私募股权投资基金托管协议(格式)
合同编号：XX股权投资基金托管协议
签署日期： 2011 年月日
签署地点：苏州
目录
第一章协议当事人 (3)
第二章释义 (4)
第三章协议订立的目的、依据与原则 (5)
第四章当事人权利与义务 (6)
第五章合伙企业资产的保管 (8)
第六章划款指令的发出、确认和执行 (13)
第七章合伙企业投资监督 (16)
第八章托管人报告 (17)
第九章合伙企业有关文件档案的保存及会计核算 (17)
第十章合伙企业存续期间的收益分配 (18)
第十一章合伙企业的费用 (19)
第十二章合伙企业终止与清算 (20)
第十三章禁止行为与违约责任 (21)
第十四章保密 (21)
第十五章不可抗力 (22)
第十六章托管人的更换 (23)
第十七章争议的处理 (24)
第十八章协议的效力及其他事项 (24)
第十九章托管协议的修改和终止 (25)
第二十章通知 (26)
第一章协议当事人
本托管协议由以下各方当事人签署：
甲方（委托人）：
名称：
注册地址：
联系电话：
乙方（托管人）：
名称：
负责人：
注册地址：
联系人：
联系电话：
丙方（管理人）：
名称：
法定代表人：
委派代表：
注册地址：
联系人：
联系电话：
第二章释义
2．1本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：
“协议各方”指本协议各方当事人。
“基金或本基金或合伙企业”指【】，即甲方。
“合伙人”指届时作为合伙企业出资持有者而登记于合伙企业合伙人名册的各方投
资人。
“普通合伙人”指以其全部资产对合伙企业债务承担无限连带责任的投资人，即【】。
“管理人”指根据《合伙协议》的规定，负责合伙企业日常经营事务的管理，即【】。
“有限合伙人”指合伙企业的有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债
务承担有限责任。
“委派代表”指管理人委派的有权签字人和指令签发人。
“受益人”指本合伙企业的合伙人指定的、对本基金财产享有收益权的机构或自
然人。
“《合伙协议》”指《XX股权投资基金合伙协议》及相关补充协议。
“《托管协议》”指合伙企业、管理人与中国民生银行股份有限公司之托管协议及
相关补充协议
“基金资产或基金财产或合伙企业资产”指合伙企业拥有的合伙人出资、各类投资
项目的股权及其产生的收益、银行存款本息、以及其他资产的价值总和。
“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的合伙企业货币类资产。
“基金资金托管专户”指以本基金名义在托管人处开立的用于保管、管理和运用基
金财产的专用银行账户。
“投资协议”指合伙企业与目标公司或项目公司股东签署的、本基金投资于目标公
司或项目公司的书面协议。
“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的合伙企
业会计年度。合伙企业的首个会计年度应自合伙企业成立之日起计，并于成立当年
的12月31日结束。
“工作日”指乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。
“送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收；或以挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件或者信件发出后七（7）日视为送达，以二者之较早发生者为准。
“过错”指对某项法律义务或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为，该等义务或职责基于合同或法律规定而产生。
“中国”指中华人民共和国（为本协议之目的，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾）。
2．2本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文同等的法律效力。本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。
第三章协议订立的目的、依据与原则
3．1鉴于甲方依据《合伙协议》的约定委托丙方担任甲方的管理人，对外代表合伙企业管理和运作合伙企业资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为合伙企业资产的托管人，各方经友好协商，依据《合伙企业法》、《合同法》等中国有关法律法规和《合伙协议》有关规定订立本托管协议；
3．2订立本协议的目的是为了明确协议各方在合伙企业资产的保管、合伙企业资产的投资运作和监督、合伙企业资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保合伙企业资产的安全，保护合伙企业及合伙人的合法权益。
3．3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。
3.4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。
第四章当事人权利与义务
4.1 甲方依据本协议享有如下权利与义务
4.1.1甲方的权利有：
1)委托管理人管理和运作合伙企业资产；
2)委托乙方担任合伙企业的托管银行；
3)享有合伙企业财产的所有权；
4)取得合伙企业的投资收益；
5)检查乙方对合伙企业货币资产的托管运作情况；
6)获取合伙企业业务及财务状况的资料；
7)依据本协议约定更换托管人；
8)授权管理人根据本协议和《合伙协议》的有关规定代表甲方向乙方发出划款指令；
9)本协议和法律法规规定的其他权利。
4.1.2甲方的义务有：
1)从本协议生效后，按照本协议的约定，及时与乙方办理合伙企业托管资产移交手
续；
2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费；
3)定期对外接受年度审计、工商年检；
4)在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；
5)任何因合伙企业业务性质或范围发生重大变化，因合伙人认缴出资或合伙人发生
变动等直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前书面通知乙方，并提供有
关文件；
6)及时向乙方提供托管业务所需的合伙人决议，管理人的决议和决定，《合伙协议》
及其修正案；
7)将本托管协议中乙方履行的职责向全体合伙人进行完整的披露，并确保《合伙协
议》等各项法律文件与本协议没有冲突；如上述文件与本托管协议不一致，在甲
方、乙方及丙方之间，以本托管协议为准；
8)如基金项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施，甲
方应采取合理措施，包括但不限于依法向有权机构提出抗辩、异议；乙方对此不
承担任何责任，若乙方因此遭受任何损失，均有权向责任人全额追偿。
9)法律、法规规定的及《合伙协议》、本协议约定的其他义务。
4.2 乙方根据本协议享有以下权利和义务
4.2.1乙方的权利：
1)接受甲方的委托，根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托
管资产的保管权；
2)根据本协议监督甲方（管理人代为履行其投资职责）的投资运作行为；
3)根据本协议规定按期收取托管费；
4)法律、法规规定的及本协议约定的其他权利。
4.2.2乙方的义务：
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务，安全保管甲方货币资产；乙方
对甲方资产的托管并非对甲方投资本金或收益的保证或承诺，乙方不承担甲方的
投资风险；
2)配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员，负责甲方托管事宜；
3)执行管理人委派代表（或者授权代表）签发的有效划款指令，负责办理托管账户
名下的资金往来；
4)根据本协议约定，采取适当合理措施对管理人的投资管理行为进行监督。对管理
人签发的违反本协议有关规定的划款指令，不予执行并及时向管理人发出书面提
示，若管理人在规定时间内未予调整或合理处理，则有权向甲方全体合伙人报告；
5)根据本协议第十章的约定，按时向甲方出具年度的托管报告；
6)保证甲方托管资产与乙方自有资产之间以及与乙方其他托管资产之间相互独立；
7)对任何与甲方投资有关的会计记录、账册和档案保存至少十（10）年；
8)根据《合伙协议》，在甲方期限届满或甲方提前终止后协助进行甲方的清算；
9)随时接受甲方对于托管资产运作的检查；
