SGS审核计划-SZX2693[1]

A u d i t P l a n审核计划

Audit objectives: 审核目的：

Initial Assessment: To confirm that the management system has been established and implemented in accor-dance with the requirements of the audit standard.

初次审核：确认管理体系已按照审核标准的要求建立并实施。

Surveillance and Renewal: To verify if the management system of a certified organization can continually satisfy the requirement of the audit standard

监督访问和重新认证：验证获证组织的管理体系能持续满足审核标准的要求。

第一天

第二天

Notes to Client: 客户注意：

Times are approximate and will be confirmed at the opening meeting prior to commencement of the audit.

审核计划的时间为预估安排, 将在开始现场审核前的首次会议中确认。

?SGS auditors reserve the right to change or add to the elements listed before or during the audit depending on the results of on-site investigation.

审核员保留根据现场的实际情况更改或增减计划中审核项目的权利

? A private place for preparation, review and conferencing is req uested for the auditor’s use.

请安排一间独立的工作场所作为审核组准备、回顾和讨论时使用。

?Please provide a light working lunch on-site each audit day.

每个审核日请安排现场的简便的工作餐

?Your contract with SGS is an integral part of this audit plan and details confidentiality arrangements, audit scope, information on follow up activities and any special reporting requirements.

审核计划，保密承诺，审核范围，跟进审核信息以及任何特别的报告要求都会作为组织与SGS的合同的组成部分。

项目部合规性评价报告

凯瑞花园项目部合规性评价报告 1. 评价目的通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵守情况的评价，测量和监控环境、职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续性改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律和其他要求的承诺。 2. 评价范围环境、职业健康安全活动中所涉及的法律法规（其他要求）有要求的活动。 3. 评价方法采用资料及过程评价方法 4.评价内容凯瑞花园项目部在生产经营过程中适用的法律法规和标准有《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《危险化学品安全管理条理》、《国家危险废物名录》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《建筑施工场界噪声测量方法》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国节约能源法》、《建筑法》、《消防法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治》、《建设工程安全生产管理条例》、《防治城市扬尘污染技术规范》HJ／T 393-2007、《高温作业分级》GBT 4200-2008、《建筑

施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2004、《安全标志及其使用导则》GB 2894-2008、《安全帽》GB2811-2007、《安全带》、《防护鞋》GB21147-2007、《劳动防护用品选用规则》、《焊接眼面防护具》、《劳动防护手套通用技术条件》GB12624-2006、《自吸过滤式防微粒口罩》GB/T6223-1997、《密目式安全立网》、《安全网》、《钢管脚手架扣件》、《直缝电焊钢管》或《低压流体输送用焊接钢管》、《漏电电流动作保护器》、《低压断路器》、《灭火器》、《施工现场机械设备检查技术规程》、《建筑施工安全检查标准》、《漏电保护器的安装和运行》、《建筑扣件式钢管脚手架安全技术规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑灭火器配置设计规范》、《建筑灭火器配置验收及检查规范》、《高处作业分级》GBT 3608-2008、《高处作业安全技术规范》等。凯瑞花园项目部设专人对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集和跟踪，及时收集新增和替换的法规、标准、规定，确保其完整性和有效性。另外项目部对存在的问题及时下发整改，分别制定纠正和预防措施，并举一反三，开展全面细致地自检自查活动。对检查出的问题，在进行原因分析的基础上，制定有针对性的整改措施，及时进行整改，并对措施的完整性、有效性进行验证和完善。检查、整改、验证形成完整记录，以便在今后的工作中提前关注同类问题，避免已发现的问题重复出现。

公司合规性评价分析报告

合规性评价报告根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下：一、环境、职业健康安全管理方面 1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要求各部门和方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。 6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。 1）扬尘控制方面：对水泥砂子进行遮盖，施工垃圾按规定清运，不凌空抛洒，用水泥袋清运垃圾、对抹灰打底子制造的扬尘，定时撒水降尘。

2）噪声控制方面：对于强噪声设备封闭使用，有间歇的施工，合理安排作息时间和施工工序，加强人员教育，防止人为噪声的产生。 3）在固体废弃物控制方面：实行垃圾分门别类存放，标识清晰。减少固体废弃物的排放。 4）能源资源消耗方面：制定节水节电措施和材料节约措施。能作到优材不劣用，长料不短用，消除长流水和长明灯现象。 5）以《安全生产法》、《建筑法》和《劳动法》的相关要求为指导思想，认真落实作业面、的重要环境因素和重大风险之间建立对应关系，并关注各条款与实际运行情况对比后的符合程度，对出现的不符合采取纠正措施，通过“合规性评价”，达到对环境和职业健康安全管理体系持续改进的目的。二、质量管理方面 1、为新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本，在施工过程控制中，加大检查力度，严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定，对承包工程的施工质量负责。自觉接受上级行政主管部门的监督管理。严格按照经上级主管部门审查批准

