2013年6月证券从业-交易押题2
一、单选题
1、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）
A 30%
B 50%
C 20%
D 10%
答案：D 页码：46
2、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤
A 清算交收
B 市场定价
C 确认成交
D 审核认定
答案：C 页码：287
3、中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A 外汇利率，每周
B 金融同业活期存款利率，每季度
C 定期存款利率，每季度
D 定期存款利率，每月
答案： B 页码：312
4、我国证券交易所的决策机构是（）
A 会员大会
B 理事会
C 专门委员会
D 总经理
答案：B 页码：10
5、每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。
A 清算员
B 结算公司
C 证券公司
D 存管银行
答案：A 页码：117
6、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户
A 中国证券登记结算公司
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 全国银行间同业拆借中心
D 证券交易所
答案：B 页码：298
7、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
A 最后交易日
B 配股登记日前一天
C 配股登记日
D 配股登记日后一天
答案：C 页码：168
8、证券在流动中存在着因其价格变化而给（）发行人带来损失的风险。
A 发行人
B 持有人
C 经纪商
D 交易所
答案：B 页码：1
9、下列期货中，（）不属于金融期货
A 外汇期货
B 利率期货
C 股权类期货
D 权证
答案：D 页码：5
10、取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收
A 证券账户
B 证券交收账户
C 结算账户
D 收款账户
答案：B 页码：无页码
11、证券公司只呢接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务
A 与其有业务往来
B 关联交易的
C 信誉良好的
D 全资拥有或者控股的
答案：D 页码197：
12、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A 中国证券登记结算公司的交易清算系统
B 证券交易所的交易系统
C 证券公司柜台交易系统
D 结算银行的资金清算系统
页码：165 答案：A
13、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）
A 人民币5亿元
B 人民币8亿元
C 人民币2亿元
D 人民币10亿元
页码：189 答案：B
14、根据我国现行证券交易佣金标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）
A 0.01%
B 0.02%
C 0.03%
D 0.04%
页码：53 答案：B
15、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元
A 5
B 10
C 20
D 50
页码：218 答案：B
16、我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）
A A股
B 回购交易
C 基金
D B股
页码：309 答案：D
17、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）
A 1万手
B 10万手
C 5万手
D 100万手
页码：34 答案：A
18、一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）
A 5%
B 10%
C 30%
D 50%
页码：204 答案：A
19、全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）
A 证券公司的合法会员
B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
页码：285 答案：A
20、目前在我国A股账户不可用于买卖（）
A A股
B B股
C 债券
D 权证
页码：26 答案：B
21、从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）
A 代理客户进行期货交易
B 代期货公司收取保证金
C 协助办理开户手续
D 利用证券资金账户为客户存取
页码：196 答案：C
22、下列不属于证券结算风险的是（）
A 流动性风险
B 信用风险
C 操作风险
D 财务风险
页码：318-319 答案：D
23、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式
A B股
B A股
C 基金
D 债券
页码：309 答案：A
24、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799
美元/股，则该股权除息参考价因为i（）美元/股
A 0.794
B 0.795
C 0.805
D 0.804
页码：70 答案：B
25、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报
A 债券回购交易资金的年收益率
B 每百元资金到期收益率
C 每千元面值债券到期购回价
D 每百元面值债券到期购回价（净价）
页码：292 答案：D
26、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）
A 实行自主报价
B 实行自主报价可分为公开报价的对话报价
C 实行自主报价可分为单边报价和双边报价
D 进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易
页码：287 答案：C
27、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤
A 审核认定
B 确认成交
C 市场定价
D 清算交收
页码：287 答案：B
28、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应道中国结算公司办理交易型开放式基金份额上市前的有关登记手续
A 托管银行
B 基金委托人
C 基金托管人
D 基金管理人
页码：306 答案：D
29、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格
A 1元
B 100元
C 1000元
D 10元
页码：36 答案：B
30、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者
A 债券登记结算公司
B 股票发行人
C证券交易所 D 股票发行主承销商
页码：163 答案：D
31、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）
A 买断式回购到期回购金额
B A股二级市场买入金额
C 债券回购初始溶出资金金额
D 到期回购金额
页码：313 答案：A
32、设立证券公司，应当具备的条件不包括（）
A 最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D 有完善的风险管理与内部控制制度
页码：8 答案：A
33、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）
A 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
B 建立合理有效的控制措施
C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究办法
页码：227 答案：B
34、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告
A 半年
B 3个月
C 2个月
D 1个月
页码240：答案：B
35、上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）
A 1股（份）
B 100股（份）
C 10张D100手
页码：34 答案：B
