最新修订《铁路旅客运输规程》客规客细打印版本

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银行员工合规手册【通用范文】5

浦东发展银行公司银行从业人员合规手册

宣誓誓词我谨以至诚，郑重宣誓：遵从于法令规章，恪守道德准则，秉承“笃守诚信、创造卓越”理念，视合规遵纪为天职。忠诚于浦发事业，勤勉有为、无私无畏；履职尽责、开拓创新；奉行可持续发展，维护和赢取银行的声誉和利益。诚信于浦发客户，专注客户、专心服务；不偏不倚，正直诚实；不徇私利，为客户创造价值。谦和于同事部门，公道正派、充满爱心；团队合作、功成不居；共建和谐信任的职场家园。尽责于社会，关爱自然、节俭资源；扶助弱者、服务社会；遵从社会责任的价值观。珍惜个人声誉和职业生命，义不苟取、慎独慎微；持续学习、与时俱进；把我的智慧和力量奉献给浦发银行事业! 宣誓人：

手册使用说明手册功能：手册是公司银行从业人员增强合规意识与能力，规范从业行为，加强自身建设的重要文件。手册内容：手册从必须和禁止两个维度，以举例的形式，向公司银行从业人员提示必须遵循的合规要点，包括基本行为规范、业务行为规范。基本行为规范，是指公司银行条线所有岗位员工均应遵循的合规准则。业务行为规范，是指从事相关具体业务的人员应遵循的合规准则。注意事项： 1、手册的适用对象为公司银行条线全体从业人员，包括客户经理、产品经理、管理经理及各级主管人员。 2、手册列示的行为规范主要是从我行现有的公司银行业务规章制度中提炼、总结的重要条款。 3、手册列示的行为规范，不应理解为所有合规要求的汇总。对于手册未列示的合规要求，包括立法机构和监管机构发布的法律法规规章和监管规则、市场惯例、我行内部规章制度，以及诚实守信和道德行为规范的准则，仍必须遵守和履行。 4、在手册使用过程中，如果所依据的规章制度对合规要求进行了相应修订或者废止，则手册中对应的行为规范亦应相应修订或者废止。总行公司及投资银行总部将根据外部法律法规规章、监管规则、市场惯例、内部规章制度的变化以及实际使用反馈情况，对手册内容进行补充、修改和完善。

银行员工合规手册

关于印发《银行股份有限公司员工合规手册（试行）》的通知各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，海外分行，苏州、三峡分行，哈尔滨、常州培训中心，总行各部门，各审计分部、各总审计室: 为规范员工职业行为，促进全行合规守法经营，总行制定了《中国银行股份有限公司员工合规手册（试行）》（以下简称《合规手册》），业经2007年12月27日第十次行长办公会议审议通过，现予印发，自颁发之日起在全行试行。请各单位结合以下要求，认真贯彻落实。一、关于员工范围的界定本《合规手册》的内容适用于建行全体员工，劳务派遣人员参照适用。对虽不属于建行员工，但在建行担任非执行董事、独立非执行董事、外部监事等职务的人员，也应遵循其中与自身职务行为相关的具体规定和职业要求，如维护职业操守、反洗钱、避免利益冲突、禁止内幕交易行为、关联交易管理等。建行附属公司（子公司）的员工，参照本《合规手册》内容执行其中的相关规定，具体细则可由建行附属公司（子公司）另外制订，报建行总行备案。二、要充分认识员工行为合规对保证合规经营的基础性作用本《合规手册》是参照国际先进银行通常实践，结合建行在境内外资本市场上市后，有关监管部门的指引、规范和工作要求，以及内部加强管理控制等需要而制订的。各单位要充分认识贯彻执行《合规手册》在保障建行合规经营中的基础性作用，配合建行《合规政策》、《合规工作管理办法》、《员工职业操守》、《员工行为规范》等文件的

