内部审核控制程序

内部审核控制程序
内部审核控制程序

内部审核控制程序

内部审核控制程序 1目的 验证质量管理体系是否符合标准要求,是否得到有效地保持、实施和改进。 2范围 适用于集团质量管理体系覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3职责 3.1总经理负责批准集团年度内审计划和审核实施计划;批 准审核组长;批准内部质量管理体系审核报告。 3.2管理者代表全面负责内部质量管理体系审核报告;选定 审核组长及审核员,并审核审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。 3.3质量安全监督部编写年度内审计划并负责组织实施;组 织协调内审活动的展开。负责质量内部审核记录的保管。 3.4内审组长编制审核实施计划并实施,编写内审报告。 4程序 4.1年度内审计划 4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度,及以往 审核的结果,质量安全监督部负责策划各部门全年审核方案,编制年度内审计划,确定审核的范围频次和方法,交管理者代表审核,总经理批准。集团每年内审至少进行一次,要求覆盖本集团质量管理体系的所有要求,另

外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核: a)组织结构管理体系发生重大变化; b)出现重大服务质量、环境和安全事故, c)顾客或相关方对某一环节反复或连续投诉; d)法律法规及其他外部要求的变更; e)在接受第二方、第三方审核前; f)在认证书到期换证前。 4.1.2年度内审计划内容 a)审核目的范围依据和方法; b)受审部门和审核时间。 4.1.3根据需要,可审核质量体系覆盖的全部要求和部门, 也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;全年一次的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。 4.2审核前的准备 4.2.1总经理任命内审组长和内审组员。内审应与受审部门 无直接关系的内审员负责。 4.2.2由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划,交管 理者代表审核,总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性,其内容主要包括: a)审核目的、范围、方法和依据; b)内部审核的工作安排; c)审核组成员;审核时间、地点; d)受审部门及审核要点;

内部审核控制程序

1.目的 审核质量体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合质量体系文件的要求,确保质量体系持续有效地运行,并为质量体系的改进提供依据。 2.适用范围 适用于本公司进行的内部质量体系(包括公司内部GSP体系以及流程执行,以下同)审核。 3.职责 3.1最高管理者批准《年度审核计划》、《内部审核实施计划表》、《内部审核报告》。 3.2管理者代表负责组织内部质量体系审核,并审核年度内部质量体系审核计划。 3.3企管办负责制定《年度审核计划》、《内部审核实施计划表》并协助管理者代表组织内审,检查纠正措施的实施情况。 3.4内审组负责内部质量体系审核的实施。 3.5相关部门负责本部门纠正措施的实施。 4.工作程序 4.1审核频次与方式 4.1.1本公司每年对质量体系涉及的各部门进行至少一次常规内部质量体系审核(关于GSP体系的内审按照GSP的相关规定进行,流程执行的内审每季度进行一次抽查)。

4.1.2当有以下情况发生,企管办(GSP内审为质管部)判断必要时,经管理者代表认可,最高管理者批准可适当增加审核次数。A)发生产品的提供过程有重大问题,或客户有重大投诉。 B)公司组织机构、质量方针和目标等有较大改变。 C)质量体系初建或有重大改变或即将进行第二方或第三方的审核。4.1.3内部质量体系审核以集中或滚动的方式进行,每年应确保质量体系涉及的所有部门及其条款至少覆盖一遍。 4.2年度审核计划 4.2.1企管办于每年第一季度制定年度内部质量体系审核计划,填写《年度内审计划表》,报管理者代表审核并经最高管理者批准后实施。 4.2.2《年度内部审核计划表》的内容 A)审核目的、范围、依据、方法 B)审核的时间(月份)安排 C)审核的频次 D)受审核部门 4.2.3根据需要,可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门,也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核,但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。 4.3 审核准备 4.3.1由管理者代表根据受审核部门及审核内容在审核前二周任命具有内部审核员资格的合适人员担任审核组长,审核组长负责本次审

医疗器械内部审核控制程序

1 目的 审核质量管理体系是否符合策划的安排,是否符合标准YY/T 0287-2003《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》(IDT ISO 13485:2003)、《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、注册管理办法等国家法律法规的要求,及时发掘问题并采取适当之纠正措施,以确保质量管理体系和产品认证体系得到有效的实施和保持。 2 范围 本程序适用于本公司内部质量管理体系审核及内部产品质量审核活动的实施控制。 3 责任 3.1 总经理负责:批准《内审计划》和审核实施计划;批准《内审报告》。 3.2 质量部负责内部质量管理体系和产品质量审核的归口管理。 3.3 管理者代表负责内审的策划;任命审核组长,组成审核组;批准《内审日程表》。 3.4 内审组组长负责:制定《内审计划》;具体组织实施内审;编制《内审日程表》;主持首次会议和末次会议;编制《内审报告》。 3.5 内审员负责:编制《内审检查表》;现场审核;记录《内审检查表》;验证纠正措施。 3.6 各部门负责:配合审核工作的开展;针对不合格项采取纠正和预防措施。 4 程序 4.1 内审方案的策划 4.1.1 管理者代表对质量管理体系内审的审核方案进行策划。策划时应考虑质量管理体系各部门和过程现状、在质量管理体系中的重要性以及以往审核的结果。内部质量管理体系审核:一般情况下,每一年开展一次(覆盖质量管理体系涉及的所有部门、要素、过程和产品)。特殊情况下,如: (1)质量管理体系建立之初; (2)质量管理体系结构有较大变化; (3)发生批量不合格或顾客投诉; (4)法律法规及其他外部要求变更; (5)认证证书到期、换证前; 等情况时,管理者代表可根据具体情况,决定追加审核。 4.1.2 根据拟审核的活动区域的状况和重要程度及以往审核的结果,由内审组组长编制《内审计划》,确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表审核,总经理批准后。每年内审至少一次(可在外审到来之前进行),并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求。 4.1.3 根据需要,可审核质量体系覆盖的全部要求和部门,也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。 4.1.4 内部产品质量审核:按照产品标准中规定和要求进行。 4.2 审核前的准备 4.2.1 管理者代表任命具有内部审核员资格的合格人选担任内审组组长,负责审核的具体工作。审核组由至少2 人组成,内审时,应由与受审部门或岗位无直接关系的内审员负责。

