2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题1
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题1
距离2016年证券从业资格考试仅剩不多的时间了，学习贵在思考，贵在坚持，贵在认真。第一考试网预祝大家取得一个理想的成绩，也可随时关注证券从业资格考试频道，我们将第一时间公布相关考试信息。以下是为复习考生准备的一些考前冲刺试题，测试你的复习成果，下面一起去试试吧。
一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案：D
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：D
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：A
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
参考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：B
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：D
二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第51题]股票质押回购的申报类型包括( )。
Ⅰ.初始交易申报
Ⅱ.购回交易申报
Ⅲ.补充质押申报
Ⅳ.部分解除质押申报
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：A
[第52题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有( )。
Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理
Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第53题]股东名册应记载的事项包括( )。
Ⅰ.股东的姓名
Ⅱ.股东的家庭情况
Ⅲ.出资证明书编号
Ⅳ.股东的出资额
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：D
[第54题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第55题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有( )。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第56题]发行交易当事人的行为准则包括( )。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有偿
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.勤勉尽责
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：A
[第57题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：B
[第58题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第59题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.独立客观
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
参考答案：D
[第60题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
Ⅰ.上市报告书
Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司营业执照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A
最后，第一考试网提醒大家，要劳逸结合，适当放松，同时要对自己有信心，考试前注意身体，注意休息，苍天不负有心人，胜利终将属于你！还有其他疑问，欢迎在线咨询第一考试网老师帮你解答。
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券从业资格考试练习题答案及解析
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
20XX改革后的证券从业资格考试须知.doc
2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知 对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候，你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个，怎么考?知道这些后，你就能做到有的放矢，拿到自己最需要的那张证书了。 改革后的资格考试有三类： 一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证
券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。 考试复习： 1.先看一遍书，理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题，这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦，可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看，帮助做最后一轮复习。 如果只是以60分为目标，那么很多东西有个大概印象就好，不用一天到头背的死去活来，但是这些简单分数一定要抓得住，问题就不大了。 如果希望考取高分，或者自身基础薄弱，又或者复习时间有限的考生，可以从网校(证券市场基本法律法规，金融市场基础
证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.360docs.net/doc/0210568246.html,/
C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.360docs.net/doc/0210568246.html,/
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2016证券从业考试试题答案
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.360docs.net/doc/0210568246.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
证券从业资格考试真题汇总
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。
本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股
湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》：开户试题
湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》：开户试 题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。 A．T日，投资者申购 B．T+1日，对申购资金进行验资 C．T+3日，公布中签率 D．T+4日，公布摇号中签结果 2、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__ A．松的货币政策 B．紧的货币政策 C．中性货币政策 D．弹性货币政策 3、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短 4、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（） A．麦角新碱注射液 B．乳糖酸红霉素注射液 C．头孢唑啉钠注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液 5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A．12 B．10 C．7 D．5 6、附息债券的利息支付方式__。 A．必须每半年支付一次 B．可以推迟利息的支付 C．必须每年支付一次 D．可在存续期结束时一次支付 7、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。 A．经济周期循 B．经济增长
C．汇率变化 D．大型国有企业的经营情况 8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。 A．90% B．95% C．85% D．80% 9、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。 A．“五同” B．“缘故” C．“亲缘” D．“五缘” 10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体 11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率 12、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费 13、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。 A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部 14、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 15、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。 A．1344.34 B．1310 C．1210 D．1000
2020年9月证券从业资格考试真题(考
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
2016年上半年海南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2016年上半年海南省证券从业资格考试：证券投资的收益 与风险试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为__元。 A．5 B．10 C．15 D．50 2、我国的国际储备主要是外汇储备和__。 A．黄金储备 B．特别提款权 C．在IMP的储备头寸 D．美元 3、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。 A．本币汇率贬值 B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机 4、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限 5、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。 A．即时交付 B．货银交付 C．分期交付 D．货银对付 6、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 7、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 8、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A．20% B．15% C．10% D．5% 9、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。 A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务 10、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A．二 B．三 C．五 D．六 11、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。 A．3个工作日内 B．3日内 C．5个工作日内 D．5日内 12、目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。 A．登记结算公司 B．证券交易所 C．所委托的证券公司 D．发行该债券的上市公司 13、间接融资的间接性体现在__。 A．获得的是资金的使用权 B．有支付风险 C．须经金融中介 D．具有财务杠杆作用 14、基金托管人对基金会计的复核包括__。 A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核 15、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A．证券交易所 B．中国证监会
2020证券从业资格考试真题完整版
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
重庆省2016年证券从业资格《证券市场》：企业债券考试试卷
重庆省2016年证券从业资格《证券市场》：企业债券考试 试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。 A．40% B．35% C．20% D．10% 2、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__ A．股价变化领先于赢利变化 B．股价变化滞后于赢利变化 C．股价变化同步于赢利变化 D．股价变化与赢利变化无直接关系 3、下列关于委托单的说法中，不正确的是__。 A．具有与委托合同相同的法律效力 B．具备委托合同应具备的主要内容 C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 4、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。 A．持有上市公司3%股份的自然人 B．上市公司的监事 C．证券监督管理机构的工作人员 D．证券交易所的有关人员 5、下列关于公开原则的叙述，正确的是__。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 6、债券与股票的比较，错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定 D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 7、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。 A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估
2016证券从业资格真题及答案
2016年证券从业资格考试试题 （附答案） 一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰
D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完
证券从业资格考试模拟试卷及答案2018
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3
D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经
2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
2017年证券从业资格考试历年真题及答案
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
2016证券从业资格考试复习题及答案
2016证券从业资格考试复习题及答案 为了帮助各位考生提高资格成绩，攻克个人考试难点，今天为大家整理了以下证券从业资格考试习题，希望对大家有帮助! (1) 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( ) 日前置备于本公司，供股东查阅。 A: 10 B: 15 C: 20 D: 30 答案:C 解析: 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。 (2 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。 A、50 B、100 C、150 D、200 答案:D 解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。 (3) 公司章程的( ) 事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。 A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记入 答案:B
解析: 公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。 (4) 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。 A: 对会员单位的自律管理 B: 对从业人员的自律管理 C: 代办股份转让系统 D: 证券账户、结算账户的设立和管理 答案:D 解析: 中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理; 代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。 (5) 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。 A: 20% B: 30% C: 40% D: 50% 答案:B 解析: 收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。 (6) 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A: 6 B: 12 C: 18 D: 24 答案:B 解析: 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。