10)经甲方合理要求的与甲方业务相关的其他事项；
11)协助管理人办理甲方投资项目变现，具体事宜协商确定；
12)法律、法规及本协议约定的其他义务；
4.3丙方根据本协议享有以下权利和义务
4.3.1 丙方的权利
1)根据本协议及基金章程的规定，对基金资产进行管理、运用。
2)根据本协议的有关规定向托管人发出划款指令。
3)法律法规规章和基金章程约定的其他权利。
4.3.2 丙方的义务
1)根据本协议的约定接受乙方的监督。
2)在基金存续期内披露任何与本协议有关的乙方的信息，应提前书面通知乙方。
3)在合法合规的前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助。
4)丙方在管理和运用基金资产的过程中应当遵守相关的法律法规规章。
5)因自身过错导致基金资产损失的，承担直接损失的赔偿责任。
6)将基金的财务报表和财务报告，基金所投目标公司的相关财务报告，任何第三方
的独立报告（包括审计报告、法律意见等）以及管理人定期编制并提交给受益人
的各类报告及时提交给乙方。
7)法律法规规章规定的其他义务。
第五章合伙企业资产的保管
5.1 合伙企业银行托管账户的开设和管理
5．1．1合伙企业正式成立后，甲方委托乙方依据甲方业务开展需要，以甲方名义在乙方开立人民币专用存款账户作为合伙企业资产的银行托管账户，用于存放合伙企业向乙方移交的所有货币资产。账户预留印鉴为甲方财务专用章及乙方授权人名章，双章有效。甲方保管其财务专用章，乙方保管其授权人名章。在本协议存续期
间，甲方未经乙方书面同意，不得撤销该托管专户，亦不得更换上述预留印鉴，否则由此造成的基金财产损失全部由甲方承担。
本合伙企业存续期间的一切货币收支活动（包括但不限于接收甲方合伙人认缴出资、接收甲方对外投资收入及其他收入、支付对外投资款、支付甲方应承担的日常费用、支付甲方应分配利润、支付乙方托管费、以及返还合伙人出资等）均需要通过本托管账户进行。托管账户不得用于提取现金，不得通兑，不得透支。除法律、法规及规章另有规定外，各方均不得采取使得该专户无效的任何行为。合伙企业货币资产以银行存款形态（包括活期或定期存款）存在的，只能存放在本托管账户。
甲方同意该托管账户开通网上银行功能，甲方授权乙方对托管账户网上银行系统进行系统维护设置以及日常资金划拨管理。网银系统采用双人维护模式，一切资金结算业务，原则上由双方通过网银系统操作完成，丙方相关授权人员负责网银指令信息的录入、发起网银资金转账业务，乙方对提交的指令信息进行复核与发送。在乙方达到国内行业通常技术标准的前提下，对因人为网络袭击、病毒袭击等原因造成的托管资产损失不承担任何责任。
5．1．2 甲方银行托管账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币现金管理条例》、《人民币利率管理规定》等国家法律法规的规定。
5．1．3乙方、丙方指定专门部门和专人分别负责保管和使用各自的网银密钥和相关开户文件。
5．1．4 乙方根据管理人的指令，办理所有甲方银行托管账户内的资金划拨。资金划拨一般应通过网上银行进行，在网银发生故障的紧急情况下，甲方会同丙方，与乙方需分别委派专人，各自持甲乙双方本方预留印鉴共同前往开户银行柜台办理业务，任何一方不得单独前往，否则由此给本托管资产造成的损失由责任方负责。5．1．5乙方未经授权不得擅自动用甲方银行托管账户内的甲方资产，乙方不得使用甲方的银行托管账户进行本协议项下托管业务以外的活动。
5．1．6所有甲方银行托管账户内的资金，乙方应当依照《人民币利率管理规定》等有关法律法规对其计息，向甲方提供合理的建议，使甲方资金获得最优的利息收入。乙方应根据甲方要求，为甲方开展符合《合伙协议》规定的临时投资业务提供
必要的合作和便利。
5．2托管资产与有关资料的移交与确认
5．2．1甲方应在与乙方办理托管资产移交手续当日，向乙方发出《合伙企业资金及文件移交清单》（附件五），注明合伙人认缴出资总额、首期拟缴付资金金额、缴付时间等，并附各合伙人首期缴付资金明细清单并加盖合伙企业和管理人预留印鉴（见附件九）。乙方根据各合伙人传真的银行划款回执、管理人以预留印鉴盖章确认的缴款清单和合伙企业入伙申请书，确认首期资金到账情况。以后各期合伙人出资的缴付，均根据管理人向乙方提供加盖预留印鉴盖章的通知，乙方协助管理人对各合伙人的资金到账情况进行确认，并对未缴齐或多缴的情况进行书面确认。管理人应及时办理合伙企业的工商登记变更等事宜，并将变更后的最新情况及时通知乙方。
5．2．2乙方应在收齐上述首批托管资金的当日，在《合伙企业资金及文件移交清单》上进行书面确认,并加盖乙方业务章。
5．2．3甲方应在办理托管资产移交的同时，向乙方提交下列文件、资料（若为复印件需与原件核对无误并盖具甲方合伙企业和管理人公章）：
（1）正式签署的《合伙协议》及相关附件；
（2）日常运营联系人名单（附件七）；
（3）需移交托管账户的开户文件和协议约定的由乙方负责保管的托管账户预留印鉴对应的原章以及由乙方保管和使用的网银密钥（如有）；
（4）加盖甲方公章的划款指令授权委托书（附件三）；
（5）管理人委派代表的签字及预留印鉴样本（附件九）；
（6）合伙企业指定划款账户明细（附件四）；
（7）全体合伙人名单及指定收款账户；
（8）投资委员会委员签字样本（附件十）
（9）本协议规定提交的其他文件或资料。
5．2．4只有在甲方根据上述规定向乙方提交了所有相关文件，并且将甲方收取的首期实缴出资按《合伙协议》的要求足额划入托管账户，乙方在移交清单上确认盖章后，乙方向甲方出具加盖乙方资产托管部业务章的《资产托管业务起始运作通知书》
（附件六），乙方才开始进行托管资产的日常的托管运作。
5．3 合伙企业股权投资的登记与保管
5．3．1甲方应及时将甲方对外投资时形成的股权凭证或权利证明文件等的原件提交给乙方保管，甲方保留复印件。
5．3．2 乙方应建立股权记录制度，根据管理人提供的投资文件和被投资企业的资料，记录甲方在被投资企业的股权数量和股权比例，并根据管理人提供的相应证明文件对股权变动情况及时进行变更记录。甲方应及时向乙方提供被投资企业股权变动的相关文件（复印件须加盖甲方公章），并对以上文件资料的真实性、准确性和完整性负责。
5．3．3除非经甲方全体合伙人一致书面同意，管理人不得将甲方所投资股权用于质押、担保。甲方所投资股权转让、重组、变现或作其他处分，管理人应按照《合伙协议》约定程序进行，并在三（3）个工作日内通知乙方，同时向乙方提供股权处置的书面证明文件，以及负责将股权处置资金足额、及时划入托管账户。乙方应依据甲方提供的股权处置证明文件核对股权处置资金是否足额、及时到账。如管理人擅自将合伙企业股权资产用于抵/质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利，而造成托管资产损失，乙方不承担任何形式的责任。
5.4 合伙企业投资收入的保管
基于合伙企业资产产生的全部收入，包括但不限于股权转让收入、股权红利、存款利息、临时投资收入、补贴收入等，管理人须提前通知乙方各类收入的预计到账时间，并按照要求划入托管账户，甲方负责各类收入的催收管理，乙方负责跟踪确认实际到账情况，发生未及时到账情况时，乙方应及时提示管理人进行催收。
5.5 合伙企业有关法律文件的保管
5．5．1甲方《合伙协议》、合伙人名册、合伙人出资证明及出资转让文件、全体合伙人会议文件、管理人签署的文件等法律文件的原件由甲方保管。甲方的营业执照和税务登记文件正本和副本均由甲方保管。
5．5．2 上述5．5．1款所规定的与甲方设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖甲方公章的复印件，乙方指定专人进行保管。
5．5．3甲方运用合伙企业资产对外投资或对外签署的各种合同、协议、章程、决议、备忘录等法律文件及其附件（除5.3.1提到的股权凭证或权利证明文件）,原件均由甲方保管,但甲方应向乙方提供加盖甲方公章的复印件。保管期限按照国家有关规定执行。
5．5．4 因乙方在未经甲方书面同意的情况下，将甲方法律文件用于质押等担保形式或作其他处分而造成甲方资产损失，由乙方负责。
5．5．5乙方无义务审核本条项下甲方提交的法律文件的真实性、完整性及有效性，对于该等文件的真实性、完整性及有效性以及与此相对应的投资、资产等的风险、损失，乙方不承担任何形式的责任。
5.6 合伙企业印章的保管
甲方印章包括：甲方合伙企业公章、管理人公章、甲方财务专用章、委派代表私章等,除本协议另有约定外，均由甲方负责保管。
5.7 甲方应为乙方开立本条所指甲方银行托管账户提供一切必要的开户资料和文件，包括
但不限于营业执照等。
5.8 乙方应制定严密的合伙企业银行托管账户管理制度，并实施完善的风险防范措施，安
全保管甲方的各类资产账户，确保甲方资产的安全。
