新疆2016年上半年期货从业资格:权益类期权考试题

新疆2016年上半年期货从业资格:权益类期权考试题

一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1、如果套期保值者能争取到一个有利的__,套期保值交易就能赢利。

A.利息

B.基差

C.现货价格

D.期货价格

2、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。

A.企业法人

B.自然人

C.会员

D.国有企业

3、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

4、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时,可以获得最大赢利。

A.14800点

B.14900点

C.15000点

D.15250点

5、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,不包括()。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

6、以下关于期货的结算说法,错误的是__。

A.期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出

C.期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓

D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

7、分立的说法,不正确的是()。

A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除

D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

8、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A.203

B.193

C.197

D.196

9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公()负责。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.风险管理部门

10、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约,同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。

A.价差扩大了100元/吨,赢利500元

B.价差扩大了200元/吨,赢利1000元

C.价差缩小了100元/吨,亏损500元

D.价差缩小了200元/吨,亏损1000元

11、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A.双向指令

B.止损指令

C.套利指令

D.市价指令

12、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A.共同基金

B.对冲基金

C.商品投资基金

D.套利基金

13、我国期货交易所会员必须是()。

A.自然人

B.事业单位

C.境内企业法人

D.境外企业法人

14、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。

A.资产

C.资本金

D.负债

15、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本

B.变更公司形式

C.破产

D.变更3%以上的股权

16、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等,致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于()的规定。

A.合规执业

B.专业胜任

C.竞争准则

D.不正当竞争

17、1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A.3月份铜期货合约的价格保持不变,5月份铜合约的价格下跌了50元/吨

B.3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,5月份铜合约的价格保持不变

C.3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨,5月份铜合约的价格下跌了170元/吨

D.3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨,5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

18、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现的是__。

A.分类评价申诉机制

B.分类评价“一票降级”制度

C.分类结果的披露和使用

D.分类评审的集体决策制度

19、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是______。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B.会员由期货公司会员组成

C.期货交易所对会员结算

D.会员对其受托的客户结算

20、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。

A.5

B.10

C.20

D.30

21、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。

A.相反

C.不一定

D.完全相同

22、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业道德

D.职业创新能力

23、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点,市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%;投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的0.5%,则4月1日时的无套利区间是__。A.[1606,1646]

B.[1600,1640]

C.[1616,1656]

D.[1620,1660]

24、下列可以从事期货交易的是()。

A.国家机关和事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

25、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。

A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

1、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。

A.保证金制度

B.风险准备金制度

C.涨跌停板制度

D.当日无负债结算制度

2、期货交易所会员享有的权利包括()。

A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C.联名提议召开会员大会

D.按照规定转让会员资格

3、期货市场风险管理的必要性主要包括__。

A.期货市场充分发挥功能的前提和基础

B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要

C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要

D.保护投资者利益免受损失的需求

4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。

A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试

C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计

D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格

5、当履行期货期权合约后,__。

A.看涨期权的买方持有多头期货头寸

B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸

C.看跌期权的买方持有空头期货头寸

D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸

6、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。

A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C.联名提议召开临时会员大会

D.按规定转让会员资格

7、商品投资基金的类型有__。

A.公募期货基金

B.私募期货基金

C.个人管理期货账户

D.集体管理期货账户

8、保证金可以以()方式支付。

A.现金

B.标准仓单

C.可流通国债

D.支票

9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

10、下列对系统风险的描述正确的是__。

A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的

B.系统地作用于整个市场

C.可通过投资组合策略加以控制

D.是根据风险发生的普通程度划分的

11、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

12、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

13、期货交易者是期货市场最基本的主体,包括__。

A.期货交易所

B.套期保值者

C.期货公司

D.投机者

14、下列表述中,正确的有()。

A.期货公司应当加入期货业协会

B.期货公司应当加入工商企业联合会

C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理

D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

15、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的

16、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

17、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事

18、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的是__。

A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险

B.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制

C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施

D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

19、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。

A.向协会申诉

B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

20、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。

A.债券价格上升

B.债券价格下跌

C.市场利率上升

D.市场利率下跌

21、股票指数期货交易的特点有__。

A.以现金交收和结算

B.以小博大

C.套期保值

D.投机

22、转移外汇风险的手段主要有__。

A.分散筹资

B.外汇期货交易

C.远期外汇交易

D.外汇期权交易

23、期货从业人员应当具备()。

A.投资经验

B.专业知识

C.职业道德

D.专业技能

24、期货交易所总经理的职权有()。

A.拟定风险准备金的使用方案

B.决定结算担保金的使用

C.组织协调专门委员会的工作

D.决定期货交易所机构设置方案

25、下列关于基差的说法,正确的有__。

A.套期保值的效果主要由基差的变化决定

B.基差=期货价格-现货价格

C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D.正向市场中,基差为正值

相关文档
最新文档