超赞的_合规性评价实施计划方案

法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施方案合规合法是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案，具体要求如下：一、实施围 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。二、实施时间 2016年8月15日——9月15日三、领导小组组长：XXX 副组长：XXX 成员：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 领导小组下设办公室为XXX部，负责监督各单位开展工作，及时跟踪完成情况，汇总相关资料。四、实施步骤 1、总体流程（1）法律/法规/标准/规的收集（2）法律/法规/标准/规适用条款的识别（3）法律/法规/标准/规适用条款的符合性评价（4）综合性评价报告法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施总体流程图如下：

图1：总体流程 2、辨识收集公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排，分别进行法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集，并形成《法律/法规/标准/规的清单》。法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的：国务院办公厅安全生产监督管理总局煤矿安全生产监察局省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门 3、条款识别为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定属于本中心/部门的条款，以便本中心/部门实施、跟进。这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有

法律法规和其他要求合规性评价表.

法律法规及其他要求合规性评价表序号法律法规及其他要求适用条款内容涉及环境、风险因素或公司管理要求遵循情况（工商、税务年检合格）符合性判定改进建议评价人/ 日期备注 1 中华人民共和国公司法依法开办，企业运行符合法律法规。符合保持 2 中华人民共和国劳动法招聘用工制度依法与劳动者签订合同，遵循有关规定。符合保持 3 中华人民共和国合同法第2章，合同的订立第4章，合同的的履行第6章，合同的权利义务终止第15章，承揽合同与产品有关要求的确定、评审及合同签订企业在经济往来中，依法与客户签订合同。符合保持 4 中华人民共和国消防法第14条，消防安全职责第18条，持证上岗建立安全生产管理制度，进行消防演习，按要求配置灭火装置符合保持 5 上海市消防管理条例第15条，消防安全的职责第23条，消防设施使用的禁止行为第四章，火灾预防建立安全生产管理制度，进行消防演习，按要求配置灭火装置符合保持

序号法律法规及其他要求适用条款内容涉及环境、风险因素或公司管理要求遵循情况（工商、税务年检合格）符合性判定改进建议评价人/ 日期备注 6 中华人民共和国安全生产法第4条，健全安全生产责任制第5条，负责人安全生产全面负责第17条，企业主要负责人职责第18条，资金投入第19条，设置安全机构第28条，禁示标志第37条，劳动防护用品第42条，发生事故立即抢救第47条，从业人员有权撤离现场第71条，事故报告风险因素清单、各控制程序高温作业作业空间窄小为得到许可擅自作业登高作业坚硬、尖锐重物打击建立职业健康安全管理体系。符合保持 **82015. 1.5 7 安全生产许可证条例第2条，实行许可证制度第13条，不得转让、冒用、伪造许可证 7.5.1-02机械运行控制程序行车安全检定合格符合保持 **82015. 1.5 8 安全标志4.4.6-03安全标识使用管理控制程序作业现场按要求设置相应标识符合保持 **82015. 1.5 9 职业资格证书暂行办法第1章，从业资格第2章，注册焊接人员没有持证上岗 100%持证上岗符合保持 **82015. 1.5 10 企业职工伤亡事故报告和处理规定第2章，事故报告第3章，事故调查第4章，事故处理 4.5.2事故处理控制程序未发生符合保持 **82015. 1.5

合规性评价表(标准)