5.8.1乙方应为甲方资产银行托管账户单独建立银行日记账簿，每日记录资金划拨情
况。按本协议相关规定，逐笔核对资金变动情况，确保资金变动记录及结果与开户银行记录及余额相符。
5.8.2每季度结束后的五（）个工作日内，乙方应与管理人就账户的划款记录的情况
（乙方根据管理人发送的投资划款指令的实际情况编制的划拨资金的金额、用途等记录）和资金余额进行核对。如有不符，双方应及时联系，查明原因，按照“谁出错谁调整”的原则进行调整。
5.8.3因合伙企业资金收付而取得的原始记账凭证应由管理人进行妥善保管，乙方保
管原始凭证复印件。
5.9 甲方资产应和乙方自有资产和乙方其他托管资产严格分开，实行分账管理。乙方应对
甲方资产的运作状况严格保密，未经甲方许可，不得向甲方以外的第三方以任何形
式透露甲方资产状况，法律法规另有规定或有关监管机关、司法机关另有要求的除外。
5.10 当托管资产处于乙方以外机构实际有效控制时，乙方对该部分资产不承担安全保管
职责，但在条件许可的情况下应进行监督和检查。
第六章划款指令的发出、确认和执行
6.1 划款指令的内容
6．1．1划款指令系指运用甲方托管资产进行投资或支付相关费用时，管理人向乙方发出投资资金划拨和其他款项划拨的书面指令（如需要相应的附件需一并提供）。管理人向乙方发出的划款指令包括项目投资划款指令、费用支出划款指令和收益分配划款指令。
（1）管理人提交项目投资划款指令时，除管理人的划款指令外，还应同时提交如下文件：
A、被投资对象签署的表明投资金额和付款期限的书面付款通知；
B、投资协议；
C、甲方投资决策委员会签署的投资决议。
（2）管理人提交费用支出划款指令时，除管理人的划款指令外，还应同时提交以下文件：
A、基金费用明细；
B、与该笔税费相关的发票、合同、函件通知、完税凭证等文件资料的复印件（加盖
管理人法人公章）。
（3）管理人提交收益分配划款指令时，除管理人的划款指令外，还应同时提交以下文件：
A、基金的合伙人账户明细；
B、经加盖甲方公章的收益分配方案或《合伙协议》约定的相关文件，收益分配方案
应载明本次拟分配收益总额、分配对象、分配原则和计算公式、分配时间、分配方
式等内容。
6.1.2管理人的划款指令应加盖预留印鉴并由被授权人（包括：经办人、复核人、审
批人）签字（签章）。
6.1.3乙方仅对管理人提交的划款指令按照本协议的约定进行审查，乙方不负责审查
管理人发送划款指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响乙方的审核或给合伙人或任何第三人带来损失，乙方不承担任何形式的责任。
6.1.4 划款指令（格式见附件二）必须具备以下基本要素：支付时间、付款人、付
款账号、收款人、收款账号、金额（大小写）、付款（收款）事由、划款路径（若通过大额支付系统还需要注明收款方的大额支付系统号）等。划款指令应由管理人委派代表（或其授权代表）签字并加盖管理人公章。
6.2 划款指令的发出和接收
6．2．1管理人应事先指定并向乙方提供有权签署划款指令的人员名单、权限，同时预留印鉴或签字样本（见附件三）。签署划款指令的人员只限于管理人的委派代表或其授权代表。其名单或权限有变化时，管理人应提前三（3）个工作日以书面形式通知乙方并提供新的印鉴和签字样本，该变更将在乙方收到正式书面通知后正式生效。
如乙方对授权变更文件提出异议，则该授权变更通知书不生效。
6.2.2 甲方向乙方提供合伙企业全体合伙人的名单。甲方合伙人有变化时，甲方应在
发生变化后五（5）个工作日以书面形式通知乙方并提供新的名单。该变更将在乙方收到正式书面通知后正式生效。
6．2．3乙方指定专人接收甲方划款指令，确保资金汇划安全、快捷。乙方事先制作并向管理人提供业务人员情况表，列明乙方接收和处理人员的姓名、电话、传真等。
乙方上述接收和处理人员如果出现变化，乙方应提前三（3）个工作日以书面形式通知管理人，并提供变更后的人员情况表。该变更将在管理人收到正式书面通知后正式生效。
6．2．4划款指令应先以传真形式发送给乙方,乙方依据收到的指令传真件进行资金划拨，如原件与传真件不符，以乙方收到的传真件为准。
6.3 划款指令的确认
6．3．1乙方对划款指令进行确认的依据是本协议的规定。
6．3．2对投资划款指令，乙方指定人员应对划款指令进行书面形式审查，验证指令的书面要素是否齐全，指令的印鉴或签名是否与预留印鉴或签名一致，并根据投资协议核对划款金额、方式等是否一致，若存在异议或不符，立即与管理人指定人员进行电话联系和沟通，并将指令退回管理人进行修改。对于金额在人民币【】万元以上的付款，乙方还应电话向管理人或其指定人员确认。
6．3．3若划款指令书面审查无误，乙方还应根据本协议第七章（合伙企业投资监督）的有关规定进行审核，确认是否符合本协议第七章的有关规定。若存在违反投资监督的，立即与管理人指定人员进行电话联系和沟通，并将指令退回管理人修改。
6．3．4对非投资业务的其他划款指令，乙方应指定人员对划款指令进行书面形式审查，验证指令的书面要素是否齐全、指令的印鉴或签名是否与预留印鉴或签名一致，并根据本协议的有关规定进行确认，核对划款金额、方式等要素是否一致，是否按规定提供相关凭证和证明文件。若存在异议或不符，立即与管理人指定人员进行电话联系和沟通，并将指令退回管理人修改。
6.4 划款指令的执行
6．4．1管理人向乙方发送划款指令时，应确保托管专户内有足够的资金余额。乙方执行管理人发出的划款指令，应以甲方托管账户内实际可用资金为限，乙方不为甲方资产垫资。
6．4．2乙方对划款指令确认有效后，应在管理人指定的有效付款日期当天执行划款(管理人指令送达应给乙方留有充足的审核及划款时间)。
6．4．3在资金清算划付出现问题须通过柜面进行应急划款时，支付结算方式可使用汇票、电汇、贷记凭证或者其他方式。
6.5 相关责任
6．5．1乙方正确执行管理人的合法合规且符合本协议的有效划款指令，甲方资产发生损失的，乙方不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和时间内,因乙方原因未能及时或正确执行合法合规且符合本协议的划款指令而导致甲方资产受损的，应承担相应的责任，但甲方托管账户余额不足或乙方遇到不可抗力的情况除外。
6.5.2如果管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款
指令人员的预留印鉴和签字样本等非乙方原因造成的情形，只要乙方根据本协议相关规定验证有关印鉴与签名无误，乙方不承担因正确执行有关指令而给甲方或任何第三人带来的损失，全部责任由甲方自行承担。
6.5.3 如果管理人负责签署划款指令的人员名单、权限有变化时，管理人未能按本
协议约定及时通知乙方并预留新的印鉴和签字样本而导致合伙企业资产受损的，甲方应承担相应责任，乙方不承担任何形式的责任。
第七章合伙企业投资监督
7.1 甲方根据《合伙协议》中的规定，编制《投资运作监督事项表》（附件一），明确各项投资监督内容，经协议三方确认后作为乙方实施投资监督的依据。乙方设置专门的监督岗位，配备专门的监督人员仅就《投资运作监督事项表》中约定的事项对甲方的投资运作进行监督，乙方按照《投资运作监督事项表》的约定履行了相应义务即完成了本协议项下的监督义务。
7.2 在管理人向乙方发出投资划款指令之前，应向乙方提供与该项投资决策相关的各项法律文件和资料，包括但不限于项目投资协议正本或经与原件核对一致并加盖甲方公章的复印件、甲方投资决策机构同意对外投资该项目的书面决定文件（含有关的电子邮件）；若管理人不能完整提供上述文件，乙方将暂缓执行指令直至补齐所有文件。
7.3在乙方接收到7.2条所述与投资决策相关的各项法律文件和资料之后，执行划款指令之前，应审核该投资行为是否违背《投资运作监督事项表》（附件一）的各项约定。如果没有违背投资运作监督事项表的各项约定，乙方应在划款指令送达或视为送达后在指令指定的有效付款日期当天执行划款。
7.4 乙方发现投资划款指令违反《投资运作监督事项表》有关规定的，应停止执行划款指令，并在划款指令送达或视为送达后三（3）个工作日内以书面提示函的方式通知管理人，指明违规事项，管理人收到提示函后二（2）个工作日内应予以正式回函，并说明缘由，乙方保留向甲方全体合伙人报告相关违规事项的权利。
7.5 甲方应在投资完成后按本协议第 5.3条的约定及时将投资所形成的股权凭证或股权变动相关资料提交给乙方。
7.6 管理人应保证其所提供的上述与投资相关的各项法律文件的合法性、真实性、完整性和有效性，如因管理人提供的上述文件不合法、
不真实、不完整或失去效力而影响乙方对投资运作监督事项表各项约定的审核或给合伙人或任何第三人带来损失，乙方不承担任何形式的责任。
7.7 若乙方发现投资划款指令违反法律法规政策规定，则乙方有权停止执行划款指令，并在划款指令送达或视为送达后三（3）个工作日内以书面提示函的方式通知管理人，指明违规事项，管理人收到提示函后二（2）个工作日内应予以正式回函，并说明缘由，乙方保留向甲方全体合伙人报告相关违规事项的权利。
