我国关于未成年人犯罪的从宽处罚原则

试述我国未成年人犯罪的从宽处罚原则

内容摘要

据调查，未成年人犯罪所占全部刑事案犯总数的比例越来越大，且犯罪年龄低龄化日益严重，未成年人犯罪已成为国际社会及世界各国所注目。由于未成年人有着独特的身心特点，因此如何有效地预防和遏制未成年人犯罪便成为包括我国在内的世界各国刑事法律关注的焦点。我国《刑法》第17条第3款明确规定：“已满14周岁不满18周岁的人犯罪应当从轻或者减轻处罚”。这一规定从法律上确立了我国刑法对未成年人犯罪的从宽处罚原则。我国刑法学界认为，已满14周岁不满18周岁的未成年犯罪人的刑事责任能力不够完备，因而其犯罪的刑事责任相对轻于成年人。于

2011年出台的《刑法修正案（八）》完善了对未成年人犯罪从宽处罚的规定，这不仅具有坚实的理论依据，也符合社会现实。但对未成年人从宽处罚，其内容不仅仅限于《刑法修正案（八）》的规定，有必要作进一步的探索和展开。本文拟对未成年人犯罪从宽处罚原则进行研析，希望对我国的刑事司法制度的发展和完善有所帮助。

关键词未成年人刑事责任能力未成年人犯罪犯罪原因从宽处罚

目录

前言 (1)

一、未成年人的概念及其刑事责任能力 (1)

（一）未成年人的概念 (1)

（二）未成年人的刑事责任能力 (2)

二、未成年人犯罪的现状及原因分析 (4)

（一）未成年人犯罪的界定 (4)

（二）我国未成年人犯罪的现状 (5)

（三）未成年人犯罪的原因分析 (6)

（四）对未成年犯罪分子适用从宽处罚原则的必要性 (7)

三、从宽处罚原则的内涵 (8)

（一）“应当”的含义 (8)

（二）“从轻”处罚的含义 (9)

（三）“减轻”处罚的含义 (9)

四、从宽处罚原则在我国应用的情况 (10)

（一）在减刑方面的体现 (10)

（二）在缓刑方面的体现 (10)

（三）在假释方面的体现 (11)

（四）在累犯方面的体现 (12)

五、从宽处罚原则在应用中的几个疑难问题及完善方案 (13)

（一）是否降低最低刑事责任年龄 (13)

（二）未成年犯罪人年龄的差别 (14)

（三）未成年从宽处罚情节与其他从宽或从严情节在案件中并存的情况 (14)

（四）是否对未成年犯罪分子适用剥夺政治权利的问题 (15)

（五）是否对未成年犯罪分子适用无期徒刑的问题 (16)

结语 (17)

参考资料 (18)

致谢 (20)

试述我国未成年人犯罪的从宽处罚原则

前言

1985年在意大利召开的联合国第七届“预防犯罪和犯罪道路”大会上正式通过，并于同年11月29日经第十四届联合国大会批准的《联合国未成年人司法最低限度标准规则》，即“北京规则”，此规则是关于未成年人刑事司法的准则，其目的是在于建立未成年人人权的最低规范，并且对各国未成年人刑事立法进行指导。可见，世界各国对未成年人犯罪的相关问题都已关注，并注意到未成年人与成年人走上犯罪道路有着本质上的区别，因此对未成年人犯罪时皆有特殊原则。我国政府亦参加、批准了“北京规则”，在刑事司法方面保护未成年人的特殊原则均作出了法律性的规定。例如，对未成年犯罪不适用死刑的原则，对未成年人犯罪应当从宽处罚的原则，对未成年人犯罪应当以“教育为主、惩罚为辅”的原则等等。

我国从建国以来对未成年人犯罪一直都有研究，只是当时的主流观点将未成年人归类于青少年，都以青少年为研究对象，其中包括了14周岁至18周岁的未成年人犯罪。近年来，以未成年人为独立的研究对象才盛行起来。本文以未成年人犯罪为研究对象，重点论述从宽处罚原则。笔者的写作思路比较简单，即先写出未成年人的概念及他们的责任能力，再简单说说未成年人的犯罪现状及他们犯罪的原因。由于他们与成年人有着不同的身心特点，应采用特殊原则，从而引出从宽处罚原则。然后就是从宽处罚原则在刑法中应用的情况，最后再阐述笔者自己的几个观点，即在应用从宽处罚原则的几个疑难问题及完善方案。笔者写这篇论文希望对我国的刑事司法制度的完善有所帮助，为我国的社会主义建设尽上绵薄之力。

一、未成年人的概念及其刑事责任能力

（一）未成年人的概念

未成年人在很多国家中常常与少年通用，在法律上是指未达到法定成年年龄的人，是与成年人相对的一个法律概念。各国法律对成年年龄的规定不同，我国的法

定成年年龄为18周岁，因此，在我国未成年人是指18周岁以下的公民。根据《中华人民共和国民法通则》第11条规定：“18周岁以上的公民是成年人，具有完全民事责任能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。”《中华人民共和国未成年人保护法》1第2条规定：“本法所称未成年人是指未满18周岁的公民。”可见，在我国从刚出生的婴儿到18周岁以内任何一个年龄层的公民，不论其性别、民族、家庭出身、文化程度如何，都属于未成年人的范围。

