证券从业资格考试《证券投资分析》预测模拟题3

证券从业资格考试《证券投资分析》预测模拟题3
证券从业资格考试《证券投资分析》预测模拟题3

证券从业资格考试《证券投资分析》预测模拟题3

1.证券投资分析的三个基本要素是()。

A.价、量、势

B.方法、信息、行业

C.信息、步骤、方法√

D.理论、信息和方法

2.在下面四种图形中,唯一被当作中继形态的是()。

A.直角三角形

B.菱形

C.楔形√

D.旗形

3.组建证券投资组合时,涉及()。

A.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析B.投资组合的修正和业绩评估

C.确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例√

D.决定投资目标和可投资资金的数量

4.循环周期理论着重关心的是()。

A.宏观经济状况

B.时间因素√

C.成交价

D.成交量

5.下列说法错误的一项是()。

A.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高

B.信用越低的债券,投资者要求的收益率越高,债券的内在价值就越高√

C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值

D.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率,其内在价值较低

6.下列哪组价格属于封闭式基金的价格?()

A.发行价格和交易价格√

B.申购价格和交易价格

C.发行价格和赎回价格

D.申购价格和赎回价格

7.防御型行业在经济周期处于衰退阶段同样可能进一步扩张。()

A.对√

B.错

8.所有投资者都可以划分为个人投资者和政府投资者两类。()

A.错√

B.对

9.委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标,以下描述正确的是()。

A.委比值负值越大,买盘相对比较强劲

B.委比值的正负决定买卖的强度

C.委比值正值越大,买盘相对比较强劲√

D.委比值的绝对值大小决定买盘的强度

10.速动比率的计算公式为()。

A.长期负债/(流动资产一流动负债)

B.流动资产一流动负债

C.长期资产一长期负债

D流动资产一存货/流动负债√

11.()形态的形成通常是由于投资者的冲动情绪造成,通常在长期上升的最后阶段出现。

A.头肩顶

B.头肩底

C.喇叭√

D.圆弧

12.可以根据行业变动与经济周期变动的关系程度对行业类型进行划分。()

A.错

B.对√

13.岛型反转往往在一个()缺口之后产生。

A.竭尽√

B.逃逸

C.突破

D.普通

14.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上?()

A.经济学、金融学、财务管理学

B.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值√

C.搏弈论

D.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复

15.利率期限结构的形成主要是由()决定的。

A.市场供求关系

B.流动性溢价

C.对未来利率变化方向的预期√

D.市场分割16.在通货膨胀条件下,固定收益证券的风险要比变动收益证券()。

A.大得多√

B.小一点

C.小得多

D.差不多

17.证券间的联动关系由相关系数来衡量,如果相关系数的取值总是介于一1和1之间,且其值为正,表明()

A.两种证券间存在完全的同向的联动关系

B.两种证券问存在完全反向的联动关系

C.两种证券的收益有反向变动倾向

D.两种证券的收益有同向变动倾向√

18.在现货金融工具价格一定时,金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的

()。

A.持有时间

B.及时价格√

C.收益率

D.融资利率

19.在对证券价格波动原因的解释中,学术分析流派的观点是()。

A.对市场供求均衡状态偏离的调整

B.对价格与价值间偏离的调整

C.对市场心理平衡状态偏离的调整

D.对价格与所反映信息内容偏离的调整√

20.股票市场资金量的供给是指()。

A.二级市场的资金总量

B.能够进入股市购买股票的资金总量√

C.一级市场的资金总量

D.能够进入股市的资金总量

21.投资低风险、低收益证券,如企业债券、金融债券和可转换债券是属于()投资策略。

A.稳健成长型

B.消极保守型

C.积极成长型

D.保守稳健型√

22.标准的趋势线必须有()个以上的高点或低点连接而成。

A.2

B.5

C.4

D.3√

23.()缺口一般发生在行情趋势的末端,表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭,并伴随着大的成交量。

A.消耗性√

B.突破

C.持续性

D.普通

24.同一投资者的偏好无差异曲线有可能相交。()

A.错√

B.对

25.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加,同时每股净资产减少。()

