (8)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。 A. 投资理念 B. 组织形式 C. 投资目标 D. 募集方式 (9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。 A. ETF,一揽子股票 B. ETF,ETF C. 一揽子股票，一揽子股票 D. 一揽子股票，ETF (10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（）。 A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 6个月
2018年基金从业考试《证券投资基金》知识点(3)_毙考题
2018年基金从业考试《证券投资基金》知识点(3) 【内容导航】： 一、私募股权投资概述 二、私募股权投资的战略形式 【所属章节】： 本知识点属于《证券基金基础》第十章另类投资 【知识点】私募股权投资概述、私募股权投资的战略形式 私募股权投资概述 私募股权投资是指对未上市公司的投资。私募股权投资起源和盛行于美国，已经有100多年的历史。 国内外的私募股权投资机构类型包括： 专业化的私募投资基金，如黑石集团等;大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP摩根等;中方机构发起、外资进行入股，如联想控股的成员企业弘毅投资;大型企业的投资基金部门，为母公司制定并执行与其发展战略相匹配的投资组合战略;具有政府背景的投资基金等。 私募股权投资的战略形式 私募股权广泛使用的战略包括：风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资(PE)。 (一)风险投资
风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益。 从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成。 风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。 风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而在于通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报。 (二)成长权益 成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业。 成长权益投资者偏好于给企业提供额外资本来协助上市。 (三)并购投资 并购投资是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。 并购投资包含杠杆收购、管理层收购等形式。杠杆收购是应用最广泛的形式。 (四)危机投资 当企业遭遇财务困境时，面临破产危机，即违约风险。 危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务。危机投资者可能仅用现有贷款人所持有债券面值的20%～30%的资金来换取债券。
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上[对] D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对] 4。关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错] B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对] C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错] D: 基金托管人应建立会计复核制度[错] 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。 A: 两周累计收益率为零[错] B: 两周累计上涨1% [错] C: 周累计下跌1% [对] D: 两周累计收益率无法计算[错] 6。证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。 A: 现金类资产[对] B: 证券类资产[对] C: 其它类资产[对] D: 固定资产[错]
7。基金托管人内部控制的目标是( ) 。 A: 保证基金保值增值[错] B: 保证托管资产的安全完整[对] C: 维护持有人的权益[对] D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对] 8。依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。 A: 30% [错] B: 50% [错] C: 1/3 [错] D: 2/3 [对] 9。根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。 A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错] B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错] C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对] D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错] 10。如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。A: 未来事件能够被准确地预测[错]
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题19(乐考网)
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法 规》押题 乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。 单选题单选题(每小题1分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 91[单选题]下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是()。 A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录 C.净资产和风险控制指标符合有关规定 D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 参考答案：C 易错项为B,C。 参考解析：担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定。(2)设有专门的基金托管部门。(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。(4)有安全保管基金财产的条件。(5)有安全高效的清算、交割系统。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。 92[单选题]关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。 A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类 B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响 D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动 参考答案：D 易错项为D,C。 参考解析：作为一篮子股票组合的股票基金，与单一股票之间存在许多不同。(1)股票价格在每一个交易日内始终处于变动中;股票基金份额净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有一个价格。 (2)股票价格会由于投资者买卖股票数量的多少和多空力量强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。 (3)人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。 (4)单一股票的投资风险较为集中且风险较大;股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。 股票可以根据所在市场、规模、性质以及所属行业等归结为几种主要类型。与此相适应，可以根据基金所投资股票的特性对股票基金进行分类。 93[单选题]下列属于基金信息披露禁止行为的是()。 Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为 Ⅱ.承诺收益 Ⅲ.对货币基金低风险的评价 Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金从业资格考试模拟试题及答案第二套
