中科院成都分院各研究所的科技查新行为分析研究
中科院成都分院各研究所的科技查新行为分析研究
侯鲁川，任波，平昭
（中国科学院成都文献情报中心, 四川成都610041）
摘要：通过对中科院成都分院各研究所的科技查新报告和科技查新行为进行分析，尝试性分析各研究所对科技查新工作的认知，以及它们对科技查新服务的需求，以期了解中国科学院成都文献情报中心查新中心发展的优劣势，进一步提高科技查新服务的质量，更好的为中科院各研究所的科技创新工作做好支撑和服务。
关键词：科技查新；行为分析；调查问卷；研究所
中图分类号：G35 文献标识码：A
基金项目：中国科学院国家科学图书馆2009年青年人才领域前沿项目
Behavior Analysis on Sci-tech Novelty of Institutes of Chinese Academy of Sciences in Chengdu
Hou luchuan, Ren bo, Ping zhao
(Chengdu Library of Chinese Academy of Sciences ,Sichuan Chengdu,610041) Abstract：Analysis on the sci-tech novelty checking's report and the behavior of Sci-tech Novelty on Institutes of Chinese Academy of Sciences in Chengdu,trying to find the acknowledge and demand on sci-tech novelty in each institue.This study can find out the advantages and disadvantages in Chengdu Library of Chinese Academy of Sciences,and improve the quality of sci-tech Novelty services.It also will support and serve to the innovative work of Chinese Academy of Sciences.
Key words：Sci-tech Novelty；Behavior Analysis；Questionnaire；Institute
查新行为研究，是指对查新有需求的用户为获取、使用查新报告所采用的各种行动以及事先决定这些行动的决策过程的定量和定性研究。该项研究除了可以了解用户是如何获取查新服务，还可以了解他们是如何使用查新报告，以及在使用之后达到的效果。近年来，对如何提高科技查询的服务质量有较多研究[1-4]，也有科研人员结合工作实践的体会，对查新行为进行了研究[5，6]，而通过问卷调查的方式对行为分析进行研究也有相关的报道[7-9]。但从一名中科院科技查新工作者的角度，利用院内研究所的科技查新报告和问卷调查的手段对中科院研究所科技查新行为进行调研分析，去了解科研所对查新工作的认知和需求，从而进一步提高对科研所科技查新服务的质量，还是一个比较新的研究方向。
1、研究内容及目的
本研究的内容是各科研所的科技查新行为，从它们对科技查新的认知入手，一直到对科技查新报告的使用情况，以及对科技查新服务的满意程度的全过程进行跟踪分析。本部分研究采取问卷调查、到所咨询调研、统计归纳用户咨询问题等方法进行。
科研所的科技查新行为从流程上分析，应该用以下图表进行解释：
图1. 查新行为流程示意图
将各研究所的查新行为分为查新报告（工作）的认知、委托、完成、使用、经验等五个步骤来研究。
①对科技查新认知状况研究
科研所的很多课题组（科研人员）对科技查新工作是否了解；这项服务能给他们带来什么；对国科图成都分馆查新中心是否了解；对查新服务的认同度等内容进行相关研究。
②对科技查新委托的研究
科研所有查新的需求后，对国科图成都分馆查新中心进行委托，还是去其他查新单位进行委托，为什么到其他单位进行委托；科研所的委托方式是到馆咨询委托，还是查新人员到所服务，还是网上委托或者电话委托；委托中，是否相应的技术人员和查新人员进行关于项目查新点的交流。