A.增发新股

B.配股

C.现金分红

D.送股√

26.分析某行业是否属于增长型行业,可进行下列哪种方法?()

A.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

B.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较√

C.用该行业的历年统计资料来分析

D.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

27.一般情况下,公司股票价格变化与盈利变化的关系是()。

A.股价变化同步于盈利变化

B.股价变化领先于盈利变化√

C.股价变化与盈利变化无直接关系

D.股价变化滞后于盈利变化

28.反映公司运用所有者资产效率的指标是()。

A.存货周转率

B.股东权益周转率√

C.固定资产周转率

D.总资产周转率

29.KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素?()

A.最高价、最低价

B.开盘价、最高价、最低价

C.开盘价、收盘价

D.收盘价、最高价、最低价√

30.MACD指标出现顶背离时应()。

A.观望

B.无参考价值

C.买入

D.卖出√31.公正公平原则是指,证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁,不得以资金量多少或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构,在提供咨询意见的深度和准确性上应持不同标准。()

A.错√

B.对

32.随着()的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》√

B.《证券法》

C.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

D.《证券从业人员管理暂行条例》

33.下面哪一项不是公司资本公积金的来源?()

A.股票溢价发行的溢价部分

B.公司资产重估增值的部分

C.公司投资于其他公司所得收益√

D.接受其他捐赠

34.下列选项中,不适合短线买进的股票是()。

A.分红除权后上涨

B.买卖量都较小,股价轻度下跌√

C.无量大幅急跌

D.遇个股利空但放量不跌

35.公司的扩张通常指扩大公司经营规模和经营范畴的重组行为。()

A.对

B.错√

36.当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,则()。

A.投资者对上市公司盈利预期上升,股价上扬

B.公司的资金使用成本增加,业绩下降√

C.居民收入由于升息而提高,将促使股价上涨

D.公司通常受惠于政府调控,盈利上升

37.在贷款或融资活动中,贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分,或者说市场是低效的。这是()的观点。

A.流动性偏好理论

B.市场预期理论

C.市场分割理论√

D.合理分析理论

38.不属于波浪理论主要考虑因素的是()。

A.形态

B.比例

C.时间

D.成交量√

39.在完全竞争的市场类型中,所有的企业都能控制市场的价格和使产品差异化。

()

A.错√

B.对

40.用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性?()

A.历史资料

B.媒体信息

C.网上信息

D.实地访查√

41.下列说法正确的是()。

A.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证

B.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行。适当保存,以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年√

C.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

D.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖

42.利息支付倍数是企业经营业务收益与管理费用的比率。()

A.错√

B.对

43.销售收入与平均资产总额的比值就是总资产周转率。()

A.对√

B.错

44.下列哪些会计处理不是按会计准则编制的?()

A.报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

B.将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源√

C.非流动资产的余额,是按历史成本减折旧或摊销计算的

D.无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的,但这种估计未必正确

45.下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖?()

A.债券

B.普通股票

C.开放式基金√

D.封闭式基金46.一国经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率变化影响越小。()

A.错√

B.对

47.对于证券组合的管理者来说,如果市场是(),管理者会选择消极保守的态度,只求获得市场平均收益水平。

A.半弱式有效市场

B.弱式有效市场

C.半强式有效市场

D.强式有效市场√

48.证券价格反映了全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的市场称为()。

A.弱式有效市场

B.半强式有效市场√

C.强式有效市场

D.无效市场

49.突破5日线和突破10日线的助涨助跌的力度完全不同,10日线比5日线的力度小。()

A.错√

B.对

50.根据债券定价原理,如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率

()其票面利率。A.B.

C.D.