36、目前我国B股印花税的收取标准为（）
A 3‰
B 2‰
C 1‰D4‰
页码：49 答案：C
37、零数委托时指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位
A 零数
B 整数
C 1手
D 1个
页码：33 答案：D
38、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券
A 500
B 100
C 1000
D 10000
页码：34 答案：C
39、下列不属于证券经纪商义务的是（）
A 坚持为客户保密制度
B 忠实办理受托业务
C 如实记录客户资金和证券的变化
D 接受客户的全权委托
页码：92 答案：D
40、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托
A 委托订单的数量
B 买卖证券的方向
C 委托价格限制
D 委托实效限制
页码：23 答案：B
41、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券价值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（）
A 65%
B 80%
C 70% D90%
页码：267 答案：C
42、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）
A 在证券经纪业务中，我国的证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入
B 我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户委托，代理其在证券交易所买卖证券
C 所以上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
D证券经纪商不以自己的自己进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险
页码83：答案：A
43、债券买断式回购业务也称（）
A 封闭式回购
B 开放式回购
C 质押式回购
D 正回购
页码：288 答案：B
44、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以成为（）
A 承销购买方式
B 招标购买方式
C 同一价购买方式
D 支付购买方式
页码：160 答案：B
45、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）
A 清算是对应收、应付证券及价款的计算
B 清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移
C 交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
D 清算不发生财产的实际转移
页码：309 答案：B
46、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的
A 结算银行的资金清算系统
B 证券公司柜台交易系统
C 证券交易所的交易系统
D 中国证券登记结算公司的交易清算系统
页码：165 答案：D
47、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在（）
A 中国结算公司
B 证券交易所
C 基金账户
D 推荐主办券商
页码：193 答案：D
48、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征
A 风险性
B 收益性
C 流动性
D 市场性
页码：1 答案：C
49、股份有限公司在证券交易所作出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。
A 证券交易所
B 证监会
C 证券业协会
D 中国结算公司
页码：189 答案：A
50、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）
A 交易数量不低于300万份，成交金额不低于500万元人民币
B 交易数量不低于100万份，成交金额不低于500万元人民币
C 交易数量不低于100万份，成交金额不低于300万元人民币
D 交易数量不低于300万份，成交金额不低于300万元人民币
页码60：答案：D
51、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）
A 300万美元
B 300万元人民币
C 30万美元
D 30万元人民币
页码：60 答案：B
52、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者
A 证券交易所
B 证监会
C 证券公司
D 主承销商
页码：163 答案：D
53、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）
A 证券交易所
B 店头市场
C 柜员市场
D 代办股份转让市场
页码：10 答案：B
54、证券交易所会员不能享有的权力是（）
A 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
B 对证券交易所事务的提议权和表决权
C 选举权和被选举权
D 参加会员大会
页码：15 答案：A
55、（）深圳证券交易所正式开业
A 1990年12月
B 1990年7月
C 1991年7月
D 1991年12月
页码：2 答案：D
56、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）
A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C 交易金额不低于500万元人民币
D 交易金额不低于100万元人民币
页码：61 答案：A
57、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最低数量应当不超过（）
A 5万手
B 10万手
C 50万手
D 100万手
页码：34 答案：D
58、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向加以的行为称为债券（）
A 期货交易
B 回购交易
C 远期交易
D 现货交易
页码：7 答案：B
59、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）
A 自主报价包括公开报价和对话报价
B 债券交易采用询价交易方式
C 交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D 未按规定做的报价为无效报价
页码：288 答案：C
60、下面不属于证券交易市场作用的有（）
A 实施公开、公正和及时的信息披露
B 提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务
C 批准证券中介机构的资格并组织其活动
D 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
页码：9 答案：C
二、多选题
61、下列关于非柜台委托说法正确的是（）
A 因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
B 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
C 网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D 客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
页码：30-31 答案：BCD
62、若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排描述，正确的有（）
A T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号
B 由中国结算公司的分公司进行资金的冻结
C T+2日做摇号抽签以及中签处理
D T+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付
页码：162-163 答案：ABCD
63、我国证券交易所会员可享有下列（）的权利
A 派遣合格代表入场从事证券交易活动
B 有选举权和被选举权
C 按规定转让交易席位
D 参加会员大会
页码：15 答案：BCD
