陕西省对外贸易与经济增长关系的实证研究

陕西省对外贸易与经济增长关系的实证研究

摘要

对外贸易历来被认为是经济增长的外部因素，对于推动一个国家或地区的经济增长具有“加速器”的作用。改革开放３０年来，中国的对外贸易与经济增长均取得了举世瞩目的成就。尽管其东西部地区差距明显，但在国家西部大开发战略的积极引导下，作为西北五省的龙头大省和西部大开发的重中之重，陕西省的对外贸易亦取得了较大的成就。然而，随着西部大开发步伐的进一步加快，陕西省作为一个典型的内陆省份，怎样才能实现其外贸与经济的可持续发展？这就需要我们正确认识和把握对外贸易与其经济增长之间的内在联系。因此，深入研究陕西省对外贸易与经济增长关系，显然具有十分重要的理论意义和现实意义。

本文以陕西省对外贸易与经济增长的关系为研究对象，着重探讨陕西省对外贸易对经济增长的作用，所采用的研究方法是定性与定量分析相结合、实证与规范分析相结合、指标分析与模型分析相结合：本文的实证分析分两个部分完成：第一部分是陕西对外贸易与经济运行的相关性分析，包括对外贸易依存度分析和对外贸易的弹性分析。外贸依存度分析结果表明，尽管陕西对外贸易和地区生产总值都呈上升态势，但对外贸易的增长幅度还远远不及地区生产总值的增长幅度，因此对外贸易依存度还相对较低；从弹性分析的结果来看，陕西出口的增长在整个陕西地区生产总值的增长中发挥了较大的推动

作用，但从长期来看，出口和进口到底哪个因素对经济增长所起的作用更为重要，弹性分析法显然不能给出令人满意的结论。第二部分是陕西对外贸易与经济增长的协整分析。本文借助计量分析软件Ｅｖｉｅｗｓ３．１，选取陕西省１９８５－－－，２００７年间统计数据，运用计量经济学中的协整理论、误差修正模型检验分析技术以及格兰杰因果关系检验等方法，对陕西出口、进口、消费、投资和经济增长等五个因素之间的关系进行了实证研究，研究结果表明：消费和出口对陕西地区经济增长具有较大的促进作用，而进口和投资对地区经济增长的作用则并不显著；无论是从长期还是从短期来看，地区经济增长均明显促进了进口的增长。文章最后根据实证分析的结果并结合陕西当地的实际情况，提出了实现陕西省对外贸易与经济增长协调发展的对策建议。

关键词：陕西省，对外贸易，经济增长，实证研究

１．１选题背景与研究意义

第一章绪论

１．１．１选题背景

经济增长历来是经济学研究的一个永恒话题。自亚当?斯密提出“剩余产品出路”