“未成年人”是一个法律概念，它的界限很明确，是由法律直接规定的。在民法通则及其解释、刑法及其解释中，都以“未成年人”这个概念对这个特殊群体的相关问题作出了特殊规定。比如，《民法通则》第12条规定：“10周岁以上的未成年人是限制民事行为能力人，可以进行与他的年龄、智力相适应的民事活动；其他民事活动由他的法定代理人代理，或者征得他的法定代理人的同意；不满10周岁的未成年人是无民事行为能力人，由他的法定代理人代理民事活动。”《刑法》第262条规定：“蒙骗、利诱或者其他方法使不满14周岁的未成年人脱离家庭或者监护人的，处五年以下有期徒刑或者拘役”,类似的规定举不胜举。可见，“未成年人”一词是法律明确规定特定人群的一个法律用语，具有规范性、明确性、法定性的特点。

（二）未成年人的刑事责任能力

责任能力的观念产生于旧派自由意志说，后又有新派对之进行修正。对责任能力本质的理解，是以对责任的理解为前提的。按照旧派理论，以自由意志为根据，认为人有去恶从善的自由意志，如果违反这一意志，施行违法行为，则其行为应受道义的评判，应负道义上的责任。然而自由意志并非每个人都具有，其前提条件是行为人必须具有辨别其行为价值的能力，只有具有这种能力，才能产生责任问题，此种能力即为责任能力。刑事责任能力，是指行为人构成犯罪的和承担刑事责任所必须的，行为人具备刑法意义上辨认和控制自己行为的能力。2简而言之，刑事责任能力就是行为人辨认和控制自己行为的能力。

一般而言，生活在人类社会的自然人，达到一定年龄且精神正常的人，其知识1后文引用的法律未直接写出是哪国法律均指中华人民共和国法律。

2杨春洗、杨敦先、郭自立：《中国刑法论》（第四版），北京大学出版社2008年版，第64页。

和智力发展就达到了相当成熟程度，因而就具备了刑法所要求的辨认和控制自己行为的能力。但其中也可能由于年龄、生理功能丧失、患精神疾病等原因而影响其刑事责任能力的完备程度，所以刑事责任能力也有大小之分。就未成年人的刑事责任能力而言，我们假定其他方面都正常，年龄不同，其刑事责任能力的完备程度就不同。因此，刑事责任能力的有无及大小程度与年龄紧密相关。3刑事责任年龄，也称责任年龄，是指刑法规定的应当对自己实施的危害社会的行为负刑事责任的年龄。关于刑事责任年龄的法律规定，各国刑事立法往往根据本国的政治、经济、文化教育，历史传统等等不同情况作若干阶段划分。概括起来，有以下四种：一是四分法，即把刑事责任年龄划分为绝对无刑事责任、相对无刑事责任、减轻刑事责任及刑事成年四个时期；二是三分法，即把刑事责任年龄分为绝对无刑事责任、相对无刑事责任或减轻刑事责任以及完全刑事责任三个时期；三是相对无刑事责任和刑事成年时期；四是绝对刑事责任和刑事成年时期。

我国刑法总结了建国以来同犯罪作斗争的经验，并吸收了外国刑事立法的一些有益经验，把刑事责任年龄划分为四个阶段，即完全不负刑事责任、相对刑事责任、减轻刑事责任及完全刑事责任四个时期。相应地我国对未成年人刑事责任能力的立法规定来看，我国采用的也是四分法：

第一，完全无刑事责任能力。我国法律规定不满14周岁的人，完全不负刑事责任，这是以14周岁为标志，作为有无刑事责任的界限。我国刑法对年龄的计算采用周年计算。14周岁是一个法律界限，不满14周岁的人即使只差几天，无论实施了什么样的危害社会的行为，都不能追究其刑事责任。不满14周岁的儿童，属于年幼时期，由于身心尚未发育成熟，对自己行为的性质和法律后果是不明确的。他们如果作出危害社会的事情，主要是因为年幼无知和是非观念不清的表现。对此，应该对他们加强教育，正面引导，不能作为犯罪加以惩罚。

第二，相对刑事责任能力。《刑法》第17条第2款规定：“已满14周岁不满16周岁的未成年人，只对犯故意伤害致人重伤或者死亡、杀人、强奸、放火、抢劫、贩卖毒品、爆炸、投毒罪4，应承担刑事责任。”这个年龄段的未成年人，一般来说已经

3由于本文的重点不在此处，以免影响本文的写作，刑事责任能力与年龄的关系就不再论述。

4投毒罪已由刑法修正案(三）改为投放危险物质罪。

具有了一定认识能力和能够辨别大是大非和控制自己的行为。5因此，刑法仅仅要求他们对少数几种容易识别的社会危害性比较严重的犯罪承担刑事责任。除此之外，不能让这个年龄段的未成年人承担其他犯罪行为的刑事责任。