③对科技查新工作（报告）完成情况的研究
委托方是否在规定委托的时间内追踪报告的进展，查新人员是否在查新过程中和委托方交流；对查新人员的服务质量、服务态度、和本查新单位的资源量（相关数据库、出版物）是否满意。
④对科技查新报告使用情况的研究
收集、整理中科院成都分院各研究所2004-2010近7年在中国科学院成都文献情报中心查新中心进行委托完成的科技查新报告，了解已完成的科技查新报告对研究所立项申报、项目结题、专利申请的作用和意义。完成的查新报告，是否在使用过程中达到初衷，有利于课题组的申报、结题、评奖等要求。并通过分析，得出各研究所的科研发展动向。
⑤对科技查新工作经验的研究
是否对国科图成都分馆查新中心的查新工作感到认同和满意，并愿意在以后的工作中继续使用我们提供的服务，并向其他课题组或其他单位介绍和推荐我单位的服务。
2、科技查新行为的研究
2.1、查新样本库的建立
本部分研究的主要内容是收集、整理、统计中科院成都分院的五个研究所（中国科学院成都分院是中国科学院设在西南地区最大的综合性科学研究基地、高级人才培养基地和高新技术产业化基地。成都分院成立于1958年11月，其间曾历经中国科学院四川分院、西南分院，1978年恢复重建并定为现名。成都分院系统现有主要的科研机构有中国科学院光电技术研究所、中国科学院成都生物研究所、中国科学院成都山地灾害与环境研究所、中国科学院成都有机化学有限公司（原中国科学院成都有机化学研究所）、中科院成都信息技术有限公司（原中国科学院成都计算机应用研究所））2004-2010近7年中在国科图成都分馆查新中心进行委托完成的科技查新报告。通过整理，成都分院研究所共委托我中心完成179份查新报告，见表1。
表1. 各研究所2004-2010查新项目数量统计表
对整理的179份报告，按各所和不同查新目的进行分类统计结果如下。（见表2）其中生物所的成果查新总数最多达到27项，化学所的立项查新总数最多，达到57项。而光电所
和计算所近7年在我查新中心进行的委托合计仅为11项。
表2. 各研究所2004-2010查新目的统计表
通过对成都分院五个研究所近七年（2004-2010）在国科图成都分馆查新中心进行委托完成的科技查新报告的整理统计，主要有以下三点意义：
①建立成都分院各研究所查新报告的样本库，为研究各研究所的查新行为进行了数据准备。
②通过建立成都分院各研究所查新报告样本库，把握了各研究所的研究动态和热点，为更主动性的服务于研究所提供支撑。
③及时跟踪和完善成都分院各研究所查新报告样本库，可以为今后进一步开展相关的情报研究提供较好的信息资源。
2.2、查新行为的研究方法
对各研究所科技查新行为的调研，除了电话咨询、网上咨询、到所咨询以外，最重要的就是设计针对各研究所、各课题项目组的调查问卷。通过设计本次调查问卷，以期研究各研究所相关研究人员对国科图成都分馆查新中心的了解，对查新报告的认知，在查新过程中是否存在问题，和对我查新中心的满意度等方面的综合信息。
①调查问卷的设计和发放
本次调查问卷针对认知、委托、完成、使用、经验等五个环节共设计出20道问题。
图2. 调查问卷设计流程图
②研究、分析以上获取的信息数据
对查新报告、科研产出和各所的调查问卷等信息数据收集、整理后，进行分析研究。2.3、调查结果及分析
本次调查问卷共发放120份（纸质调查问卷到所发放84份，电子邮件调查问卷发放36份），收回94份（纸质调查问卷收回64份，电子邮件调查问卷收回30份）。总计回收率为78.3%，其中纸质调查问卷回收率为76.2%，电子邮件调查问卷回收率为83.3%，从该结果可见电子形式的调查回收率要较纸质调查问卷回收率要高。
下面是对本次调查问卷的内容和结果的分析：
①对科技查新认知状况的研究（选项后面数字为问卷选择统计数，下同）
针对问题1、您所认为的查新具体是指：（可多选）
为成果评价提供依据（91）；为科研立项提供科学依据（85）；为新产品开发提供依据（20）；跟文献检索差不多，查到文章就行（0）
通过该调查，显示出科研人员对于查新的作用有较全面的认识。
针对问题2、您认为查新工作是非常必要的么？