XX公司内部审计制度及审计流程图

XX公司内部审计制度 第一章总则 第一条为了加强本公司的内部审计工作,根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国内部审计条例》、《中华人民共和国内部审计准则》、《内部审计实务指南》等相关法律法规,结合本公司实际情况,特制定本制度。 第二条本制度所称被审计对象,特指本公司各部门、各子公司及上述机构的相关责任人员。 第三条本制度所称内部审计,包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况,检查被审计对象会计账目及其相关资产,监督被审计对象预决算执行和财务收支,评价重大经济活动的效益等行为。 第四条公司所属各部门、各子公司均应按照本制度规定,接受内部审计监督。 第二章内部审计目的、工作职责及范围 第五条内部审计的目的。内部审计工作是在本公司内部建立的一种独立评价职能。通过内部审计,评价内控制度是否健全、有效,以达到查错防弊,改进管理,提高经济效益;协助公司领导层有效的履行职责,规范公司运作行为,降低运营风险,完成公公司经营目标。 第六条内部审计的职责 1、制定内部审计工作制度,编制审计工作计划报董事长审批。 2、召开部门会议,围绕工作计划制订审计项目计划,按照计划实施审计工作。 3、负责收集审计证据,编制审计底稿。 4、编制审计报告,提出审计意见及合理化建议。 5、监督检查审计决定的执行及落实情况。 6、建立健全审计档案。 第七条工作范围: 1、财务审计。对被审计对象资产的安全性、完整性,财务收支的合法性、真实性以及其他有关的经济活动进行审计。

2、内部控制审计。审查公司及子公司用于保证完成经营目标而制定的政策、计划、程序和规定等所组成的内部控制系统是否完善,是否得到的有效遵守及执行。 3、项目预决算审计。对各子公司工程预算、结算、签证、决算等资料的完整性、真实性,数据的真实性、准确性进行审计。 4、经济责任审计。对全资、控股子公司以及投资项目的经济目标、经营责任以及经济效益进行审计。 31686 7BC6 篆22310 5726 圦x35705 8B79 譹?x29539 7363 獣 5、交接、离任审计。核实债权债务,监督资产交接;对离任负责人在任职期间履行职责情况、经济责任进行审计,对其经营业绩进行评价。 6、专项审计。对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。 7、董事长交办的的舞弊调查及其他审计事宜。 第三章审计机构和人员 第八条依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求,公司设立审计部,审计部是公司的内部审计机构,在董事长指导下独立开展审计工作,审计部对董事长负责。 第九条审计部应当配备具备必要专业知识、相应业务能力、坚持原则、具有良好职业道德的审计人员。 第十条审计部设负责人两名,工程审计经理、财务审计经理各一名,由董事长提名并任免。工程审计经理负责工程预决算、工程管理流程审计及监督;财务审计经理负责财务审计、内部控制审计工作。审计部门负责人必须具有中、高级专业技术职称与实际工作经验。 第十一条审计人员必须遵守以下行为规范,不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守:1、依法审计;2、廉洁奉公;3、忠于职守;4、坚持原则;5、客观公正;6、保守秘密。 第十二条审计人员办理审计事项,与被审计对象或者审计事项有利害关系的或者利益冲突的,应当回避。 第十三条审计人员依法行使职权,受法律保护,任何人不得打击报复,违者将严肃处理,触犯刑律的将追究法律责任。 第十四条对违反审计工作规定的单位和个人由根据情节轻重,给予行政处分、经济处罚,或者提请有关部门处理。

13 内部审核控制程序

内部审核控制程序 1、目的 验证环境、安全管理体系是否符合管理和产品实现的策划,是否符合标准和环境、安全管理体系的要求,确保环境、安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。 2、范围 适用于公司环境、安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3、职责 3.1总经理 A、批准公司年度审核实施计划 B、批准内部环境、安全管理合格率审核报告。 3.2管理者代表 A、全面负责内部环境、安全管理体系审核工作; B、确定审核组长及审核员,并审核年度内审计划,每次的审核实施计划和内部环境、安全管理体系审核报告。 3.3技术部 A、编写环境、安全管理体系年度内审计划,并负责组织实施; B、协调内审活动中的相关问题。 3.4内审组长 A、编制、实施本次内审计划; B、编写内审报告; C、负责对纠正措施的跟踪验证。 3.5内审员 负责编制《内审检查表》,完成指定的审核工作,并负责对纠正措施的跟踪验证。 4、程序 4.1年度内审计划 4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程序及以往审核的结果,由技术部负责策划各部门全年审核方案,编制《年度内审计划》,确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表审核,总经理批准。每年内审至少一次,两次内审的时间间隔不应超过12个月。并要求覆盖本公司环境、安全管理体系的所有要求,另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核:

A、组织机构、管理体系发生重大变化; B、出现重大环境、安全事故,或用户对某一环节连续投诉; C、法律法规及其他外部要求的变更; D、在接受第二、第三方审核之前; E、在认证证书到期换证前。 4.1.2年度内审计划内容 A、审核目的、范围、依据和方法; B、受审部门和审核时间。 4.1.3根据需要,可审核环境、安全管理体系覆盖的全部要求和部门,也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖环境、安全管理体系全部要求。 4.2审核前的准备 4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员,内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 4.2.2内审组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性,以及以往审核的结果,策划审核方案,并编制本次《审核实施计划》,交管理者代表审核,总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性,其内容主要包括: A、审核目的、准则、范围、方法; B、内部审核的工作安排; C、审核组成员; D、审核时间、地点; E、受审部门及审核要点; F、预定时间,持续时间; G、开会时间; H、审核报告分发范围、日期。 4.2.3在了解受审核部门的具体情况后,内审组长组织编写《内审检查表》,详细列出审核项目、依据、方法,确保无要求遗漏,审核能顺利进行。 4.2.4内审组长于内审前将内审时间通知受审部门,受审核部门对内审时间如有异议,应在内审前通知内审组长。 4.2.5内部环境、安全管理体系审核员应经体系准咨询机构培训、考核合格后方能担任。 4.3内审的实施。 4.3.1首次会议

QP内部质量审核控制程序

Q P内部质量审核控制程 序 This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.

1.目的 验证质量管理体系是否符合标准要求,确保质量管理体系持续性和有效性,及时处理顾客投诉。 2.范围 适用于组织质量管理体系所涉及的区域的内部审核活动。 3.职责 3.1 管理者代表负责制订每年度内部审核计划,并组织实施。 3.2 内审员具体实施内部审核及纠正措施的跟踪检查和验证。。 3.3 各职能部门协助审核组长,配合做好内部审核工作,对审核中发现的不符合项采取纠正措施和预防措施。 3.4 审核结果由审核组长进行评审,并向总经理报告审核中发现的问题。 4.工作程序 4.1 年度审核计划 4.1.2 当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核: a.组织机构、管理体系发生重大变化。 b.出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉。 c.法律、法规及其他外部要求的变更。 d.在接受第二、第三方审核之前。 e.在质量认证证书到期换证前。 f.在产品认证监督检查前。 4.2 审核准备 4.2.2 内审员要经过培训、考核获得资格并经总经理任命后方可参加内部审核工作,内审员所审核的范围应与其工作无直接责任关系。 4.2.4 内部审核计划内容包括: a.审核的目的和范围; b.审核依据:ISO9001标准、质量管理手册、质量管理体系程序、 国家有关产品标准等; c.内部审核工作的安排; d.审核组成员及分工; e.被审核部门所涉及到体系要素; f.顾客投诉。 g.认证标志的使用情况; 4.3审核实施 4.3.1 首次会议 4.3.2 现场审核 a.审核员使用编制好的《内部审核检查表》,用它作为审核工具,审核采用的 主要方法是抽样检查,用事实和数据说话,做到客观公正; b.审核员根据《内部审核检查表》作好记录,通过交谈、查问文件、检查现 场、收集证据、检查质量管理体系运行情况记录不符合项事实,并提请受审核科室负责人注意,得到其确认; c.审核员根据现场记录的不合格事实,写出《不符合项报告》。 4.3.3 末次会议 a.参加人员:领导层、内审组成员及各部门领导,与会者签到。审核组长主持会议; b.会议内容:内审组长重申审核目的,宣读不符合项报告,报告审核结论,提出完成纠 正措施的要求及日期。

内部审核控制程序

内部审核控制程序 1 目的 确定本公司的质量、环境和职业健康安全体系能否满足所规定的质量、环境和职业健康安全目标;作为自我完善的机制, 使质量、环境和职业健康安全体系持续有效地运行并不断完善;及时发现质量、环境和职业健康安全管理中的问题, 组织力量加以纠正和预防;提高外部质量、环境和职业健康安全保证能力, 向客户或第三方证明本公司质量、环境和职业健康安全体系的有效性。 2 适用范围 本程序适用于本公司所有部门的质量、环境和职业健康安全活动。 3 定义 3.1 内部审核(第一者审核):公司内部自己执行管理体系审核以评估公司内各部门的执行情况; 3.2 外部审核(第二者审核):公司对供货商或外包商的评估活动;客户对公司的质量、环境体系的评估活动;或者客户方委托认证机构对其供应商的质量、环境体系实施的审核。 3.3 外部审核(第三者审核):一个经过注册的、公正的、能胜任的审核机构所进行的审核。 4 职责 4.1 行政办负责编制内部质量、环境和职业健康安全管理体系年度审核计划,并组织协调内审活动的实施; 4.2 管理者代表任命审核组长,审批内部质量、环境管理体系审核计划和审核报告; 4.3 审核组长负责选择审核员,负责制定审核实施计划,提交审核报告; 4.4 审核员按照任务分工编制检查表,协助审核组长执行审核实施计划,开具《内 审不合格项报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施; 4.5 受审核部门配合内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核,并对审核中发现的问题及时进行整改。 5 参考文件