第三，减轻刑事责任能力。我国法律规定已满14周岁不满18周岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚。不满18周岁的未成年人虽然有一点辨认和控制自己行为的能力，但毕竟还未成年，思想还未完全成熟，比较容易接受外界的不良影响，但是，他们的可塑造性比较大，容易接受改造，因而对他们的犯罪，应当从轻或者减轻处罚。

第四，完全刑事责任能力。已满16周岁的人，对一切犯罪行为都应负刑事责任。已满16周岁的人，体力和智力已有相当发展，对事物的是非善恶已经有了完全的辨认能力，对自己的行为有了完全的控制能力，因此应当对自己实施的一切犯罪行为承担刑事责任。

二、未成年人犯罪的现状及原因分析

（一）未成年人犯罪的界定

何为未成年人犯罪？近年来刑法理论界存在两种观点：第一种观点认为，未成年人犯罪就是青少年犯罪，是指已满14周岁不满25周岁的青年和少年的犯罪。6这是少数学者的观点；第二种观点认为，未成年人犯罪是指已满14周岁不满18周岁的人构成的犯罪。其主要理由是：其一，我国《宪法》和《选举法》规定，凡年满18周岁的人就是成年人。在未成年人中，我国习惯将未满14周岁的人称为儿童。其二，我国《刑法》规定最低刑事责任年龄为已满14周岁，已满14周岁不满18周岁的人犯罪负刑事责任。因此，未成年人犯罪是指已满14周岁不满18周岁的人构成的犯罪。7笔者赞同第二种观点，即未成年人犯罪是指已满14周岁不满18周岁的人构成的犯罪。

青少年一词虽在我国法律中有提及，但未作出明确表述和界定。在青少年研究所青少年一般是指已满14周岁不满25周岁的这一年龄段的人。而未成年人是与成年

5高铭暄、马克昌：《刑法学》（上篇），中国法律出版社1999年版，第175页。

6王德祥：《关于我国未成年人犯罪的几个问题》，载于《西南政法大学学报》1979年第三期。

7赵秉志：《刑法主体论》，中国人民公安大学出版社1989年版，第114页。

人相对应的一个术语，一般是指尚未进入成年期的人。8由此可见，未成年人与青少年是两个完全不同的概念，不能混同。同样未成年人犯罪与青少年犯罪也是意义不同的两个术语。未成年人犯罪是刑法上与成年人犯罪相对应得一个术语，而青少年犯罪是犯罪学上的一个术语，两者不能混同。因此，已满14周岁不满18周岁的人犯罪才是未成年人犯罪。

（二）我国未成年人犯罪的现状

改革开放后，由于整个经济环境的改变，青少年犯罪加速成长，特别是沿海地区。从80年代初抓获的作案人员来看，14—25周岁的青少年犯罪高达70％—80％9，而18周岁以下的未成年人犯罪占60％左右。到了90年代，青少年犯罪犯罪人数从36万猛增到82万10，而未成年人犯罪高达70％。近年来，未成年人犯罪始终高发。以重庆市为例，上世纪80年代，重庆市青少年犯罪率占全部犯罪的80％人左右，进入90年代，该比例下降为59％。近5年来，该比例下降为49％。30年来，青少年犯罪比例下降了30个百分点，青少年犯罪总体上得到了控制。但是，重庆市未成年人犯罪人数从1998年的1178人上升到2008年的2469人，上升比例为108％。17周岁—18周岁的未成年人违法犯罪现象更是严重。（图表一）

人数比例（单位：％）

年龄

2006年 2007年 2008年 2006年 2007年 2008年

53 12 89 3.2 0.6 3.6 14—16周

岁

504 645 426 30.8 36 14.1 16—17周

岁

1080 1136 1954 66 63.4 82.3 17—18周

岁

（图表一）

8由于未成年人的概念上文已经阐述，这里就不再细说。

9参见《中国青少年犯罪研究年鉴》1987年卷，春秋出版社1988年版，第40页。

10周克庸：《我国社会发展转型时期青少年心理压力加大的原因》，载于《河南教育学院学报》1998年4月刊，第15—18页。

（三）未成年人犯罪的原因分析

1、未成年人身心发育不成熟，自立能力不强，易受不良社会风气的影响

14周岁到18周岁的未成年人正处于成长发育的特殊时期，且他们多数还处在初中和高中的学生时代，正面临着学校和家庭的双重压力，这一时段的未成年人逐步开始融入社会，他们内心渴望接触新的事物，并希望被社会认可和接纳。但是，这一时段的未成年人心理和生理都未完全发育成熟，尚未形成完整的人格，他们自我意识强烈，自尊心易受挫，意志较为薄弱，较容易受到外界因素的影响。因此，在不良文化影响下容易走上犯罪的道路。