65、证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）
A 公司章程及主要业务规章制度
B 中国证监会批准机构设立的批文
C 企业法人营业执照
D 申请书
页码：16 答案：ABCD
66、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）
A 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
B 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
C 申购、赎回时采用“金额申购，份额赎回”原则
D 上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验
页码：174-175 答案：ABC
67、以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）
A 申购新股资金冻结期间
B 开放式基金尚有基金余银证关联尚未撤销
C 未完成交收
D 客户资料尚未补全、账户冻结
页码114：答案：ABCD
68、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）
A 了解交易风险，明确买卖方式
B 按规定缴存交易结算资金
C 确定委托手段
D 接受交易结果
页码：90 答案：ABDC
69、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）
A 为客户进行融资融券交易的结算
B 收取客户应当归还的资金、证券
C 收取客户应当支付的利息、费用、税款
D 按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物
页码：270 答案：ABCD
70、代办股份转让的代办业务包括（）
A 与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C 向投资者提示股份转让风险
D根据中国证券业协会或相关主办券商要求，协助调查指定事项
页码：188 答案：ABCD
71、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案
A 证券业协会
B 证券交易所
C 证券登记结算机构
D 公司住所地中国证监会派出机构
页码：231-232 答案：BCD
72、A股现金红利派发时，上市公司应确保权益登记日不得与（）的权益登记日重合
A 配股
B 增发
C 扩募
D B股现金红利的派发
页码：165 答案：ABC
73、证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：（）
A 保证收益，控制风险
B 公平公正，诚实守信
C 健全制度，规范运作
D 投资风险，客户自担
页码：221 答案：BCD
74、证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）
A 建立严密的研究公正业务流程
B 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并由决策记录
C 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制
D 建立完善的投资业务备选库制度
页码：227 答案：BC
75、证券交易所会员必须承担的义务包括（）
A 遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
C 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
D 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
页码：15-16 答案：ABCD
76、在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。
A 以资融券方
B 融入资金方
C 以券融资方
D 融出资金方
页码：284 答案：BC
77、在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有（）等。
A 网上竞价发行
B 网上定价发行
C 集合竞价发行
D 承购包销方式
页码：160 答案：AB
78、按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）
A 股票的大宗交易
B ETF的申购与赎回
C 融资融券交易
D 特定证券的主交易商报价
页码：20-21 答案：ABCD
79、根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（）
A 客户优先
B 价格优先
C 时间优先
D 数量优先
页码：40 答案：BC
80、在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）
A 换券
B 现金交割
C 提前赎回
D 再回购
页码：290 答案：ABC
81、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）
A B股
B 可转换债券
C 国债
D A股
页码：7-8 答案：BC
82、境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）
A 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书
B 委托人有效身份证明及复印件
C 委托人证券账户卡及复印件
D 代办人有效身份证明文件及复印件
页码：103 答案：ABCD
83、在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。
A 证券营业部的业务员
B 客户
C 证券公司
D 红马甲
页码：40 答案：AB
84、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（）
A A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
页码：60 答案：ABCD
85、关于我国债券交易所的权证行权，以下选项正确的有（）
A 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
B 权证持有人行权的，应为他权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统申报
C 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金
D 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量的价款，并获得标的证券
页码：184-185 答案：ACD
86、下列有关基金的说法正确的是（）
A 基金交易的报价有净价和全价之分
B 基金有封闭式与开放式之分
C 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
D 基金的竞价原则和买卖程序与股票类似
页码：4 答案：BC
87、证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）
A 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
B 制定完善的风险防范制度和内部控制制度
C 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
D 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
页码：12 答案：ABCD
88、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）
A 证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
B 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100万元
C 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
D 证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告页码：216、218、240 答案：ABCD