《记录控制程序》 《纠正预防措施控制程序》 6 流程图 流程图 PIC 参考文件/使用表单 7 作业内容 7.1审核计划的编制 7.1.1内部质量、环境和职业健康安全管理体系年度审核计划应包括以下内容: 《会议通知》《会议签到表》 管理者代表/行政办 审核组长/内审员 受审部门 审核组长 各部门主管 审核组 各部门主管 内审员/内审组长 《内部审核时程安排表》 《内部审核查检记录表》 审核组长/内审员 受审部门 《会议签到表》 《内审不合格项报告》 审核组长 《内部管理体系审核报告》 《内审不合格项报告》 审核组长 审核组长/内审员 《内部审核查检记录表》 《年度内部审核计划》

内部审核控制程序范本(贯标认证)

**公司 内部审核控制程序 编制: 审核: 批准: 发布日期:2018-01-03 实施日期:2018-01-03 文件编号:IPGL-011 版本号:RO

1.目的 1.1.确定知识产权管理体系是否符合GB/T29490—2013标准要求,是否符合本公司知 识产权管理体系文件的要求,是否符合相关法律法规及政策要求,是否得到了有效地实施和保持,并及时发现运行中的问题,采取纠正和预防措施,为知识产权管理体系的持续改进提供依据,确保其有效性和适宜性。 1.2.确保公司的知识产权管理体系目标适应公司发展的需要,并对知识产权管理体系 的适宜性和有效性进行系统地评价,以确保公司的知识产权管理体系持续有效地满足GB/T29490-2013标准要求,进一步提高知识产权管理水平。 2.适用范围 2.1.本程序适用于对公司知识产权管理体系运行情况的内部审核以及管理者对本公司 知识产权管理体系的评审。 3.职责 3.1.管理者代表负责组织领导内部知识产权管理体系审核工作。 3.2.管理者代表负责组建内部知识产权管理审核组,确定审核组长、审核员名单,规 定其职责,并批准审核计划与审核报告。 3.3.审核组组长负责组织实施内部知识产权管理审核。 3.4.审核组负责制订并执行内部审核实施计划,提交审核报告,跟踪不符合项的纠正 措施的实施。 3.5.受审部门配合内部审核,并对审核中发现的问题及时进行整改。 3.6.知识产权办公室负责本程序的制定、修订和实施,并负责内审记录的保存。 3.7.最高管理者主持管理评审活动,并审批《管理评审计划》和《管理评审报告》; 3.8.管理者代表负责向最高管理者报告知识产权管理体系运行情况,提出改进建议; 负责审核《管理评审计划》和《管理评审报告》;组织知识产权办公室人员对评审后纠正和预防措施实施进行检查和跟踪; 3.9.知识产权办公室负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》及评审中的具体 工作和评审资料的收集、整理和归档; 3.10.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料,并负责实施管 理评审中提出的相关的纠正和预防措施。 4.程序正文

内部审核控制程序(含表格)

内部审核控制程序 (IATF16949/ISO9001-2015/ISO14001) 1.0目的 通过定期的内部审核,以验证公司的活动和有关结果是否符合管理体系标准、相关方的要求(包括法律法规和客户要求等)以及程序规定的要求,确保体系的持续适用性、有效性和充分性。 2.0适用范围 本程序适用于公司对质量和环境管理体系进行内部审核的策划、实施和管理的全过程。 3.0引用文件 3.1 ISO9001 & ISO14001-2015 3.2质量环境管理一体化手册 4.0定义无 5.0职责 5.1 管理者代表:负责批准年度内部审核计划、任命内部审核组长和内审员, 并审批内部审核报告。 5.2 内部审核组:负责实施内部审核,编写内部审核报告。 5.3品质部:负责制订年度内部审核计划,保存内部审核中产生的记录。

5.4 各职能部门:负责内审不合格项的分析和制定纠正措施。

6.0程序内容

6.1 每年第四季品质部体系组负责制定下一年度公司《内部审核计划》,经管理 者代表核准后执行。 6.2 定期审核:依《内部审核计划》对各部门做定期审核,每年至少安排一次,每次间隔时间不能超过12个月;在每次的审核中,应保证对公司管理体系全部覆盖。 6.3 不定期审核:当管理体系发生重大变更,或者产品品质发生严重异常状况,由品质部依实际情况提出,经管理者代表核准后可实施不定期审核。 6.4 在年度内部审核计划安排的审核时间临近时,管理者代表在《合格内审员名单》中挑选一名内审员做内审组长。 6.5 内审组长负责组成内审组,内审组成员应是从《合格内审员名单》中挑选,《合格内审员名单》应经管理者代表批准。

质量、环境和职业健康安全内部审核控制程序

湖州市政工程有限公司 质量、环境和职业健康安全体系程序 编号HZSZ/QEOP ·A01-09-2008 实施日期2008年1月1日 标题质量、环境和职业健康安全 内部审核控制程序 版号A/0 页次共4页第1页 1目的 本程序规定了内部审核内容、顺序和方法,以验证公司内部现行的质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合标准要求,以及与法律法规及 其他要求的符合性,为保证管理体系的有效实施和保持提供依据。 2适用范围 适用于本公司内部质量、环境和职业健康安全体系审核活动的实施和 管理。 3职责 3.1综合管理办公室负责编写质量、环境和职业健康安全体系审核计划, 并负责内部审核资料和记录的保存,并组织纠正和预防措施的跟踪、验证。3.2管理者代表批准审核计划并确定审核组成人员,组织内部质量、环境 和职业健康安全审核的实施。 3.3审核组组长主持实施授权范围内的管理体系审核工作,审核员在审核 组长领导下编制《内部审核检查表》,实施授权范围内的管理体系审核,合理抽样认真收集客观证据并记录,根据检查结果客观公正的进行评价,并 向审核组长报告,配合并支持审核组长的工作。(内审员应经由资质培训机构考核合格并经公司最高管理者授权开展公司内部审核工作,但不能审核 自己岗位内的工作) 3.4受审核的部门按质量、环境和职业健康安全审核实施计划要求接受审核,对审核中涉及本部门责任的不合格项制定纠正措施并实施。 4工作程序 4.1内部质量、环境和职业健康安全审核人员的管理 4.1.1内部质量、环境和职业健康安全体系审核员具备下列条件 a)中专以上学历,并有三年以上的企业工作经验。 b)诚实公正,有较强的工作责任心。

