高校科研诚信

高校研究生科研诚信与科研道德问题探析

作者姓名马立杰

作者学号2120120396

学院名称机械与车辆学院

指导教师张君

学科专业机械工程

高校研究生科研诚信与科研道德问题探析

6名教授联名投诉中国工程院院士刘兴土涉嫌“抄袭剽窃”。此前不久，浙江大学原副教授贺海波盗用他人研究结果发表多篇论文。令人遗憾的是，贺海波的博士后合作导师、中国工程院院士、浙江大学药学院院长李连达的名字也出现在这些“问题论文”上。

2009年两会前夕爆出的这两起院士涉嫌学术不端行为的事件，再次将如何构建科研人员群体的学术道德问题拉进了与会代表和委员们的视野。

2006年5月，上海交通大学微电子学院原院长陈进作为“汉芯”系列芯片造假事件的责任人，被解除教授聘用合同、追缴相应科研经费。据介绍，陈进是在把自己购得的一块国际知名品牌芯片上原有标识打磨掉，再标上自己的标识，冒充“自主创新…民族品牌”。

2007年，中科院上海有机化学研究所一名黄姓女博士，被查实其一篇发表在《美国化学会志》上的论文中存在数据造假的行为——她居然根据自己想到的实验结果编造了所有数据。

近年来，中国高校学术“腐败”进入多发期，多种学术不端行为被揭发。2009年3月19日，教育部发出《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》。《通知》列举了七种学术不端行为并表态称对此“决不姑息”。《通知》列举了七种必须严肃处理的高校学术不端行为：一是抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果；二是篡改他人学术成果；三是伪造或者篡改数据、文献，捏造事实；四是伪造注释；五是未参加创作，在他人学术成果上署名；六是未经他人许可，不当使用他人署名；七是其他学术不端行为。

一、高校学术不端案例

年仅37岁便被破格晋升的湖南农业大学教授李某某，2011年7月收到一封匿名网友举报的邮件，直指其2005年发表在《微生物学报》中的一篇文章涉嫌抄袭。匿名举报者同时把邮件发给了《微生物学报》编辑部。被抄袭的文章来自美国微生物协会旗下的学术期刊《应用与环境微生物学》，经过比对，李某某涉嫌抄袭的文章（以下简称李文）在摘要部分，与被抄袭文章（以下简称A文）中的观点与数据完全相同；在材料部分，A文中使用的是英国NCTC8164大肠杆菌，李文为购买自中科院微生物研究所的ATCC80739号大肠杆菌，A文中用的高压设备为美式设备，李文使用的是国内某研究所生产的设备，但其所用研究方法以及研究条件与A文如出一辙；在研究结果部分，李文中的图表只是在温度取值范围以及刻度间隔上与原文稍有不同，而数据表在格式和内容上则与英文文章完全相同；在分析与讨论部分，李文比A文的五个讨论内容少了一项，其余内容则完全相同；在参考文献部分，A文引用了46处文献，李文引用的全部15处文献中有

14条文献与A文相同。

剽窃是指将他人的科研成果或论文全部或部分原样照抄，并以自己名义发表的欺诈行为。它不仅包括对他人作品字句、内容的直接使用，也包括对他人学术论著的思想、观点、结构、体系等元素作为自己论著的基本元素加以使用并发表的行为。通常表现为不尊重他人学术思想、学术观点，不注明学术思想、学术观点的出处来源而随意使用。

某高校研究生2009年所提交的学位论文的第三章因为引用过多（第三章共计1.5万字，直接引用约1.3万字），被外审专家认定存在学术不端行为。学校根据外审专家的意见，对该论文进行复制比审核后，决定不同意为该论文组织答辩。该同学对此非常不解，认为自己对所借鉴的成果进行了引用，不存在学术不端现象。

在学术研究中，对已有成果的了解是必需的，对已有成果的借鉴也是不可避免的，因此是否适当引用就成为判断抄袭或借鉴的关键。正确的引用包括两个方面的含义：一是凡借鉴就要引用，引用就要对原出处进行明示；二是引用只能反映研究者对本研究领域已有研究成果的了解和借鉴，或反映已有成果与自己研究的关系，不能构成自己研究成果的主体内容。虽然人们对引用所占的比例应该是多少尚无统一尺度，但很明显的情况是，该同学所提交的学位论文的第三章共计约1.5万字中，直接引用内容达1.3万字，占到85%以上，这一章也就不成其为该同学的研究成果，而主要是别人的研究成果。因此，专家的意见是正确的，学校的处理决定是有道理的。