必要（94）；可有可无（0）；不必要，自己已经调研过，但政策要求（0）
该调查反映出科技人员对于查新的必要性是相当了解的，他们的研究项目课题也十分需要查新工作对其有力的支撑。
针对问题3、您知道国科图成都分馆查新中心么？
知道（94）；不知道（0）；
该项调查反映出院内科研人员基本知道成都分馆的查新中心，这也是我们查新中心加强对所服务和学科馆员下所服务起到了重要的推广作用。
针对问题4、您是通过什么渠道知道本中心的？
同事、朋友介绍（73）；网上得知（16）；相关文件得知（5）；其他（0）
该项调查显示出科研人员更多的还是通过同事和朋友的介绍了解到本查新中心，我中心在分院各所的推广力度还有待加强。
针对问题5、您对本中心的数字资源了解多少？请列举您所知道的数据库（至少3个）该问题为填空问卷，不做统计。
②对科技查新委托方式的研究
针对问题6、您科研工作中使用本查新中心的比重？
全部委托本中心查新（72，占76.6%）；一小部分委托本中心（6，占6.4%）；一半委托本中心（8，占8.5%）；大部分委托本中心（14，占14.9%）；全部委托其他查新中心（4，占4.3%）
图3. 使用国科图成都分馆查新中心示意图
通过该调查我们可以看出，虽然绝大部分院内研究所的查新报告，都由我中心完成。但是，还是有小部分研究人员委托院外查新机构进行查新工作，该项调查为我们提高服务质量、加大力度宣传我中心、多走近研究所的课题组和研究人员起到了重要的指示作用。
针对问题7、您选择本中心的原因是：（选最关注的两个）
资质高、查新质量信得过（75）；离得近，方便（79）；收费合理（30）；服务态度好（41）；查新周期短（27）；
该调查显示，我查新中心的服务质量和所处位置是院内研究所的研究人员首选的主要2个原因，我中心应该抓住这些优势，进一步为院内研究所提供优质的查新服务。
针对问题8、您使用过本中心的哪些服务：（可多选）
成果评价（73）；科研立项（89）；新产品开发（1）；专利查新（1）
通过该调查，我们看出，院内研究所对于查新报告的使用，多为对项目进行申请立项和对课题进行结题，并申报成果。我中心应将这两方面工作当做对所服务的重点。
针对问题9、您通常委托本中心的方式是：（可多选）
到馆委托（75）；网上委托（84）；电话委托（56）；查新人员到所服务（0）；
该调查显示，研究人员亲自到馆咨询委托和网上委托是主要的委托方式，电话委托也在
我中心的工作中占了很大比例，由于我中心专职查新人员较少，还未能开展像学科馆员一样的到所服务工作，这还是我们的工作盲点，这为以后开展新的服务模式提供了试行的可能。
针对问题10、您在查新项目委托后是否还跟查新工作人员交流查新要点：
没有，到期取查新报告书才会再见（12，占12.8%）；有，极少（58，占61.7%）；有，较多（24，占25.5%）
通过该项调查能反映出两个问题，第一，科研人员与我查新中心工作人员在制定项目查新点的过程中就详实的拟定好查新内容，为后期查新工作的开展做好了准备，委托者无须在委托后跟查新工作人员继续交流查新要点；第二，有部分委托者在委托后，需要变更查新点的内容，或者是查新工作人员在查新过程中遇到专业问题，需要和委托者进行交流。该项调查还是能反映出院内研究人员对查新过程的重视。为进一步提高查新服务的质量，我查新中心工作人员在以后的工作中应当注意查新过程中与委托者的交流。
针对问题11、查新检索策略是怎样制定的？
自己制定，交给查新人员（37，占39.4%）；查新人员制定（29，占30.9%）；与查新人员共同制定（28，占29.8%）
该调查显示出在制定查新检索策略的过程中，研究人员先期的工作还是有很重要的作用，由于我中心工作人员数量较少，学科背景较为单一，针对院内各所的查新工作需要委托人员的配合，委托方与查新工作人员共同制定查新点是以后查新委托工作的必要环节。
③对科技查新工作完成的研究
针对问题12、您对查新报告结果满意吗？
很满意（56，占59.6% ）；较满意（26，占27.7%）；一般（12，占12.8%）；不太满意（0）；差强人意，总出错（0）
图4. 查新报告满意度示意图