第八章托管人报告
乙方应在每会计年度结束三十（30）个工作日内，向甲方提交上年度合伙企业托管报告（加盖乙方业务章）。主要内容包括但不限于该年度合伙企业和乙方履行本协议的情况。年度托管人报告还应说明管理人对合伙资产的投资运作是否严格按照本协议的有关规定进行。
年度托管人报告的格式及内容要求见附件八。
第九章合伙企业有关文件档案的保存及会计核算
9.1在本协议有效期内，甲方和乙方应各自建立严密的内控制度，完整保存各自取得的企
业的所有原始凭证、记账凭证、原始单据、企业账册、交易记录、持有人名册和合同等文件至少十（10）年。
9.2以甲方名义签署的一切与甲方投资业务有关的合同、协议、章程、决议、备忘录等法
律文件及其附件的复印件（加盖甲方公章），应由乙方负责保管至少十（10）年。9.3 如果甲方变更托管人，乙方有义务将其保管的前述文档移交甲方或甲方指定的继任托
管人。
9.4甲方清算账册及有关文件由乙方保存至少十（10）年。
9.5甲方清算后的账册保管由甲方清算委员会做出决议并决定账册保管及其他相关费用的
列支。
9.6甲方和乙方分别建立和保管适合履行其职能并满足其内部管理需要的业务台账。
9.7本基金会计核算主会计人由甲方担任。甲方应以本基金为独立核算主体进行会计核算。会计核算资料原件由甲方保管。甲方应当向乙方提交基金财务报告的副本或复印件（加盖甲方公章）。
第十章合伙企业存续期间的收益分配
10.1 合伙企业存续期间的收益分配按照《合伙协议》规定执行。
10.2管理人应提前【】个工作日向乙方提供全体合伙人的收款账户。如合伙人收款账户发生变更，管理人也应提前【】个工作日书面告知乙方。
10.3管理人应提前【】个工作日向托管人发出收益分配划款指令，并提供书面正式的收益分配方案，乙方根据本协议约定办理划款。合伙人资金到账情况由管理人与各合伙人核对。如发生任何退回、未到账或不足额等问题，乙方根据管理人的书面指令进行处理。10.4托管人应在收到划款指令后【】个工作日内完成划款，管理人须为乙方完成清算划款提供必须的协助和配合。
10.5管理人应保证管理人提供的收益分配明细的真实性与准确性，托管人不负责复核收益分配明细。
10.6托管人向受益人分配收益办理划款过程中产生的汇划费用由受益人承担。
第十一章合伙企业的费用
11.1有限合伙应直接承担的费用包括与有限合伙之设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用：
【】
11.2管理费的支付方式
【】
11.3乙方托管费的计提方法、计提标准和支付方式
【】
11.4其他费用的计算及支付方式
【】
11.5 合伙企业汇划费用
乙方办理甲方资产划拨时发生的人民银行规定的各类银行结算费用，按实际发生额从甲方银行托管账户中直接扣除，无需管理人发送指令。如托管账户余额不足，甲方授权
乙方从其在乙方及乙方总行所辖任何分支机构开立的任何账户中直接扣划，若仍出现余额
不足情况，乙方应立即通知甲方补足资金余额。由此造成资金汇划的延误，乙方不承担任
何责任。
11.6不列入合伙企业费用的项目
(1)管理人管理团队的人事开支，包括工资、奖金和福利等费用；
(2)合伙企业、与管理人相关的办公场所租金、物业管理费、水电费、通讯费、
办公设施费用；
(3)管理人其他日常行政事务费用。
11.7合伙企业税费
本企业运作过程中所涉及的税务问题，按照国家的有关法律、法规和政策办理。对于法律、法规和政策没有明文规定的合伙企业税务问题，按照政府部门的相关规定、通知或管理人的书面通知办理。
第十二章合伙企业终止与清算
12.1 甲方因《合伙企业法》、《合伙协议》规定的各项原因而终止，协议各方按以下程序
办理相关事宜。
12.2甲方解散时，甲方应予公告，并依照《合伙企业法》、《合伙协议》的规定在企业解
散事由出现后十五（15）日内组织清算小组对甲方财产进行清算。甲方清算小组按照《合伙企业法》、《合伙协议》的规定组成。甲方清算小组可以聘请必要的工作人员。甲方清算小组在成立后二（2）日内应当通告甲方全体合伙人，并书面通知乙方。
12.3甲方清算小组接管甲方财产后，负责甲方财产的保管、清理、估价、变现和分配。
乙方对甲方资产的托管职责即告终止，但乙方仍有义务协助清算小组完成清算复核和划款工作。
12.4清算小组应于甲方解散后三十（30）个工作日内编制甲方财产清算报告，并向乙方
发出清算划款指令，乙方根据指令将应付管理费、应付托管费、应付合伙人出资和收益等分别划至指定账户后，将剩余货币资产一次性划入甲方指定账户，乙方协助甲方办理托管账户销户、账户资料退还等手续。上述指定账户应由甲方在正式清算之前至少三十（30）日书面提供给乙方，作为乙方划款时核对的依据。
12.5 甲方清算账册及有关文件由乙方保存至少十年。
证券投资基金托管协议模板(2020新版)
STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-011326 证券投资基金托管协议模板
证券投资基金托管协议模板(2020新 版) 证券投资基金托管协议 托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。 目录应列明具体的标题及相应的页码。 托管协议正文 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。 二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。 三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 四、基金资产保管 具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管；
股权投资基金托管协议
直接股权投资基金（公司型）托管协议范本 合同编号： ××××创业投资有限公司 与 上海浦东发展银行××分行 及 ××××创业投资管理有限公司 之 托管协议 签署日期：年月日 签署地点：
目录 第一章释义 (4) 第二章当事人权利与义务 (5) 第三章托管资产保管 (6) 第四章资金划拨 (8) 第五章投资监督 (10) 第六章托管费 (11) 第七章托管人报告 (12) 第八章终止与清算 (12) 第九章不可抗力 (12) 第十章退任、提前终止与更换 (13) 第十一章协议的效力及其他事项 (13) 第十二章通知 (14)
甲方（委托人）： 名称：××××创业投资有限公司。 负责人： 注册地址： 联系电话： 乙方（托管人）： 名称：上海浦东发展银行××分行。 负责人： 注册地址： 联系人： 联系电话： 丙方（管理人）： 名称：××××创业投资管理有限公司。负责人： 注册地址： 联系人： 联系电话：
鉴于甲方委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据有关法律法规和公司章程等有关规定订立本托管协议。本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。 第一章释义 1.1本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义： “协议各方”指本协议三方当事人。 “公司”指××××创业投资有限公司，即甲方。 “公司董事会”指由公司章程规定的××××创业投资有限公司董事会。 “公司股东”指届时作为公司股权持有者而登记于公司股东名册的各方。 “公司章程”指××××创业投资有限公司的章程及相关修正案。 “委托管理协议”指由××××创业投资有限公司与××××创业投资管理有限公司签订的《××××创业投资有限公司委托管理协议》及相关补充协议。 “投资委员会”指由公司章程或委托管理协议规定的××××创业投资管理有限公司负责投资决策的机构。 “公司资产”指××××创业投资有限公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。 “托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的现金及其他资产。 “会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的公司的会计年度。公司的首个会计年度应自公司成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。 “投资目标和投资策略”指公司章程和《委托管理协议》中所规定的公司投资目标及公司为实现该等目标而采取的策略。 “投资项目”指公司对外投资的项目，项目由丙方筛选和评估，经丙方投资委员会批准后进行投资。 “工作日”乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。 “送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收；或以挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件或者信件发出后七（7）日视为送达，以二者之较早发生者为准。 “过错”指对某项法律义务或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为，该等义务或职责基