89、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种
A 柜台代理买卖
B 证券公司代理买卖
C 登记结算公司代理买卖
D 证券交易所代理买卖
页码：83 答案：AD
90、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料
A 身份证件B信用账户卡 C 资金账户卡 D 融资融券合同书
页码：261 答案：AB
91、申报方式有两种，分别是（）
A 由证券经纪商的场内交易员进行申报
B 由证券经纪商的一般工作人员进行申报
C 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
D 由客户直接到证券交易所进行申报
页码：39 答案：AC
92、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（）使用
A 证券投资基金管理公司
B 其他会员
C 保险资产管理公司
D 机构投资者
页码：21 答案：AC
93、证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（）
A 退回证券交易所
B 共有
C 出租
D 质押
页码：20 答案：ABCD
94、根据上海证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将大宗交易的（）
A 成交价
B 证券名称
C 成交量
D 买卖双方证券账号
页码：61 答案：ABC
95、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）
A 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B 融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量X买入价格）X100%
C 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）X100%
页码：268 答案：CD
96、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）
A 可转换债券交易
B 金融期货交易
C 权证交易
D 金融期权交易
页码：5 答案：ABCD
97、关于B股分红派息，以下说法正确的是（）
A 申请材料送交日为T-5日
B 公告刊登日为T日
C 最后交易日为T+3日
D 权益登记日为t+11日
页码：166 答案：ABC
98、我国证券登记结算公司具体负责（）
A 证券账户、结算账户的设立和管理
B 证券的存管和过户
C 证券持有人名册登记及权益登记
D 证券和资金的清算交收以及相关管理
页码：11 答案：ABCD
99、证券交易结算流程的证券交收环节包括（）
A 客户和客户之间的证券交收
B 证券公司和证券公司之间的证券交收
C 中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收
D 结算参与人与客户之间的证券交收
页码：315-316 答案：CD
100、以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）
A 期货交易以获取标的物为目的
B 远期交易以获取标的物为目的
C 远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易
D 期货交易是在交易所进行的标准化远期交易
页码：6 答案：BCD
三、判断题
101、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。
页码：245 答案：A
102、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。
页码：135 答案：B
103、全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字等不作为必备条款。
页码：286 答案：A
104、代办股份转让主办券商的代办业务之一是委托办理股份转让公司股权确认事宜。
页码：188 答案：A
105、证券营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查，若当日标准券余额不足，应于次日15:00前补足，债券回购的申报仍然有效。
页码：284 答案：B
106、在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。
页码：162 答案：A
107、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
页码：295 答案：A
108、信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。
页码：7 答案：B
109、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。
页码：18 答案：B
110、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。
页码：290 答案：B
111、证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。
页码：17-18 答案：B
112、证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
页码：204 答案：B
113、“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
页码：73 答案：A
114、境内法人不能申请办理证券账户合并业务。
页码：100 答案：B
115、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
页码：41 答案：B
116、投资者在办理上海证券交易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用。
页码：168 答案：A
117、债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
页码：37 答案：A
118、投资者申购ETF基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。
页码：182 答案：A
119、证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。
页码：39 答案：A
120、按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
页码：69 答案：A
121、证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算，从而进行财产转移的处理过程。
页码：308 答案：B
122、根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。页码：39 答案：A 123.、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。
页码：168 答案：A
124、结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。
页码：319 答案：A
125、我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。
页码：7-8 答案：A
126、按照规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者在配股缴款期内，应到相应营业部进行配股认购，申报方向为卖出。
页码：169 答案：B
127、证券交易所交易席位不得退回，但在一定条件下允许转让。
页码：20 答案：A
128、定期交易的特定之一是市场为投资者提供了交易的即时性。
页码：12-13 答案：B
129、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。
页码：193 答案：A
130、若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。页码：9 答案：B
131、定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例。