A.不确定

B.大于

C.小于

D.等于√

51.用以反映短期偿债能力的指标是()。

A.应收账款周转率

B.速动比率

C.利息支付倍数

D.流动比率√

52.转换贴水的计算公式是()。

A.基准股价减转换平价√

B.转换平价减基准股价

C.基准股价加转换平价

D.转换平价加基准股价

53.在产业生命周期的成熟阶段,行业的利润水平很高,同时风险也较高。()A.错√

B.对

54.某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,用复利的方法计算其投资现值,应该是()万元。

A.6.3

B.6.5

C.6.7

D.6.2√

55.股价变动有一定趋势,()就是帮助投资者识别大势变动方向的较为实用的方法。

A.切线理论√

B.形态理论

C.波浪理论

D.K线理论

56.在遗传工程、医疗服务、超级市场、采矿四个行业中,投资者应选择哪个行业投资?()

A.遗传工程

B.采矿

C.超级市场

D.医疗服务√

57.某投资者卖空期望收益率为5%的股票B.并将卖空所得资金与自有资金一起用于购买期望收益率为13%的A.已知股票A和B的相关系数为1.那么该投资者的投资期望收益率小于13%。()

A.对

B.错√

58.认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要()。

A.慢

B.同步

C.不确定

D.快√

59.处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者,但不适合投机者。()

A.错√

B.对

60.OBV线表明了量与价的关系,最好的买人机会是()。

A.OBV线与股价都急速上升

B.OBV线从正的累积数转为负数

C.OBV线上升,此时股价下跌

D.OBV线下降,此时股价上升√

多选题

61.在下列通货膨胀对证券市场的影响中,描述不正确的是()。

通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

如果通胀在可容忍的范围内持续,而经济处于扩张阶段,那么股价也将持续上升

温和的,稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小√

当通货膨胀长期存在时,政府通常要采取政策来抑制通货膨胀

在严重的通货膨胀期间,人们囤积商品,从而使上市公司销售旺盛,盈利水平上升√

62.税收的调节功能有()。

通过增加税收来增加投资√

通过关税和出口退税调节国际收支平衡

税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平√

通过增加税收来弥补财政支出赤字

可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率,以控制需求数量和调节供求结构

63.市场达到有效的重要前提包括()。

企业必须诚信的披露信息

投资者必须具有对信息进行加工分析并据此证券判断价格变动的能力√

政府做出正确的宏观调控

所有影响证券价格的信息都是自由流动的√

投资者必须有较好的心理承受能力

64.上市公司发行债券后,下面哪些财务指标不是上升的?()

资本固定化比率√

总资产

负债总额

资产负债率

固定资产净值率√

65.影响股票市场供给的制度因素主要有()。

交易制度

市场设立制度√

发行上市制度√

监管制度

股权流通制度√

66.属于资产重组中的关联交易的包括()。

资产转让和置换√

资金占用

合作投资√

资产租赁

相互持股√

67.在其他条件不变的情况下,下面哪种情况下,债券的内在价值相对更高。()信用级别低的债券

低利附息债券√

票面利率相对较高的债券√

具有较高提前赎回可能性的债券

流动性好的债券√

68.在国民经济各行业中,()的市场类型一般都属于垄断竞争。

纺织业√

金融业

农产品

批发零售业

服装√

69.被兼并方企业资产的评估作价可以采用以下哪三种方法?()

收入法√

市价法

重置成本法√

市场法√

历史成本法

70.汽车制造业属于()。

寡头垄断市场√

不完全竞争市场

成熟期行业√

衰退型行业

完全垄断型市场

71.计算存货周转天数的公式包括()

360×平均存货/销货成本√

360./存货周转率√

360×存货周转率

360/平均存货

360/(平均存货/销货成本)

72.投资证券的预期收益率与风险之间的关系是()。

证券的风险一收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化√

预期收益率越高,承担的风险越大√

反向互动关系

预期收益率越低,承担的风险越大

正向互动关系√

73.垄断竞争型产品市场的特点不包括()。

技术密集程度高√

垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量√

生产者众多且各种生产资料可以流动

生产者对其产品的价格有一定的控制能力

生产的产品同种但不同质

74.基本分析主要适用于()。

周期相对比较长的证券价格预测√

获利周期较短的预测

相对成熟的证券市场√

预测精确度要求不高的领域√

短期行情的预测

75.下列关于中央银行执行货币政策的描述正确的有()

中央银行提高法定存款准备金率,货币供应量减少√

中央银行执行松的货币政策通常使证券市场价格上涨√

当中央银行采取紧的货币政策时,股价将下跌√

中央银行在公开市场上买入有价证券,证券价格将下跌

中央银行提高再贴现率,货币供应量增加76.下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中,不正确的是()。