的学说以来，对外贸易与经济增长的关系问题一直都是经济学家们研究的重要课题。当

今世界是一个开放的世界，经济全球化和区域经济一体化是世界经济发展不可逆转的潮

流。国际贸易理论启示我们：任何一个国家或地区都不可能脱离世界经济体系在闭关锁

国的条件下独立地发展自己的经济。国际贸易作为世界各经济体进行国际交换，发挥比

较优势，在更大范围内优化配置稀缺资源的重要手段，得到了世界各国的高度重视。遗

憾的是对这一问题的研究基本上还是局限在国家层面上，现有的文献多以国家为基本研

究单元来分析对外贸易对不同国家经济发展的作用机制和实现途径，从一国之内的区域

角度出发分析对外贸易与区域经济发展之间关系的文献还相对较少。事实上一个地区的

经济发展和国家的经济发展具有众多相似之处，沿海省市如浙江、福建、广东、上海等

借助于对外开放，实现了本地区经济的超高速增长，这足以说明区域经济增长也可以通

过对外贸易的加速发展得以实现。

改革开放３０年来，陕西省经济增长发展迅速。自１９７８年至２００７年，陕西省国内

生产总值ＧＤＰ（亦称地区生产总值ＧＲＰ①）在总量上增长了６７倍，其增长速度以年均

１５．６３％的比例超高速递增，取得了辉煌的成就。与此同时，陕西省对外贸易发展亦取得

了较好的成绩，在贸易总额和增长速度两个方面均呈现出快速增加和增长的态势。尤其

是进入上世纪８０年代以来，全省进出口总额从１９８５年的１．５７亿美元增加到２００７年的

６８．８８亿美元，年均增长达到１８．７５％。２００７年，全省对外贸易继续保持稳定增长，规模

首次突破６０亿美元，再创历史新高。２００７年陕西省货物贸易进出口总值实现６８．８８亿

美元，同比增长２８．５１％，完成全年预期目标６２亿美元的１１１．１％，比２００６年净增加１５．２８

亿美元。其中出口４６．７２亿美元，增长２８．７１％；进口２２．１６亿美元，增长２８．０２％。对外

贸易对国民经济发展的拉动作用日益增强，外贸依存度由１９８５年的２．５５％上升到２００７

年的９．５８％，高于“十五＂时期的外贸依存度平均数０．５８个百分点，其中出口依存度亦

毋地区生产总值（ＧＲＰ）：足指某一地区的ＧＤＰ。它与ＧＤＰ的区别在于地域范围不同，ＧＤＰ的范围是全国，而ＧＲＰ

的范围足奉地区。本文中陕话省的ＧＤＰ即用ＧＲＰ来指代。

第一章绪论

提高Ｏ．８８个百分点。由此可见，随着西部大开发步伐的进一步加快，研究陕西省对外贸

易与经济增长的关系具有十分重要的理论意义和现实意义。

１．１．２研究意义

理论意义。如前所述，对陕西省对外贸易促进经济增长这一问题研究的文献，目前

是少之又少且相当零散。与此同时，在经济全球化和中国入世的大背景下，陕西省如何

才能抓住时机，解决目前存在的问题，使得经贸实现进一步发展，这些都需要理论的支

持。本文对对外贸易与经济增长的关系及相互之间的作用机制作了较为完备的归纳和总

结，为今后研究提供了便利。在此基础上，本文对陕西省对外贸易促进经济增长的作用

机制作了概括，为陕西省经济的进一步发展提供了理论依据。

现实意义。改革开放３０年来，陕西省的经济发展证实了经济增长与对外贸易之间

较大的双向推动作用。但是，陕西省的对外贸易及经济增长中还存在着很多问题，譬如

陕西省的贸易结构还很不合理，这在一定程度上影响了其经济的增长；另外，陕西省内

各区域的经济发展不平衡，陕南陕北差异较大，也是影响其外贸协调发展的一个严重问

题。本文在理论研究及实证分析的基础上，提出了相应的对策建议，对陕西省经贸发展

以及全国其它各个省份的经贸发展都具有一定的现实意义。

１．２研究思路与方法

１．２．１研究思路

研究的基本思路如下：本文首先从对外贸易与经济增长关系的相关理论及文献综述

入手，介绍了现阶段有关对外贸易与经济增长关系的三种观点：贸易乐观主义理论、贸

易悲观主义理论和贸易折中主义理论。之后分析了陕西省经济增长的总量特征和结构特

征，并结合对外贸易发展的总量特征、结构特征、方式特征与地理结构分布特征对当前

陕西省对外贸易发展的现状进行了宏观描述，然后从微观角度出发描述了陕西外贸商品

比较优势的变动趋势及特征。在此基础上通过外贸依存度分析和外贸弹性分析探求陕西

省对外贸易与经济运行的内在相关性，并通过协整检验、Ｇｒａｎｇｅｒ因果关系检验和误差

修正模型等实证检验方法，对两者之间的长短期关系和因果关系做出判断，由此得出相

关结论并进行了分析评价。最后基于本文的实证研究结果，从市场结构多元化拓展与出

口市场容量扩大、加工贸易结构调整与对外贸易结构优化、进口规模适度扩大与对外贸

易平衡发展、企业发展外部环境营造与外贸经营主体结构优化等五个方面给出了陕西省

２

促进对外贸易与经济增长协调发展的对策建议。

１．２．２研究方法

本文主要的研究方法是定性与定量分析相结合、实证与规范分析相结合、指标分析

与模型分析相结合，运用计量经济学中的协整理论和误差修正模型检验分析技术以及格

兰杰因果关系检验等方法，对陕西省对外贸易与经济增长的关系进行实证研究。

凯恩斯的国民收入决定理论是本文建模的主要依据。在构建线性模型的过程中，分

别把经济增长设为因变量，而投资需求、消费需求及净出口需求则作为自变量。考虑到

样本数据的可获得性、样本数据的典型性及样本数据的有效性等几个方面的因素，本文

主要采用１９８５～２００７年间陕西省统计数据，运用主流研究方法，利用Ｅｖｉｅｗｓ３．１软件对数据进行分析，并由此得出实证结论。

另外，在指标分析中，本文引入了以下四个指标：贸易竞争力指数、进出口弹性、

外贸依存度和外贸贡献度。

贸易竞争力指数是用来表示一个国家某类产品是净进口国还是净出口国，以及净进

口或净出口的相对规模，也就是一国进出口差额所间接反映出来的比较优势。它可以直

观地反映出对外贸易各商品种类的竞争力状况。

进出口弹性是指进出口增量变动幅度与国民收入增量变动幅度的比率，它揭示了进

出口增长对经济增长变动的反应程度和敏感程度。

外贸依存度是指进出口额与ＧＤＰ之间的比值，用来反映一国国民经济对贸易的依

赖程度或者说贸易对国民经济的贡献度。外贸依存度越大，就说明国民经济越依赖对外

贸易，也就是说，国民经济中对外贸易所占的比重亦越大。类似地，我们有出口依存度

和进口依存度这两个衍生概念，它们分别指出口额与ＧＤＰ的比值和进口额与ＧＤＰ的比

值，说明国民经济对进口和出口的依赖程度。

对外贸易对ＧＤＰ的贡献度又可细分为进出口总额、出口额和进口额对ＧＤＰ的贡献

度三种，分别指各变量的增量与ＧＤＰ增量的比值，国内文献有时也将净出口增量与ＧＤＰ

增量之比来代表一般意义上的对外贸易对经济增长的贡献度，它反映了经济增长率中进

出口贸易的贡献程度。

１．３研究内容与结构框架

本文对陕西省对外贸易与经济增长关系的研究总共分为六章。第一章为绪论部分，

３

第一章绪论

这一部分指出了本文的选题背景及研究意义、研究思路及方法、研究内容与结构框架、

本文的创新之处及不足等。第二章首先回顾了西方经济学家关于对外贸易与经济增长关

系的一般理论，介绍了现阶段有关对外贸易与经济增长关系的三种观点：贸易乐观主义

理论、贸易悲观主义理论和贸易折中主义理论；然后总结了国内外学者在该方面的相关

实证研究成果并对其进行了评价，从而为文章后面的分析提供了理论上的依据，最后分

析了对外贸易促进经济增长的传导机制和实现条件。第三章着重从陕西省经济增长的总

量特征和结构特征、陕西省对外贸易发展的总量特征、外贸商品结构、对外贸易方式、

对外贸易地理分布和贸易商品比较优势的动态趋势等特征入手，对其对外贸易与经济增

●

长之间的关系进行了具体描述，用以分析陕西省对外贸易发展与经济增长轨迹的趋势是

否一致，陕西轻、重工业比重及其对经济增长的贡献到底如何，陕西进出口商品结构的

发展趋势，对外贸易方式中加工贸易发展的特点及存在的问题，出口市场多元化发展对

陕西省宏观经济稳定性的影响，陕西外贸发展的总体竞争力如何，以及分类贸易商品比

较优势的动态特征及未来的发展趋势等一系列问题。基于前几章的理论与实践基础，第

四章首先进行陕西省对外贸易与经济运行的相关性分析，包括对外贸易依存度分析和对

外贸易弹性分析；然后运用协整理论、Ｇｒａｎｇｅｒ因果关系检验和误差修正模型，对陕西

省对外贸易与经济增长的长、短期关系和因果关系进行了实证分析。第五章从产业结构

升级与进出口商品结构改善、市场结构多元化拓展与出口市场容量扩大、加工贸易结构

调整与对外贸易结构优化、进口规模适度扩大与对外贸易平衡发展、营造企业发展良好

外部环境与优化外贸经营主体结构等五个方面入手，提出了陕西省促进对外贸易与经济

增长协调发展的相关对策。第六章是本文的结论部分，以及笔者针对文中分析所提出的

有待进一步解决的问题。

本文的分析重点主要在于：陕西进出口贸易、消费、投资与地区生产总值（ＧＲＰ）

是否存在因果关系；出口或进口贸易是否是经济增长的原因；经济增长是否是出口或进

口贸易的原因；陕西经济增长与进出口贸易、消费、投资是否存在长期稳定的关系等等。

需要特别指出的是，受资料限制，本文所提的对外贸易专指货物贸易∞，不包括服

务贸易。

回即有形贸易。足指有形商品的进｛｝：ｕ。当自．形商品通过一国海关时，必须向海关中报，并列入海关的每ｆＪ统计，而且海关要依据海关税则对其征税。

４

本文的逻辑结构图如下所示：

图Ｉ－Ｉ论文框架结构图

５

第一章绪论

１．４本文的创新之处及不足

本文的创新之处主要有：

第一，已有的研究大多以中国整体作为研究对象，针对某一具体省份进行实证研究

见诸资料的尚不多见，且现有的文献中大都没有就理论的适用性进行说明。本文就这些

理论运用到省份上的适用性进行了简要阐述。鉴于国内各地区经济和贸易发展水平迥

异，其对外贸易与经济增长的关系可能与中国整体的特征相异。尽管陕西不是全国对外

贸易与经济发展的发达省市，但却是西部大开发的重中之重，它对于西北五省经济的辐

射力和影响力不言而喻。本文利用陕西的数据进行实证研究，以区别于过去以国家数据

来进行的那些分析研究。

第二，外贸依存度分析和外贸弹性分析均属于定性指标分析而非定量指标分析，仅

仅采用这些指标对进出口贸易对经济增长的作用进行研究和分析，在逻辑上缺乏一定的

严密性。本文在进行外贸依存度分析和弹性分析的基础上又加入了计量分析，使文章同

时从定性和定量两个角度对两者之间的关系做出了验证。同时在着重研究陕西省对外贸

易对经济增长的贡献率的过程中，又运用Ｇｒａｎｇｅｒ因果关系检验方法分析了两者之间的

因果关系，在一定程度上反映了经济增长对对外贸易的贡献程度，量化了陕西省对外贸

易与经济增长之间的互动作用，使对外贸易与经济增长的双向关系得到了一定的体现，

从而突破了以往研究的局限性，使得实证分析结果更具说服力。

第三，开放经济理论揭示，在短期内，对经济增长具有拉动作用的因素主要有三种：

消费、投资和对外贸易。一般而言，消费和投资的增加对经济增长具有促进作用，而对

外贸易对经济增长的作用则具有不确定性。故本文从支出法角度来考察国民经济，在分

析出口和进口两个变量对经济增长所产生影响的过程中，又引入了消费和投资两个解释

变量，使本地区的地区生产总值表达为“总消费＋总投资＋净出口”，从而使得实证分析

结果更具全面性和可靠性。

本文的不足之处主要有：

第一，数据的搜集存在美中不足的地方。本文第四章中也曾提到，样本区间之所以

选择为１９８５一－－２００７年间而非从１９７８年开始，主要是因为陕西省对外贸易发展起步较晚，

在陕西统计年鉴中有关进口总额的正式记载始于１９８２年，同时鉴于１９７８＂－１９８４年间人

民币对美元年平均汇价（中间价）换算的不稳定性，故而舍去７年的样本数据，使得计

量分析的精度存在一定的偏差。

６

两北大学硕上学位论文

第二，在分析对外贸易对经济增长的贡献时，采用的是传统的支出法的国民收入恒

等式，即Ｙ＝Ｃ＋Ｉ＋Ｇ＋（Ｘ—Ｍ），同时引进消费Ｃ和投资Ｉ来综合考虑对外贸易对经

济增长的影响，此类方法既是一种创新，但同时也存在一定的缺陷。由于未考虑到出口

与进口在经济运行中的不同作用及这两个变量之间的相互影响关系，该方法有可能会低

估外贸对经济增长的贡献度①。

ｏ林毅夫，李水军２００１年研究成果。

７

第二章对外贸易与经济增长关系的相关理论及文献综述

第二章对外贸易与经济增长关系的相关理论及文献综述

２．１西方经济学家关于对外贸易与经济增长关系的一般理论

长期以来，在对外贸易与经济增长关系的理论研究中，对于对外贸易能否从根本上

促进经济增长的命题一直是经济学界争论和关注的焦点问题，形成了诸多具有代表性的

学派。他们分别从不同的角度出发论证了对外贸易与经济增长之间的关系，综合起来大

体可以分为三种：贸易乐观主义理论（对外贸易促进了经济增长）、贸易悲观主义理论

（对外贸易并没有促进经济增长或起阻碍作用）、贸易折中主义理论（对外贸易不一定

必然对经济增长有益）。

２．１．１贸易乐观主义理论

１．国际分工理论

英国经济学家亚当?斯密（Ｓｍｉｔｈ，Ａ．）于１７７６年发表其代表作《国民财富的性质和原

因的研究》，他以地域分工理论作为其国际贸易理论的基础，提出了著名的“绝对利益＂

理论。斯密主张：“如果外国能以比我们自己制造的还便宜的商品供应我们，我们就应

该用自己有利的产业生产出来的产品的一部分向他们购买。＂①这一主张认为各国应参与

国际分工，并生产和出口本国具有绝对优势的产品，进口本国不具有绝对优势或处于劣

势的产品，使各国都能够享受到自由贸易所带来的利益。斯密把劳动分工作为提高劳动

生产率，从而增加国民财富的一个重要途径。他认为一国劳动分工的深度在一定程度上

受到一国市场大小的约束，对外贸易可以通过突破国内市场约束，扩大市场规模，进而

使分工得到进一步发展。而不同国家和地区之间的专业化分工则能够通过国际贸易促使

各国的劳动生产率得到提高，最终促进该国或该地区的经济增长。

英国经济学家大卫?李嘉图（Ｒｉｃａｒｄｏ，Ｄ．）发展了斯密的国际分工论，于１８１７年在《政治经济学及赋税原理》一书中提出了著名的“比较利益”理论。这一理论解决了当一个

国家在所有产品的生产上都占绝对优势时，该国是否仍应该参加国际分工及如何参与分

工的问题。比较利益学说主张：“各国应集中生产优势较大或者劣势较小的商品……这

样的国际分工对贸易各国都有利。＂②也就是说，每个国家都应该专业化生产和出口本国

具有比较优势的产品，进口本国具有比较劣势的产品。只要各国之间存在比较成本差异，

。亚当?斯密．国民财富的性质和原因的研究：Ｔ卷［Ｍ１．北京：商务印书馆，１９７４．ｐ２８．口大卫?李嘉图．政治经济学及赋税原理【Ｍ】．北京：商务印书馆，１９７６．Ｐｌｌｏ￣１１２．８

各国就可以参与国际分工，并从中获得贸易利益。李嘉图根据其经济理论论证了自由贸

易对经济增长所带来的好处。对外贸易可以抑制工资上涨，从而提高利润率，增加资本

积累，促进国民财富的增长。

英国经济学家约翰?穆勒（Ｍｉｌｌ，ＪｏｈｎＳ．）认为，国际贸易对于一个资源未能开发的国

家来说，可以起到工业革命的作用。他认为，对外贸易不仅能够取得直接的经济利益，

还可以获得间接的经济效果。他第一次全面系统地从贸易的静态利益和动态利益出发来

分析对外贸易对经济增长的影响。穆勒说：“市场的扩张使生产加工过程趋于改善，一

个为比本国更大的市场进行生产的国家能够引入更为广泛的劳动分工，能够提高机器设

备的使用效率，也更可能进行生产过程的创新和改良①＂。

瑞典经济学家俄林（Ｏｈｌｉｎ，ＢｅｒｔｉｌＧ）和赫克歇尔（Ｈｅｃｋｓｃｈｅｒ，ＥｌｉＦ．）明确提出了国际贸易的发生一般取决于各国拥有生产要素相对丰富程度的观点，即著名的要素禀赋理论