私募投资基金托管协议范本
编号：_____________ 私募投资基金托管协议 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称： 注册地址： 负责人： 鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
第一条协议制订依据、目的和原则 （一）协议制订依据 本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。 （二）协议制订目的 制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）协议制订原则 基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第二条承诺与声明 （一）甲方的承诺与声明 1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。 2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。 3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作（包括但不限于投资范围）符合国家有关法律、法规的规定。 4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。 5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机
证券资产委托管理合同
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 证券资产委托管理合同 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
以下是关于《证券资产委托管理合同》，全文可编辑修改，欢迎下载！ 证券资产委托管理合同 甲方（委托方）： 真实姓名： 身份证号码： 家庭住址： 邮编： 联系xxxxx 电子邮件： 乙方（受托方）： 真实姓名： 身份证号码： 住址： 邮编： 联系xxxxx 电子邮件： 甲乙双方为更好地在证券市场上发展，本着”资源共享、诚实信用、互惠互利、共同发展”的原则，在此基础上双方达成合作意向如下： 第一条甲方委托乙方对其在证券公司营业部开设的账户（资金账号：；xx证券帐户号：,xx证券帐户号：户名：，下称委托账户）内的资产总计人民币（大写：壹、贰、参、肆、伍、陆、柴、捌、玖、拾、佰、仟、万）进行资产管理，资金卡甲方保管。 第二条甲、乙双方同意此笔委托期限为自年月日至年月日止，委托 期限为年。 第三条甲方保证委托资金来源的合法性，且承担相应的法律责任。 第四条双方的权利和义务： 1、甲方的权利和义务：
1）甲方有权向乙方垂询投资情况，了解目标公司的投资可行性； 2）甲方有权向乙方提出合理的操作建议，双方经沟通协商确认是否采用该建议，甲方不得转出资金以及进行买卖操作或十预乙方投资策略； 3）甲方有义务协助乙方促使交易顺利进行； 2、乙方的权利和义务： 1）乙方有权对甲方的投资资金做全权操作； 2）乙方有义务对甲方提出的在合理的范围内疑问作出回答； 3）乙方有义务于每年末向甲方汇报甲方帐户市值情况。 4）乙方有权拒绝甲方的操作建议和投资方向； 3、资产委托期限内，甲乙双方均无权单方对本协议中有关的资金账户进行撤销指定交易、转托管或转出资金、证券等资产转移行为。 4、甲方委托乙方操作的资金在协议期内甲方不能提取，以保证协议的实施。乙方负责甲方帐户的全权证券交易操作，甲方在协议期内不能十预乙方操作。为保证乙方的操作独立性，乙方会在获得交易密码之后对交易密码进行修改。甲方不得自行在证券公司修改交易密码，如甲方私自修改交易密码，而发生不能保证乙方独立操作的情况，乙方不承担投资亏损的责任。 5、甲方如需要了解帐户市值应事先书面通知乙方，乙方在收到其通知后应当提供书面的市值状况。 第五条保密义务： 1、甲方对乙方提供的投资报告书、研发资料和详细居住地址有保密义务； 2、未经乙方同意，甲方不得将投资对象、交易记录、研发资料向第三方泄露； 3、乙方对甲方的资金、交易记录、委托理财的操作情况有保密义务。 第六条委托方式与结算委托方式： 1、委托期满后，如果利润率为正，甲方付给乙方利润部分的25%乍为管理费。 如果委托期满后未产生利润，反而形成亏损，则乙方根据所签合同的委托 期限承担不同责任： (1)若所签委托资产管理期限为1年，乙方不承担亏损责任，但可在征得甲方同意
股份有限公司股权托管协议范本
股份有限公司股权托管协议范本甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 鉴于甲乙双方正在进行转受让_________股份有限公司（以下简称_________股份）国家股事宜，为了保证_________股份资产重组过渡期工作免受影响，保证重组工作的连续性，并推动_________股份资产重组工作的顺利进行，经双方友好协商，就_________股份国家股托管事宜达成一致意见，特签订本协议，并作为过渡期内的临时性措施，其最终目标是实现_________股份国家股股权转受让。具体托管条款如下： 一、托管标的 甲方同意将其持有的_________股份国家股计_________股股权（占该公司股本总额的_________％）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股权处置权外的其他股东权利。
二、托管期限 托管期限自_________年_________月_________日至_________股份国家股股权转让获得政府有权部门批准止。在完成_________股份国家股股权转让后，本托管协议自动失效。 三、双方的权利和义务 甲方的权利和义务 1．甲方保证对本协议所述之托管股权享有充分无瑕疵之所有权，并保证乙方在本协议有效期间与_________公司为唯一之受托人。 2．甲方负责办理本协议前述之托管行为所需的手续，并保证不影响乙方作为受托人的合法利益。 3．甲方保证协助乙方调整原_________股份董事会、监事会，使资产重组工作顺利进行。
4．甲方积极做好_________股份国家股股权转让报批工作，在获得政府有权部门的批准后，保证尽快将乙方托管之_________股份国家股股权转让给乙方。 乙方的权利和义务 1．乙方保证在受托_______股份国家股后，抓紧_______股份资产重组方案的实施，并保证托管_______股份国家股股权保值增值 2．乙方在本协议执行过程中，没有行使或没有及时行使本协议条款下的合法权利，不应视为对其权利的放弃。 3．乙方承诺除尽快进行股权转让事宜外，在托管期间严格按上市公司的规范经营企业，并承担相应责任。如发生股权转让未获批准和托管终止之情况，乙方承诺对其托管期间新增的经营性亏损承担向甲方补偿责任。同时，甲方所属企业为_________股份银行贷款所承担的担保，在托管期间由乙方实行反担保，_________股份新增银行贷款由乙方实行担保或反担保。
私募股权投资基金合伙协议
合伙协议 第一条根据《民法通则》和《中华人民共和国合伙企业法》及《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立本协议。 第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 第三条合伙企业名称： 第四条企业经营场所： 第五条合伙目的：获取资本增值收益。 第六条经营范围：投资。 第七条合伙期限为5年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。 第八条合伙人姓名:本合伙企业的合伙人共（）人，其中普通合伙人为（ 1 ）人，有限合伙人为（）人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： 名称住所证件名称及号码普通合伙人 有限合伙人