内部审核控制程序

内部审核控制程序 1范围 确定公司质量体系运行是否符合GB/T19001—2008、GJB9001A——2001要求。 验证公司质量管理体系是否符合标准要求,是否得到有效的保持、实施和改进。 适用于公司内部质量管理体系审核。 2规范性引用文件 下列条文中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件,其随后的所有的修改(不包含勘误的内容)或修订版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新的版本适用本标准。 GB/T19001—2008 质量管理体系要求 GJB9001A—2001 质量管理体系要求 Q/DZLz003 《质量记录控制程序》 Q/DZLz017 《纠正和预防措施控制程序》 3 职责 3.1技术质量部负责组织编制年度内部审核计划; 3.2总经理负责聘任具备任职资格的内审员。 3.3 管理者代表负责批准年度内部审核计划,策划和组织内部审核,并指定审核组组长。 3.4 审核组长负责编制内部审核实施计划和内部审核报告。 3.5 内审员负责编制检查表,并实施内部审核。 3.6 受审核部门负责对不符合项进行原因分析,并制定纠正措施。 3.7 审核组负责验证纠正措施的有效性。 4 程序及要求 4.1 审核计划 技术质量部每年年底编制下年度内部质量审核计划,经管理者代表批准。

4.1.1 审核形式 采用集中式审核或滚动式审核。 集中式审核:在规定的时间(连续、集中的时间内)完成审核。 滚动式审核:逐月按部门、过程审核,半年或一年覆盖所有部门及过程一次或多次。 4.1.2审核频次 质量管理体系内部审核每年不少于一次,连续两次的质量审核间隔不超过12个月。下列情况可增加安排审核: a)外部审核之前; b)机构或过程发生重大变化时; c)顾客投诉或产品有重大质量问题时。 4.1.3 审核准则 a)GB/T19001—2008、GJB9001A—2001等标准。 b)公司的质量手册、程序文件。 4.1.4审核范围 锻件、精铸件、铝合金铸件 4.2 审核准备 4.2.1审核组的组成 按照审核计划的安排,管理者代表指定审核组长,确定审核人员,组成审核组。成员可聘技术专家,也可邀请顾客代表参加。 在审核活动中,审核员不审核与自己有直接责任关系的工作。 4.2.2 审核实施计划 a)审核组长根据年度审核计划编制《内部审核实施计划》。 b)审核日程安排确定后,提前3天通知被审核单位,受审核方确定陪同人员。 c)审核员根据《内部审核实施计划》编制《审核检查单》(质表38)。 4.4 审核的实施 4.4.1 首次会议: 由审核组长主持,参加人员有:公司领导、受审核部门负责人及审核组的全

内部审核管理控制程序

HH-QA-P-02昆山宏海电子机械有限公司 内部审核程序 受控状态:受控 编制: 审核: 批准:

2010-10-01 发布 2010-10-01 实施 文件修订一览表 版次页次修订内容原作者/修订者

1 目的 本程序的目的是通过策划和实施内部质量管理体系审核、产品审核及制造过程审核,及时发现问题,采取纠正和预防措施,确保质量管理体系有效运行。 2 范围 本程序适用于公司内部质量管理体系审核、过程审核及产品审核的控制。 3 术语和定义 3.1 质量管理体系审核 验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。 4 职责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责批准质量管理体系年度审核计划及监督审核计划的 实施。 4.1.2 负责批准产品审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.3 负责批准过程审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.4 负责任命审核员。 4.1.5 负责向总经理汇报审核结果及体系运行情况。 4.2 品保部 4.2.1 为内部质量管理体系审核、产品审核的归口管理部门。 4.2.2 负责策划年度内部质量管理体系审核、产品审核计划及 实施计划。 4.2.3 负责组织审核工作的实施。

4.2.4 负责出具审核报告。 4.2.5 负责不符合项整改的闭环管理工作。 4.2.6 负责向管理评审提交审核报告和不符合项整改的验证结 果。 4.3 审核员 4.3.1 负责依据审核计划开展审核工作。 4.3.2 负责出具不合格报告,并负责验证不符合项目整改的闭 环验证,做出验证结论。 4.3.3 4.4 各部门 4.4.1 负责依据质量手册管理本部门的质量管理体系。 4.4.2 负责评审审核计划 4.4.3 负责安排联络员配合审核员的审核工作。 4.4.4 负责组织不符合项的整改,并按时提交审核员验证。 5 工作内容 5.1 内部审核 5.1.1 审核需求 5.1.1.1 为检查过程体系的有效性、符合性,产品的符合 性以及制造过程的有效性,为管理的持续改进提 供适当的机会,品保部每年必须安排一次以上的 内部管理体系审核、产品审核;工程部每年必须 安排一次以上的制造过程审核。当公司出现重大 变化时适当地增加审核频次。 5.1.2 编制年度审核计划 5.1.2.1 品保部根据ISO9001标准要求,结合公司发展需 求及用户反应,编制年度内部质量管理体系审核 计划。 5.1.3 编制审核实施计划 5.1.3.1 经管理者代表认命的各审核组长,组合审核员, 根据年度审核计划编制相关的审核实施计划。 5.1.4 审核准备 5.1.4.1 质量管理体系审核及制造过程审核事先通知各审 核部门,确认审核实施计划,安排审核的联络