（㈣模型）。这一理论运用现代微观经济学的方法诠释了比较利益理论中有关贸易利

益的问题，并进一步分析了比较优势产生的根源。俄林认为：“对外贸易的发展是经济

发展的一部分圆’’。他说：“简直不能想象，在过去的一百年中，如果没有国际贸易，经

济发展会是什么样子＠＂。俄林论证了在没有任何贸易障碍和要素不能跨国流动的前提

下，国际贸易能够使所有参加贸易的各国或地区得益并增加国民收入。总之，该理论从

静态角度出发，认为一国应出口密集使用本国相对丰裕要素生产的产品，进口本国稀缺要素

生产的产品，由此促进资源的合理配置，促进经济增长。

２．“剩余产品的出路＂理论

亚当?斯密在提出“绝对利益＂理论的同时，还从发展的角度出发分析了对外贸易

对一国经济增长的影响。其贸易模型以贸易前一国存在闲置土地和劳动力为假设条件，

将剩余资源用于生产更多的商品进行出口，由此为利用欠佳的剩余生产能力开辟了一条

“出路’’。这种观点认为对外贸易可以使一国剩余产品的价值得到实现，鼓励人们去提高

劳动生产率，努力增加其产量，从而使国民财富和收入都有所增长。他认为：“经营国外

贸易的任何地方之间，毫不例外地都可以从中得到两种不同的利益。那就是，输出他们

所不需要的土地和劳动年产物的剩余部分，换回他们所需要的其他物品。通过一剩余物

品换回其他物品来满足他们一部分的需要并增加他们的享受，这种贸易使剩余物品有了

。转引自许心礼等．西方国际贸易新理论【Ｍ】．上海：复旦大学出版社，１９８９．Ｐ３．

。贝蒂尔?俄林．区际和国际贸易【ＭＪ．北京：商务印书馆，１９８６．Ｐ１９７．

。贝蒂尔?俄林．区际和国际贸易【Ｍ１．北京：商务印书馆，１９８６．Ｐ３４０－３４１．

９

第二章对外贸易‘ｊ经济增长关系的相关理论及文献综述

价值①’’。此外，对外贸易使各国市场得以扩大，刺激各国增加生产，改进技术，并使各

国“有机会实行新的分工和提供新技术＠＂，进而提高劳动生产率，推动国民经济的增长。

３．“大宗商品＂理论１１Ｉ

“大宗商品”理论是由加拿大经济学家因尼斯（Ｉｎｎｉｓ，Ｈ．）于２０世纪３０年代根据加拿

大对外贸易和经济发展的史实总结出来的。该理论假定“大宗商品＂的供给，即原材料

进口在新商品中的转移，从而产生新的需求。这种新的需求就成为国内新产业建立和发

展的刺激因素。同时，其他国家对该国产品的需求也会刺激出口部门增加产量、改进质

量，从而推动经济的增长。

４．“供给启动’’论

“剩余产品的出路＂理论和“大宗商品＂理论主要从需求的角度分析对外贸易带动

经济增长。澳大利亚学者马克斯?科登（Ｃｏｒｄｅｎ，Ｍ．）则将对外贸易与宏观经济变量联系起

来，从供给的角度剖析了对外贸易对经济增长的影响。该理论特别强调对外贸易对生产

要素供给量的影响和对劳动生产率的作用，从收入效应、资本积累效应、替代效应、收

入分配效应和要素加权效应等五个方面入手把对外贸易与宏观经济变量联系起来进行分

析。科登认为，所有这些效应都是累积的，并会深化由对外开放带来的实际收入增长＠。

５．“对外贸易乘数’’理论

英国经济学家凯恩斯（Ｋｅｙｎｅｓ，ＪｏｌｌＩｌＭ．）于１９３６年出版了其代表作《就业、利息与货

币通论》，从中阐述了对外贸易与经济增长的关系。其理论主要关注封闭条件下的国民

经济均衡。直到２０世纪５０年代，该理论由哈伯特、劳森、梅茨勒等人进行了扩展，据

此提出了开放经济条件下调节国际收支的乘数分析法。其假定的约束条件是宏观经济处

于非充分就业状态，国际资本并不发生流动且商品的价格、汇率都不发生改变，以此为

条件来考察一国国民收入与国际贸易两者之间的相互关系。凯恩斯主义者认为贸易顺差

（出口）是对国民经济体系的一种“注入＂，能对国民收入产生乘数效应，因而具有带

动国民经济增长的作用，进口则是抵消这种作用的因素，是国民收入的一个漏出项。出

口的增加就如同投资一样能增加国内产出和就业。而且和投资一样，出口对国民产出具

有乘数效应④。即：出口时从国外获得的货币收入会使出口产业部门的收入增加、消费

增加，从而引起与出口相关产业的收入增加，如此循环往复，国民收入的增加量将是出

。亚当?斯密．国民财富的性质和原因的研究：下卷【Ｍ】．北京：商务印书馆，１９７２．Ｐ１９．

。亚当?斯密．国民财富的性质和原冈的研究：下卷｜Ｍ１．北京：商务印书馆，１９７４．Ｐ２０．

。转引自谭崇台．发展经济学【Ｍ】．山两：山两经济ｆｆ；版社，２００１．ｐ３６０．

国凯恩斯在《通论》中首次利用乘数理论来分析投资和固民收入之间存在乘数效应。萨缪尔森在短期价格和工资不变的假设下分析了投资乘数模型后，认为它对政府的财政政策、货币政策和外贸领域同样适用。