精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20
精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6
B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万
2018年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题3(乐考网)
2018年基金从业资格考试《私募股权投资基 金基础知识》真题 乐考网王晓星老师为各位备考基金考试的考生朋友深度分析历届考试真题，祝您通过基金从业资格考试。王晓星老师深入研究基金从业资格考试每次出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点为您提供最优质的真题助考。 单项选择题 11[单选题]在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括() A.基金对A项目历次出资的时间和金额 B.投资者对基金的出资时间和金额 C.A项目截至该时点的资产价值 D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额 参考答案：C 易错项为B,C。 参考解析：内部收益率(Internal Rate of Return，IRR)，是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值(Net Present Value，NPV)等于零时的折现率。内部收益率体现了投资资金的时间价值。内部收益率的计算，往往是在基金处于退出期后，根据截至某一确定时点基金在存续期内每年的投资经营现金流，以及该时点的资产净值，算回期初净现值等于零时相应的折现率。 12[单选题]对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是() Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查 Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通 Ⅳ.发现内控需求有变化,及时改进更新 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：A 易错项为A,B。 参考解析：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。 13[单选题]股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是() A.公司依法设立且存续满一年 B.公司治理机制健全,合法规范经营 C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元 D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形 参考答案：B 易错项为B,C。 参考解析：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(20)_毙考题
2018年基金从业资格《证券投资基金》精选习题(20) 一、单项选择题 1.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A.总经理 B.董事会 C.风险控制委员会 D.投资决策委员会 『正确答案』D 『答案解析』投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 2.基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。 A.基金份额持有人利益优先 B.基金管理公司的股东利益最大化 C.投资风险最小化 D.投资回报最大化 『正确答案』A 『答案解析』基金管理公司的治理应当以基金份额持有人利益优先为基本原则。 3.以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的为( )。 A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡 B.应实行独立董事制度 C.应建立完善的内部监督和控制机制 D.应坚持以股东利益最大化
『正确答案』D 『答案解析』基金管理公司的治理应当以基金份额持有人的利益为优先。选项D说法有误。 4.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。 A.注册资本不低于10亿元人民币 B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C.从事证券经营等金融资产管理业务 D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 『正确答案』A 『答案解析』基金管理公司的主要股东的注册资本不低于3亿元人民币，选项A说法有误。 5.在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由( )承担。 A.投资部 B.研究部 C.基金运营部 D.财务部 『正确答案』C 『答案解析』在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由基金运营部承担。 6.基金管理公司最核心的业务是( )。 A.基金设立 B.投资管理 C.基金发行 D.风险管理
乐考网2018年基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题真实考点分析8
乐考网2018年基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题真实考点分析 单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 36[单选题]下列关于财务报表分析的直接作用的说法中，错误的是( )。 A.发现企业潜在的投资机会 B.评估企业经营业绩 C.发现企业存在的问题 D.改善企业经营状况 参考答案：D 知识点：第6章>第2节>财务报表分析的概念(了解) 材料页码：P191 参考解析：财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。财务报表分析是基金投资经理或研究员进行证券分析的重要内容，通过财务报表分析，可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机会。 37[单选题]某3年期国债每年支付一次利息，每百元面值的持有者在3年中收到的现金分别为3.6元、3.6元和103.6元，同期的银行活期存款利率为0.36%，该国债是( )。 A.浮动利率债券 B.活期利率债券 C.固定利率债券 D.零息债券 参考答案：C 知识点：第8章>第1节>固定利率债券、浮动利率债券和零息债券(理解) 材料页码：P257 参考解析：固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。