内部审核控制程序

文件名称内部审核控制程序页码1/6 修订覆历表 NO. 更改章节更改日期更改后版本1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

文件名称内部审核控制程序页码2/6 1.0目的 为保证公司质量管理体系满足标准的要求,同时作为一种重要的管理手段及时发现问题,进行纠正和预防;并作为一种重要的自我改进机制,使公司质量管理体系保持适宜性、充分性和有效性,不断改进和完善。 2.0适用范围 适用于本公司质量管理体系的所涵盖的所有区域和部门。 3.0职责 3.1.管理者代表 3.1.1.《年度内审计划》、《内部审核实施计划表》、内审报告的批准。 3.1.2.负责内审工作的组织与开展,包括审核组长的任命及审核组的组建。 3.1.3.负责处理审核组无法协调的问题,组织落实纠正措施,并向总经理汇报内审情况。 3.2.内审组长 3.2.1.负责制定《年度内审计划》、《内部审核实施计划表》、《内审检查表》。 3.2.2.主持并监督内部质量审核。 3.2.3.编制《内审不符合项报告》并向管理者代表提交内审报告。 3.2. 4.内审不符合项纠正和预防措施的跟进落实。 3.3.内审员 3.3.1.掌握内部质量体系审核所必需的知识与技能,对体系实施现场审核。 3.3.2.记录审核结果,提出《纠正/预防措施报告》,并予以跟踪验证。 3.3.3.协助各相关部门/人员改进质量管理体系。 3.4.各相关部门/人员:配合内审工作的实施,并对所发现的问题制定和落实纠正和预防措施。 4.0定义 4.1.不符合项:不符合适用于公司的法律、法规要求或不符合ISO9001.2008版标准要求以及本公司 质量管理体系文件要求的事项。 4.2.严重不符合项:与质量管理体系标准和公司质量管理体系文件要求严重不符合或有较大的差距 的事实,其表现为: 4.2.1.导致质量管理体系失效; 4.2.2.同一体系要求在多个部门未实施或某个、某些部门发现多个不符合项,而导致体系部门过 程功能失效,对产品质量或客户的利益有重大影响或造成严重后果;

内部审核控制程序

1.0目的: 对质量管理体系进行系统、独立的检查和评价,以验证质量管理活动和有关结果是否符合计划安排的要求。对从产品过程开发到批量生产各个阶段的质量能力进行评价,以保证对顾客所有要求的符合程度。以适当的频次审核生产和交付阶段的产品,以确保产品符合顾客规定要求的程度。 2.0 适用围: 本程序适用于本公司部质量管理体系审核以及质量管理体系的过程审核\产品质量审核的要求\容和方法。 3.0工作职责: 3.1 管理者代表 3.1.1 全面负责部审核的管理工作; 3.1.2 选定审核组长及审核员,并批准审核年度部审核计划\每次的审核实施计划和部管理体系 报告。 3.1.3批准后的审核报告分发给部门负责人和管理层。 3.2 总经理 3.2.1 批准公司年度部质量管理体系审核、制造过程审核和产品审核计划和审核计划的实施。 3.2.2 批准部审核报告。 3.2.3 根据审核结果下达必要的指示。 3.3 审组长 3.3.1 编制\实施本次部审核计划。 3.3.2 编制部审核报告。 3.4 审员 3.4.1审核员根据审核计划,执行审核任务。对于产生的不符合项进行跟踪,并作最终的关闭, 并确保审核过程的公正、公平、公开。 3.4.2 审核员不能审核自己部门的工作。 3. 5 其他部门 所有在审核围的部门,都需与审核小组保持良好的配合和沟通。产生不符合项的部门须根据审核员发出的“不符合项报告”进行整改,在规定期限及时采取纠正 和预防措施,审核员作最终的评审并关闭该不符合项。 4.0 术语和定义 4.1不符合项:不符合质量管理体系运行或违背质量管理体系运行的事件 5.0 参考文件 无

6.0 工作流程图: 7.0 工作程序 7.1 部质量体系审核 7.1.1 制定年度部审核计划 (1) 每年年初,管理者代表和技术科根据拟定审核的活动和区域的状况及重要程度,结合以往 质量管理体系审核、制造过程审核、产品审核的结果,制定年度审核方案。编制审核计划,确定审核的时间、围、频次和方法,并报总经理批准。 (2) 每年部体系审核至少一次,要求覆盖公司ISO/TS16949:2009管理体系量的所有要求。另 外当出现以下情况时由公司管理者代表及时组织进行部体系审核: 1) 体系审核: a) 组织结构,质量管理体系发生重大变化; b) 出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉; c) 法律法规及其他外部要求的变更; d) 在接受第二\第三方审核之前; e) 管理体系认证证书到期换证前。 2) 制造过程审核或产品审核 a) 产品发生严重的质量问题 b) 发生顾客重大投诉时 c) 强制降低成本时 d) 有关部门委托时 e) 顾客要求时 7.2 部审核员的选定