贯彻执行，在全行系统内抓好落实工作。要让每一个员工对《合规手册》中的各项禁止性、约束性、限制性规定看得懂、记得住、行得通，真正做到入眼、入脑、入心，并从领导同志做起，切实身体力行。对那些指引性、规范性、劝戒性要求也要自觉遵循，养成良好的职业习惯，通过员工行为合规保证建行经营合规，促进建行业务又好又快发展。三、广泛开展《合规手册》的教育和实践活动各单位要做好《合规手册》的宣传、培训、教育等工作，可采取集中培训、专题研讨、班前学习、报刊宣传、电子邮件、短信提示、知识竞赛、咨询答疑等多种方式，将《合规手册》的知晓面覆盖到全体员工。同时，本《合规手册》并未针对每个具体业务领域提出合规性要求和指引，只是为员工职业行为提出了原则性的指引和要求，因此，全体员工还应在执行《合规手册》的基础上，全面熟悉、掌握并遵循与本职工作岗位相关的业务、管理规章制度的具体要求，形成业务发展需要合规管理、合规管理促进业务发展的良好氛围。四、不断强化和夯实合规文化基础印发《合规手册》是完善建行合规风险管理，搞好合规文化的一项具体行动。各单位要在搞好宣传、培训、教育的基础上，立足于主动合规、长效合规的机制，不搞一阵风的活动，不搞花架子的形式。要通过实践《合规手册》，不断强化和夯实建行合规文化的基础，丰富建行“诚信、正直、守法、合规”的合规理念，推动建行早日实现成为国际一流银行的目标。

员工合规手册

员工合规手册https://www.360docs.net/doc/269451294.html,work Information Technology Company.2020YEAR

和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册（试行）保密声明本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将

本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。目录名词解释 ..................................................................................................... - 2 -基本规定 ..................................................................................................... - 3 -合规理念.............................................................................................................................................. - 3 - 合规目标.............................................................................................................................................. - 4 - 合规管理基本原则.............................................................................................................................. - 4 - 合规管理组织架构.............................................................................................................................. - 5 - 合规职责.................................................. - 7 -董事会.................................................................................................................................................. - 7 - 监事会.................................................................................................................................................. - 8 - 高级管理层.......................................................................................................................................... - 8 - 各部门、各分支机构.......................................................................................................................... - 9 - 全体员工............................................................................................................................................ - 10 - 合规管理组织............................................. - 10 -合规总监............................................................................................................................................ - 10 - 合规管理部门.................................................................................................................................... - 13 - 合规联系人........................................................................................................................................ - 14 - 合规制度................................................. - 15 -公司合规管理制度............................................................................................................................ - 15 - 员工职业规范.................................................................................................................................... - 16 - 员工职业道德.................................................................................................................................... - 16 - 证券从业人员行为准则（八要十不准）........................................................................................ - 17 - 业务规范............................................................................................................................................ - 18 - 合规管理机制............................................. - 20 -合规审查............................................................................................................................................ - 20 - 合规检查和合规监督........................................................................................................................ - 21 - 合规咨询和合规培训........................................................................................................................ - 22 - 合规报告............................................................................................................................................ - 23 - 外部沟通和协调................................................................................................................................ - 24 - 合规管理有效性评估........................................................................................................................ - 24 - 其他合规管理工作............................................................................................................................ - 25 -

员工合规手册

和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册（试行）保密声明本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。