普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保证合伙企业至少有一名普通合伙人。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承担无限连带责任。 第九条 出资方式：由全体合伙人共同出资，出资数额和缴付出资的期限如下表。 以上共同出资 万元。 第十条 本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第十一条 合伙企业费用 合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用。 一、支付给资产管理公司的管理费用（作为资产管理公司对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间按总出资额的2%向资产管理公司支付年度管理费用，培育期和回收期内合伙人 出资 方式 出资数额 (万元) 出资权属 证明 缴付出资 期限 占出资总额比例
私募股权投资基金操作全流程详解
私募股权投资基金操作全流程 一、项目选择和可行性核查 （一）项目选择 由于私募股权投资期限长、流动性低，投资者为了控制风险通常对投资对象提出以下要求： 1、优质的管理，对不参与企业管理的金融投资者来说尤其重要； 2、至少有2至3年的经营记录、有巨大的潜在市场和潜在的成长性、并有令人信服的发展战略计划； 3、行业和企业规模(如销售额)的要求，投资者对行业和规模的侧重各有不同，金融投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义。 4、估值和预期投资回报的要求，由于不像在公开市场那么容易退出，私募股权投资者对预期投资回报的要求比较高，至少高于投资于其同行业上市公司的回报率。 5、3-7年后上市的可能性，这是主要的退出机制。 6、另外，投资者还要进行法律方面的调查，了解企业是否涉及纠纷或诉讼、土地和房产的产权是否完整、商标专利权的期限等问题。很多引资企业是新兴企业，经常存在一些法律问题，双方在项目考查过程中会逐步清理并解决这些问题。 （二）可行性核查对于PE，选择投资的目标企业，是整个基金投资行为的起点，这一“淘金”的过程主要包括两个方面：一是有足够多
的项目可供筛选，二是用经济的方法筛选出符合投资标准的目标公司。（1）项目来源项目中介：拥有大量客户关系的律师（事务所）、会计师（事务所）、咨询公司、投资银行、行业协会等等，PE也会积极主动的寻找潜在的合作伙伴（或目标公司），例如，帮助其在海外的投资组合中的公司寻找在中国的战略合作伙伴。 （2）市场调研在获得项目信息后，PE团队中得分析员会着手进行调研，行业研究的首要工作是精确的定义目标公司的主营业务，从大行业到细分行业，再到商业模式、盈利模式，乃至目标客户，通过对产业链、市场容量、行业周期、技术趋势、竞争格局和政策等方面的分析，获得对目标公司所在行业的初步、全景式了解。 （3）公司调研主要包括： 1、证实目标公司在商业计划书中所陈述的经营信息的真实性； 2、了解商业计划书没有描述或是无法通过商业计划书表达的内容，如生产流程、员工精神面貌等； 3、发现目标公司在当前经营中存在的主要问题，而能否解决这些问题将成为PE前期投资决策的重要依据。 4、增进对行业的了解，对企业未来的发展战略、市场定位重新评价； 5、与目标公司管理层近距离接触，观察管理层的个性、价值观、经营理念、经验与能力，通过沟通建立相互之间的了解与信任，以及就投资额与股权比例等事宜交换意见。 （4）条款清单条款清单是PE与企业主就未来的投资交易所达成的原则性约定。条款清单中约定了PE对被投资企业的估值和计划投资
私募投资基金托管协议范本
【私募基金产品名称】 托管协议 管理人：【私募基金管理机构名称】 托管人：招商银行股份有限公司北京分行 年月日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称：招商银行股份有限公司北京分行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号负责人：王庆彬
目录 第一条协议制订依据、目的和原则 (5) 第二条承诺与声明 (6) 第三条基金财产的保管 (8) 第四条基金账户的开立与管理 (9) 第五条指令的发送、确认及执行 (11) 第六条基金资产的估值和会计核算 (12) 第七条投资监督与核查 (14) 第八条基金信息披露 (16) 第九条基金费用 (18) 第十条基金收益分配 (19) 第十一条文件档案保管 (20) 第十二条协议变更与终止 (21) 第十三条违约责任 (23) 第十四条终止清算 (25) 第十五条保密责任 (26) 第十六条争议处理 (27) 第十七条其他事项 (28)
鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托； （四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议
富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金 托管协议 基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一五年八月
目录 一、基金托管协议当事人 (1) 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (2) 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (3) 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (10) 五、基金财产的保管 (10) 六、指令的发送、确认及执行 (14) 七、交易及清算交收安排 (16) 八、基金资产净值计算和会计核算 (20) 九、基金收益分配 (25) 十、基金信息披露 (26) 十一、基金费用 (28) 十二、基金份额持有人名册的保管 (30) 十三、基金有关文件档案的保存 (30) 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (31) 十五、禁止行为 (33) 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (34) 十七、违约责任 (36) 十八、争议解决方式 (37) 十九、托管协议的效力 (37) 二十、其他事项 (38) 二十一、托管协议的签订 (38)
鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金托管人； 为明确富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：海国金中心二期16、17楼 办公地址：海国金中心二期16、17楼 邮政编码：200120 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]11号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.8亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。 （二）基金托管人
股权托管协议范本(三)
合同编号：JY-00099 股权托管协议范本(三) ——Contracts usually consist of mutual promises. 甲方：_______________________ 乙方：_______________________ 签订日期：______年____月____日 说明：合同是为了更好的维护双方权益，只要符合法律法规，合同自订立后立 马生效，在合同期间违反约定，须按约定赔偿。
股权托管协议 [备注：合同必须是平等的两个或以上的当事人互相作出一致的协议，调 整所属物的归属关系，约束且维护签署人各自的权利与义务，而订立的一种相 互合作、相互制约的契约。文档为word电子版本，下载后可直接编辑打印。] 甲（委托）方：_______________________ 乙（受托）方：_______________________ 甲乙双方于______年_____月_____日签订了《股权托管协议书》，现双方就甲方增资扩股后的股权托管事宜达成如下协议： 一、甲方委托乙方对其增资扩股的股权进行集中统一托管。托管年限参照《股权托管协议书》执行。 二、甲方应向乙方提供以下文件资料 1．公司增资扩股的股权托管申请表； 2．同意公司增资扩股、调整股本结构的批准文件； 3．增资扩股后的股东名册； 4．乙方要求的其他文件。 三、此次增资扩股的股本为_________万股，增资扩股后公司股本总额共计_________万股。其中 1．法人股_________万股； 2．自然人股_________万股。