基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势,技术分析考虑问题的范围相对较窄,对市场长远的趋势不能进行有益的判断

基本分析和技术分析是相互独立的两个流派,不能混淆使用√

基本分析离市场比较远,技术分析同市场比较接近

基本分析预测的时间跨度较长,技术分析预测的时间跨度较短,只能给出相对短期的结论基本分析应用较复杂,技术分析应用较简单√

77.公司财务比率分析一般包括()。

偿债能力分析√

资本结构分析√

盈利能力分析√

投资收益分析√

经营效率分析√

78.收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施?()

财政机制√

市场机制

行政干预√

货币机制√

法律调整√

79.经济周期通常分为()。

复苏期√

增长期√

繁荣期√

萧条期√

衰退期

80.下列哪些属于上证分类指数?()

农业类指数

金融类指数

商业类指数√

其他类指数

工业类指数√

81.不是影响股票投资价值的外部因素有()。投资者对股票价格走势的预期

经济周期

公司每股收益√

公司净资产√

货币政策

82.反映公司偿债能力的指标不包括()

流动比率

利息支付倍数

主营业务收入增长率√

速动比率

股东权益比率√

83.衡量公司行业竞争地位的主要指标有()。资本负债率

产品市场占有率√

净资产收益率

每股盈利

行业综合排序√

84.RSI的应用法则包括()。

两条或多条RSI曲线的联合使用√

从RSI与股价背离方面判断行情√

从RSI的曲线形状判断行情√

根据它的取值的大小判断行情√

根据当时的成交量来判断行情

85.封闭式基金的价格可以分为()。

申购价格

交易价格√

赎回价格

成交价格

发行价格√

86.证券投资分析中易忽略的因素包括()。股价走势

潜在风险√

交易成本√

股利分配√

经济政策√

87.受经济周期影响较为明显的行业有()。石油√

公用事业

钢铁√

耐用消费品√

生活必需品

88.下列哪些行为会使上市公司的资产负债率提高?()

发行债券√

配股

增发新股

派息√

送红股

89.中央银行进行间接信用指导的具体手段不包括()。

窗口指导

道义劝告

信用条件限制√

规定利率限额与信用配额√

直接干预√

90.一般来说,应收账款周转率越高,平均收账期越短,说明应收账款的收回越快。要正确计算该指标所需要的因素不包括()。

大量使用分期付款结算方式√

年末销售额大幅度增加或下降

季节性经营√

年初销售额太低√

大量使用现金结算的销售√91.判断一个行业的成长能力,可以从哪些方面考察?

()

产业组织变化活动√

生产技术√

产业关联度√

需求弹性√

市场容量与转移活动√

92.一国汇率会因该国的()等的变化而波动。

通货膨胀率√

利率√

国际收支状况√

经济增长率√

就业率

93.利润表主要反映了哪些内容?()

构成利润总和的各项要素√

未分配利润和资本公积

每股收益√

构成营业收入的各项要素√

构成营业利润的各项要素√

94.财政政策的种类大致可以分为()。

偏松

中性√

扩张性√

紧缩性√

弹性

95.在分析公司规模变动特征及扩张潜力时,可以从以下哪些方面进行?()

分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额√

将公司销售、利润、资产规模等数据及其增民率与行业平均水平横向比较,了解其行业地位的变化√

分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力√

纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据,把握公司的发展趋势√

公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动的√

96.宏观经济政策有哪些?()

货币政策√

财政政策√

收入政策√

行政手段

法律手段

97.在具体实施投资决策之前,投资者需要明确每一种证券哪些方面的特点?()风险性√

时间性√

收益性√

市场性

流动性√

98.下列哪些会计处理是不合乎规范的?()