序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 1 废气符合广东省地方标准大气排放限值 DB44/27-2001第二时段 4.2.2.2位于二类区的污染源执行二级标准执行二级排放标准A 4.3.2.3排气筒高度除应遵守排放速率标准值外，排气筒应高出周围200米半径范围的建筑5米以上。执行相关规定A 4.3.2.6新污染源的排气筒一般不应低于15米。公司现阶段无涉及E 4.3.2.8工业生产尾气确需燃烧排放的，其烟气黑度不得超过林格曼1级公司现阶段无涉及E 5.4.1在对污染源的日常监督性监测中，采样期间的工况应与当时的运行工况相同，排污单位的人员和实施监测的人员都不应任意改变当时的运行工况。执行相关规定A 6.1位于国务院批准划定的酸雨控制区的污染源，其二氧化硫排放除执行本标准外，还应执行广东省发布的总量控制标准。公司现阶段无涉及E 2 废水符合广东省地方标准水污染物排放限值 DB44/26-2001二级标准 4.1.2.6排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的污水，必须根据排水系统出水受纳水域的功能要求，分别执行 4.1.2.1,4.1.2.2,4.1.2.3和4.1.2.4的规定。公司现阶段无涉及E 3 噪声符合工业企业厂界环境噪声排放 GB12348-2008的3类。 4.1.1昼间不高于65dB，夜间不高于55dB 产生噪声的场所进行屏蔽低于标准要求 A 4 环境管理体系要求及使用指南GB/T24001-2004 引言已按标准建立了环境管理体系 A 1．范围 2．规范性引用文件 3．术语和定义

序号法律法规和其他要求相关要求遵守情况评估结果备注 4．环境管理体系要求 5 质量管理体系基础和术语 GB/T 19000-2008 引言已进行了规范化的应用 A 1．范围 2．质量管理体系基础 3．术语和定义 6质量管理体系要求 GB/T 19001-2008引言已按标准建立了质量管理体系并获得认证 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 7 质量管理体系业绩改进指南 GB/T 19004-2000 引言结合质量管理体系进行了应用 A 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．质量管理体系 5．管理职责 6．资源管理 7．产品实现 8．测量、分析和改进 8 职业健康安全管理体系 OHSAS18001 引言 1．范围 2．引用标准 3．术语和定义 4．职业健康安全管理体系已按标准建立了质量管理体系并获得认证 A 9生活饮用水卫生标准 2.2用水单位自建的各类贮水设备要加以防护，定期清洗和公司现阶段无涉及E

合规性评价报告

2018年度合规性评价报告编制：审核：批准：黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部二〇一八年五月十六日为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：2018年5月15日。二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境

因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。

超赞的-合规性评价实施方案

法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施方案合规合法是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案，具体要求如下：一、实施范围 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。二、实施时间 2016年8月15日——9月15日三、领导小组组长：XXX 副组长：XXX 成员：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 领导小组下设办公室为XXX部，负责监督各单位开展工作，及时跟踪完成情况，汇总相关资料。四、实施步骤 1、总体流程（1）法律/法规/标准/规范的收集（2）法律/法规/标准/规范适用条款的识别（3）法律/法规/标准/规范适用条款的符合性评价（4）综合性评价报告法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施总体流程图如下：

图1：总体流程 2、辨识收集公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排，分别进行法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集，并形成《法律/法规/标准/规范的清单》。法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的网站：国务院办公厅安全生产监督管理总局煤矿安全生产监察局省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门 3、条款识别为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定属于本中心/部门的条款，以便本中心/部门实施、跟进。这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有

2017度QHSE合规性评价实施报告

WORD格式整理版质量、环境、职业健康安全合规性评价报告编制：审核：审批：华隆油田技术服务公司二〇一六年三月学习好帮手

为了确认公司QHSE管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：年月日。二、参加人员：等。三、评价目的：对公司QHSE管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据质量、环境、职业健康安全管理法律法规等，检查公司生产经营和施工作业质量、职业健康安全、重要环境因素和重大危险源等的控制管理状况。四、评价范围：华隆油田技术服务公司管理和生产经营活动活动中所涉及的质量、职业健康安全和环境管理控制情况。五、评价依据： 1、GB/T 19001-2008 GB/T24001－2004 GB/T28001－2011； 2、公司Q1HSE体系文件； 3、相关法律法规和标准。

六、质量、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 2016年3月，对公司及各施工现场的质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了检查，结果如下： 1、公司主持了公司各职能部门学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全生产技术部编制的2016年适用质量、环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使公司员工对公司的质量管理、重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对质量、环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行质量、环境、职业健康安全法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）植被保护；14）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大

合规性评价表

合规性评价控制程序 ⒈目的评价管理处对环境和职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。 ⒉适用范围适用于管理处环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。 ⒊职责 3.1 综合办公室负责环境合规性评价的组织工作。 3.2 安全办公室（总师办）负责职业健康安全合规性评价的组织工作。 ⒋工作程序 4.1 评价时间通常情况下每年一次，结合或在每次公司内部管理评审前，同时在适应法律准则及行业规范的变化下进行。 4.2 评价准备 4.2.1针对重要环境因素和重大安全风险,确认有关的法律、法规及其它要求是否收集齐全,且是最新版本。 4.2.2 重点收集以下资料: 1) 环保和职业健康安全工作的日常检查资料；