陈某某于2008年在某经济学刊物上发表了一篇论文，在将该论文标题和内容的个别文字做了更改后，又于2009年在另一经济学刊物上刊出。经查，这二者实际上是同一篇文章。为此，后一刊物编辑部做出处理决定，认为陈某某属一稿多投，并在明知前一刊物已经发表其文章的情况下不通知该刊，致使该刊重复刊登他的同一篇文章，其行为构成严重的学术违规。本着维护学术道德的精神，决定撤销陈某某的发表文章，停止陈某某投稿资格5年，并保留采取进一步措施的权利。

二、研究生科研诚信与科研道德现状

研究生教育作为高等教育的重要组成部分,它的成功与否关系到国家在激烈的国际竞争中是否能立于不败之地。研究生的学术道德问题已引起全社会广泛关注，健康的学术氛围、科学的学术规范体系、良好的学术道德是推进学术研究发展繁荣的基本前提和重要保证,也决定着研究生整体素质的提高。但是,近几年研究生的学术道德失范现象愈演愈烈,前景令人堪忧。教育部原部长周济2009 年3 月在“高校学术风气建设座谈会”上强调,对学术不端行为要像体育界反兴奋剂一样,像对待假冒伪劣产品一样“零容忍”,实行“一票否决”,一查到底,要对学术不端行为“下猛药”,做到不护短、不姑息、不手软。加强对研究生的思想道

德、学术道德教育已成为人们的普遍共识,我们必须深刻认识加强研究生学术道德教育的重要性和紧迫性,因为它是研究生思想道德教育的重中之重。

伴随网络技术的快速发展，网络将会以各种不同的方式影响着我们的生活，信息获得的便捷性为研究生科研工作与创新提供了历史机遇，但也给现实科研诚信提出了严峻挑战和强力冲击，以至于出现直接复制加粘贴就搞定论文的情况。据有关调查显示，互联网应成为当前研究生论文抄袭的主要来源。2007 年东北财经大学某篇硕士学位论文与南京财经大学2006 年一篇硕士学位论文高度相似，论文框架基本一致。2008年10月湖北某高校研究生贾某因剽窃他人论文被开除被校方正式取消他的研究生学籍。近年来，科研诚信问题的相关事例屡屡曝光，使得科研诚信已经成为我国社会关注的焦点，加强研究生科研诚信建设刻不容缓。

三、研究生科研诚信缺失的基本表现

学术道德失范是指学术人用不符合学术道德规范的手段来实现自己的文化目标(职称、金钱等)。作为初涉科研领域的研究生,其学术道德失范行为主要表现为: (1)侵占、抄袭、剽窃他人的学术成果,由于多种原因,一些研究生为了早出成果,多出成果,抄袭、剽窃他人的研究成果; (2)伪造或篡改实验数据或引用的数据资料,这类失范行为较为普遍,有的研究生缺乏吃苦耐劳精神,不愿花较多的时间做深入细致的研究,于是便弄虚作假,篡改、伪造实验数据,“得出”理想的实验结果,进行学术造假;(3)雇佣“枪手”坐享其成,代写论文。