2、家庭教育环境不佳，亲情关爱不足，对未成年健康成长产生很多负面影响

家庭是个人教育的第一场所，也是最重要的场所之一，因此，家庭教育环境不佳成为导致未成年人走上违法犯罪道路的重要因素之一。11首先，不适当的家庭教育方法容易对未成年人的健康成长产生负面影响。有些家庭视子女为“皇上”，物质上有求必应，行为上百依百顺；有些家庭望子成龙，望女成凤，对他们管教过于苛刻；有些家庭对子女不管不问，把教育孩子的重任全部推给学校，这些不适当的教育方式都会对子女的成长产生负面的影响。其次，“问题家庭”也容易对未成年人的健康成长产生负面影响。有些家庭家风不正，成长与其中的未成年子女难免会受到侵蚀，道德品质出现问题；还有些家庭长期处于“战争”状态，成长于这样家庭的未成年子女长期无人照顾，无人监管，受社会不良因素的引诱走上犯罪的道路可能性更高。第三，外来务工家庭有限的教育条件也会对未成年人的健康成长产生负面影响。一种情况是父母到外地打工、经商，把孩子留在原籍，成长于这样家庭的孩子长期缺乏父母的关爱和监管，很容易迷失方向，出现问题。第二种情况是随父母一起到外地，这种未成年子女受户籍制度的限制，大多没有得到良好的教育，甚至容易受歧视。由于物质上和精神上的双重匮乏，在外部条件的引诱下，也容易走上违法犯罪都道路。

3、部分学校过于重视应试教育，教育方法不够完备，使得未成年人缺少正确的学校教育

11曾赟、孔一：《犯罪原因分析》，华中科技大学出版社2010年版，第179页。

学校在未成年人的健康成长过程中发挥着重要作用，如果学校教育不到位，也会导致未成年人走上违法犯罪道路。12首先，有些学校教育目标不够科学，过于重视应试教育，片面追求升学率而忽视德育工作。其次，部分学校对法制教育不够重视。这些学校很少对未成年人进行法制教育，青少年自己又不重视这方面的学习，因而，一些青少年缺少是非观念与法律意识，容易误入歧途。第三，部分学校和老师的教育方法有待改进。一些老师在教育学习落后和调皮学生时，批评教育过多，鼓励教育过少，容易伤害学生的自尊心，致使一些学生厌学、逃学。一些学校对“问题学生”听之任之，放任自流，甚至将他们推向社会，开除了学籍。在社会不良因素影响下，这些未成年容易走上犯罪道路。

4、社会环境的负面影响，对闲散未成年人的管理不到位，也是诱发未成年人违法犯罪的重要因素

社会环境的不良影响也是导致未成年人违法犯罪的重要因素。首先，社会经济负面效应的影响。在社会主义市场经济快速发展的同时，社会出现贫富分化，一种“向钱看”的错误观念冲击未成年人的价值观，使未成年人尚未完全成型的价值观和世界观发生扭曲，使之对物质和金钱产生崇拜，并对贫富产生反感和歧视。为满足虚荣心，一些未成年人一时冲动走上犯罪道路。其次，一些社会不良文化的影响，一些媒体对暴力、色情的过度渲染，为未成年人实施违法犯罪行为提供了模板。第三，政府对闲散未成年人的社会管理控制力度不够。

（四）对未成年犯罪分子适用从宽处罚原则的必要性

综上所述，不难看出，未成年人的生理和心理发育尚未成熟，他们的理智欠缺，意志薄弱，当遇到外界不良诱惑时，往往容易感情冲动，难以抵制诱惑。未成年人有着与成年人不一样的身心特征，他们的可塑性比较大，容易接受改造。我们必须积极的分析问题，帮助他们走出误区，而不能将他们推向我们的对立面。他们正处在长身体、长知识，逐步形成世界观和人生观的重要时期，正处在从未成年向成年

12张小虎：《犯罪学研究》，北京大学出版社2007年版，第438页。

人转变的时期，只要父母、学校、社会给予他们更多的关心，好好指引，就能避免他们走向犯罪的道路。

一般说来，未成年人已经具备了一定的辨别是非和自我控制的能力，世界观和人生观也开始逐步形成。由于未成年人心理变化的复杂性和不稳定性，如果教育不当或者受外界环境的不良影响，就容易走上违法犯罪的道路，对社会造成危害。因此，对于未成年人的犯罪行为，既不能像年幼无知的儿童不给予任何惩罚，又不能一律地给予等同于成年犯罪人的惩罚，而应该根据未成年人的个体意识和心理状态的成熟程度以及未成年人犯罪的特征和规律，从社会保卫的客观要求出发，立足于保护未成年人的健康成长，来制定针对未成年人违法犯罪的法律。正是基于此种考虑，我国《刑法》对未成年人犯罪规定了很多不同于成年人的处罚原则。例如，对未成年人犯罪不适用死刑的原则，未成年人犯罪应当从宽处罚的原则，以“教育为主，惩罚为辅”的原则等。本文以未成年人犯罪应当从宽处罚的原则为重点。