目录名词解释.................................................. - 2 -基本规定.................................................. - 3 -合规理念............................................................................................................................................... - 3 - 合规目标............................................................................................................................................... - 4 - 合规管理基本原则............................................................................................................................... - 4 - 合规管理组织架构............................................................................................................................... - 5 - 合规职责.................................................. - 6 -董事会................................................................................................................................................... - 6 - 监事会................................................................................................................................................... - 7 - 高级管理层........................................................................................................................................... - 7 - 各部门、各分支机构........................................................................................................................... - 8 - 全体员工............................................................................................................................................... - 8 - 合规管理组织.............................................. - 9 -合规总监............................................................................................................................................... - 9 - 合规管理部门..................................................................................................................................... - 11 - 合规联系人......................................................................................................................................... - 12 - 合规制度................................................. - 14 -公司合规管理制度............................................................................................................................. - 14 - 员工职业规范..................................................................................................................................... - 14 - 员工职业道德..................................................................................................................................... - 14 - 证券从业人员行为准则（八要十不准） ......................................................................................... - 15 - 业务规范............................................................................................................................................. - 17 - 合规管理机制............................................. - 18 -合规审查............................................................................................................................................. - 18 - 合规检查和合规监督......................................................................................................................... - 19 - 合规咨询和合规培训......................................................................................................................... - 20 - 合规报告............................................................................................................................................. - 21 - 外部沟通和协调................................................................................................................................. - 21 - 合规管理有效性评估......................................................................................................................... - 22 - 其他合规管理工作............................................................................................................................. - 23 -

银行合规风险自查报告完整版

编号：TQC/K430 银行合规风险自查报告完整版 Daily description of the work content, achievements, and shortcomings, and finally put forward reasonable suggestions or new direction of efforts, so that the overall process does not deviate from the direction, continue to move towards the established goal. 【适用信息传递/研究经验/相互监督/自我提升等场景】编写：________________________ 审核：________________________ 时间：________________________ 部门：________________________

银行合规风险自查报告完整版下载说明：本报告资料适合用于日常描述工作内容，取得的成绩，以及不足，最后提出合理化的建议或者新的努力方向，使整体流程的进度信息实现快速共享，并使整体过程不偏离方向，继续朝既定的目标前行。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。

公司合规手册

上海极元管理咨询有限公司合规手册第一章概述第一条上海极元管理咨询有限公司（以下简称“公司”）合规手册（以下简称“本手册”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。第二条本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。第三条本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面了解公司对各项业务和活动的合规要求。第四条公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损害，任何违反本手册条款的行为都是违规行为，违规者将因此受到公司的纪律处分，严重者甚至可能承担相关民事或刑事法律责任。因此，公司员工应该认真阅读本手册，了解并遵守与所从事业务相关的法律、法规和公司规章制度要求。第五条若员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应立即通知直接主管和监察稽核部。第六条本手册内容根据法律法规和公司规章的颁布、修改而定期更新。第七条监察稽核部负责对公司每一位新入职员工进行本手册的培训。第八条新入职员工应在入职时签署《员工行为规范》(见附件一)。第九条本手册为保密性文件，未经监察稽核部书面同意，不得将本手册的任何内容透露给公司以外的任何人。第十条请仔细阅读本手册，如有任何疑问，请与监察稽核部联系。第二章合规责任第十一条全体员工职责（一）所有员工应确认其收到本合规手册，完全了解并遵守公司的各项制度和流程。如果对合规职责和制度有不明之处，员工应咨询其直接主管或监察稽核部。（二）员工有义务向其直接主管和监察稽核部报告所获知的违规事件。（三）若员工履行职责与遵守合规制度产生矛盾时，员工应立即报告其直接主管和监察稽核部，由其采取适当的措施。第十二条总经理合规职责（一）在公司范围内营造“诚信、、合规、稳健、创新”的理念；

xx银行员工手册

xx 银行员工手册 XX银行有限公司 200X年X月

名目职员手册错误 !未定义书签。名目2 中国XX银行股份有限公司概况 4 一、中国XX银行股份有限公司文化要素及表述语（试行） 5 第一章、愿景5 第二章、使命5 第三章、核心价值观5 第四章、理念5 第五章、作风5 第六章、宣传用语5 二、中国XX银行股份有限公司文化要素及表述语释义（试行）7 第一章、愿景7 第二章、使命8 第三章、核心价值观10 第四章、理念11 第五章、作风12 第六章、宣传用语13 三、中国XX银行股份有限公司职员行为规范16 第一章、总则16 第二章、职业道德16 第三章、工作纪律16 第四章、履职要求17 第五章、外表形象18 第六章、社会责任19 第七章、附则19 四、中国XX银行职员商务礼仪20 第一章、差不多礼仪20 第二章、接待来访20