页码：226 答案：A
132、客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合
计达到规定的比利时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
页码：273 答案：A
133、在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。
页码：8 答案：B
134、按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易不纳入指数计算。
页码：61 答案：A
135、证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。
页码：200 答案：B
136、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。
页码：29 答案：B
137、证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，由中国证监会责令其改正，并视情节轻重给予处分。
页码：19 答案：B
138、境外投资者的境内证券投资时，所以境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总额的20%。
页码：82 答案：A
139、证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。
页码：229 答案：A
140、投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。
页码：170-171 答案：A
141、按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买卖双方不得撤销或变更成交申报。
页码：60，61 答案：A
142、按照我国现行规定，记名证券的非交易过户由证券经纪商办理。
页码：306-307 答案：B
143、股份转让公司股份实行每周三次转让方式的，转让时间为每周星期一、星期四、星期五。
页码：190 答案：B
144、按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过上一交易日收盘价格的10%。
页码：44 答案：B
145、客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
页码：262 答案：A
146、增发新股只可以采用网下发行的方式。
页码：164 答案：B
147、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。
页码：209 答案：A
148、股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。页码：308 答案：A
149、配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
页码：167 答案：B
150、在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。
页码：162 答案：B
151、投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。
页码：201 答案：B
152、证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。
页码：16 答案：A
153、在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。
页码：2 答案：B
154、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
页码：194 答案：A
155、中小企业板上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向上海证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。
页码：67 答案：B
156、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。
页码：165 答案：B
157、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人的货币现金和在合法的证券登记系统中的证券。页码：218 答案：B
158、权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。
页码：5 答案：A
159、证券交易所本身不能决定证券交易价格。
页码：9-10 答案：A
160、T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。
答案：B
押题卷二改革后证券投资基金基础知识
证券投资基金基础知识 二 1.下列选项中，对我国QDII基金说法错误的是（） A.QDII基金本质上是一个跨国投资组合，可以以人民币、美元或其他主要 外汇货币为计价货币募集 B.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和 指数型等各种投资风格 C.我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合 D.由于投资风格、行业、地域不一样，各QDII基金的业绩比较标准也不一 样 2.基金管理人和基金托管人的税收包括（）①企业所得税②营业税③个人所得 税④印花税 A.①② B.③④ C.①④ D.②③ 3.目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向 基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.发起人 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.发行债券的企业 4.下列叙述正确的是（） A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C.对机构投资者买卖基金份额征收印花税 D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 5.基金税收涉及的内容不包括（） A.基金自身投资活动产生的税收 B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收 C.股息红利税收 D.投资者买卖基金涉及的税收 6.关于货币基金的利润分配，以下表述不正确的是（） A.收益分配后的份额净值通常保持为1元 B.T日申购T日即可享受收益 C.每日进行收益分配 D.收益分配的方式通常为红利再投资 7.开放式基金分红的登记、过户由（）来处理。 A.登记机构的TA系统 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易所 8.封闭式基金只能采用（）的分配方式。 A.分红再投资 B.财产分配 C.现金分红 D.股票股利
【成绩】基础考前押题2及答案
【关键字】成绩 《基础》考前押题2 09-04-04 姓名区域成绩 一、单选题 1、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（C）计算营运风险的风险准备。 A、20% B、15% C、10% D、5 2、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。 A、股权认购日 B、股权发行日 C、股权登记日 D、股权交易日 3、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（A）。 A、最高利率限制 B、最低和最高利率限制 C、最低利率限制 D、数量限制 4、以下不属于政府债券特征的是（D）。 A、免税待遇 B、收益稳定 C、定全性高 D、流动性差 5、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（B）个月后可转换为公司股票。 A、8 B、、12 D、1 6、下列债券中信用风险最小的是（A）。 A、中央政府债券 B、可转换公司债券 C、地方政府债券 D、金融债券 7、证券投资基金所筹集资金主要投向（C）。 A、实业 B、房地产 C、金融工具 D、金融机构 8、证券投资基金托管人是（B）权益的代表。 