内部审核控制程序

1 目的 为确保公司质量、环境管理体系符合GB/T19001-2000 idt ISO9001 : 2000、GB/T24001-2004 idt ISO14001 : 2004标准要求和公司质量、环境管理体系文件规定,确保公司质量、环境管理体系有效运行及持续改进,以满足实现质量环境方针、质量环境目标的要求,不断提高本公司的质量环境管理水平,特制定并执行本程序。 2 适用范围 本程序适用于公司内部质量、环境管理体系运行情况的审核(简称内审)。 3 职责 3.1 公司经理负责批准内部质量环境审核计划和审核报告。 3.2 管理者代表负责内部质量、环境审核的组织领导工作,审核年度内部质量、环境审核计划,任命内部审核组长,并指派内部质量、环境审核员,审核内部质量环境审核报告、纠正措施计划及监督纠正措施的实施情况。 3.3 认证办负责内部质量环境审核的日常管理工作,制定审核方案和组织有关部门对纠正措施的实施情况进行跟踪。 3.4 内部质量环境审核员全面配合并支持审核组长的工作,编制分工范围内的检查表,完成分工范围内的审核任务,开具不合格项报告,报告审核结果,验证纠正措施的有效性。审核员不能审核自己本部门的工作。 3.5 受审核方按照审核要求配合审核组工作,针对不合格项制定并实施相应的纠正措施。 4 工作程序 4.1 内部审核方案策划 由认证办每年1月底前,考虑拟审核的过程、区域的状态和重要性以及以往审核的结果,对内部审核方案进行策划,规定审核的准则、范

围、频次和方法,编制《年度内部质量环境审核计划》,报管理者代表审核、经理批准后实施。 4.2 内部审核时机 4.2.1 一般情况下,本公司每年至少进行两次全面的内部质量环境管理体系审核。 4.2.2 在以下情况下可增加审核频次: a.外部审核前; b.出现重大质量或环境事故时; c.重要部门和组织结构或环境法律法规发生重大调整后; d.顾客、相关方因严重质量问题或环境问题投诉后; e.重要环境因素发生改变时。 4.3 审核依据 4.3.1 ISO9001:2000,ISO14001:2004标准,质量环境手册、程序文件、作业文件等。 4.3.2 适用的法律、法规。 4.3.3 国家、行业产品质量标准。 4.4 内部审核准备 4.4.1 内部质量环境审核员(内审员)必须经过培训,取得国家资格认可机构颁发的资格证书。由认证办提出审核组推荐名单,报管理者代表审核批准并书面授权后组成审核组。管理者代表根据需要指派一名审核员担任审核组长。审核阶段的工作由审核组长全权负责。审核组长根据需要把审核组分成若干审核小组,每个审核小组由2-3名内审员组成,由审核组长指定审核小组长。 4.4.2 内审人员要求 内审员应具备以下资格: a. 经内审员培训并取得相应资格证书。

内部审核控制程序OP-003

1.0 目的 验证公司各项质量管理活动是否按计划开展,是否达到预期的效果,为质量管理体系的改进提供依据,确保质量管理体系有效运行。

2.0 适用范围 适用于公司内部质量体系运行情况的审核。 3.0职责 3.1 管理者代表负责编制内部质量审核年度计划,任命审核组长、审核员,规定其职责。 3.2 由审核组长组织内部质量审核,制定并执行审核实施计划,提交审核报告,跟踪不合格项纠 正措施的实施。 3.3 受审核部门配合内部体系审核,并对审核中发现的问题及时进行整改。 4.0定义(无) 5.0 程序 5.1 内审年度计划 5.1.1 管理者代表制定《内部体系年度审核计划》报总经理批准后实施,一般情况下,质量管理体系 覆盖的所有部门和过程的审核每年不少于一次。出现下列情况时,可适当增加审核的频度:a)顾客在合同中要求评价质量管理体系时; b)质量管理体系发生重大变化时,如机构变动、程序修改等; c)评价标准发生变化时; d)准备接受产品认证或质量管理体系认证时; e)质量管理体系的某个部分出现的问题较多时。 5.1.2 内部体系年度审核计划的内容: a)审核的目的、范围; b)审核的依据; c)审核的部门及时间安排。 5.1.3 计划的制定应考虑:所涉及对象的重要性、影响及以往审核的结果,对各个部门所开展的质量 活动每年至少进行一次内部体系审核。 5.2 审核前的准备 5.2.1 由管理者代表根据被审核部门或过程的情况任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组 长,由审核组长负责本次审核的具体组织工作。 5.2.2 审核组由2人或2人以上组成,为了保证审核的公正性,应由与被审核的部门没有直接责任 关系的人员担任审核工作。 5.2.3审核实施计划的内容:

iso9001-2015内部审核控制程序

内部审核控制程序 (ISO9001-2015) 1 目的 本程序规定企业内部审核实施的要点、方法及控制要求,验证企业质量管理体系是否符合策划的安排、和ISO9001质量管理体系:2015版标准的要求,是否得到有效实施和获得绩效,为质量管理体系的改进和完善提供依据。 本程序适用于公司内部的质量管理体系的审核活动。 2 适用范围 适用企业内部的质量体系、过程及产品审核。 3 职责 3.1 管理者代表/质管部经理负责内部审核的组织和协调工作,任命审核组长,审批内部审核计划和审核报告。 3.2 审核组长负责制定《审核实施计划》,并编写和提交审核报告。3.3 审核员按照任务分工协助审核组长执行审核实施计划,编制内审检查表,实施现场审核。 3.4 各受审核部门配合审核小组实施内审,对审核中发现的问题及时进行整改。 4 工作程序 4.1 审核计划 4.1.1质管部经理组织制定《年度内审计划》(包括体系审核、制造过程审核、产品审核)。 一般情况下对公司质量管理体系涉及的各部门内部审核至少每年一次。 4.1.2 体系审核计划无论采取集中或滚动审核,都要确保每年在管理评审之前,至少涉及企业所有过程的一轮完整的循环内审。对于重要的生产、APQP等过程,应保证每年至少两轮内审。在下列情况下,可增加内审频次: 1 1) 企业质量体系发生重大变化;