第三章、公务拜望 21 第四章、商务会议 21 第五章、媒体应对 22 五、中国xx 银行职员职业操守 23 六、中国xx 银行股份有限公司职员合规手册（试行）第一章、总则 32 第二章、职员行为合规的原则性要求 32 第三章、爱护职业操守 33 第四章、与客户的关系 33 第五章、幸免不当销售行为 35 第六章、反洗钞票 36 第七章、幸免利益冲突 36 第八章、禁止内幕交易行为 37 第九章、关联交易治理 38 第十章、举报违规 38 第十一章、与监管机构和外部审计的关系 38 第十二章、附则 39 七、中国xx 银行网点职员媒体应对须知（试行） 40 第一章、总则 40 第二章、差不多要求 40 第三章、操作须知 40 中国XX 银行股份有限公司概况中国XX 银行股份有限公司在中国拥有长期的经营历史。其前身中国人民XX 银行成立于1954年，1996年更名为中国XX 银行。中国XX 银行股份有限公司由原中国XX 银行于 2004年9月分立而成立，承继了原中国 XX 银行的商业银行业务及有关的资产和负责，总部设在北京。截止 2007 年底，在境内设有分支机构 13448 个，在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡，东京及首尔设有分行，在纽约、伦敦和悉尼设有代表处，拥有职员298868 第一章、总则第二章、忠于职守第三章、依法合规第四章、廉洁从业第五章、优质服务第六章、以人为本第七章、附则 23 诚实守信 23 遵章守纪 25 亲友回避 26 公平竞争 29 乐趣健康 30 31 32

巴塞尔委员会“合规”文件解读与我国商业银行合规管理

巴塞尔委员会“合规”文件解读与我国商业银行合规管理继《巴塞尔新资本协议》将操作风险与信用风险、市场风险一并纳入对金融机构的监管框架后，近年来包括我国在内的国际金融界在吸取大量银行案件的教训后，日益强调银行经营管理活动的合规性，以强化对银行风险特别是操作风险的管理。2005年4月，巴塞尔银行监督管理委员会（以下简称“巴塞尔委员会”）发布了《合规与银行内部合规部门》（以下简称“《文件》”）高级文件，指导并敦促银行业金融机构必须遵循有效的合规政策和程序，在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。一、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》的解读（一）合规管理的含义合规风险，根据巴塞尔委员会《文件》的界定，是指“银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。合规管理则是指确保银行在开展业务经营活动时遵守“法律、规则和准则”的内部职能。（二）合规管理的职能根据《文件》第7条原则规定，合规职责主要包括： 1、建议合规部门应该就合规法律、规则和准则向高级管理层提出建议，包括随时向高级管理层报告该领域的发展情况。 2、指导与教育合规部门应该协助高级管理层，就合规问题对员工进行教育，并成为银行员工咨询有关合规问题的内部联络部门。同时就合规法律、规则和准则的恰当执行，通过政策、程序以及诸如合规手册、内部行为准则和各项操作指引等其他文件，为员工制定书面指引。 3、合规风险的识别、量化和评估（1）合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括新产品和新业务的开发、新业务方式的拓展、新客户关系的建立或者这种客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险等。（2）合规部门还应考虑各种量化合规风险的方法，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。运行指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据例如，消费者投诉的增长数、异常的交易或支付活动等)的方式来设计。（3）合规部门应该评估银行各项合规程序和指引的适当性，立即深入调查任何己识别的缺陷，如有必要，可系统地提出修改建议。 4、监测、测试和报告合规部门应该通过实施充分和有代表性的合规测试对合规进行监测和测试，