研发和广告支出在发生时已列作了当期费用

报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源√

非流动资产的余额,不按历史成本减折旧或摊销计算的√

无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的.但这种估计未必正确

99.趋势外推法的预测过程一般分为四个步骤,它包括()。

选择趋势模型√

求解模型参数√

对模型进行检验√

计算估计标准误√

选取模型变量

100.采用收益现值法评估资产的优点有()。

预期收益额预测相对容易

此价格易为买卖双方所接受√

平复中使用范围较广

能真实和较准确的反映企业本金化的价格√

以上答案都不正确

101.同一投资者的偏好无差异曲线有可能相交。()

A.对B.错√

102.政府往往也能容忍轻微程度的通货膨胀存在,以保持经济实实在在的增长。

()

A.错B.对√

103.公司的扩张通常指扩大公司经营规模和经营范畴的重组行为。()

A.对B.错√

104.甲公司生产的产品大部分销往乙公司,则这两个公司被视为关联方。()A.对B.错√

105.如果WMS的值比较小,则当天的价格处在相对较高的位置,要提防回落。()A.错B.对√

106.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较长的债券的价格折扣较大。()

A.对√B.错

107.证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人等参与投资分析的人。()

A.对√B.错

108.基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。()

A.错B.对√

109.证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析,并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。()A.错B.对√

110.在产业生命周期的成熟阶段,行业的利润水平很高,同时风险也较高。()A.对B.错√

111.某公司普通股股票当期市场价格为8元,那么该公司转换比率为15的可转换债券的转换价值是150元。()

A.对B.错√

112.投资时机选择不只是预测个别证券的价格走势及其波动情况,以寻找买卖时机。

()

A.对√B.错

113.评价经营效果只需比较一下收益率就行了。()

A.错√B.对

114.在现实的期权交易中,各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖,即使是平价期权或虚值期权,也会以大于零的价格成交。()

A.对√B.错

115.价、量、势是技术分析的主要要素。()

A.错√B.对

116.实质性重组一般要将被并购企业超过80%的资产与并购企业的资产进行置换。

()

A.对B.错√

117.甲乙两公司无业务往来,虽然两者共同组建一新公司,但甲乙公司并不被视为关联方。()

A.错B.对√

118.任何一个影响证券市场的因素,最终都必然体现在股票价格的变动上。外在的、内在的、基础的、政策的和心理的因素,以及其他影响股票价格所有因素,都已经在市场行为中得到了反映。()

A.错B.对√

119.一国经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率变化影响越小。

()

A.错√B.对

120.销售收入与平均资产总额的比值就是总资产周转率。()

A.对√B.错

121.公司从银行借来一笔款项,总资产增加,资产负债率同样升高。()

A.对B.错√

122.资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告。()

A.对√B.错

123.公司在考虑如何将必要的资源与能力组织在一起从而能在其选择的产品市场取得竞争优势的时候,通常有两种选择:收购和合资。()

A.对B.错√

124.分析人员最终所提供的分析结论的准确性,主要取决于占有信息的广度,分析方法和分析手段。()

A.错√B.对

125.股价随着成交量的递增而上涨,是市场行情的正常特性,此种量增价涨关系,并不一定表示股价将继续上升。()

A.错√B.对

126.债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。

()

A.对B.错√

127.处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者,但不适合投机者。()

A.错√B.对

128.证券投资分析中的宏观结构分析法是指对经济系统中各组成部分分析。()A.对B.错√

129.零增长模型比不变增长模型更适用于计算优先股的内在价值。()

A.错B.对√

130.影响证券市场长期走势的唯一因素是宏观经济因素。()

A.错B.对√

131.每股收益是指本年总收入与发行在外的年末普通股总数的比值。()

A.错√B.对

132.MVA是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反应。从理论上讲,证券市场越有效,企业的内在价值和市场价值越吻合,市场增加值就不能反映公司现在和未来获取经历增加值的能力。()

A.对B.错√

133.拱形利率曲线表示,期限相对较短的债券,利率与期限呈反向关系;期限相对较长债券,利率与期限呈正向关系。()

A.错√B.对

134.实地调研有很多优势和优点,但是它有一个弱点在于,受访者可能会受到访问者的影响。()

A.错√B.对

135.在统计GDP时用到的“长住居民”包括居住在本国的公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民。()

A.对B.错√

136.防御型行业在经济周期处于衰退阶段同样可能进一步扩张。()