38[单选题]下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是()。 A.证券投资基金 B.基金子公司专项资产管理计划 C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证 D.在银行间债券市场交易的固定收益产品 参考答案：B 知识点：第27章>第2节>QFII的概念、规则和发展概况(掌握) 材料页码：P292-P307 参考解析：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：(1)在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证。(2)在银行间债券市场交易的固定收益产品。(3)证券投资基金。(4)股指期货。(5)中国证监会允许的其他金融工具。 39[单选题]下列反映两种不同证券表现联动性的指标是()。 A.中位数 B.方差 C.相关系数 D.均值 参考答案：C 知识点：第6章>第4节>相关性的概念(了解) 材料页码：P212 参考解析：相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。 40[单选题]俗话说“一手交钱，一手交货”，但在有的债券交易中却不适用，比如( )。
2018年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案
2018年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案 1、某投资者将1000元投资于年息10%，为期5年的债券，按年计息，则复利终值为( ) A 1510.51 B 1600 C 1500 D 1610.51 参考答案：D 解析：债券复利终值得计算：1000*(1+10%)^5=1610.51 2、假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是( )元。 A 7000 B 25000 C 12500 D 3500 参考答案：C 解析：年均存货=(20000+5000)/2=12500元。 3、相对封闭式的基金，开放式基金特有的财务会计报表分析的内容是( ) A 份额变动分析 B 投资风格分析 C 分红能力分析
D 持仓结构分析 参考答案：A 解析：对于开放式基金来说，基金的份额会随申购、赎回活动而变动。 4、下列财务指标中，扣除了“本期公允价值变动损益”的是( ) A 投资收益 B 本期已实现收益 C 其他收入 D 本期利润 参考答案：B 解析：本期已实现收益是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。 5、我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的( )次数和利润分配的( )比例。 A 最少;最低 B 最多;最低 C 最少;最高 D 最多;最高 参考答案：B 解析：我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和利润分配的最低比例。 6、投资者小王在周五通过场外申购到了一万份货币市场基金A
的份额，同时成功赎回了一万份货币市场基金B的份额。货币市场基金A 每日分配的利润(每万份收益):周五0.6元;周六0.54元;周日0.66元;下周一0.62元。货币市场基金B每日分配的利润(每万份收益)：周五0.58;周六0.55;周日0.50;下周一0.56元。那么，小王在周五到下周一期间从基金A和B可以享有的基金分配利润总额是( ) A 2.48元 B 2.25 C 3.06 D 2.46 参考答案：B 解析：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。例如，假设投资者在2005年4月8日(周五)申购了份额，那么基金将从4月11日(周一)开始计算权益。如果在4月8日(周五)赎回了份额，那么除了享有4月8日(周五)的利润之外，还同时享有4月9日(周六)和4月10日(周日)的利润。小王在周五到下周一期间从基金A享有的分配利润是0.62，从基金B享有的分配利润是0.58+0.55+0.50=1.63，那么，0.62+1.63=2.25. 7、QDII基金，以下行为无需中国证监会另行规定的是( ) A购买不动产 B从事证券承销业务 C投资政府债券
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》押题3(乐考网)
2018-2019年基金从业资格考试《证券投资 基金基础知识》押题 乐考名师魏臻阳对基金从业资格考试证券投资基金基础知识科目的考点进行归纳总结，总结考试要点，整理历年真题，并加以梳理，针对2018-2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。 单选题(每小题1分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 11[单选题]对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是()。 A.特雷诺比率法 B.夏普比率法 C.Brinson模型法 D.詹森比率法 参考答案：C 易错项为C,B。 参考解析：对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的业绩归因方法是Brinson方法。 12[单选题]关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是()。 A.基本养老保险资金投资期限较短，其投资原则为在保证安全性和流动性前提下实现增值 B.财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产 C.企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产 D.人寿保险公司可以投资期限较长、风险较高的资产
参考答案：A 易错项为A,D。 参考解析：社会保障资金中包含基本养老保险资金，投资期较长。由于社会保障资金的公益性质，其投资运作受到严格的制度约束，其基本原则为：在保证基金安全性、流动性的前提下实现基金资产的增值。 13[单选题]计算债券当期收益率与到期收益率都需要用到的因子是()。 A.时期数(n)、债券面值(M) B.时期数(n)、债券市价(P) C.每期利息(C)、债券面值(M) D.每期利息(C)、债券市价(P) 参考答案：D 易错项为D,C。 参考解析：当期收益率的计算公式为：I=C/P，式中：I表示当期收益率;C表示年息票利息;P表示债券市场价格。到期收益率计算公式为：P= 价格;C表示每期支付的利息;n表示时期数;M表示债券面值。 14[单选题]某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是()。 A.私募股权投资比较适合短期投资 B.成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权 C.私募股权投资的主要退出方式是企业清算 D.风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差
基金从业资格考试题库模拟试题及答案
基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露
D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不 召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险
C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于( ) A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。 A. 5
2018年4月基金从业考试科目二基金基础真题含答案