在工作实践中，我们发现，有些研究生在科研工作中丧失道德规范的情况比较突出，主要表现在：请人代写论文。一些研究生因自己写作能力差，于是请同学或从出钱请人撰写。有的研究生学位论文也请人捉刀，如个别在职攻读学位的领导因工作忙、应酬多，其论文由政策研究室人员代写。剽窃别人文章。如有的研究生写课程论文，竟抄袭他人著作达万余字，其导师没有发现是抄袭的，就推荐给高等学报拟发表，后被发现而取消。有的研究生英文基础好，将国外学术刊物上的论文翻译出来，署上自己和导师的大名后寄给国内权威期刊发表，后来，经专家审稿时发现为剽窃之作而被制止。有的研究生硕士学位论文全部抄袭他人成果，经人检举出来后，而取消其学位。还有的研究生依仗自己的导师是大学者或校领导，斗胆剽窃成果，给导师脸上抹黑。挂名现象突出。一些研究生经常在未参加合作的研究成果署名，以便在评选优秀奖学金或单项奖学金以及其他评先时以文章数量取胜。弄虚作假。有的毕业研究生在择业时，将他人文章拿过来复印，采取偷梁换柱法，将论文上他人作者名字一贴换成自己的名字复印后交给用人单位。还有的研究生在撰写的文章上写作者简介时弄虚作假，将硕（博）士生署成硕（博）士，实际上是高校在读研究生，却署成“讲师”等职称头衔，以获取编辑部的信任。以上这些科研道德现象以及学术失范行为，充分暴露出部分研究生在诚信及科研道德上的问题是甚为突出的。

四、研究生科研诚信缺失的原因

研究生学术道德失范的原因很多,既有外在的社会根源,又有研究生本身的主体根源,归结起来主要有以下方面。

(一) 社会环境的影响

研究生学术失范现象日趋增多,从根本上说,与社会大环境有着必然联系,社会大环境的影响是被公认的导致研究生学术道德失范最重要的因素。社会对于研究生来说是一个大课堂,这种影响是潜移默化的,且更加深刻。面对人才竞争和就业的压力,相当一部分研究生学习目的趋于功利化,在校期间不潜心钻研学问,而是更多地考虑怎样找一个满意的工作单位,有的边学习边搞副业,如此必然对正常学习和研究造成很大的影响。从社会学术道德规范看，由于缺乏具有普遍约束力的学术、科研纪律规范，对学术道德认知、科研道德规范、行为、准则缺乏相应规定性，又加上没有将优秀传统的学术道德与社会变革中应有的学术道德规定结合起来，形成新时期具有现实道德约束力的学术道德规范，所以，导致科研道德失律。从个人学术道德失范看，由于社会诚信意识的缺失，加之经济的“成功率高”，获益程度大，即使被发现，也无人追究，因而，一部分研究生就失去了诚信支持，学术无信，必然导致以“失真”为代价，进而衍生出剽窃、抄袭、作假等歪风来。所以，有的学者认为，科研道德他律与自律的缺失，犹如网络未设置“防火墙”一样，极有可能遭受“黑客”的攻击，致使系统被破坏，所以，少数研究生科研道德失律及诚信的缺失是产生学风不正、科研作假的重要原因。

(二) 重视研究生科研能力培养,缺乏学术道德教育

长久以来,对研究生的教育都十分重视学术研究能力的培养,而与其密切相关的学术道德教育却一直被忽视,有些研究生在校期间甚至没有接受过一次专门的学术道德教育,致使研究生缺乏学术道德观念和自我约束力,不能以正确的学术道德规范自己的学术行为。重智育轻德育，这也是研究生科研道德失范的外在原因。有的学校评研究生优秀奖学金和评各种先进时，重量化指标及所谓“硬件”，轻研究生思想素质的评定。这种将科研量化指标放在首位的做法，必然忽视对研究生诚信等基本道德规范、科研道德素质等的评价。从而，导致研究生不重视在道德修养上下功夫。

(三) 研究生学术评价指标体系、制度不健全

现行的研究生评价体系单调划一,一般以论文或著作所发表的刊物和出版社的档次为标准来衡量学术成果的价值,而更多的是量化考核,导致出现了重视论文发表的数量而漠视论文的质量和水平的现象。

(四) 导师发挥作用不到位

有少数研究生导师自身就缺乏学术伦理道德方面的教育,对所带学生的指导在道德上自然存在局限,导师身上的这种学术不端乃至学术腐败,对研究生学术品质养成的不良熏染,可谓是致命性的,造成各种学术失范、不端甚至学术腐败的现象时有发生,甚至呈现出越来越让人触目惊心的趋势。