A.错B.对√

137.一般来说,固定资产投资规模安排的越大,对经济拉动越有效,上市公司的业绩也随之增加。()

A.对B.错√

138.组建证券投资组合时要注意个别证券选择、投资时机选择和单一化三个问题。

()

A.错√B.对

139.公正公平原则是指,证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁,不得以资金量多少或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构,在提供咨询意见的深度和准确性上应持不同标准。()

A.对B.错√

140.某投资者卖空期望收益率为5%的股票B.并将卖空所得资金与自有资金一起用于购买期望收益率为13%的A.已知股票A和B的相关系数为1.那么该投资者的投资期望收益率小于13%。()

A.对B.错√

141.切线为我们提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线,我们可以把它当成万能的工具。()

A.错√B.对

142.大阳线实体说明多方已经取得了决定性的胜利,是一种涨势的信号。如果这条大阳线出现在一段盘局的开始,它所包含的内容将更有说服力。()

A.对B.错√

143.企业的行业综合排名指标是企业市场营销战略的核心。()

A.对B.错√

144.在完全竞争的市场类型中,所有的企业都能控制市场的价格和使产品差异化。

()

A.对B.错√

145.所有投资者都可以划分为个人投资者和政府投资者两类。()

A.对B.错√

146.旗形和楔形都有明确的形态方向,并且和原有的趋势相同。()

A.错√B.对

147.人们说到目前某只股票的价格时,通常指的是当日最高价。()

A.对B.错√

148.古典量价关系理论认为当价跌时,如果成交量变小,则会继续下跌。()

A.错√B.对

149.突破5日线和突破10日线的助涨助跌的力度完全不同,10日线比5日线的力度小。()

A.对B.错√

150.技术分析的证券定价方法主要是预测持有该证券的现金流,并将现金流贴现。

()

A.对B.错√

151.可以根据行业变动与经济周期变动的关系程度对行业类型进行划分。()

A.错√B.对

152.利息支付倍数是企业经营业务收益与管理费用的比率。()

A.错√B.对

153.一般认为,公司财务评价的内容主要是偿债能力,其次是盈利能力,此外还有成长能力。()

A.错√B.对

154.v字形是一种很难预测的反转形态,它往往出现在市场波动较小之时,让投资者感到突如其来甚至难以置信。()

A.对B.错√

155.与旗形的一个不同点是,楔形形成所花费的时间较长,一般需要两周以上的时间方可完成。()

A.错B.对√

156.一般而言,如果股价最后在颈线水平回升,而且回升的幅度高于头部,或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方,这就是一个成功的头肩顶。()

A.对B.错√

157.广告费用在发生时已列作了当期费用,这种会计处理不合乎会计准则。()A.错√B.对

158.相反理论的要点是,在市场投资者爆满的时候出场,在投资者稀少的时候进场。

()

A.对√B.错

159.切线类是按一定方法和原则再根据股票成交量数据所绘制的图标中画出一些直线,然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势,为我们操作行为提供参考。()A.对B.错√

160.在强式有效市场中,证券组合的管理者往往是积极进取的.,在选择证券和买卖时机上大下工夫。()

A.对B.错√

161.关于波浪理论的描述不正确的有()。

5浪是上升的最后一浪,所以5浪的浪尖是整个周期的最高点√

一个完整的周期通常由8个子浪形成

完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系

4浪的浪底一定比l浪的浪尖高

波浪理论中的任何一浪,其要么是主浪,要么是调整浪

162.下列说法正确的有()。

因素模型是均衡模型

特征线模型是均衡模型

由于不同投资者偏好态度的具体差异,他们会选择有效边界上不同的组合√

APT模型是均衡模型√

同一投资者的偏好无差异曲线不可能相交√

163.下列哪些形态的出现通常预示着下跌?()

