易考网 证券从业资格考试模拟题及答案

2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6）

多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

1.金融期货的主要种类包括( )。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股票价格指数期货

D.期权期货

【答案】ABC

1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

2.下列关于权证的说法，正确的有( )。

A.权证的发行人只能是证券发行人

B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

【答案】BC

【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。

3.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易

B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的

C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

【答案】ACD

【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在

开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。

4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。[2010年3月真题]

A.成交速度

B.成交价格

C.价格波幅

D.成交数量

【答案】AB

【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方

面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流

动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。

5.定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的

特点包括( )。[2009年11月真题]

A.批量指令可以提供价格的稳定性

B.指令执行和结算的成本相对比较低

C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

D.市场为投资者提供了交易的即时性

【答案】AB

【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交

易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点有：①批量指令可以提供价格的

稳定性;②指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：①市场为投资者提供了交易的即时性;②交易过程中可以提供更多的市场价格信息。

6.看涨期权赋予期权购买者( )。[2009年5月真题]

A.有买入的权利

B.有卖出的权利

C.有选择是否履行期权合约的权利

D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

【答案】ACD

【解析】看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买

者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。

7.下列关于我国证券交易市场发展历程的说法，错误的有( )。

A.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委

员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施

B.2009年10月30日，创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市

C.2010年3月1日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报

D.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易

【答案】BC

【解析】B项2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市;C项2010

年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

8.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。

A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

D.证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险

【答案】BCD

【解析】A项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面，即流动性、收益性和风险性。

9.下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

【答案】AC

【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处

理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求

审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。

10.下列选项中，( )属于证券交易。

A.房产证交易

B.债券交易

C.存货单交易

D.基金交易

【答案】BD

【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

11.我国证券登记结算公司具体负责( )。[2010年5月真题]

A.上市证券和资金的交易的清算和交收

B.记名证券的存管和过户

C.结算账户的设立

D.证券账户的设立

【答案】ABCD

【解析】证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;④证券和资金的清算交收及相关管理;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦中国证监会批准的其他业务。

12.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。[2010年5月真题]

A.新闻出版业

B.为他人提供担保

C.以营利为目的的业务

D.履行对会员进行监管的职能

【答案】ABC

【解析】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经中国证监会批准的其他业务。

13.关于其他交易场所，以下说法正确的有( )。[2010年3月真题]

A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场

B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

C.场外交易市场包括店头市场

D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式

【答案】ACD

【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外

交易市场”，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，

柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证

券公司等金融机构的柜台上进行的。场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市

场不仅包括投资者和证券公司，也包括银行等金融机构。

14.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。

A.现在定约成交

B.将来交割

C.非标准化

D.在场外市场进行

【答案】AB

【解析】CD两项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化的，在场外市场进行;后者则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。

15.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的( )。

A.国债

B.可转换债券

C.企业债券

D.封闭式基金

【答案】ABCD

【解析】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市

的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证

监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发

行的申购。

16.证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。

A.国债

B.企业债

C.股票

D.基金

【答案】AD

【解析】证券业从业人员、证券业管理人员不可以直接进行债券和股票投资，只能通过基金等间接投资。

17.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券自营

D.证券资产管理

【答案】ABCD

【解析】除这四项外，证券公司可以经营的业务还有：①与证券交易、证券

投资活动有关的财务顾问;②证券承销与保荐;③其他证券业务。

18.按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。

A.具有持续盈利能力

B.信誉良好

C.最近3年无重大违法违规记录

D.注册资本不低于人民币2亿元

【答案】ABC

【解析】按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈

利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注

意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册

资本的情况。

19.证券交易所的职能有( )。

A.制定证券交易所的业务规则

B.接受上市申请、安排证券上市

C.对上市公司进行监管

D.设立证券登记结算机构

【答案】ABCD

【解析】除ABCD四项外，我国的《证券交易所管理办法》规定的证券交易

所的职能还有：①提供证券交易的场所和设施;②组织、监督证券交易;③对会员进行监管;④管理和公布市场信息;⑤中国证监会许可的其他职能。

20.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的有( )。

A.在定期交易系统中，成交的时点是不连续的

B.在连续交易系统中，交易一定是连续的

C.在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

D.在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

【答案】ACD

【解析】B项在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。

21.证券登记结算机构具有自律管理的要求，它为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。

A.要制定完善的风险防范制度和内部控制制度

B.要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

C.要建立完善的结算参与人准入标准

D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

【答案】ABCD

【解析】除ABCD四项外，需采取的措施还包括：要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

22.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。

A.定期交易系统

B.连续交易系统，

C.指令驱动系统

D.报价驱动系统

【答案】CD

【解析】证券交易机制的分类包括：①从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和

连续交易系统;②从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。

23.下列关于证券市场有效性的说法，错误的有( )。

A.为证券市场有效配置资源奠定了基础

B.高效率包括信息效率和运行效率两个方面

C.低成本包括直接成本和间接成本两个方面

D.搜索成本属于直接成本

【答案】AD

【解析】A项描述的为流动性;D项搜索成本属于间接成本。

24.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法，正确的有( )。

A.报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定

B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

【答案】AC

【解析】报价驱动系统和指令驱动系统这两种交易机制是不同的，指令驱动系统的特点有：①证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;②投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统的特点有：①证券成交价格的形成由做市商决定;②投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

25.关于场外交易市场，下列说法正确的有( )。

A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B.场外市场包括第一市场

C.场外交易市场包括店头市场

D.柜台市场是场外交易市场的主要形式

【答案】ACD

【解析】证券发行市场为第一市场，而场外交易市场属于第二市场，二者互不隶属。