１０

西北人学硕上学位论文

口的数倍：而进口的作用则正好相反。因此，凯恩斯主张奖出限进的贸易保护政策。

开放经济条件下，国民收支的供需均衡条件是：

Ｙ＝Ｃ＋Ｉ＋Ｇ＋（Ｘ—Ｍ）（２．１）

恒等式中Ｙ代表国民收入，Ｃ代表消费，Ｉ代表投资，Ｇ代表政府支出，（Ｘ—Ｍ）代

表出口与进口的差额，即净出口。其中，Ｉ，Ｇ，Ｘ为外生变量，Ｃ和Ｍ为国民收入的

函数，其表达式可表述如下：

Ｃ＝Ｃｏ＋ｃＹ（２．２）

Ｍ＝Ｍｏ＋ｍＹ（２．３）

上式中的Ｃ，ｍ分别代表边际消费倾向和边际进口倾向，其数学表达式如下：

ｃ＝△Ｃ／△】，ｒＯ＜ｃ＜ｌ夕

聊＝△膨／ＡＹｆ，Ｏ＜ｍ＜ｌ夕

边际储蓄倾向：

ｓ＝１一ｃ（２．４）

分别把（２．２）、（２．３）、（２．４）代ｈ（２．１）式，得：

Ｙ＝１／（ｓ＋，”）（ＣＩ｝＋Ｉ＋Ｇ＋Ｘ—Ｍｏ）（２．５）

上式中的１／（ｓ＋肌）即为对外贸易乘数，它是边际储蓄倾向和边际进口倾向之和的倒

数。边际储蓄倾向与边际进口倾向越小，国民收入增加的倍数就越大；反之，国民收入

增加的倍数就越小。该式也反映了一国通过贸易顺差所获得的收益与该国的贸易顺差量

成正比，与对外贸易乘数成正比。因此，对外贸易乘数理论在一定程度上揭示了对外贸

易与国民经济发展之间的内在规律性：扩大出口可以以乘数效应推动经济发展。

６．“对外贸易是经济增长的发动机’’学说：Ｒ?－Ｎ理论

“对外贸易是经济增长的发动机＂这一著名命题是由英国经济学家罗伯特逊（Ｒｏｂｅｒｔｓｏｎ，

Ｄ．Ｈ．）于１９３７年首先提出，其主要着眼点在于阐述后进国家可以通过对外贸易尤其是出

口贸易的增长来带动本国的经济增长。进入２０世纪５０年代，美籍爱莎尼亚学者纳克斯

（Ｎｕｒｋｅｓ，Ｒ．）对这一学说进行了补充和发展。他根据１９世纪以英国为首的发达工业国家

和新移民地区国家（包括美国、加拿大、澳大利亚、新西兰、阿根廷、乌拉圭以及南非

等国家）的经济发展原因的研究，认为国际贸易是起到经济增长发动机作用的关键因素。

纳克斯认为，国际贸易除了使各国按比较利益的规律进行分工，促进国际间的资源有效

第一二章对外贸易与经济增长关系的相关理论及文献综述

配置，从而获得静态的经济利益以外，更为重要的是通过国际贸易的发展，使发达国家

对农产品及原材料的迅速增长的需求迅速传递到发展中国家，使得这些国家的出口产业

获得快速增长，而这种增长又以“乘数效应＂传递到其他非出口产业中，从而推动整个

国民经济的全面增长。正如纳克斯所说，“１９世纪的国际贸易不仅是简单地把一定数量

的资源加以最适当配置的手段，它尤其是经济增长的发动机①。＂

另外，美国经济学家刘易斯（Ｌｅｗｉｓ，Ｗ）在其许多著作中论述了对外贸易对经济发展

的重要作用。他认为发展中国家的外贸“依赖于工业化国家的繁荣＂，发达国家控制发

展中国家的“增长速度的主要环节是贸易”。他还根据统计得出，欠发达国家初级产品

出口增长正好是根据发达国家生产增长率所能预测的２１３，不多也不少。＠里德尔（Ｒｉｅｄｅｌ，

Ｊ．）通过《贸易作为增长发动机的重新考察》一文，验证了刘易斯关于发展中国家出口受

外部需求驱动的观点及其经验关系。芬德利（Ｆｉｎｄｌａｙ，Ｒ．）则从反面论证了贸易是增长的

发动机的观点，他构建了一个精致的理论模型，认为发展中国家商品贸易条件的恶化是

由于其在增长率上依赖于发达国家，且将生产率上的利益输出给了发达国家③。

由此可见，“对外贸易是经济增长的发动机”的观点具有十分深远的影响。各国经

济学家从不同的角度论证了对外贸易对一国资源配置的影响及由此产生的直接收益，并

为各国经济发展创造了各种条件与机会，从而成为世界各国大力发展对外贸易的重要理

论基础。但是，我们在看到该理论的积极作用的同时，也不能忽略其消极的一面。该理

论片面强调了对外贸易对生产和经济发展所起的反作用，对于生产之于对外贸易所具有

的决定性作用并未进行更深层次地论及，有过分夸大对外贸易作用的嫌疑。各国经济发

展的历史启示我们，经济发展必须以生产关系的改革为前提，是市场、资本、管理、技

术等各种因素综合作用的结果。再者，该学说在进行理论阐述时也忽略了对外贸易促进

经济增长机制的条件分析。对外贸易对于一国的经济发展历来只被认为是经济发展的外

部因素，而外因必须通过内因的配合才能着正发挥作用，从这一点上来讲，对外贸易促

进经济增长的作用机制的发挥只有在充分条件具备的情况下才能得以实现。

２．１．２贸易悲观主义理论

在众多经济学家提出大量理论、学说和实证分析来支持贸易对经济增长具有促进作

用的同时，一些发展经济学家却提出了与之相反的理论与论据，来说明对外贸易在一定

①Ｒ．Ｎｕｒｋｓｅ．ＥｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍａｎｄＧｒｏｗｔｈｉｎＷｏｒｌｄＥｃｏｎｏｍｙ【Ｍ】．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ，１９６１．Ｐ２４４．

口【美１刘易斯．诺贝尔经济学奖授奖时的讲演．见：增长动力的减弱．１９７９．

国转引自谭崇台．发展经济学【Ｍ】．山西：山西经－甜…ｔＪ一《＂｝，２００１．Ｐ３５９＂－－３６０．

１２

两北大学硕士学位论文

条件下，不仅不能促进经济增长，反而会对增长起阻碍作用。普罗维什的“中心一外围＂

论和“贸易条件恶化论”是外贸悲观主义的理论基础之一。

“中心一外围＂论是由阿根廷经济学家劳尔?普罗维什（Ｐｒｅｂｉｓｃｈ，Ｒ．）于１９４９年首

先提出，用以解释对外贸易会使发展中国家日趋贫困化的机制，并集中论述了“贸易条

件恶化论一。他认为，由于存在初级产品贸易条件不断恶化的趋势，出口初级产品的国

家不可能由于对外贸易而提高其长期经济增长率。普罗维什认为世界是由“中心一外围＂

组成的，中心国家的经济结构具有同质性和多样性，而外围国家的经济结构则存在异质

性和单一化。这种结构的差异来源于中心资本主要国家的扩张①。而发达国家与发展中

国家分别处于国际经济体系的中心与外围，两者在经济上是不平等的。发达国家是技术

的创新者和传播者，它们主要生产和出口制成品，进口原料、燃料和农产品等初级产品，

技术进步的结果是提高了工业制成品的价格，从而提高其国内的生活水平；而发展中国

家则是技术的模仿者与接受者，它们主要生产和出口初级产品，进口工业制成品，初级

产品的生产与出口不但没有提高工人的工资，而且压低了出口产品的价格，最终使得贸

易条件长期恶化。这是由于技术进步的利益分配不均，初级产品的收入需求弹性小以及

中心和外围国家工会力量的差异，导致发展中国家的初级产品贸易条件不断恶化，即所

谓的“普罗维什命题’’。

后来印度学者巴格瓦蒂（Ｂｈａｇｗａｔｉ，Ｊ．）对这一命题进行了完善，进一步提出了“贫困

化增长”的概念，他指出外贸发展不健康会对经济增长形成损害。巴格瓦蒂认为，过度

进口会对进口竞争部门产生“挤出效应＂，促使生产与就业下降，从而形成产业冲击；

过度出口（尤其是大国）可能恶化贸易条件，相当于白白输出财富，从而导致“贫困化

增长”，损害本国的整体福利；对国内供不应求的商品或要素的过度出口还可能导致国

内通货膨胀，影响国内经济的健康稳定等。

自２０世纪７０年代起，这种贸易悲观主义理论遭到了众多学者的批评。里德尔等人

（１９８４）Ｊ恿过实证检验的方法否定了有关南北方之间存在稳定的出口和生产之间联系的假

说。东亚新兴工业体（即亚洲“四小龙’’）崛起以后，贸易悲观主义理论的影响力有所下

降，但在２０世纪９０年代中后期亚洲金融危机之后，贸易悲观论又有所抬头。

除了如上所述的自由贸易会加剧发展中国家贸易条件恶化的观点外，其他有关贸易

悲观主义理论的论点②主要还有：自由贸易会导致发展中国家出现外贸与国际收支逆差；

ｏ董固辉．劳尔?普罗维什经济思想研究【Ｍ１．天津：南开大学出版社，２００３．Ｐ５３－－６０．口谭崇台．发展经济学【Ｍ】．山西：山两经济出版社，２００１．Ｐ３６ｉ～３６２．

１３

第二章对外贸易０经济增长关系的相关理论及文献综述

自由贸易所依据的传统贸易理论只考虑了私人成本，却没有展开社会成本一收益分析；

自由贸易不利于发展中国家的资源利用；自由贸易所决定的生产专业化对发展中国家十

分不利；自由贸易不利于发展中国家的产业发展；自由贸易可能会导致更大的国际不平

等。在这些理论论据的支持下，他们得出结论，既然发展中国家不可能依靠自由贸易来

带动经济发展，那么政府干预就显得不可或缺。因此，他们主张发展中国家通过采取关

税同盟和其他形式的经济一体化来实现“集团的自力更生＂，从而摆脱发达国家的支配。

２．１．３贸易折中主义理论

近年来日渐盛行的一种带有折衷性的观点是：既承认对外贸易与经济增长的某种共

生性，同时又提出一些带有尖锐性的现实问题。该理论具有以下主要特点①：一是更客

观地把握贸易的作用，提出了外贸与开发利用国内资源相结合的观点；二是把某些国家

的经 .成功归 .于正确的贸易政策；三是主张政府在贸易领域不能简单地施行保护，而

应采取多样化的政策。

贸易中立主义理论的代表人物是美国的经济学家欧文?克拉维斯（Ｋｒａｖｉｓ，Ｉ．）。２０世

纪７０年代，针对“贸易是经济增长的发动机”这一学说，他提出了对外贸易不是增长

的“发动机”，而只是增长的“侍女’’的著名见解，即“贸易是经济增长的侍女＂的观

点。克拉维斯认为经济增长主要依赖于国内其它因素，外部需求只是经济增长的额外刺

激，这种刺激由于所处的国家和时期各不相同，其表现出来的重要性程度也大有所异。

对外贸易既非经济增长的充分条件，也非经济增长的必要条件，而且还不一定必然对经

济增长有益。鉴于众多学者至今未能对“对外贸易是经济增长的发动机”命题的实证研

究给出合理一致的结果，加之实际条件发生了变化，近年来“外贸是经济增长的侍女＂

的观点反而愈加流行。

综上所述，尽管理论界对于外贸与经济增长之间的关系问题仍存在较大争议，但是

对外贸易促进经济增长的乐观主义理论仍是主流性观点，本文亦认同该主流的观点，具

体的分析将从第三章开始陆续展开。

２．２国内外相关实证研究的文献综述

就对外贸易与经济增长关系的实证研究领域而言，主要有以下三种方法：一是利用

跨国（地区）横截面数据对对外贸易与经济增长等变量进行普通最小二乘法分析。二是

。转引自车维汉．发展经济学ｐ川．北京：清华人学出版社，２００６．Ｐ２７２．

１４

两北大学硕上学位论文

运用单个国家或地区的时间序列数据进行协整分析等。三是同时结合方法一和方法二混

合组成的面板数据进行研究。因后两种方法可以较好地克服不同国家和地区之间的异质

性问题，目前已成为对外贸易与经济增长关系实证研究的主流方法。

２．２．１国外有关对外贸易与经济增长关系的实证研究综述

２０世纪６０年代末，经济学家埃默里（Ｅｍｅｒｙ１９６７）、巴拉萨（Ｂａｌａｓｓａ１９７８）、泰勒（Ｔｙｌｅｒ１９８１）和费德（Ｆｅｄｅｒ１９８２）等人开始采用现代计量经济学的方法，建立各种贸易促进增长

的数学模型，由此进行对外贸易促进经济增长的实证分析。他们在应用这些模型对多个

国家不同时期的横截面数据或时间序列数据进行回归分析的基础上，分别得出一些较为

科学客观的结论。

埃默里（Ｅｍｅｒｙ）于１９６７最先收集了５０个国家１９５３，－－，１９６３年问的时间序列数据，

通___________过建立最简单的出口与ＧＮＰ关系的线性模型，经普通最ｄｘ－乘法回归，得出一国出

口贸易可以促进ＧＮＰ增长的结论【２１。米开里（Ｍｉｃｈａｅｌｙ）在１９７７年通过选取４１个发展

中国家１９５６＂－－＇１９６７年有关数据的平均值，并首次采用斯必门范围相关（ＳｐｅａｒｍａｎＲａｎｋ

Ｃｏｒｅｌａｔｉｏｎ）分析方法，指出出口速度快的国家，经济增长速度也快１３１。巴拉萨（Ｂａｌａｓｓａ）

在１９７８年分别选取了１９６０－－－１９６６年间以及１９６７＂－－１９７３年问两个时期共１０个国家的横

截面数据，运用出口扩展型总量生产函数模型，得出了出口促进经济增长的基本结论［４１。

威廉森（Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ）在１９７８年选取了外商直接投资和外国资本两个参数作为与出口并