矩形

喇叭形√

三角形

楔形

菱形√

164.追求市场平均收益水平的投资者一般会选择()。

增长型政权组合

市场指数型证券组合√

市场指数基金√

收入型证券组合

平衡型证券组合

165.三角形形态是一种重要的整理形态,根据图形可分为()。

对称三角形√

下降三角形√

等边三角形

上升三角形√

直角三角形

166.在以下选项中,是以传统组合管理方式构思证券组合资产时所应遵循的基本原则的有()。

谨慎原则

收益最大化原则

风险最小化原则

多元化原则√

基本收益的稳定性原则√

167.进行传统的证券组合管理的一般基本步骤有()。

确定投资政策√

构思证券组合资产√

修订证券组合资产结构√

对证券组合资产的经济效果进行评价√

实施证券投资分析√

168.由股票和债券构成的收入型证券组合追求()。

资本收益

债息收入√

资本升值

资本利得

股息收入√

169.在画下列哪些线时是先找到一点,然后以此为基点,画出很多条射线?()趋势线

扇形线√

甘氏线√

黄金分割线

速度线√

170.在百分比线中,下列哪些线最为重要?()

1/2√

1/4

1/3√

2/3√

3/8

171.反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有()。

因素模型

证券市场线方程√

证券特征线方程

套利定价方程√

资本市场线方程√

172.证券市场里的投资者可以分为()。

机构

持股观望者√

多头√

空头√

持币观望者√

173.增长型证券组合的投资目标是()。

追求股息收益、债息收益以及资本增值

追求资本利得√

追求股息和债息收益

追求未来价格变化带来的价差收益√

追求基本收益

174.本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一,其基本含义不包括

()。

在构建证券组合时应考虑资本的增长性

在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性√

在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性√

在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性

在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性√

175.以下()都是一个趋势的中途修正过程,修正之后,还要保持原来的趋势方向。这两个形态的特殊之处在于,他们都有明确的形态防线,如向上或向下;并且形态方向与原有的趋势方向相反。

楔形√

三角形

头肩顶

旗形√

矩形176.证券分析师的职能甚广,但以下()职能是对应证券投资咨询业务的。

为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务√

运用有效信息对证券的未来走势进行分析预测和评判√

为设计上市公司收购、兼并等方面的业务提供财务顾问服务

为主管部门,地方政府的决策提供依据

向投资者传授投资技巧,倡导投资理念,引导其作出理性投资√

177.有关两种证券的相关系数,错误的结论是()。

取值总是介于一1和l之间

值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向

等于1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系

值为零表明两种证券之间有联动倾向√

取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向

178.下列不属于技术分析理论的有()。

道·琼斯理论√

随机漫步理论

资产组合理论√

相反理论

切线理论√

179.在不允许卖空的情况下,当两种证券的相关系数为()时,为更好的规避风险,我们可以通过按适当比例买入这两种证券。

—1√

0.8

0.2

—0.5√

180.盘局的末端出现光头大阳线,说明()。

多空双方争斗很激烈

这是一种涨势的信号√

窄幅盘整,交易清淡

多方已经取得决定性胜利√

什么也说明不了

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同,证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类:一是提供商品的商业信用,如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用,如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别,下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束,有助于市场竞争,资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构,为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体,既发行债券,也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。 A.挪用公司资金 B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D.与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其它 D.被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户 7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 A.客户基本资料

B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.360docs.net/doc/2410198000.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分,以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务,又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案:C 知识点:第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码:P86-95 参考解析:创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码:P287-288 参考解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲,故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码:P294 参考解析:在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产,如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券,但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS,而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案:C 知识点:第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码:P393-395 参考解析:金融衍生工具的特征有:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中,属于主办券商的代办业务的是( )。(1.0) A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。(1.0) A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。(1.0) A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

(1.0) A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。(1.0) A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是()。(1.0) A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过,我花大概一个月时间,当然真正用来学习的时间还不到一半,能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的,但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家,事实不是那样,所以备 考之初,我们一定要高度重视,切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下,希望可以帮到大家。 第一、学习方法:特点:列出考点,先把教材读厚,然后再读薄。教材错误较多,而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料,先把教材上有错误的地方找出来,这部分不会考;把教材讲得不足的,寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记,把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间:特点:时间分散,充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员,上班拉单忙业绩。哎,白天完全没有时间 静下心,认真学习,只能在深夜,在电脑前借助网络寻找资料,考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班,它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用,根据老师讲的课,自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法:《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同,考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题,先把自己知道的剔除或确定,然 后再剩下的或选定的里面选,如果都不知道的,尽量选B、C中的一个,这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择,拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个,另一个 是蒙的,最好就不要蒙了,选三个可得1.5分,但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题,如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大,出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试考情说明