2) 内、外部环境和职业健康安全审核的资料； 3) 各种监测项目的监测数据或检测证明，如污水排放等； 4) 主要能源消耗数据，如水、电、油等； 5) 主要原材料消耗数据； 6) 废物的处理信息和危险化学品的使用信息； 7) 新、改、扩项目的环境和职业健康安全影响评价报告和竣工验收报告； 8) 政府环保和安全主管部门的奖励、处罚等情况。 4.3 评价综合办公室/总师办负责将上述数据和信息与确定的法律、法规及其它要求的相关规定进行比较，确定符合程度，填写《合规性评价表》。对符合情况进行总体分析,针对存在的问题提出纠正措施，编写合规性评价报告，并提交管理评审。 4.4 评价资料的保存综合办公室/总师办负责整理、保存法律、法规及其它要求符合性评价的记录。 ⒌记录 5.1《合规性评价表》

合规性评价表评价人/日期：审核人/日期： - 2 -

2014年度公司合规性评价汇总报告

上海建工五建集团有限公司第八工程公司公司合规性评价汇总报告一、评价目的通过对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程适用的法律法规和其他要求的遵循情况的评价分析和改进，实现公司环境和职业健康安全的方针和目标，以及管理承诺。二、评价范围工程公司和各施工现场活动所产生的环境因素。即：废水排放、扬尘排放、噪声排放、建筑垃圾（有害废弃物）排放、使用材料、绿色施工节能降耗等控制。施工现场危险性较大分项工程所涉及的“五大伤害”即：高处坠落、触电伤害、物体打击、机械伤害、坍塌事故的危险源控制。评价依据 1、GB/T 24001-2004 2、GB/T 28001-2011 3、公司企业标准：（管理手册、管理制度） 4、环境、职业健康安全管理适用的法律、法规和标准规范 5、其他要求（上海安质监站的环境文明施工、节能降耗的工作要求;上海市人民政府关于加强本市建筑垃圾和工程渣土处置管理的通告等）四、评价时段：2013年7月1日～2014年6月30日五、评价成员组长：张俊组员：田艳雯、刘炯、徐晓明、王贵富、陈夏芬、周东华、陈岗、周东华、张鸿发、陈和平、钮明、徐蔚强、杨俊。六、评价综述在工程公司（项目部）共同努力下，工程公司相关施工和活动场所以环境、职业健康安全方针为指导思想，通过环境目标在各职能层次的分解

制定，在环境管理体系的运行中，应用适用的法律法规，实现了预防环境污染的承诺主要表现如下：一、环境管理合规性 1、专项申报许可第八工程公司公司承接的建筑工程在工程开工前组织进行以下的排污申报和施工许可。 a)项目部向水务部门申报施工污水、生活污水的排放，并缴纳排污费。 b)项目部按建设单位向工程所在地的区(县)市容环卫管理部门申报办理的渣土处置证，执行渣土运输管理联单制度。签发四联单，明确建筑渣土出土量、出土时间、承运车船号牌、运输线路、处置场所等事项。 c)项目部与地区的环卫部门联系申报建筑和生活垃圾的外运申请，并双方订立垃圾清运消纳协议，缴纳清运费用， d)项目部开工以前向地区卫生管理部门和建工集团总公司申报食堂卫生许可，并获得二级食堂卫生许可证、炊事人员经过体检合格持证上岗。 e)项目部每逢夜间施工时，都能做到提前三天向环保部门提出许可申请，获取夜间施工许可证，并向社区告知，张挂夜间施工告示牌。 2、环保设施的配置根据法律、法规对施工现场的环保要求，工程公司项目部在施工准备阶段和施工过程变化的情况下都能安排配置环保的设施。如，施工现场采用混凝土砖墙或彩钢板进行围档封闭，现场设置建筑和生活垃圾的堆放点，以及危险品仓库，混凝土施工产生的废水设置三级沉淀池，食堂设隔油池，为降低木工机具的噪声排放，设置木工间并远离居民区，配备车辆冲洗设备对进出土方车辆实施清洁冲洗，施工现场楼层、脚手架以及动火场所都配备清水、泡沫灭火机，变电间配置干粉灭火机，高层建筑或大型的建筑工程配置消防水源系统，工地食堂已全面改用油灶炊事。办公、生活区安装节水龙头率95%，节能灯具95%，现场、食堂、生活区、办公场所安装用