列的总产出的解释变量，探讨了出口对经济增长的滞后影响【５１。泰勒（Ｔｙｌｅｒ）１９８１年在

建立出口扩展型总量生产函数时，直接在指数形式的道格拉斯生产函数上加入出口变

量，在研究出口、劳动和资本对总产出作用的同时，进一步研究了制造业出口的作用【６１。

费德（Ｆｅｄｅｒ）１９８２年的研究集中分析了出口部门对非出口部门的外部经济效益，由此

推导出了著名的费德模型，通过出口部门外部经济效应这一重要机制揭示了出口促进经

济增长的作用１７】。庄格（Ｊｕｎｇ）和马歇尔（Ｍａｒｓｈａｌｌ）在１９８５年运用了Ｇｒａｎｇｅｒ因果关

系检验，分析了３７个发展中国家和地区１９５０，－－，１９８１年出口和ＧＤＰ的关系，发现仅有４

个国家完全满足因果检验条件，由此得出了出口扩大促进经济增长的结论【８１。爱德华

（Ｅｄｗａｒｄｓ）在１９９３年提出了一个内生增长模型①，重点强调了发展中国家通过贸易自

由化，吸收国外先进知识和技术，以此促进经济增长的机制１９Ｊ。Ｇｈａｒｔｅｙ在１９９３年对美

国、日本和中国台湾的经济数据进行实证分析，结果发现美国ＧＤＰ是其出口增长的原

函转引自杨全发．中国对外贸易与经济增长【Ｍ】．北京：中国经济出版社，１９９９．Ｐ３７．

１５

第二章对外贸易与经济增长关系的相关理论及文献综述

因，中国台湾的研究结论正好相反，同本ＧＤＰ和出口增长则互为因果关系【ｌｏＩ。Ｋａｒｕｎａｒａｔｎｅ

在１９９４年通过选取澳大利亚１９５９年第３季度至１９９２年第２季度的数据，运用双变量

的Ｇｒａｎｇｅｒ因果关系检验方法得出了出口促进经济增长的结论…ｌ。Ｂｉｓｗａｌ和Ｄｈａｗａｎ在

１９９９年利用ＶＡＲ模型及Ｊｏｈａｎｓｅｎ协整检验技术，对１９６１＂－一１９９３年间印度ＧＤＰ与出口

之间的关系进行分析，由此得出在短期内出口增长会带动经济增长的结论【１２ｉ。

２．２．２国内有关对外贸易与经济增长关系的实证研究综述

国内学者从实证研究的角度出发，运用不同的方法与计量模型得出了不同的结论。

佟家栋（１９９５）较早地探讨了进口与经济增长的关系，认为不同时期的进口对经济增长的

贡献度也不同，但总体上进口与经济增长之间呈正相关关系，即进口增长对经济增长具

有促进作用【１３】。李京文等（１９９６）运用索洛的总量生产函数模型，并结合出口商品的质量

指数指标，对我国１９８６＂－－１９９４年间的出口与经济增长的关系进行测度，结果发现经济

增长对我国出口商品的质量变化有着很显著的关系【１４ｌ。彭福伟（１９９９）通过考察我国

１９９０＂－－１９９７年间的货物净出口贸易和ＧＤＰ之间的关系，发现ＧＤＰ的增长与净出口的拉

动并非强度相关，且净出口对经济的拉动往往与ＧＤＰ增长呈反方向运行趋势ｍ１。陈家

勤（１９９９）通过选取外贸依存度、ＧＤＰ增长率、净出口额三个变量，运用弹性分析和相关

分析等实证研究方法，认为出口贸易对经济增长具有巨大的推动作用【１６ｌ。杨全发（１９９９）

将巴拉萨（Ｂａｌａｓｓａ）建立的模型代入我国数据进行检验，发现出口对于经济增长具有正向

促进作用【”１。

刘晓鹏（２００１）从对外贸易与ＧＤＰ增长率的相关性入手，通过对我国１９８０－一１９９８年

的有关数据进行计量分析，揭示出我国进口对国民经济增长具有较强的促进作用，同时

从出口商品结构的角度说明了为什么出口与我国经济增长存在弱相关性ｌ硌ｌ。赵陵、宋少

华、宋泓明（２００１）通过分析中国１９７８－－－１９９９年间出口与ＧＤＰ之间的关系，认为短期内

出口对经济增长具有促进作用，但在长期内其效果并不明显１１９】。许启发、蒋翠侠（２００２）

运用１９８０－－－１９９９年间统计数据进行协整检验和因果检验，结果发现中国对外贸易与

ＧＤＰ之间存在着极强的相关关系，且对外贸易总额与ＧＤＰ之间互为因果【２０１。石传玉、

王亚菲、王可（２００３）基于协整理论，并建立ＥＣＭ模型，对中国１９５２－－－２０００年的ＧＤＰ

与进出口数据进行实证分析，发现短期内出口增长对ＧＤＰ增长具有较大的促进作用，

而进口增长对ＧＤＰ的影响却不显著：在长期内进出口共同对ＧＤＰ增长起促进作用【２１１。

李小平、朱钟棣（２００４）通过协整检验和因果关系检验等计量方法，对上海市１９７８＂－－

１６

西北大学硕上学位论文

２００１年间出口、进口和ＧＤＰ的关系进行检验，结果发现三者之间存在长期稳定的关系，

且出口与ＧＤＰ、出口与进口之间分别存在着互为因果的双向联系，从而表明现阶段上海

经济增长是出口导向型的【２２ｉ。王坤、张书云（２００４）基于协整理论，利用１９７８－＇－＇２００２年的

经济数据对中国对外贸易与ＧＤＰ之间的关系进行实证分析，结果表明中国对外贸易与

ＧＤＰ之间存在着互为因果的关系；无论在长期还是在短期，进出口增长都是ＧＤＰ增长

的Ｇｒａｎｇｅｒ原斟２３１。范柏乃、毛晓苔、ｑｚ又】）（（２００５）利用我国１９５２～２００３年间统计数据，采用Ｇｒａｎｇｅｒ因果关系模型和广义差分回归的方法对中国出口贸易与经济增长之间的关