A、基金发起人 B、基金份额持有人 C、基金管理人 D、基金监管人 9、1977年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的（D）。 A、日本泡沫经济破灭 B、俄罗斯发生债务危机 C、韩国政府被迫宣布货币贬值 D、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 10、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比率，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（A）的约定，提取担保物。 A、融资融券合同 B、担保协议 C、委托代理协议 D、托管协议 11、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券幕集办法履行义务，由证券交易所决定（C）。 A、对其公司债券交易做特别处理 B、终止其公司债券上市交易 C、暂停其公司债券上市交易 D、对其公司债券交易做退市风险警示 12、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会 13、以下哪一种风险不属于非系统风险（A）。 A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 14、我国证券公司的设立采取（B）。 A、报备制 B、审批制 C、注册制 D、备案制 15、，（A）成为首家获我国批准的QFⅡ。 A、瑞士银行 B、花旗银行 C、汇丰银行 D、德意志银行 16、股权式衍生工具的各类不包括（B）。 A、股票指数期货 B、货币期货 C、股票期权 D、股票期货 17、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（B）提出申请。
基金押题卷三(解析)
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
基金押题卷八(题目)汇总
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
证券投资分析押题卷八(题目)
分析押题卷八（题目） 单选题 (1) 20世纪60年代,美国著名教授( )提出了著名的有效市场假说。 A、尤金.法玛 B、奥斯本 C、威廉.夏普 D、史蒂夫.罗斯 (2) 通货紧缩形成对（）的预期。 A、利率上调 B、利率下调 C、物价上升 D、物价下跌 (3) LIBOR代表()同业拆借利率。 A、上海银行间 B、伦敦 C、纽约 D、苏黎世 (4) 公司（股票）价值评估的股利贴现模型的理论基础是（）方法。 A、求均值 B、一价定律 C、收入的资本化定价 D、守恒法则 (5) 计算应收账款周转率所使用的“营业收入”数据来自（）。 A、资产负债表 B、现金流量表 C、利润表 D、会计附表 (6) 在沃尔评分法中，净资产/负债的标准比率设定为（）。 A、1.5 B、2.5 C、3 D、4 (7) 当债券收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率继续保持上升的趋势，就会购买比要求的期限稍长的债券，然后在到期前出售，获得一定的资本收益。使用这种方法的人以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券，这种债券资产的主动管理类型为（）。 A、水平分析法 B、债券掉期 C、骑乘收益率曲线 D、免疫策略 (8) （）通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。 A、温和的 B、严重的
C、被预期的 D、未被预期的 (9) 属于股东权益变动表的项目是（）。 A、投资收益 B、营业外支出 C、提取盈余公积 D、每股收益 (10) 从经济学角度讲,“套利”可以理解为()。 A、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为 B、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为 C、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为 D、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为 (11) 所有者权益变动表中,属于利润分配的内容是( )。 A、盈余公积金转增资本（或股本） B、盈余公积弥补亏损 C、一般风险准备弥补亏损 D、提取一般风险准备 (12) 下列各项中属于消费指标的是（）。 A、外商投资 B、城乡居民储蓄存款余额 C、流通中的现金 D、贴现率 (13) 以下分析有助于找出公司在所处行业中竞争地位的是（）。 A、公司规模大小 B、行业综合排序 C、公司营业净利率 D、产品的市场占有率 (14) 公司经营管理能力分析的主要内容不包括（）。 A、公司法人治理结构 B、公司扩张潜力 C、公司经理层的素质 D、公司从业人员素质和创新能力 (15) 评价企业收益质量的财务指标是（）。 A、营运指数 B、现金满足投资比率 C、每股营业现金净流量 D、长期负债与营运资金比率 (16) 每股股利与股票市价的比率称为（）。 A、股利支付率 B、股票获利率 C、股利市价比 D、市盈率
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基金考试押题100道
基金考试押题100道！一定要看！ 这两天炸裂了，因为这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。 据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试…… 那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？时间紧迫，当然是多做试题，多做试题，多做试题…… 闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷： 《2016年4月基金法律法规考前预测押题卷01》 1、基金在美国被称为（）。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金 正确答案 A 【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托 基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我 囯台湾地区被称为“证券投资信托基金 "。 2、（）是基金业协会的权力机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会
D 【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A、担保 B、债权 C、股权 D、信托 正确答案 D 【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于 3亿元人民币 C、持有人不少于 2000人 D、募集金额不少于 1亿元人民币 正确答案 A 【专家解析】
:（1） 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不 少于 2亿元人民币；（3）持有人不少子 1000人；（4）交易所 规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。 A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人 正确答案 A 【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。 6、公司型基金的最高权力机构是（）。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 正确答案 C 【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份 投资公司，最高权力机构是股东大会。
证券投资基金基础知识考前押题5