五、研究生科研诚信缺失的对策

发生在少数研究生身上的学术不端行为,败坏了研究生的学术风气,损害了学校的形象,我们必须采取切实可行的措施,惩治研究生中的学术不端行为。

(一) 规范研究生学术道德教育制度

教育部原部长周济2009 年3 月在“加强高等学校学风建设座谈会”上提出,要对学术不端行为“下猛药”,还要将学术道德教育纳入高校课程。提出“高校要建立健全学术不端行为的预防制度,建立起以质量为导向、科学合理的评价体系。高校出版社、学术期刊要建立起严格的审核制度,把好出口关。同时,要建立健全学术不端行为的惩处制度,制定处理办法和实施细则,认真受理举报并及时妥善处理。包括研究生管理部门、任课教师、指导老师及各级领导在内的方方面面必须高度重视研究生的学术道德教育,建立研究生学术道德教育制度。建立健全处理研究生学术失范行为的工作机构。由研究生管理部门负责组织,邀请有名望的专家成立独立于行政体系之外的研究生学术道德委员会,该委员会通过制定学校学术道德行为规范及管理办法,将研究生学术道德的管理予以规范化,以加强对研究生的学术道德教育。委员会负责对研究生学术成果的真实性与学术性进行审查和评价,定期开展相关内容的讲座,开展诚信教育。同时,建立健全学术惩处机制,形成学术规范的制度化、法律化。抵制学术腐败,一方面要靠研究生的自我约束,另一方面要靠制度约束。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,建立研究生学术失范惩处机制,制定切实可行的处理办法,做到有法可依、有章可循,有效地预防失范现象的蔓延。让越轨者承担侵犯学术规范的法律责任,是高校学术规范建设的必然趋势。此外,还要建立学术道德失范行为的监督制度,完善相应的举报制度,发挥“群众”的监督作用。对于学术道德失范行为,不论行为者是谁,都要严惩不贷,绝不姑息。

(二) 加强对研究生学习纪律及风气的监管,相关制度

要合理化研究生工作管理部门应当加强对研究生学习纪律的管理,一方面要定期对学风建设进行自查自纠,一旦发现严重违反学术道德的学术不端行为,在充分了解事实真相的基础上,要及时处理,加大惩罚力度,清除滋生学生腐败的温床,不得推诿和隐瞒。另一方面,要密切关注研究生的学术风气和思想动态。良好的学术道德和学术风气是高等学校健康发展的根本保证。在研究生会、党、团组织以及研究生指导老师多方面配合下,及时纠正不良风气,引导研究生向规范而有理性的、健康的学习和研究方向发展。

(三) 重视导师在研究生学术道德培养中的作用

培养研究生良好的学术道德规范,要充分发挥研究生导师在研究生学术道德培养过程中的人格垂范、为人师表的重要作用,强化研究生导师的育人职责,充分发挥研究生导师在思想政治教育中的积极作用。导师要将思想引导与行为示范相结合,思想培育与业务培养相结合。

(四) 将学术道德教育纳入研究生的教学计划

在西方国家,开设学术道德和论文写作相关课程是研究生教育的一部分,而

我国高校却忽略了这方面的教育,很少有高校将其列入研究生的教学计划中,缺乏对学生进行严格的学术规范、学术素质教育,学生更多的是在与导师的私下接触中获得的,而非来自正规课堂,结果导致许多研究生连什么是合理借鉴、什么是抄袭剽窃都搞不清楚。所以,将学术道德教育课程纳入研究生教育体系,对研究生进行系统的学术道德教育势在必行。

(五) 发挥学术道德舆论导向与监督作用,积极营造良

好的学术氛围舆论导向对塑造良好、纯净的学术环境有着重要的意义。高校应当利用大众传媒做好研究生学术道德导向,宣扬有益于社会、有益于学术发展的道德行为,弘扬严谨治学的良好学术风气,培养研究生良好、稳定、正义的学术道德情感和坚定的学术道德意志。

要充分发挥媒体、网络和学术团体等的监督作用,采取种有效途径和形式,广泛深入地在研究生中开展各种形式的学术道德宣传教育活动。发挥身边学术楷模的教育激励、示范表率作用,一旦发现学术不端行为要高度重视,及时处理,公布于众,使之产生典型案例的教育警示作用。努力营造以遵守学术道德为荣、以违反学术道德为耻的良好氛围,提高对研究生学术失范行为的谴责力度,把舆论监督与自律、他律机制有机结合起来,使违规者身败名裂,得不偿失,借助于社会力量,使之不敢违背学术道德。