2 2) 产品结构发生重大变化; 3 3) 顾客投诉突然增多,或发生重大质量事故。 4 4.1.3制造过程审核频次为对每个过程每年度至少一次。每一次审核可以分为多个时间段完成,审核应覆盖所有的工序,当出现以下情况时,经批准可增加过程审核频次: 1) 更换生产地点; 2) 生产工艺的改变; 3) 内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加; 4)主要供应商变更; 4.1.4 产品审核的对象为经检验合格已入库的产品,审核频次为每类产品每年度至少一次。对于客户有特殊要求、顾客抱怨较多或质量不稳定的产品应优先作为审核对象或增加审核频次。 4.2 体系审核准备 4.2.1 成立审核组:由管理者代表/质管部经理认命审核组长组建审核组,选择审核员。审核组成员应具备内审员资格,以确保审核的独立性和公正性。 4.2.2 发放审核实施计划:审核组长编制《内部审核实施计划》,经管理者代表/质管部经理批准后予以发放和实施。 4.2.2.1 《内部审核实施计划》的内容包括: 1) 审核的目的、范围和依据; 2) 审核组的成员和分工; 3) 审核日期和日程安排; 4)受审核部门及审核内容。 4.2.2.2 质量体系审核方法

三体系内部审核控制程序

1 目的 为保证本公司管理体系符合标准要求,确保体系的有效运行,公司制定并执行《内部审核控制程序》。 2 范围 本程序适用于对公司内部开展的管理体系审核进行控制。 3 职责 3.1管理者代表负责组织内部审核;任命审核组长; 3.2总经理负责批准内部审核计划、内部管理体系审核报告。 3.2审核组长负责编制内部审核计划;提名审核组成员;全权组织内部审核的全过程;负责编写审核报告;代表审核组与受审核部门主管联系。 3.3审核组成员配合并支持审核组长的工作;按任务分工实施审核;编写不合格报告;并对纠正和预防措施的实施情况进行效果验证。 3.4 各被审核部门主管积极配合审核组的工作,针对提出的不合格项制定并实施相应的纠正和预防措施。 4 程序 4.1.审核的频次 公司每年1月30日前根据管理体系的运行状况确定内部审核的年度审核计划,一般每年至少进行一次内审,应保证覆盖所有部门所有要素。管理者代表有权依据前次审核结果或应顾客要求及其他方面的需要或变化适当增加审核的频次。 4.2审核的依据 审核的依据是GB/T19001:2008、GB/T24001:2004以及GB/T28001:2001三个标准及公司制定的管理体系文件。 4.3审核的准备 4.3.1审核组成立及任务分配: 4.3.1.1管理者代表任命审核组长。 4.3.1.2审核组长提名审核组成员,经管理者代表任命。 4.3.1.3参加内部审核活动的审核员,必须经正式的培训,具有内审员资格证书,并熟悉本公司生产经营情况,经管理者代表任命方可担任内部审核员。 4.3.1.4内部审核员应与被审核活动无直接责任。 4.3.1.5审核组长具体分配审核成员的工作任务和职责。审核组长有权根据审核过程中获得的信息适当调整审核成员的工作任务。 4.3.2编制审核计划

0003-内部审核管理程序

内部审核管理程序CX-ISMS-0003-2015 版本:A/0 内部审核管理程序 1 目的 为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理,以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据,特制定本程序。 2 范围 本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表 负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批,任命审核组长,组织内部审核,并对审核结果进行确认,签发审核报告。 3.2 综合部 是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门,负责编制年度内审计划,保存内审记录。 3.3 审核组组长职责 策划内部信息安全体系审核。 3.4 内部审核员职责 内审员负责编制内部审核检查表,实施分工范围内的审核工作。 3.4 相关部门 按审核计划接受和配合内部审核,对本部门的不合格项负责采取纠正措施,进行改进,并防止问题的再发生。 4 程序 4.1 内部审核策划 4.1.1综合部每年年初根据信息安全管理体系运行情况,审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划,并编制《年度内部审核计划》,年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。 4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排,每年不得少于一次,最长的时间间隔不超过12个月,以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排,标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。

4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后,在每次正式审核前,任命审核组长及审核员,审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》,主要内容包括:审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程,审核人员不应审核本部门和自己的工作,审核员实施审核应确保客观性、公正性。 4.2 审核准备 4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作,受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商,调整审核日期,取得双方协商一致。 4.2.2内审组长 a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工; b)组织内部信息安全管理体系审核实施; c)代表审核组同受审核部门沟通; d)督促、指导内审员实施审核工作; e)编制《内部审核报告》; 4.3 内部审核员 a)配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核; b)编制《内部审核检查表》; c)审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。 d)对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》:e)对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况,参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。 4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门,审核人员应与被审活动无直接责任,以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 综合部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》,并进行评定,经管理者代表批准。 4.4 内部审核的实施 4.4.1首次会议

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