证券公司员工合规手册

证券公司员工合规手册保密声明本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。目录名词解释 (2) 基本规定 (3) 合规理念 (3) 合规目标 (3) 合规管理基本原则 (4) 合规管理组织架构 (4) 合规职责 (5) 董事会 (6) 监事会 (6) 高级管理层 (7) 各部门、各分支机构 (8) 全体员工 (8) 合规管理组织 (9) 合规总监 (9) 合规管理部门 (11) 合规联系人 (12) 合规制度 (13) 公司合规管理制度 (13) 员工职业规范 (14) 员工职业道德 (14) 证券从业人员行为准则（八要十不准） (15) 业务规范 (16) 合规管理机制 (17) 合规审查 (17) 合规检查和合规监督 (18)

合规咨询和合规培训 (19) 合规报告 (20) 外部沟通和协调 (20) 合规管理有效性评估 (21) 其他合规管理工作 (22) 名词解释一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。五、合规管理部门，指公司合规风控部。

XX银行员工合规手册

XX银行员工合规手册（试行）第一章总则第一条为规范XX银行（以下简称“本行”）职员职业行为，促进职员依法合规经营，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督治理法》、《商业银行合规风险治理指引》等有关法律法规以及《XX银行合规政策（试行）》，结合本行实际，制定《XX银行职员合规手册（试行）》（以下简称《合规手册》）。第二条本行为建设成为区域性、国际化、股份制优质特色银行，必须连续爱护依法合规经营的声誉，不断提升市场竞争力。因此，本行职员有责任和义务学习、知晓包括但不限于前款规定中提到的国家法律法规、监管部门规章以及本行合规政策和其他合规治理规章制度，并自觉遵照执行。第三条《合规手册》适用于本行全体职员。《合规手册》为职员职业行为提供一样性的指引和规范要求。每位职员都有责任和义务熟悉和执行《合规手册》，并把握与遵循所从事业务岗位相关的规章制度。第四条职员在日常工作中对具体业务流程或交易环节有疑问时，应及时向本行业务主管部门咨询，对涉及合法合规性的疑问应向本行合规部门咨询，幸免因明白得偏差可能显现的失

误。第二章职员行为合规的原则性要求第五条应该遵循和执行的事项或行为（一）本行职员应主动自觉遵守适用于银行业务经营活动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与银行业务活动相关的行为准则和道德观念。合规不仅应从字面上明白得相符，更应在内涵和行为上遵循和达标，做到“诚信、正直、守法、合规”。（二）本行职员应树立依法合规意识，严格遵守业务、治理、操作岗位规范和流程，正确履行岗位职责。（三）本行职员应遵循诚实守信的理念，在经营活动中做到诚实和公平，尽力爱护股东、客户和本行的合法利益。（四）本行职员应遵守国家和总行的保密规定及外事纪律。（五）本行职员应遵守总行关于应对媒体的纪律要求，确保本行合法权益和良好声誉不受损害。（六）本行职员应该同意与本人履行岗位职责相关的职业培训，学习、把握和执行与履行岗位职责相关的国家法律和规章制度。（七）本行职员若本人发生任何违规行为，必须赶忙停止和纠正，再向有关部门和领导报告；若发觉他人有违规行为，应及时规劝或禁止，并按照本行相关规定及时向有关部门和领导报

银行员工合规心得(共8篇)

合规心得（一）：合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员合规文化的方向，使合规行为成为全员的自觉行动一、合规文化是以合规为荣、违规为耻的一种群众荣辱观。它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，人们称它为耻辱感。人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为文化建设。二、违规经营和违规操作屡禁不止的原因与传统文化的影响有关。文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性，难点是合规文化面临着传统文化的挑战。当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时，往往前者不敌后者，就在寻求两全其美之策时，违规也就悄然而至。因此，合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。在开展合规文化建设的时环境尤为重要。三。规范的治理结构是合规文化生存的环境土壤 3。2监督者要受到重托才能充当守望者。那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢?监督者同样需要一种情绪支撑，这就是信任、荣誉感，它需要给予重托来建立。给予每一聘任级的聘任权才能