证券投资基金基础知识4月23日考前押题（四） 1.关于市场风险，以下说法错误的是（）。 A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险 B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险 C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对。。。。。 D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险 2.同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（）。 A. 基金A和基金B的净值变动方向相反 B. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 大 C. 基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致 D. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 小 3.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。 A. GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接 B. GIPS标准是经现金流调整后的时间加权收益率 C. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性 D. GIPS标准可以提高业绩报告的透明性，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据 4.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。 A. 弱有效市场假设 B. 半强有效市场假设 C. 强有效市场假设 D. 市场异常理论 5.我国收取印花税的交易品种是（）。 A. 权证 B. 基金 C. 股票 D. 债券 6.对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。 A. 执行董事 B. 股东 C. 独立董事 D. 监事 7.下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。 A. 经济附加值模型 B. 自由现金流贴现模型 C. 企业价值倍数
帮考网基础押题卷一附答案及详细解析
基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题
基础押题卷一(解析)
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 题型为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线. 考试时间为120分钟 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。 A、私募股权投资比较适合短期投资 B、成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权 C、私募股权投资的主要退出方式是企业清算 D、风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差 【参考答案】B 【今J解析】B 私募股权投资的周期一般比较长，不适合短期投资。私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制有:（1）首次公开发行。（2）买壳上市或借壳上市。（3）管理
层回购。（4）二次出售。（5）破产清算。风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。由于承担更高的风险，风险投资比其他金融工具有更高的预期回报率。 2．按照相关制度，一般货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（）。 A、25％ B、15％ C、20％ D、30％ 【参考答案】C 【今J解析】C 按照规定，除非发生巨额赎回，连续3个交易日累计赎回20％以上或者连续5个交易日累计赎回30％以上的情形外，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20％。 3．关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是（）。 A、基本养老保险资金投资期限较短，其投资原则为在保证安全性和流动性前提下实现增值 B、财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产 C、企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性
《证券交易》历年真题 绝密多选一分题
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
基金押题卷七(题目)
基金押题卷七（题目） 单选题 (1) 预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。 A 不受影响 B 越低 C 不能判断 D 越高 (2) 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。 A 回归均衡 B 科学规范 C 高效 D 安全 (3) 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。 A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001 (4) 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。 A 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系 B 在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C 保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台 D 从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额 (5) 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 A 基金管理公司经营管理层 B 基金管理公司督察长 C 基金管理公司董事会 D 基金份额持有人 (6) 在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。 A 市场营销实施 B 市场营销计划 C 市场营销分析 D 营销环境分析 (7) 某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为( )。 A 1.2% B 1% C 2% D 4.5% (8) 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。 A 座谈会
证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第1套
证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题一 （共10套） 一．单选题 1：相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。 A：净资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金托管部门 C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D：有安全保管基金财产的条件 2：投资组合管理中的核心环节是（）。 A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A：5％ B：10％ C：30％ D：50％ 4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。 A：分层抽样法 B：优化法 C：方差最小化法 D：相关系数最大法 5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。 A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式 6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。 A：资产负债状况 B：财务变动状况与趋势 C：财富净值和风险偏好 D：个人的生命周期