三、从宽处罚原则的内涵

我国现行的1997年《刑法》第17条第3款明确规定：“已满14周岁不满18周岁的人犯罪应当从轻或者减轻处罚。”这就是我国刑法对未成年人犯罪从宽处罚原则的规定。这一原则是基于未成年犯罪人刑事责任能力不完备以及他们容易接受教育改造的特点而确定的，反映了刑罚与罪责相适应的原则以及刑罚目的的要求。司法实践中处理未成年犯罪时，应当坚定不移地执行这一原则。13正确理解对未成年犯罪人应当从轻或者减轻处罚这一原则的含义，是正确执行该原则的前提和基础。对这一原则的理解主要是正确把握“应当”、“从轻”、“减轻”的含义。

（一）“应当”的含义

这一原则的“应当”，应理解为“必须”、“一律”，而不允许有例外。即凡是未成年人犯罪都必须从宽处罚。从宽处罚是相对与成年人罪犯而言的，即在犯罪性质和其他情节相同或基本相同的情况下，对未成年犯罪人要比照成年人罪犯的处罚应13高眳暄：《刑法专论》（第二版），高等教育出版社2006年版，第216页。

予以从轻或者减轻处罚。该原则是一条刚性规定，具体在审判实践中应当理解为不管辩护人在庭审中有无提出被告人是未成年人这一身份，法庭在裁决时都应在量刑上注意到这一点。

（二）“从轻”处罚的含义

所谓“从轻”处罚，根据现行1997年《刑法》第62条“犯罪分子具有本法规定的从重处罚或者从轻处罚的情节，应当在法定刑限度内判处刑罚”的规定，就是在法定刑的幅度内比没有未成年这一情节的成年人罪犯所判处的刑罚适当轻一些。“法定幅度”是指具体犯罪内部每一罪行单位的法定刑。14如果一种犯罪某一罪行单位或者只有一个罪行单位的法定刑是单一刑种时，则该刑种的法定幅度就是从轻处罚比照的范围。例如，《刑法》236条第1款的强奸罪，其法定刑幅度为3年以上10年以下有期徒刑，则对未成年犯罪的处罚就在3到10年中（包括3年、10年）从轻处罚。如果一种犯罪某一罪行单位或者只有一个罪行单位的某种犯罪有几个刑种，如《刑法》第241条第1款的收买被拐卖的妇女儿童罪，其法定刑为3年以下有期徒刑、管制或者拘役，则从轻可以表现为同一刑种的从轻处罚，判处1年有期徒刑；也可以不同刑种的从轻处罚，判处管制或者拘役。

（三）“减轻”处罚的含义

所谓“减轻”处罚，根据《刑法》第63条第1款犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚的规定，是指判处低于法定刑的最低刑期判处刑罚。减轻处罚既可以在同一刑种不同刑度减轻，也可以减为法定刑内没有的另一种更轻的刑种。例如，《刑法》第236条的强奸罪，其法定刑为3年以上10年以下有期徒刑，减轻处罚既可以判处不满3年的有期徒刑，也可以判处管制或者拘役。

14高眳暄：《刑法专论》（第二版），高等教育出版社2006年版，第217页。

另外，必须注意一点，犯罪时满14周岁不满18周岁，但审判时已满18周岁的，仍应当遵照该发条量刑处理。15

四、从宽处罚原则在我国应用的情况

我国的刑法、刑事诉讼法在处理未成年人犯罪方面都有很多从宽处罚的原则，且在司法实践当中对未成年犯罪分子也严格适用的从宽处罚原则。由于篇幅的问题，本文仅对刑法总则的几个方面，即减刑、缓刑、假释、累犯四个方面来阐述对未成年犯罪分子适用从宽处罚原则的情况。

（一）在减刑方面的体现

减刑是指对于被判处管制、拘役、有期徒刑和无期徒刑的犯罪分子，由于其在刑罚执行期间认真遵守规定，接受教育改造，确有悔改或立功表现，因而适用减轻其刑罚的制度。所谓减轻原判刑罚既可以将重的刑种减为轻的刑种，如将无期徒刑减为有期徒刑；也可以将较长刑期减为较短刑期，如将12年有期徒刑减为10年有期徒刑。

对于未成年犯罪人的减刑，最高人民法院《关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定》（1997年10月28日）第十三条规定：“对犯罪时未成年的罪犯减刑，在掌握标准上可以比照成年罪犯依法适度放宽。”未成年罪犯能认罪伏法，遵守监规，积极参加学习和劳动的即可视为确有悔改表现予以减刑，其减刑幅度可适当放宽，间隔时间可相应缩短。