系进行实证研究，结果发现中国出口贸易与ＧＤＰ之间存在着明显的单向因果关系，出

口贸易是推动中国经济增长的重要原因Ｉ猢。高峰、范炳全、王金ｍ（２００５）基于我国１９５２－－一

２００２年间统计数据，在单位根检验和协整检验的基础上建立误差修正模型，揭示了我国

进出口贸易与经济增长之间的长短期动态关系，结果表明从长期来看，出口对国民经济

增长具有推动作用，进口对国民经济具有一定的抑制作用；而从短期来看，出口和进口

对国民经济均具有促进作用１２外。邹正方、杨涛（２００６）通过在Ｆｅｄｅｒ模型中引入进口因素，

选取１９７８＂－－２００４年问的统计数据，对中国对外贸易与经济增长的关系进行实证分析，

结果发现进口贸易额增长率尤其是制成品进口率的上升确实能够促进经济增长率的提

高，而出口贸易额增长率对经济增长率的促进作用则无法确定１２６１。

２．２．３对于国内外实证研究文献综述的评价

从国内外实证研究的文献综述看，国外学者开展对外贸易与经济增长的实证研究较

早，且采用的方法具有多样性，从普通最ｄ＇－－乘数法、相关分析法，到出口扩展型总量

生产函数模型、外部经济效益模型、技术吸收增长模型，再到贸易扩大与经济增长的因

果关系检验；选取的研究角度也各有所异，既有从总量上进行的分析，又有从外贸商品

结构及贸易方式的角度进行的结构分析，他们的研究成果为后来的学者提供了大量有益

的素材，并为其提供了方法论上的借鉴意义。

而众多国内学者对中国对外贸易与经济增长关系的研究分析大多是基于国外的理

论与实证研究的基础之上，然后运用各自独特的检验方法，来验证自己的观点，故得出

的结论亦各不相同。从最近几年实证研究的趋势来看，计量经济学中的协整检验和

Ｇｒａｎｇｅｒ因果关系检验已成为实证分析的主流。通过比较这些多样化的实证分析，发现存在如下几个问题：

第一，在建立模型时未同时考虑进出口因素对经济增长的影响，或者仅把进口当作

１７

第二章对外贸易与经济增长关系的相关理论及文献综述

ＧＤＰ的一个减量来计算净出口，这些都有待商榷。出口与进口两个变量性质差异极大，

应该全盘考虑上述两个变量对经济增长的影响【２ＩＪ，不应顾此失彼。

第二，早期的实证分析中，一般都是以双变量的简单线性回归为主。众所周知，各

变量进行线性回归均有个必要前提，那就是参与回归的各变量都必须是平稳的时间序列

数据。鉴于ＧＤＰ、进口和出口等变量都是非平稳的时间序列数据，若只这样进行简单回归，可能会产生伪回归问题，由此导致结论的失真。

第三，在计量分析过程中，对ＧＤＰ和进出口数据的ＡＤＦ检验存在使用不规范的情

况，即大多只进行无截距项和无常数项的特殊情况检验。事实上，在实际经济中，因对

ＧＤＰ及进出口数据的生成过程未知，故应按一般情况（即是否包含截距项和常数项）进

行逐步约化１２¨，具体问题具体分析。

第四，上述分析大都进行的是定量实证分析，而未把定性结果同时进行考虑。事实

上，只有把定性和定量分析两者结合起来分析，在逻辑上才能显得更为严密。

综上所述，尽管国内外专家学者在进行对外贸易与经济增长关系的实证研究领域内

尚余一些细节问题有待进一步解决，但对外贸易能够在一定程度上促进经济增长的结论

仍是主流的声音。在下一小节中我们将针 .对外贸易促进经济增长的传导机制与实现条

件展开论述。

２．３对外贸易促进经济增长的传导机制与实现条件

２．３．１对外贸易促进经济增长的传导机制

对外贸易可以通过改变经济增长的一些基本要素，如资源配置、资本积累、人力资

本、技术进步、制度变迁、产业结构升级等方式促进经济增长。

１．对外贸易一资源配置一经济增长

以比较优势为基础的对外贸易加深了专业化分工，实现资源在国际间的优化配置，

从而提高了劳动生产率，各国的生产与消费由此增加，各国的福利得到改善，最终增加

了产出，促进了经济增长。这种在国际市场范围内的资源配置，可以使一国的生产效率

得到充分的提高，实现资源配置的帕累托最优状态。

２．对外贸易一规模经济一经济增长

对外贸易可以通过外部市场扩大产量，进而扩大企业生产规模，在提高生产效率的

同时降低单位成本，获得规模经济效益，这无疑有利于经济增长。库兹涅茨通过对多个

国家实证分析比较发现，一国的对外贸易依存度会随着国家规模增加而下降，其经验方

１８

西北人学硕士学位论文

程式∞如下：

ＬｎＦ＝４．０７—０．２２ＬｎＮ＋０．０６ＬｎＹ（２．６）

（２．６）式中，Ｆ代表外贸依存度；Ｎ代表一国人口（千人）；Ｙ代表人均国民生产总值（美

元）。由此说明小国采取出口导向型战略比较有可能实现经济的腾飞。

３．对外贸易一资本积累一经济增长圆

资本积累是经济增长的一个基本条件，对外贸易有利于资本形成。按照索洛的新古

典经济增长模型，资本积累必然会导致人均资本存量的增加，从而导致一国生产扩张，

在储蓄率不变的情况下，必然导致人均产出增加，从而实现一国的经济增长。（１）对外贸

易通过深化国际分工和专业化生产，提高劳动生产率，有利于资本积累。（２）对外贸易突

破要素和产业供给约束瓶颈，促进资本积累。（３）对外贸易通过扩大市场，增加外部需求，

有利于资本积累。（４）对外贸易提高企业规模经济，降低企业成本，促进一国资本积累。

由此可见，对外贸易所引发的资本积累对一国经济增长所带来的推动促进作用是非常重

要的。

４．对外贸易一技术进步一经济增长

技术进步包括技术创新和新技术的传播及扩散。一般认为对外贸易主要通过两个方

面影响贸易参加国的技术进步：一方面，对外贸易通过知识积累、市场扩大、竞争加剧

以及创新观念的形成，促进贸易国的技术创新。这种竞争的市场结构有利于国内企业加

速创新，从而刺激国内经济增长。另一方面，对外贸易通过技术扩散、传播、模仿和改

善，促进技术进步。贸易对技术进步具有促进作用的观点自亚当?斯密起就一直倍受关

注。２０世纪８０年代以来，以Ｅ?哈根为代表的一些经济学家普遍认为出口需求的扩大，

往往是刺激技术创新的一个信号，它导致企业不断采用新技术和新的管理方法，使商品

的出口数量和质量都得到提高。在国民收入增加的同时，新技术的外溢效应会在其他非

出口产业内产生连锁效应，整个国民经济的生产效率由此得到进一步提高。对外贸易可

以通过以下三种途径促进一国的技术进步：（１）对外贸易可以加速知识和专业化人力资本

在贸易伙伴国内部的积累，通过提高贸易国的总产出水平加速其经济增长；（２）对外贸易

可产生“技术溢出’’效应和“边干边学＂效应，可以通过技术溢出和干中学进行技术模

仿，以更低的成本引入新设备、新产品和新观念，由此节约下来的资源可以转而用于更

多的研发和生产活动，从而加快本国的技术创新率，推动经济的长期增长；（３）对外贸易

。转引白杨伞发．中国对外贸易与经济增长【Ｍ】．北京：中国经济出版社，１９９９．Ｐ２２．

。陈焰．国际贸易与经济增长的机制条件论【Ｍ】．北京：经济科学ｆｌ；版社，２００８．Ｐ６４～６７．１９

第二章对外贸易与经济增Ｋ关系的相关理论及文献综述

会迫使各企业为保持竞争优势，增加对技术研究和开发部门的投入，以研制出新的、与

竞争对手有差别的产品，使其成为推进企业研发的强大动力。

５．对外贸易一制度创新一经济增长

新制度学派把制度变迁作为经济运行的内生变量并提出有效的制度安排是经济增

长的关键。诺斯（Ｎｏｒｔｈ，１９９０）认为国际贸易可以通过制度创新促进经济增长。（１）对外贸

易意味着市场规模的扩大，为了改变创新主体的成本收益结构和竞争结构，迫切需要各

种制度创新以降低交易费用。（２）对外贸易可以增加制度创新的供给，从而节约制度创新

的成本。（３）对外贸易可以通过制度外溢效应和干中学效应，实现先进制度的全球扩散和

转移，从而产生诱致性制度创新。（４）对外贸易也可通过形成制度创新所需的创新意识形

态的形成，促进整个国家的制度创新，最终促进经济增长。

６．对外贸易—产业结构升级一经济增长

一国的经济发展不仅在于经济总量的增长，更在于经济结构的不断优化。故一国的

经济发展过程表现为产业结构的不断递进过程，产业结构优化不仅意味着经济总量的提

升，更意味着经济质量的改善。以比较优势为原则的国际分工和国际贸易能够在一定条

件下促使一国的产业结构不断优化，并以此促进经济增长。（１）产业发展的基本标志是资

源配置优化和资源使用效率的提高。对外贸易有利于资源的优化配置，促进优势产业的

发展。（２）对外贸易可以通过国际竞争机制明确本国的比较优势，为产业结构调整提供明

确的信息和方向。（３）一国可以通过对外贸易发现和实现自己的比较优势，并围绕比较优

势发展自己的产业，随着本国比较优势的变动，产业结构也会不断趋于高级化。（４）通过

对外贸易可以引入国际竞争，从而提高产业的演进效率并有助于新兴产业的创立①。

２．３．２对外贸易促进经济增长的实现条件

对外贸易促进经济增长是有条件的。总体而言，对外贸易促进经济增长必须具备以

下一些基本条件。

’

１．高度完善的市场机制

市场化程度越高，价格机制、供求机制和竞争机制对资源配置的作用就越大。在市

场机制较为完善的经济中，通常市场体系较为完备，商品市场、劳动力、资本和技术等

要素市场流动性较强且富于弹性。若缺乏生产要素市场，由进口所引起的资源流动及资

源配置就难以在地区、行业和企业之间得以实现。若同时缺乏全国统一的产品市场和要

。陈焰．国际贸易与经济增长的机制条件论【Ｍ】．北京：经济科学出版社，２００８．Ｐ７４．２０

西北大学硕上学位论文

素市场，一国出口部门的扩张和带动效应就无法进行有效传递，以至于产业部门和地区

出现只有出口增加却没有整个经济明显增长的状况。

２．合理的贸易结构

贸易结构极大地影响着外贸对经济增长的带动效应。作为最先感受到国际竞争压力

的出口贸易结构，其变化必将对国内产业的发展起到导向作用，促进国内产业结构、产

品结构随着国际市场的变化而变化。一般而言，在国际贸易中，随着贸易和经济的增长，

如果一国贸易结构和产业结构能够顺利地从初级产品升级到劳动密集型工业制成品，资

本、技术密集型工业制成品和服务产品，则该国所获得的贸易利益就会更大，贸易对经

济增长的促进作用也会表现得更为突出。

３．较强的产业关联度

对外贸易对整个经济的带动作用在很大程度上取决于贸易部门与非贸易部门的关

联程度。通常情况下，两者关联程度越大，对外贸易对经济增长的促进作用就越明显。

出口对经济增长的作用更重要的是在于出口部门对国内其他部门的溢出效应。若出口部

门与国内其他部门的产业前后向联系较为密切，那么，在一个相对完备的市场体系中，

出口部门就会把各类相关信息传递到非出口部门，非出口部门就会及时作出反应，使整

个经济都加入国际分工，最后通过出口部门和国内非出口部门之间紧密的产业链关系，

使出口部门的产业带动效用表现得更为明显，从而对整个经济作出更大的贡献。

４．适度的贸易平衡

贸易差额能否有效地促进经济增长主要取决于贸易能否维持国民经济的总量均衡

和结构均衡。当一国经济处于需求约束型状态时，出口的扩大能够充分利用国内的剩余

资源，贸易顺差对经济增长会产生正向乘数效应，而进口则会产生负向乘数效应，阻碍

经济的发展。反之，当一国经济处于供给约束型的状态时，扩大进口即满足了国内需求，

此时的贸易逆差在一定程度上能够促进一国的经济增长。当一国供求商品结构出现失

衡，贸易差额对经济的影响则取决于其是否有利于解决供求关系的结构性矛盾。故贸易

失衡与否并不能看成是贸易能否促进经济增长的标准。通常情况下，只要贸易收支和国

际收支未过于失衡，贸易差额仍然在一国经济的承受范围之内，贸易差额就无须调整和

修正，对外贸易仍能够很好地促进一国经济的增长。

２ｌ

第三章陕西省对外贸易≮经济增长关系的现状描述

第三章陕西省对外贸易与经济增长关系的现状描述

３．１经济增长的基本态势及特征

３．１．１经济增长总量特征

自１９７８年改革开放以来，随着对外贸易发展战略的逐步实施，陕西省经济总量亦

取得了高速发展。１９７８年，陕西省的ＧＲＰ仅为８１．０７亿元，到２００７年已达５４６５．７９亿元，经济总量在西部十二省区中位列第四位，是１９７８年的６７倍，年平均增速为１５．６３％。