2018年4月基金从业考试科目二基金基础真题 1.对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（B）。 A.基金份额持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金监督机构 2.以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（D）。 A. 两者对市场流动性的贡献不同 B. 两者的利润来源不同 C. 两者的市场角色不同 D. 做市商不能充当经纪人的角色 3.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是（B）。 A. 可以通过积极的风格调整，追求风格收益 B. 投资组合构建无需受投资政策的约束 C. 可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益 D. 从宏观经济及行业、板块特征入手 4.下列说法不符合投资理论基本假设的是（C）。 A. 两个相同风险的证券，投资者必然选择收益率较大的 B. 两个相同收益率的证券，投资者必然选择风险较小的
C. 投资者既希望风险小又要求高收益 D. 投资者接受高风险必定要求高收益补偿 5.关于信息比率，下面说法错误的是（C）。 A. 信息比率引入了业绩比较基准因素 B. 信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益 C. 信息比率是跟踪偏离度所对应的超额收益 D. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标 6.国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了（C）。 A. 净额结算原则 B. 共同对手方原则 C. 分级结算原则 D. 货银对付原则 7.可以反映投资风险水平的统计量是（A）。 A. 标准差 B. 分位数 C. 均值 D. 中位数 8.下述实际利率和名义利率的说法中，错误的是（D）。 A. 名义利率与通货膨胀率正相关 B. 实际利率与通货膨胀率无关 C. 通货膨胀率不大的情况下，名义利率约等于实际利率+通货膨胀率
证券基础知识模拟试题及答案
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题演练卷一15(乐考网)
2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》 真题演练卷一 乐考名师对于基金从业资格考试每一个科目的考点进行归纳总结，知识点覆盖率高，考点明确。近期特别整理历年真题，并加以梳理，针对2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》重点及难点进行了深入的解读，精制备考2018基金从业资格考试真题预测卷系列。 可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固。更多基金从业资格考试免费资料请登录乐考网：https://www.360docs.net/doc/0b8829013.html,/ 71[单选题]下列说法正确的是（）。 A.股票回购会减少流通在外的股份。购回的股票均被注销 B.场内公开市场回购是指股票发行方通过约定价格向一个或几个大股东回购股票 C.股票拆分又称股票拆细，通常会引起每股收益和每股市价上升 D.定向增发的特定对象通常包括公司控股股东，战略投资者、实际控制人及其控制的企业等参考答案：D 参考解析： A项，股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在；B项，场内公开市场回购是指按照目前市场价格回购企业股票，此种方法
的透明度比较高，场外协议回购是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票；C项，股票拆分又称为股票拆细，即将一股面值较大的股票拆分成几股面值较小的股票，每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变。 72[单选题]Brinson模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。 A.市场因素 B.运气因素 C.资产配置 D.随机因素 参考答案：C 参考解析： 基金业绩归因的方法有很多种。对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是Brinson方法。这种方法较为直观、易理解，它把基金收益与基准组合收益的差异归因于四个因素：①资产配置；②行业选择；③证券选择；④交叉效应。 73[单选题]关于沪港通，以下表述错误的是（）。
《证券投资基金》模拟试题(1)
全国证券业从业资格考试 《证券投资基金》模拟试卷(五) 一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0．5分，共30分。各小题所给出的4个选项 中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。) 1．我国第一只开放式基金——( )，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新B．华安现金富利基金’ C．南方积极配置基金D．华夏上证50ETF 2．基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。 A．中国证监会B．基金托管人C．基金机构投资者D．基金管理公司3．证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。 A．投资基金规模大小B．基金管理公司声誉 C．市场供求关系D．投资时间长短 4．在基金运作中，( )具有核心作用。 A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金销售机构 5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。 A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模 6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。 A．5 B．10 C．8 D．15 7．以下不属于公募基金的特征的是( )。 A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管 8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券 基金。 A．50％，B．60％C．70％D．80％ 9．当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。 A．下降B．上升C．不变D．先上升后下降 lO．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。 A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金 11．我国封闭式基金实行( )交收。 A．T +I B．T+2 C．T+3 D．T +5 12．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。 A．5％B．8％C．10％D．15％ 13．ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。 A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代14．某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为( )份。 A．99009．99 B．99009．90 C．99000 D． 15．基金管理公司最核心业务是( )。 A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营 16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。 A．净资产不低于2亿元人民币 B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
2018年基金从业考试题库《基金基础知识》自测_毙考题