建立重托，进而激发信任感、荣誉感，实现一个代表的职责。而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境，它是导致现实中不忠实的主要原因。 3环境能激发人的情感和潜力。人的综合素质是关键的，另一个关键因素就是环境。人们有这样的经验，当人们来到一个个性美丽、洁净而又规范的旅游景点时，就会出现自觉维护，不乱扔垃圾的现象。这时不是说一个人的素质立刻得到了提高，而是环境激发的情感提高了人的精神境界。四、人之所以能够担当不一样的主角，是因为不一样情绪能够灵活转换。主角理论告诉我们，一个人在同一个范畴内不能担当两种不一样的主角，它就是情绪侧抑制作用。否则就会造成主角冲突和主角暧昧。培植合规文化的土壤环境对监督者来说，就是要制造一个守望者的单一职能，理解上级领导的重托，受到高峰体验，这样才能够像救援队一样奋不顾身;对基层工作者来说就是受内部监督者理解实时监督，这样相当于上级领导常驻，持续常年的必须压力。只有规范的治理结构，才能抵御传统文化的回潮，改善合规文化所需的生存条件。因此，建立银信合全员合规文化的重要环节是要改良合规土壤环境。在实际工作中，人们往往把诚信服务理解为刻板的服务需要，即态度好就等于服务好，其实不然，服务有其更深刻的内涵，并且与严格执行规章制度之间有着密不可分的联系。孟子曰：不以规矩，不成方圆。淮南子有训：矩不正，不可为方;规不正，不可为圆，合规管理是金融业的生命保障线，对作为上百年

2020银行合规心得体会3篇

2020银行合规心得体会3篇银行合规心得体会范例精选【一】我认为，惟有做到“五个到位”：一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一、强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识;用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二、强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性;正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三、强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。 1、管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的

银行股份有限公司员工合规手册

银行股份有限公司员工合规手册（试行）目录一、总则二、员工行为合规的原则性要求三、维护职业操守四、与客户的关系五、避免不当销售行为六、反洗钱七、避免利益冲突八、禁止内幕交易行为九、关联交易管理十、举报违规十一、与监管机构和外部审计的关系十二、附则

一、总则（一）为规范银行股份有限公司(股票代码A股601939，H 股0939，以下简称“建行”)员工职业行为，促进员工守法合规经营，依据国家、监管部门及总行有关法律、规章等的要求，制定《银行股份有限公司员工合规手册》（以下简称《合规手册》）。《合规手册》适用于建行全体员工，劳务派遣人员参照适用。（二）本《合规手册》依循的法律法规包括但不限于以下内容，即《人民银行法》、《商业银行法》、《银行业监督管理法》、《证券法》、《商业银行合规风险管理指引》、《银行合规政策》等。建行作为在境内外资本市场公开上市的公众公司，要依法接受人民银行、财政部、审计署、银监会、证监会、保监会等政府和监管机构对建行各类业务经营活动的监督管理和指导，同时要接受香港联合证券交易所、上海证券交易所等机构对建行及其境外分支机构的监管，还要接受境外分支机构驻在国（地区）金融监管当局的监管以及媒体和社会公众的监督等。因此，建行员工有责任和义务学习和知晓由上述监管机构制订的有关法律和规章制度，并自觉遵照执行。（三）本《合规手册》并不是针对每个具体业务领域都提出详尽的合规指引，而是为员工职业行为提供一般性的指引和规范要求。每个员工都有责任和义务熟悉和执行《合规手册》，掌握与遵循所从事业务岗位相关的规章制度。（四）为了成为国际一流银行，建行必须持续维护和加强自身的专业竞争力和守法合规经营的市场信誉。合规的一般原则固