表３．１陕西省１９７８＂－２００７年ＧＲＰ值及ＧＲＰ年增长率

地区生产总值ＧＲＰ地区生产总值ＧＲＰ

年份ＧＲＰ年增长率年份ＧＲＰ年增长率

Ｙｅａｒ（亿元）（％）Ｙｅａｒ（亿元）（％）

１９７８８１．０７１９９３６７８．２０２７．５７％

１９７９９４．５２１６．５９％１９９４８３９．０３２３．７１％

１９８０９４．９ｌ０．４１％１９９５１０３６．８５２３．５８％

１９８１１０２．０９７．５７％１９９６１２１５．８４１７．２６％

１９８２１１１．９５９．６６％１９９７１３６３．６０１２．１５％

１９８３１２３．３９ｌＯ．２２％１９９８１４５８．４０６．９５％

１９８４１４９．３５２１．０４％１９９９１５９２．６４９．２０％

１９８５１８０．８７２１．１０％２０００１８０４．００１３．２７％

１９８６２０８．３１１５．１７％２００ｌ２０ｌＯ．６２１１．４５％

１９８７２４４．９６１７．５９％２００２２２５３．３９１２．０７％

１９８８３１４．４８２８．３８％２００３２５８７．７２１４．８４％

１９８９３５８．３７１３．９６％２００４３１７５．５８２２．７２％

１９９０４０４．３０１２．８２％２００５３７７２．６９１８．８０％

１９９１４６８．３７１５．８５％２００６４５２３．７４１９．９１％

１９９２５３１．６３１３．５１％２００７５４６５．７９２０．８２％

资料米源：根据‘陕西统计年鉴２００７》相关数据计算得出。

表３．１显示了陕西省改革开放以来的经济增长，从表中数据可以看出，经济总量年

增长率总体呈现出高速增长的态势，但在个别时期也呈现出较为明显的波动。通过比较

各时期的经济增长率，可以发现“九五”期间陕西省的经济增长率明显低于“八五＂和“十

五＂期间。究其原因，主要在于当时中国出现了由大规模经济建设和重复建设所导致的

较为严重的通货膨胀。而１９９８年和１９９９年是当时通货膨胀率最高的两个年份，物价总

指数分别达到１１８．５％和ｌ１７．８％，严峻的经济形势迫使国家通过紧缩银根来压缩其投资

规模，反映在陕西地区生产总值的增速上也相对较低，ＧＲＰ年增长率分别为６．９５％和

９．２０％。１９９２年是“八五”计划的第二个年头，邓小平同志南巡讲话使得中国经济改革进

２２

ｍ北上学硕Ｉ．学位ｔ女

一步深化，从而掀起新轮经济增Ｋ的高潮，经济获得高速发展，陕西省ＧＲＰ年增长

率尤以１９９３年为最，达到了２７５７％，仪次干１９８８年的ＧＲＰ年增长率２８３８％。１９９３年以后，由于当时投资规模急剧扩人，义一次导致物价的大幅攀升，通胀率最高的年份

出现在１９９４年，当年的物价总指数高达１２１７％。面对较高的通胀率，中央政府再次进

行宏观调控，通过紧缩银根、压缩投资规模等一系列措旌，最终使中国经济实现了“软

着陆”，物价指数在１９９６年已降到１０６１％。尽管１９９４和１９９５年的ＧＲＰ年增长率比起

１９９３年略有下降，但基本ｒ还是维持在２３５０％左右。

３１２经济增长结构特征

如表３－２所示，以农业为主的第一产业的增长速度逐年下降，在三次一№中所占比

重从１９８５年的２９５％Ｆ降到２００７年的１０８％。以Ｉｑｋ为主体的第二产业的增Ｋ速度

在１９８５～１９９０年间略有下降，由１９８５年的４５３％下降到１９９０年的４１３％，从１９９０年

开始，其在三次产业中所占比重又强劲提高．由１９９０年的４１３％上５１－３０２００７年的

５４２％。第三产业的发展则经历了由“降川降”的个过程，在幽３．１中略呈“倒【Ｊ型”

分布，在ｉ玖产业中所占比重山１９８５年的２５２％上升到２００１年的４３２％；而后又下

降到２００７年的３４９％。

表３２１９８５～２００７年陕西省ＧＲＰ中＝次产业比重变化表（单位：％）

孓

瞎一产业

博■产业

∞三产业３２６４３２

☆Ｈ来源：根据《Ｈ¨?¨年痉２０。７》棚＊数《Ｌｌ算褂。ＦＩ

ＲⅡ竹ＧＲＰ中一次Ｆ业№ｔ变化表

睦；＝ｉ磊三三至ｌ毫＝三兰兰｛

擘ｓ；三三；司—－一第＝产¨

１９８５１９９０ｆ９９５２０∞２００ｆ２６０２２００３２００４２００５２００６２００７年甜图３１１９８５～２００７年陕西省ＧＲＰ中三次产业比重变化趋势图

第三章陕西省对外贸易与经济增长关系的现状描述

根据表３．２，我们将陕西ＧＲＰ的增长速度与第二、第三产业比重变化结合起来分析

可知：第三产业比重显著增加的时期，基本上是经济景气指数出现回落的时期。反之，

当第三产业比重逐步回落，而第二产业比重又出现明显回升之时，经济又进入了新一轮

的高增长周期。由此可见，自２００１年以来，第二产业的发展尤其是工业的高速发展仍

然是推动陕西ＧＲＰ增长的主导力量，而第三产业对ＧＲＰ增长的拉动作用则相对有限。

从表３．３来看，陕西省轻工业（主要是提供生产生活资料的行业）占工业增加值的比

重几乎下降一半，从１９８５年的４１．７０％下降到２００７年的２０．８２％。相比之下，同期重工

业（主要是生产资料行业）所占比重则呈上升趋势，由１９８５年的５８．３０％增加到２００７年的

７９．１８％，年均增长幅度约为１．４０％。进入２０００年以后，重工业在工业中所占比重加速

递增，８年间由６１．２８％上升到７９．１８％，总共提高了１７．９０个百分点，由此说明陕西省产

业发展过程中已经明显出现重工业加速发展的特点。

表３．３１９８５＂－－－２００７年陕西轻、重工业比重及其对经济增长的贡献率表

轻工业占重工业占工业对ＧＲＰ轻工业对ＧＲＰ重工业对ＧＲＰ

年份

工业的比重工业的比重贡献率贡献率贡献率

１９８５４１．７０％５８．３０％３８．０４％１５．８６％２２．１８％

１９８６４２．１６％５７．８４％３７．８３％１５．９５％２１．８８％

１９８７４１．８３％５８．１７％３６．９３％１５．４５％２１．４８％

１９８８４２．１９％５７．８１％３７．４５％１５．８０％２１．６５％

１９８９４１．４８％５８．５２％３８．０６％１５．７９％２２．２７％

１９９０４２．４８；％５７．５２％３５．４４％１５．０５％２０．３９％

１９９ｌ４２．１４％５７．８６％３５．９３％１５．１４％２０．７９％

１９９２４０．０１％５９．９８％３７．４２％１４．９７％２２．４４％

１９９３３５．４０％６４．６０％３６．８７％１３．０５％２３．８２％

１９９４３６．７１％６３．２９％３６．６４％１３．４５％２３．１９％

１９９５３７．２５％６２．７５％３６．４５％１３．５８％２２．８７％

１９９６３６．５０％６３．５０％３６．１６％１３．２０％２２．９６％

１９９７３８．１４％６１．８６％３５．０１％１３．３５％２１．６６％

１９９８３８．５７％６１．４３％３４．３０％１３．２３％２１．０７％

１９９９３８．７２％６１．２８％３４．４７％１３．３５％２１．１２％

２０００３５．１４％６４．８６％３４．９２％１２．２７％２２．６５％

２００ｌ３４．６７％６５．３３％３５．１５％１２．１９％２２．９６％

２００２３３．３９％６６．６１％３６．３７％１２．１４％２４．２３％

２００３３０．１５％６９．８５％３８．９ｌ％１１．７３％２７．１８％

２００４２７．５０％７２．５０％４１．１４％１１．３ｌ％２９．８３％

２００５２４．０５％７５．９５％４３．７５％１０．５２％３３．２３％

２００６２１，９５％７８．０５％４６．２９％１０．１６％３６．１３％

２００７２０．８２％７９．１８％４６．５５％９．６９％３６．８６％

资料来源：根锯历年‘陕西统计年鉴》相关数据整理计算得出。

２４

西北＾学目±学位论立

总体上来讲，工业对ＧＲＰ的贞献率在１９８５～２００７年Ｍ并来出现大幅度的变化。从

１９８５年的３８０４％上升到２００７年的４６５５％，上下波动幅度控制在１２５个百分点以内。山圈３—２可知，工业对ＧＲＰ的贡献率曲线稳－｝ｉ有引。尤其足２００２年之后表现得尤为明昆，５年问提高了１０１８个百分点。另外，从图中可以清晰地看到，重Ｔ业对ＧＲＰ的贡

献牢曲线的变动趋势几乎与工业对ＧＲＰ的贡献率曲线保持完全一致，其对ＧＲＰ的贡献

率从１９８５年的２２１８％上升到２００７年的３６８６％。而轻工业对ＧＲＰ的贞献率则呈略微ｒ降的态势，尤其是进入２１世纪后，在苇工业对ＧＲＰ的贡献率同趋上升的同时，而轻工

、ｌｐ的贡献率仪为９６９％，由此进一步说明当前工业对ＧＲＰ的贡献率主要是米白重工业。

图３－２１９８５～２００７年陕西省轻、重工业对ＧＲＰ贡献率趋势图

从产Ⅵｋ发展的规律肴，世界各国经济基本上都是沿着“农业＿÷轻工业＿重工业一高

新技术产业＿服务业”的轨迹向时发展。在这条产业转移的链条上．中国经济ＪＦ处于重

丁业阶段。自１９７８年以束，中国总共出现了三轮以高增长行业的快速发展来推动经济

ｊ』［入高增长用期的过程，由此形成了由结构变化来推动经济增长的新格局。最近一轮的

增长周期发生在２００１年之后，咀住宅、汽车、城市基础设施建设、通讯等为主导的新

兴行＿ｋ成为新的起带头作用的高增长产业，并由此带动了钢铁、机械、建材、化工等以

提供中问产品为主的新必行业的快速发展。总结三轮高增长周期的发展过程，我们不难

发现产业结构的转变都与居民的消赞结构升级息息相关，由此形成了山消费结构升级柬

推动产业结构升级的发展枷律。

２００３年中国人均ＧＤＰ超过１０００美元，这个ｏＨ程碑式的数字标志着中国上业经济从

轻工型【：Ⅱ重化型的转变。结合表３＊３中Ｔ业对ＧＲＰ的贡献率在２００３年以后超过４０％，并在以后的四年里继续攀升达到４６５５％：而噬Ｔ业对ＧＲＰ的贞献率亦快速上扬，在２００３