（二）在缓刑方面的体现

通俗的说，缓刑是指判处一定的刑罚而在一定时期内有条件地不执行的制度。现代刑法学通常认为，缓刑制度起源于1870年前后在美国波士顿对少年犯罪暂停执

15高眳暄：《刑法专论》（第二版），高等教育出版社2006年版，第217页。

行刑罚的实践，后来才逐步推广适用于一般犯罪人。16根据《刑法》第72条第1款的规定，适用缓刑有三个条件：一是适用对象必须是被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子；二是必须不是累犯；三是根据犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致危害社会的。同时具备以上三个条件才可以适用缓刑。从总体上看，效果是非常好的，它不仅有利于对犯罪分子的打击，同时更有利于对失足人员的教育，体现了刑罚惩罚是手段，教育是目的这一立法精神。对于未成年犯罪分子，如果可以适用缓刑，无论从打击犯罪，还是从真正保护未成年人的身心健康来说应该都是非常有利的。刑法修正案（八）规定，对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的不满18周岁犯罪人，同时符合犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对居住社区没有重大不良影响的，应当宣告缓刑。刑法修正案（八）将97年刑法中缓刑的适用条件诠释为“犯罪情节较轻、有悔罪表现、没有再犯罪的危险、宣告缓刑对居住社区没有重大不良影响”四项规定，是宽严相济刑事政策在立法上的确认，其中犯罪情节较轻，不是单从犯罪造成的危害结果上判断的，还应包括行为性质不严重，犯罪情节不恶劣。没有再犯罪危险的犯罪分子，司法实践中一般考虑的有过失犯罪、自首犯、非侵犯人身的犯罪、可以免除刑罚而未免除的犯罪、犯罪人有需要抚养家庭成员的、少年犯或有一定精神障碍者等等。17随着非监禁制度的完善，社区矫正工作的深入开展，对犯罪较轻且符合法定条件的未成年人依法判处管制或者适用缓刑。这样不但可以减少羁押，而且可以有效的防止未成年罪犯的“二次污染”。

（三）在假释方面的体现

在现代刑法学的意义上，假释是一种有条件提前释放在押犯罪人的制度。现代假释制度的建立，一般认为是主张教育与改造目的刑法论的产物。18假释是指被判处有期徒刑和无期徒刑的犯罪分子，在执行一定刑期后，因其认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，不致再危害社会而附条件地将其提前释放的制度。假释16王世洲：《现代刑法学（总论）》，北京大学出版社2011年版，第316页。

17王世洲：《现代刑法学（总论）》，北京大学出版社2011年版，第317页。

18王世洲：《现代刑法学（总论）》，北京大学出版社2011年版，第323页。

制度体现了国家对服刑一定期限的犯罪分子所实施的宽大政策，对于激励犯罪分子努力改造，争取早日回归社会，化消极因素为积极因素具有重要作用。

根据我国《刑法》第81条规定适用假释必须符合以下条件：第一，假释只适用于被判处有期徒刑和无期徒刑的犯罪分子。假释的特点是提前解除对犯罪分子的监禁，恢复其人身自由。第二，假释只适用于执行了一定刑期的犯罪分子。这是因为只有执行了一定期限的刑罚，司法机关才能考察并正确判断犯罪分子是否认真遵守监规，接受教育改造，确有悔罪表现，是否不致再危害社会，从而确定对其是否适用假释。第三，假释只适用于认真遵守监规，接受教育改造，确有悔罪表现，不致再危害社会的犯罪分子，这是适用假释的关键性条件。根据最高人民法院《关于办理减刑、假释案件具体适用法律若干问题的决定》第13条规定，对未成年犯罪分子的假释，在掌握标准上可以比照成年犯适度放宽。

（四）在累犯方面的体现

所谓累犯，是指受过一定刑罚处罚，刑罚执行完毕或者赦免以后，在法定期限内又犯被判处一定刑罚之罪的罪犯。在现代刑法中，累犯是作为量刑中从重情节使用的。19累犯分为一般累犯和特殊累犯两种。一种是一般累犯，是指被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子刑罚执行完毕或者赦免以后，5年内再犯相当判处有期徒刑以上刑罚之罪的犯罪分子。另一种是特殊累犯，是指因犯危害国家安全罪、恐怖活动罪、黑社会性质的组织犯罪的犯罪分子，在刑罚执行完毕或者赦免以后，在任何时间再犯上述任一犯罪的犯罪分子。

刑法修正案（八）规定：“不满18周岁的人被判处有期徒刑以上刑罚，在执行完毕或者赦免以后，5年内再犯相当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，不构成累犯。”这意味着未成年罪犯在前次犯罪后任何时候再有犯罪行为也不再作为法定从重处罚的情节，如果后次犯罪还在18周岁以前，在量刑时仍然应当从轻或者减轻处罚。需要指出的是，刑法修正案（八）只规定了未成年罪犯不构成一般累犯，结合《刑法》第66条和第356条规定，不满18周岁的人犯危害国家安全罪、恐怖活动罪、黑社

19王世洲：《现代刑法学（总论）》，北京大学出版社2011年版，第297页。

会性质组织犯罪执行完毕或赦免后，在任何时间再犯罪仍构成累犯；不满18周岁的人因毒品犯罪被判处刑罚后，不论刑罚是否执行完毕或赦免，在任何时间再犯毒品犯罪仍然从重处罚。20