四、开立手续 乙方为新增股股东办理股权托管及股东账户的开立手续，甲方向乙方提供下列资料：（已开户的股东除外） 1．自然人股东的身份证复印件； 2．法人股东的营业执照复印件、法人授权委托书、被委托人身份证复印件。 乙方根据甲方确认的股东股份资料，为甲方的新增股东办理如下手续： 1．股权托管凭证； 2．股东账户卡。 五、费用 乙方按增资扩股股份总额的_____%向甲方收取托管费：_______万_______千_______百_______拾_______元整（￥_______）乙方向甲方股东收取开户服务费。其中： 法人股东_________元/户×200户＝_________元； 自然人股东_________元/户×30户＝_________元。 开户服务费总额为：_________万_________千_________百_____ ____拾_________元整（￥_________）； 甲方应在_________年_________月_________日前将增资扩股的股权托管费和股东开户服务费全额汇入乙方指定账户。 六、甲方已托管和增资扩股托管后的股权分红派息、增资扩股、送配股及股东股权转让、股权质押等，由甲乙双方及有关各方通过签
私募基金委托管理协议书范本
私募基金委托管理协议 要点 甲方（股权投资基金）委托乙方（对投资基金提供投资管理的一方）进行资产管理。重点约定管理资产、管理范围、管理权限和投资策略等事项。适用于股权投资基金的委托管理，不适用于其他基金（比如证券投资基金）的委托管理。 股权投资基金委托管理协议 甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： （1）甲方是一家注册于的股权投资基金合伙企业。 （2）乙方是一家注册于的投资管理公司。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第1条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1 “甲方”指股权投资基金（）合伙企业 1.2 “乙方”指投资管理有限公司。 1.3 “委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。 1.4 “委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第2条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第5条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第3条委托期限 3.1 甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2 甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。
第4条委托资产 4.1 委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4.2 委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3 委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第5条委托资产的管理范围和管理权限 5.1 管理范围 乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。 5.2 管理权限 乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。 甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第6条委托资产的投资政策和策略 6.1 投资目的 委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。 6.2 投资范围 委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。 6.3 投资方式
(完整版)私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同
三、私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同 ××合伙企业（有限合伙） 资金托管合同 本合同由以下各方于××年×月×日在××市签订： 委托人（以下称甲方）：××合伙企业（有限合伙） 住所： 执行事务合伙人： 执行事务合伙人委派代表： 受托管理人（以下称乙方）： 住所： 法定代表人： 托管人（以下称丙方）： 住所： 法定代表人： 鉴于： 甲方作为委托人，委托乙方为其委托资金的管理人，将自己合法所有的资金委托乙方进行管理；委托丙方为其委托资金的托管人，保管其上述委托资金。乙方和丙方同意接受甲方的委托。 为明确委托人、受托管理人、托管人三方在委托资金管理和托管中的权利、义务及职责，确保委托资金安全，保护甲、乙、丙三方的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》以及相关规定，本着自愿、有偿、诚信的原则，三方经平等友好协商一致，签订本合同。 第一条委托资金及期限 1.1 委托资金 本合同所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立的委托资金托管账户项下的 资金。 1.2 委托资金与有关资料的移交与确认 甲方应在将首期委托资金划入托管账户后×个工作日内，向丙方发出起始运作通知书（或成立公告），注明委托资金认缴总额、委托资金首期缴付资金金额，并加盖甲方公章，同时向丙方提交下列文件、资料： （1）加盖甲方公章的《合伙协议》/《公司章程》样本； （2）本合同规定提交的其他文件或资料。 1.3 委托期限
丙方在收到1.2约定的书面通知及文件资料，并确认首期委托资金已全部进入托管账户后之日起开始根据本合同的约定履行保管职责。 委托期限于本合同终止或委托资产清算完毕时终止。 第二条甲方的权利与义务 2.1 甲方的权利 2.1.1 有权根据本合同的规定监督乙方和丙方对委托资金的管理和托管情况。 2.1.2 有权向乙方和丙方查询委托资金财务状况、交易记录。 2.1.3 根据本合同规定，每年从丙方获取《托管报告》（附件五）。 2.1.4 本合同终止后××个工作日内，获取乙方出具的《清算报告》。 2.1.5 依法享有委托资金的所有权和支配权，获得委托资金投资收益。 2.2 甲方的义务 2.2.1 保证有完全的能力、权利及资质将本合同项下资金委托乙方管理和委托丙方保管。 2.2.2 承诺各合伙人已完全清楚地知晓并理解本托管合同的所有内容。 2.2.3 承诺并保证投资者以合法的自有货币资金认缴出资，承诺并保证委托资金来源及用途的合法性，保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权、丙方对该委托资金的保管权的情形，甲方在本合同项下对乙方和丙方的委托不会为任何其他第三方所质疑。 2.2.4 保证提供给乙方和丙方的一切材料及资讯均为及时、真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给乙方、丙方及委托资金造成的损失全部由甲方承担。 2.2.5 按照本合同约定及时、足额将委托资金划至委托资金托管账户，并及时、全面地向乙方和丙方提供有关文件和投资限制的资讯。 2.2.6 在本合同有效期内，未经与乙方、丙方协商一致，甲方不得撤销委托资金托管账户，亦不得挂失、更换账户预留印鉴，否则由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.7 在本合同有效期内，甲方不得为被投资企业以外的企业提供任何形式的担保；未经与乙方协商一致并告知丙方，甲方不得将委托资金用于任何目的的质押或担保，否则，由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.8 按本合同的约定及时、足额地向乙方支付管理费及业绩报酬、向丙方支付托管费，并依法缴纳各相关税费。 2.2.9 按照金融办、中国证券投资基金业协会等监管要求进行备案及信息报送。 2.2.10 承担因甲方未履行或未完全履行本合同或单方面提前终止合同给乙、丙方造成的损失。 2.2.11 保证投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策；所投资的固定资产项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。 2.2.12 法律法规及本合同规定的其他义务。 第三条乙方的权利与义务 3.1 乙方的权利 3.1.1 按照本合同规定，对委托资金及其投资形成的资产进行管理。 3.1.2 按照本合同规定，及时、足额收取管理费、业绩报酬。 3.1.3 对丙方的托管业务行使监督权，发现丙方的托管业务违反本合同及法律法规有关规定时，及时以书面形式通知丙方，并及时向甲方报告有关情况，监督丙方改正有关操作。如丙方未能在乙方规定的合理时间内，纠正违约行为，乙方有权单方面提出解除本合同。 3.2 乙方的义务