2018年基金从业考试题库《基金基础知识》自测 (2) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A、半年报告 B、季度报告 C、年度报告 D、月度报告 解析：正确答案：C 页码：200 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 (3) 认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿的理论是()。 A、完全预期理论 B、流动性偏好理论 C、集中偏好理论 D、市场分割理论 解析：正确答案：B 页码：335 流动性偏好理论认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。 (4) 以下关于基金利润分配的表述,错误的是( )。 A、投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周末的利润分配 B、封闭式基金一般采用现金方式分红 C、基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 D、开放式基金应该在基金合同里约定每年基金利润分配的最多次数 解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：180-181 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额，享有周五和周六、周日的利润。(5) 基金的投资运作职责在基金公司中主要由()承担。
A、投资管理部门 B、风险管理部门 C、投资管理人员 D、内部监察人员 解析：正确答案：A 页码：91 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 (6) ETF属于( )。 A、主动型基金 B、指数基金 C、基金中的基金 D、保本基金 解析：正确答案：B 页码：45 ETF的特点之一是被动操作的指数基金。 (7) 关于基金时间加权收益的说法,正确的是( )。 A、时间加权收益率考虑了基金分红的时间价值 B、分红多少对时间加权收益率的计算结果有直接影响 C、时间加权收益率的计算不需要知道基金分红的具体时间 D、分红次数对时间加权收益率的结算结果具有直接影响 解析：正确答案：A 页码：358 时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现作出衡量;时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
基金从业资格考试试题及答案汇总
1.以下不属于基金投资风格分析的是( )。 A.基金持仓成长性分析 B.基金持仓股本规模分析 C.基金持仓行业分析 D.基金持仓集中度分析 考点：基金财务会计报告分析的主要内容 答案：C 解析：不同基金有不同投资风格，根据基金的投资组合情况可以从不同角度进行分析，以了解基金的投资风格。(1)持仓集中度分析。通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。(2)基金持仓股本规模分析。通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好。(3)基金持仓成长性分析。通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长。故本题选C选项。基金从业资格考试试题及答案汇总 2.假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为( )元。 A.1.25 B.1.048 C.1.368 D.1.055 考点：基金资产估值的概念 答案：B 解析：本题考查基金份额净值的计算，基金份额净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额 =(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本题选B选项。 3.当日申购的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益。 A.享有，不享有 B.不享有，不享有 C.享有，享有 D.不享有，享有 考点：基金利润分配 答案：A 解析：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。基金从业考试真题 4.关于估值频率的说法，下列各项错误的是( )。 A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值 B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值 C.海外基金多数是每个交易日估值 D.封闭式基金每个交易日要进行估值 考点：基金资产估值的概念 答案：B 解析：封闭式基金每周披露一次基金份额净值。故本题选B选项。 5.收益率曲线在以( )为横坐标，以( )为纵坐标的直角坐标系上显示出来。 A.期限、收益率 B.收益率、期限 C.时间、收益率 D.收益率、时间 考点：利率期限结构和信用利差
证券投资基金模拟试题(二)
证券投资基金模拟试题（二） 一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分），以下备选答案中只有一项最符合要求，不选或错选均不得分。 1．根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。 A．1% B．2% C．1‰ D．2‰ 2．基金分配最普遍的形式是（）。 A．现金分红方式 B．分红再投资转换为基金份额 C．股利分红方式 D．配股分红方式 3．基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露．而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的（）原则。 A真实性原则 B．准确性原则C．及时性原则 D．公平披露原则 4．在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。 A．基金托管人 B．中国证监会 C．基金管理人D．中央登记结算公司 5．下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（）。 A．基金运作方式 B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 D．基金资产净值的计算方法和公告方式 6．当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。 A．1% B．0.75% C．0.5% D．0.25% 7．基金管理人需在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 A．15 B．5 C．3 D．2 8．作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。 A．基金股东大会 B．基金托管人协会 C．基金份额持有人大会D．基金公司经营业绩 9．我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。 A．《基金上市规则》 B．《基金信息披露管理办法》 C．《基金信息披露编报规则》 D．《证券投资基金法》 10．基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A．第三日B．当日 C．次日 D．第四日 11．属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。 A．完整性 B．易解性 C．准确性 D．公平披露 12．存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。 A．1 B．2 C．3 D．6 13．日常持续监管方式主要分为（）。 A．全面检查和局部检查 B．现场检查和非现场检查 C．定期检查和非定期检查 D．顺序检查和随机检查 14．下列各项不是基金监管的原则的是（）。 A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．监管与自律并重原则 D．真实性原则