综上所述，未成年人犯罪与成年人犯罪在刑事责任的认定和刑罚的适用上有着明显的区别，正确认定未成年人的刑事责任，准确适用刑罚和量刑，体现了我国法律和司法机关对未成年人保护的原则。

五、从宽处罚原则在应用中的几个疑难问题及完善方案

刚刚出台的《刑法修正案（八）》完善了我国对未成年人犯罪从宽处罚的原则，这不仅具有坚实的理论依据，还符合社会现实。但对未成年人从宽处罚，其内容不仅限于《刑法修正案（八）》的规定，还有必要作进一步的展开和完善，笔者通过研究与分析，总结出以下几点：

（一）是否降低最低刑事责任年龄

由于近年来犯罪人低龄化现象日益严重，有学者认为应该降低我国最低刑事责任年龄的下限，其理由主要是21：第一，近年来我国青少年违法犯罪的事实表明，我国已出现犯罪低龄的趋势；第二，把负刑事责任年龄的下限该为13周岁，有利于教育、改造、拯救已满13周岁不满14周岁的违法少年；第三，从世界范围来看，有的国家把负刑事责任年龄的下限规定为已满12周岁、10周岁，有的甚至规定为已满7周岁的。因而我国把负刑事责任年龄下限由已满14周岁下降一点，并非“标新立异”，并非违背人道主义原则。

笔者亦赞同此观点，认为我国法律应该适当降低负刑事责任年龄的起点。我国现行《刑法》第17条虽规定了已满14周岁才开始负刑事责任，但并无不满14周岁不负刑事责任的明文规定。还有我们生活水平的提高，家家户户都用上了计算机。

20韩洪：《刑法修正案（八）完善了未成年人从宽处罚的原则》，载于

https://www.360docs.net/doc/2f6861966.html,/Blog/user/hanhong1971/archives/2011/266376.html,2012-03-03最后检索。

21赵秉志：《刑法争议问题研究（上卷）》，河南人民出版社1996年版，第229页。

但是现阶段我国网络文化监管不到位，影响孩子的负面信息遍地皆是。例如，暴力、色情电影之类，一些孩子因为他们的好奇心，再加上自己理智欠缺，意志薄弱，遇，难以抵制诱惑，极容易作出违法行为。并且14周岁以下的孩子作出违法的事情也不少见。把负刑事责任年龄的下限改为已满13周岁，有利于教育、改造、拯救已满13周岁不满14周岁的违法少年。由此看来，把负刑事责任年龄的下限改为已满13周岁并不违背从宽处罚原则。

（二）未成年犯罪人年龄的差别

未成年人犯罪是指已满14周岁不满18周岁的人构成的犯罪。对未成年犯罪人的量刑，应当考虑到他们年龄的差别。因为未成年人年龄的差别是反映他们刑事责任能力不完备程度的外在显著标志；同时刑罚目的也要求对主观恶性相异的不同年龄的未成年犯罪分子22在处罚轻重上有所区别。

对未成年犯罪分子具体适用从宽处罚原则时，是选择从轻处罚还是减轻处罚及其幅度如何，怎样考虑和正确体现未成年犯罪分子的年龄差别对其刑罚轻重的影响？中国法律对此并无具体规定。笔者认为应当把握两个要点：一是要把已满14周岁不满16周岁的低年龄段与已满16周岁不满18周岁的高年龄段区别开来。两个年龄段的未成年人同样实施了某种犯罪，情节和后果也大致相同。适用从宽处罚原则时，对低年龄段的未成年人可以适用减轻处罚，高年龄段的未成年人可以较多的适用从轻处罚；即使对两个年龄段的未成年人都适用从轻处罚或者减轻处罚的情况下，对低年龄段者从轻、减轻处罚的幅度也要比高年龄段者相对大一些。从宽处罚的不同程度应当与未成年犯罪人的年龄成正比。二是在低年龄段与高年龄段各自的内部，从宽处罚的不同程度也要体现年龄差别的影响。中国司法实践中处理未成年犯罪时，也大多在刑罚轻重上体现了未成年犯罪人年龄差别的影响。为了更好地保护未成年人权利与利益，希望有关部门能制定法律对此作出专门规定。