证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”,希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试,题型题量是怎么样的? 答:改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试,每科均为100题,每题1分。 题型为50道单选题,50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答:类似于这样的试题: 证券公司代销金融产品,不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答:(1)从题量上看,减少至100题,但考试时问仍为120分钟,答题时间更宽裕一些。

(2)从题型上看,新的组合型选择题比原来的多选题,难度要低,可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种,题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看,新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里,有多选,还有判断,与新题型不符,这资料还能用来备考吗? 答:不影响复习,但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题,是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题,组合型选择题就更没有难度啦。判断题,一直是难度最低的题型,新题型中已不再涉及,可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答:依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科,必须同时考过吗? 答:可以分开考,也可以同时考,根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过,接下来专业资格考什么? 答:专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》,证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题(100题) 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1: A:一级市场[对] 2: B:二级市场 [错] 3: C:二板市场 [错] 4: D:三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。(单项选择题) 1: A:发行市场与流通市场[对] 2: B:场外市场与交易所市场 [错] 3: C:主板市场与二板市场 [错] 4: D:二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A:商品证券[对] 2: B:凭证证券 [错] 3: C:权益证券 [错] 4: D:债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1: A:货币证券[对] 2: B:权益证券 [错] 3: C:资本证券 [错] 4: D:凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。(单项选择题) 1: A:政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B:上市证券、非上市证券 [错] 3: C:公募证券和私募证券 [错] 4: D:股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A:募集方式 [错] 2: B:收益是否固定 [错] 3: C:经济性质[对] 4: D:发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1: A:国际证券 [错] 2: B:特定证券 [错] 3: C:私募证券[对] 4: D:固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题) 1: A:尽职调查 [错] 2: B:上市辅导[对] 3: C:发行审核 [错] 4: D:盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A:交易记录 [错] 2: B:原始凭证[对] 3: C:结算凭证 [错] 4: D:证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A:信息披露 [错] 2: B:市场操纵[对] 3: C:内幕交易 [错] 4: D:市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A:《交易所章程》 [错] 2: B:《证券法》[对] 3: C:《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D:《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。(单项选择题) 1: A:信用风险[对] 2: B:利率风险 [错] 3: C:政策风险 [错] 4: D:通货膨胀风险 [错]

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(一)

《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照规定,取得从业资格。从业资格取得的条件包括: (1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素:定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有: (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素:经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用:存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款,中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算,之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票,向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后,汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让,受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

证券从业资格手机在线考试模拟题库一

证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是()。(1.0) A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。(1.0) A、提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。(1.0) A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元

D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。(1.0) A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有()。(1.0) A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是( )。(1.0) A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

7. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。(1.0) A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的()。(1.0) A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场

证券从业资格考试模拟试卷及答案2018

一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析:按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案:C 参考解析:我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3

D.2/3;1/2 参考答案:B 参考解析:证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席,其决议须经到会会员2/3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案:C 参考解析:证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经

2/3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征,下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案:D 参考解析:期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

2016证券从业资格真题及答案

2016年证券从业资格考试试题 (附答案) 一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰

D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

证券从业试题_证券从业资格考试题库

第 1 题 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是()。 A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D.客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物 参考答案:D 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定,证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 第 2 题证券从业试题_证券从业资格考试题库 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由()依法承担相应的法律责任。 A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员 参考答案:A 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定,证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券从业资格考试报考条件 第 3 题 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有(),证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。 A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性 参考答案:B 在证券经纪业务中,证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿证券从业资格考试真题。 第 4 题 有限责任公司监事的任期每届为()。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D.2年 参考答案:C 根据《公司法》第52条的规定,监事的任期每届为3年。监事任期届满,连选可以连任。监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行监事职务。 第 5 题 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确的是()。 A.情节严重的,处5年以上有期徒刑 B.情节严重的,处以拘役

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