7：风险溢价的影响因素不包括（）。 A：无风险的国债收益率 B：发行人种类 C：发行人的信用度 D：提前赎回条款 8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。 A：一致性 B：客观性 C：公正性 D：长期性 9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。 A：ETF B：LOF C：基金中的基金 D：ETF联接基金 10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 A：《中华人民共和国证券法》 B：《开放式证券投资基金试点办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》 11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A：健全性原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则 12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A：后台管理系统 B：前台业务系统 C：监管系统信息报送 D：信息管理平台应用系统 13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。 A：买入并持有策略 B：动态资产配置 C：投资组合保险策略
证券法规押题卷三(解析)
证券法规押题卷三（解析） 一、单选题 1.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 3.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 4.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 6.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。 7.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 8.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。 9.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。 10.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 11.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 12.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市
证券投资基金基础知识考前押题2
证券投资基金基础知识考前押题2 单选题题号：1/100 ?关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（D）。答案区域 A B C D 单选题题号：2/100 ?以下关于股票型基金风险的说法错误的是（B）。 答案区域 A B C D 单选题题号：3/100 ?反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是（B）。 答案区域 A B C D
单选题题号：4/100 ?合格投资者在上次投资额度获批后（A）年内不能再次提出增加投资额度的申请。 答案区域 A1 B2 C3 D5 单选题题号：5/100 ?当视全体投资者所持有的的最有投资组合为一个整体时，该组合与最有投资组合在结构上（B），在规模上（）全体投资者所持有的的风险资产的总和。 答案区域 A B C D 单选题题号：6/100 ?我国基金管理公司最核心的业务是（D）。 答案区域 A B
C D 单选题题号：7/100 ?下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（D）。 答案区域 A B C D 单选题题号：8/100 ?有关基金的估值原则，表述不正确的是（D）。 答案区域 A B C D 交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 单选题题号：9/100 ?全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（B）。答案区域
A B C D 单选题题号：10/100 ?银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（D）进行交易的债券二级市场参与者。 答案区域 A B C D 单选题题号：11/100 ?关于金融期货，以下表述错误的是（C）。 答案区域 A B C D 单选题题号：12/100 ?基金管理人遇到下列（D）情况，无权暂停资产估值。 答案区域
证券基础知识真题保过押题
证券基础知识保过押题三 （★内部资料，仅限山西人才网证券从业考试培训班★） 一、单选题 1，证券公司的实际控制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。 A股东权利B股东义务C管理者权力D股权激励 2，将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A基础工具B衍生工具C收益D风险 3，能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）A股东B实际控制人C股东会D独立董事 4，下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（） A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B对证券的上市交易申请行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D对证券的公开发行申请行使审核权 5，申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A 100 B 50 C 150 D 200 6，金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可以签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）特征 A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性 7，1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。 A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》 C《证券交易所法》D《证券法》 8，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（） A上证综指B新上证综指 C深圳成分股指数D深圳A股指数 9，中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所发生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。” A证券公司B银行业金融机构 C基金公司D信托公司 10，下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（） A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险 11，由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（） A现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D现货价格具有公开性、连续性、预测性的特点 12，债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（） A浮动债券 B息票累积债券 C付息债券
基础押题卷一(题目)
基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对
(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。