年以后超过２７％，２００７年更是攀上了２３年以柬的顶峰，达到３６８６％。通过这系列数

据，我们不难发现陂西的Ｊ”业发展也是依循若ｄ１消费结构升级末推动Ｊ“、Ｉｋ结构升级这

２ｊ

第三章陕两省对外贸易与经济增长关系的现状描述

普遍发展规律，与中国的经济发展同步前进。

从２００２年开始，陕西工业行业统计中出现了八大工业支柱产业，其占全省工业增

加值的比重达到９８．１％。从表３－４来看，自２００２＂－＇２００７年问，在八大工业支柱产业中一直高居榜首的是能源化工工业，其占全省工业增加值的比重由２００２年的４０．１２％上升到

２００７年的５６．３４％，占据了全省工业的半壁江山。装备制造工业则位居第二，其比重一

直在１５％＇－＇２３％左右徘徊。从２００４年开始，有色冶金行业开始取代食品工业名列第三，

其比重一直保持在１０％上下。食品行业自２００４年始一直位居第四位。医药制造业由２００２

年的第四位跌落至第五位，且其比重在近年来呈不断下降的趋势，由２００２年的７．０１％

下降到２００７年的２．７７％。电子及通信设备制造业在２００２年和２００４年分别进入前五，

但近三年来已跌出五名之外。表３．４的数据再次印证了现阶段陕西产业发展的规律，２００２

年之后，尽管高增长产业交替出现，但进入前五位的行业主要还是集中在重化工业等这

些资金和知识含量都相对较高的基础原材料产业，而且高增长产业之间的关联性增强，

主导产业的群聚效应得到明显发挥。

表３＿４２００２，＇－－，２００７年陕西八大工业支柱产业位居前五位的行业

行业及位次

年份

所占比重ｌ２３４５

能源化工装备制造电子及通信

２００２行业工业工业食品工业医药制造业设备制造业

比重４０．１２％２２．２４％９。２９％７．０１％６．５０％

能源化工装备制造有色冶金工

２００３行业工业工业食品工业业医药制造业

比重４５．０５％１９．７６％９．９８％６．３０％６．０５％

能源化工装备制造有色冶金电子及通信

２００４行业工业工业工业食品工业设备制造业

比重４０．２０％２３．６７％９．３６％８．５３％５．９４％

能源化工装备制造有色冶金

２００５行业工业工业工业食品－Ｔ业医药制造业

比重５３．７８％１５．９５％１０．４ｌ％７．６９％３．５ｌ％

能源化工装备制造有色冶金

２００６行业工业工业－Ｔ业食品工业医药制造业

比重５７．３２％１５．８２％９．２４％７．０４％２．７３％

能源化工装备制造有色冶金

２００７行业工业工业ｎＴ业食品工业医药制造业

比重５６．３４％１６．２１％９．７１％７．３９％２．７７％

资料来源：根据历年＜陕西统计年鉴》相关数据整理计算得出。

２６

３．２对外贸易发展的基本态势及特征

３２１对外贸易总量特征

白上Ｉ廿纪８０年代中期以来，陕西省对外贸易发腱迅速。附录裘１是陕两自１９８５年

以来的对外贸易明细表，其中包含进出ｕ总额、出口总额、进口总额及贸易差额等各项

指标。而图３。３则反映了１９８５～２００７年陕西ＧＲＰ、进出口总额、出口总额和进口总额

的增长态势。

ｉ９８５０００７‘｝ｒＭｄｑＧＲＰ“＆ｍｍｕ≈《∞口Ｋ自＊目

６。００００

巷５０００００

ｇ４０００００

ｇ３０００００

囊２０。０００

ｑ１０００００

亭擎荸枣尊乎尊霉葶母荸母≈ｂ

罔３－３１９９５～２００７年陕西省ＧＲＰ以及进出口总额的增长趋势图

根据附录表ｌ可知，１９８５年陕两出口总额为１．０４亿美元，１９９４年超过１０亿美元达

到１２１６亿美元，２００５年完破３０亿美．ｍｉｈｌ４３０７６亿美元。进入“十一“”规划期间，

陕西出口增加得更为迅速，２００６年和２００７年分别达到了３６３０亿美几和４６７２亿美元。

陕西省进口的增速较出门增长相对缓慢，１９８５午陕西进口总额为０５４亿美元．２００３

年突破１０亿美元达到１０４８亿美元。２００６年和２００７年数额分别为１７３１亿美元和２２１６

亿美元。

根据附录表２所示，我们分析陕西省对外贸易差额状况，可以发王兕自１９８５年以柬，

陕两的对外贸易均呈顺差趋势，但在个别年份存在定的波动，其增减变化大致经历了

－个阶段：

第阶段，１９８５～１９９３年：贸易顺差山１９８５年的ｌ４９亿元人民币增加到１９９３年

的２８２４亿元人民币，年均增Ｋ率达到４４４５％。“七血”期川和“八五”前期，田家继

续推进外贸管理体制改革，在加强宏观控制和管理的Ⅲ时，注意运用“璋、税收、｝ｆ｛１３

信贷等彝济于段，同时辅之以必要的行政手段，☆理调节进出口贸易。通过进一步扩大

地方、部ｆＪ特别足国营出口企业的经营权，充分蛹动其发展外贸的积极性。陕西省在这

第三章陕西省对外贸易与经济增长关系的现状描述

一时期顺应积极发展对外贸易的宏观经济形势，尽管其外贸总量规模与东部沿海省区相

比差距较大，但其出口贸易亦得到了一定程度的发展，这一情形在贸易顺差额上体现得

尤为明显，呈逐年上升的趋势。

第二阶段，１９９４＂－＇－＇１９９９年：１９９４年进出口贸易顺差更是达到了自１９８５年以来的峰值，差额为７１．６２亿元人民币。从１９９５年开始贸易顺差又略有下降，在１９９７，－－１９９８年度贸易顺差单年下降额度更是达到了３５．２６亿元人民币。不难看出，贸易顺差的下降意味

着出口减少，进口增加。究其原因，主要是１９９８年间国内当时大规模的经济建设和过

度投资导致了较为严重的通货膨胀：在短期内，通货膨胀会引起国内市场价格上扬，在

汇率波动不甚明显的情况下，出口商品的价格也要随之提升（否则国内厂商会选择把货

物出口改为国内销售），此时出口受到抑制；但是进口商品的价格并没有发生显著变化，

相对价格下跌，对进口商品的需求更大，从而导致进口的快速增长。

第三阶段，２０００＂－＂２００７年：除了２００１年进出口贸易顺差额度略有下降外，从２００２＂－＂２００７年，贸易顺差额又开始呈逐年递增趋势，２００７年更是达到历史新高点，达到１８６．７６

亿元人民币，年均增速为３３．６６％。贸易顺差额的逐步扩大表明出口与进口的差距在不

断扩大。自１９９９年国家实施西部大开发战略以来，一系列优惠政策的实施，使得投资

环境更为宽松，西部经济迎来了前所未有的发展机遇，陕西作为西北五省的龙头大省和

西部大开发的重中之重，涉外经济优势明显。２００２年６月，经国务院批准，在西安北郊

经济技术开发区设立了西北地区首家国家级出口加工区。至目前为止，西安己拥有出口

加工区Ａ区、Ｂ区，享有区内境外、保税进口的政策优惠。另据西安海关统计，２００７

年出口加工区实现进出口总值１．６５亿美元，增长近４倍，已成为陕西外贸经济的新的“增

长点＂。

图３＿４即为陕西对外贸易差额状况趋势图，如图所示，贸易差额状况三个阶段的表

现尤为明显。

２８

西北大学硕士学位论文

图３＿４１９８５＂－２００７年陕西省对外贸易差额状况趋势图

表＂１９８６－２００７年陕西省对外贸易年增长率

年份进出口年增长率出口年增长率进口年增长率

１９８６４９．６８％６５．３８％１６．６７％

１９８７４７．６６％５４．６５％２８．５７％

１９８８４２．０７％３５．３４％６４．２０％

１９８９７．７１％６．３９％１２．０３％

１９９０８．６６％２０３７％．２１．４８％

１９９１４１．０７％３１．２４％７８．６３％

１９９２３７．４７％２６．４５％６９．３８％

１９９３３３．６９％２９．８０％４２．０９％

１９９４７．０２％２２．４６％．２３．６６％

１９９５８．２４％５．５１％１７．４５％

１９９６２．９４％．１．０９％１４．１９％

１９９７．２．８０％．２．９９％．２．３３％

１９９８１８．２８％＿４．３９％７３．９６％

１９９９－２．１０％．２．１２％．２．１７％

２０００６．５７％１３．７２％．３．０４％

２００１－３．５５％．１５．２７％１４．９４％

２００２７．８０％２４．０５％．１１．１ｌ％

２００３２５．１２％２６．００％２３．５８％

２００４３０．８２％３８．１６％１８．８９％

２００５２５．６７％２８．３３％２０．４７％

２００６１７．１ｌ％１８．０ｌ％１５．３２％

２００７２８．５１％２８．７１％２８．０２％

资料柬源：根据历年《陕西统计年鉴》相关数据整理计算得出。

第三章陕两省对外贸易与经济增艮关系的现状描述

图３．５１９８６－－－２００７年陕西省对外贸易总额年增长率趋势图

图３－６１９８６＂－＇２∞７年陕西省对外贸易出口、进口增长率趋势图

表３．５反映了陕西省１９８６＂＇２００７年对外贸易年增长率情况。图３．５和图３－６则从更直观的角度反映出陕西２０年来对外贸易增长率的发展态势。如图３．５所示，对外贸易

总额年增长率波动相对平稳，总体呈现出增多的趋势。除在１９９７、１９９９和２００１年出现负增长外，其余年份均呈正值波动，且在２００４，２００７年达到３０％左右。如图３－６所示，陕西省出口贸易的年增长率在大部分时间较为平稳，但在“九五＂期间连续出现四年的

负增长，主要是因为“九五＂期间国内大规模的经济建设和过度投资导致了较为严重的

通货膨胀，由于出口价格的提升，使得出口受到限制，故而出现负增长的情况。而进口

贸易的波动相对剧烈，在１９９１年达到了７８．６３％的峰值，近年来则在２５％附近趋稳。３．２．２外贸商品结构特征

自上世纪８０年代中期以来，在陕西对外贸易规模迅速扩大的同时，其进出口商品结