（三）未成年从宽处罚情节与其他从宽或从严情节在案件中并存的情况

22未成年犯罪分子的主观恶性与他们的年龄差别是有关联的，上文图表一的数据可以证实。

未成年犯罪时可能同时存在其他法定或酌定的从宽或从严处罚的情节，在此类案件中，犯罪人的罪责轻重和改造易难度，不仅取决于一种或一个方面的情节，而是全案各种情节综合作用决定的。23因而除了要注意未成年情节对处罚的影响外，还应同时注意和承认其他宽严情节尤其是法定情节对处罚的影响。具体来讲，可分为两种情形：一种情形是未成年犯罪案件同时具备其他一种甚至多种从宽情节，而不具备从严情节。对此，这多种情节中即使没有一个能减轻处罚的情节，我们也应该尽量地予以减轻处罚。另一种情形是未成年犯罪案件同时存在其他法定或酌定的从严情节。对此种情形，对未成年犯罪人量刑应当较其他没有从严情节的未成年人案件适当重一些。但也应该较性质和情节基本相同的成年人犯罪案件轻一些；如果未成年人犯罪案件同时还存在其他从宽和从严情节，应当综合全案情节，按照刑罚与罪责相适应的原则和刑罚目的的要求决定怎样量刑。但其量刑也应当轻于同样的成年人案件。

（四）是否对未成年犯罪分子适用剥夺政治权利的问题

剥夺政治权利是人民法院剥夺犯罪分子参与国家管理和政治活动的权利。《刑法》第54条规定剥夺政治权利的内容：（1）选举权与被选举权；（2）言论、出版、集会、游行、结社、示威自由的权利；（3）担任国家机关职务的权利（包括国家机关任何职位）；（4）担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利（仅限领导职位）。未成年人在犯罪时不满18周岁，上述四项权利除了第二项外，他们根本不具备这些权利。对于未成年人这仅有的一项政治权利有无必要剥夺呢？我们得分两种情况：一种情况是对于危害国家安全的犯罪分子，根据《刑法》第56条规定，不论对其判处何种主刑，都应附加适用剥夺政治权利，这一规定对犯罪时是成年的还是未成年的都适用。最高人民法院的司法解释也并未将剥夺政治权利排除在危害国家安全的未成年犯罪分子可适用的刑种之外。从对危害国家安全的犯罪分子附加适用剥夺政治权利的必要性来看，危害国家安全的犯罪分子实施危害国家主权和领土完整、分裂国家、颠覆人民主权和社会主义制度的行为，其性质决定了应当

23高眳暄：《刑法专论》（第二版),高等教育出版社2006年版，第218页。

附加适用剥夺政治权利。这一点对于实施了危害国家安全的未成年犯罪分子也是毫无例外的。24另一种情况是对于普通犯罪的未成年犯罪人，从他们的主观性质、社会危害性、是否有利于对他们的改造各方面的考虑，剥夺他们的政治权利不符合刑罚目的。因此，笔者建议对这类未成年犯罪分子不适用剥夺政治权利。

（五）是否对未成年犯罪分子适用无期徒刑的问题

由于1997年《刑法》第49条明确规定对未成年人犯罪不适用死刑，由此，对未成年人犯罪可适用的最严重刑罚就是无期徒刑。在未成年人所犯罪行的最高刑为无期徒刑的案件中，如果所犯罪行不是很严重，就不涉及可否判处无期徒刑的问题，对其适用《刑法》第17条第3款的从宽处罚原则参照上文所述处理即可；如果所犯罪行极其严重，涉及可能判处无期徒刑的时候，便成为问题。因为，一方面《刑法》只规定对未成年人犯罪不适用死刑，并无规定不得适用无期徒刑，那么就表明立法原意是对未成年人可以适用无期徒刑；另一方面《刑法》第17条第3款明确规定对未成年人犯罪应当从轻或者减轻处罚。由于无期徒刑的不可分割性，对未成年犯罪人从轻或者减轻处罚只能在无期徒刑以下判处较轻的刑种，而使无期徒刑事实上根本对未成年人不能适用。这便使得从宽处罚原则与对未成年犯罪人可以适用无期徒刑的立法精神相矛盾。25解决这一问题的关键在于我国目前有无必要，应不应该对未成年犯罪人保留适用无期徒刑的可能性。由于无期徒刑是极其严重的刑罚，且未成年人社会危害性较小，思想的可塑性及接受教育改造的可能性较大，对未成年犯罪分子适用无期徒刑与罪责相适应原则、刑罚目的的要求不相符。由此，笔者认为应该禁止对未成年犯罪分子适用无期徒刑。

24对未成年人犯罪是否剥夺政治权利的探讨（4），载于

https://www.360docs.net/doc/2f6861966.html,/info/lunwen/xingfalw/9139_4.html,2012-03-03最后检索。

25赵秉志：《刑法总则问题专论》，北京法律出版社2004年版，第379页。

结语

未成年人是祖国的花朵，民族的希望，是社会主义现代化建设事业的接班人。他们正处于向成年过渡的时期，同时又是树立正确的人生观、价值观的关键时期。其品质的恶劣，素质的高低，直接关系到民族的盛衰，国家的存亡。因此对未成年违法犯罪予以积极的预防和有效的矫治是我国发展的长远之策。通过对上面问题的深入认识，我们了解到关注未成年人刑事责任问题的重要性。如何关爱未成年人的身心发展，正确认识未成年人犯罪的刑事责任问题，我们应该坚持“教育为主，改造为辅”、“从宽处罚”等原则。因此，正确适用刑法有关规定是我国和谐社会、法治社会建设重中之重。