股权托管协议(协议范本)
( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 股权托管协议(协议范本) The agreement concluded by the parties after reaching a consensus through equal consultation stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.
股权托管协议(协议范本) 甲（委托）方：_______________________ 乙（受托）方：_______________________ 甲乙双方于______年_____月_____日签订了《股权托管协议书》，现双方就甲方增资扩股后的股权托管事宜达成如下协议： 一、甲方委托乙方对其增资扩股的股权进行集中统一托管。托管年限参照《股权托管协议书》执行。 二、甲方应向乙方提供以下文件资料 1．公司增资扩股的股权托管申请表； 2．同意公司增资扩股、调整股本结构的批准文件； 3．增资扩股后的股东名册； 4．乙方要求的其他文件。 三、此次增资扩股的股本为_________万股，增资扩股后公司股本总额共计_________万股。其中
1．法人股_________万股； 2．自然人股_________万股。 四、开立手续 乙方为新增股股东办理股权托管及股东账户的开立手续，甲方向乙方提供下列资料：（已开户的股东除外） 1．自然人股东的身份证复印件； 2．法人股东的营业执照复印件、法人授权委托书、被委托人身份证复印件。 乙方根据甲方确认的股东股份资料，为甲方的新增股东办理如下手续： 1．股权托管凭证； 2．股东账户卡。 五、费用 乙方按增资扩股股份总额的_____%向甲方收取托管费：_______万_______千_______百_______拾_______元整（￥_______）乙方向甲方股东收取开户服务费。其中：
(完整版)基金委托管理协议
深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙） 委托管理协议 甲方：深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙） 往所： 法定代表人： 乙方：深圳瑞朝资本管理有限公司 往所： 法定代表人： 鉴于 1、甲方是一家在深圳合法注册的有限合伙企业。 2、乙方是一家在中国证券投资基金业协会备案的基金管 理人，备案编码为：P1008637。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》， 为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果， 经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受 委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第一条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术 语应当具有以下含义： 1．1“甲方”指深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙） 1．2“乙方”指深圳瑞朝资本管理有限公司。 1．3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部 资产。
1．4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第二条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第三条委托期限 3．1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。 3．2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。 第四条委托资产 4．1委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4．2委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。 4．3委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第五条委托资产的管理范围和管理权限
证券投资基金托管协议通用版
协议编号：YTO-FS-PD603 证券投资基金托管协议通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
证券投资基金托管协议通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录 托管协议目录自首页开始排印。 目录应列明具体的标题及相应的页码。 托管协议正文 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。 二、托管协议的依据、目的和原则 订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、
基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。 三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 四、基金资产保管 具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管； (六)和基金资产有关的重大合同的保管。
股权托管协议范本(常用版)
股权托管协议范本(常用版) Model equity custody agreement (common version) 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
股权托管协议范本(常用版) 前言：企业经营是指企业在物质生产和商品交换的经济活动中，搞好市场调查与预测，选定产品发展方向，制定长期发展规划进行科学决策，达到预定的经营目标的过程。本文档根据经营合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 鉴于甲乙双方正在进行转受让_________股份有限公司（以下简称_________股份）国家股事宜，为了保证_________股份资产重组过渡期工作免受影响，保证重组工作的连续性，并推动_________股份资产重组工作的顺利进行，经双方友好协商，就_________股份国家股托管事宜达成一致意见，特签订本协议，并作为过渡期内的临时性措施，其最终目标是实现_________股份国家股股权转受让。具体托管条款如下： 一、托管标的 甲方同意将其持有的_________股份国家股计_________股股权（占该公司股本总额的_________％）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股权处置权外的其他股东权利。
二、托管期限 托管期限自_________年_________月_________日至 _________股份国家股股权转让获得政府有权部门批准止。在 完成_________股份国家股股权转让后，本托管协议自动失效。 三、双方的权利和义务 甲方的权利和义务 1．甲方保证对本协议所述之托管股权享有充分无瑕疵之 所有权，并保证乙方在本协议有效期间与_________公司为唯 一之受托人。 2．甲方负责办理本协议前述之托管行为所需的手续，并 保证不影响乙方作为受托人的合法利益。 3．甲方保证协助乙方调整原_________股份董事会、监 事会，使资产重组工作顺利进行。 4．甲方积极做好_________股份国家股股权转让报批工作，在获得政府有权部门的批准后，保证尽快将乙方托管之 _________股份国家股股权转让给乙方。 乙方的权利和义务