该项调查让我中心工作人员较为欣慰，我们的工作得到了绝大多数院内研究人员的首肯。但也有近13%的院内用户认为我们的服务一般，这为我们的工作敲响了警钟，如何提高服务质量，如何让科研人员满意已经成为我查新中心必须要解决的问题。
针对问题13、您对当前的查新服务时间周期满意么？
满意（38，占40.4%）；还行，时间再短点就好了（56，占59.6%）；不满意，时间周期太长（0）；无所谓（0）
该调查反映出近60%的委托者还是希望本中心缩短查新服务的周期，这就为我中心工作人员的技能提出了更高的要求，如何迅速制定查新点、检索策略，选择哪些相应的数据库，如何准确有效的做出查新结论都是以后查新工作人员要面对的重点。
针对问题14、您对查新工作人员的服务态度满意吗？
很满意（37，占39.4% ）；较满意（42，占44.7%）；一般（17，占17.9%）；不太满意（0）；不满意（0）
该项调查直接反应出了我查新中心必须要面对的重要问题—如何提高服务的满意度。虽然有近40%的“很满意”反馈，没有差评，但另外60%的委托者选择了“较满意”和“一般”的服务态度测评意见。我中心工作人员，在以后开展工作中，一定要建立好服务意识，提高服务水平，让院内的研究人员感到满意。
针对问题15、您认为查新中心的收费合理么？
合理（48）；很贵，但还算合理（46）；不合理（0）
该调查显示，近50%的委托者认为我中心收费较贵，这可能也是影响他们是否来我中心开展查新工作的一个重要因素。我查新中心工作人员一直在关注该问题，在“十二五”规划期间，已经开始执行对院内研究所用户查新检索委托进行大幅度降低费用的措施。
④对科技查新使用效果的研究
针对问题16、使用查新报告后，项目的立项申报、成果结题、专利申请是否顺利通过？
是（68，占72.3%）；否（26，占27.7%）
通过该项调查，让我们清楚的认识到，院内的研究人员委托我查新中心完成的科技查新报告，对科研项目的申报、结题起到了有力的支撑，近四分之三的项目都顺利通过，如成都山地所的“西部山区公路铁路泥石流减灾理论与技术”和“西藏高原生态安全研究”还荣获2009年度国家科技进步二等奖，该两项成果，均委托我查新中心进行科技查新服务。但27.7%的项目未通过率，也让我中心工作人员必须思考，是否是查新工作的质量问题影响到了项目的申报和结题，这需要我们深入各研究所，对相关项目进行进一步调研。
针对问题17、您大概使用多少次本中心的查新服务？
一次（31）；多次（63）
从该调查可以看出，有近三分之二的院内科研人员在我查新中心多次进行了委托查新，这对我们工作是予以了肯定。另外，还有三分之一的委托者仅在近几年接受了一次我们的服务，这就要求我查新工作人员要在今后的工作中做好院内研究人员的随访工作，应该多下所展开查新工作的咨询和宣传，多随学科馆员为研究所的课题组和研究人员服务。
针对问题18、您以后还会使用查新报告么？
不会（0）；会（94）；看情况（0）
该调查反映出院内科研人员对科技查新工作的重视。
⑤对科技查新经验分享的研究
针对问题19、您向他人推荐过本中心吗？
没有推荐过（17，占18.1%）；推荐过，不多（69，占73.4%）；推荐过多次（18，占19.1%）通过该调查我们较为欣喜的看到多于五分之四的院内研究人员向他人推荐过我查新中心，这为我们拓宽客户群体起到了良好的作用。同时，也为我们提高服务质量提出了更高的要求。
针对问题20、您以后还会在本中心查新么？
不会（0）；会（94）；看情况（0）
该调查反映出院内科研人员对我查新中心的肯定，这就要求我们进一步提高国家科学图书馆科技查新服务的质量，更好的为中科院各研究所的科技创新工作做好支撑和服务。3、结论
3.1、对本研究的结论
①从一名中科院科技查新工作者的角度，利用问卷调查的手段对中科院研究所科技查新行为进行调研分析，去了解科研所对查新工作的认知和需求，从而进一步提高对科研所科技查新服务的质量，还是一个比较新的尝试。
②通过问卷调查的手段对中科院研究所科技查新行为进行调研分析，从研究人员的反馈意见及统计分析结果，及对查新工作的指导意义来看，该方法是可行，可操作的。
③通过本项目的研究，对情报研究的思路和方法进行了深入的学习，并积累了一定的经验，为以后情报研究的开展奠定了良好的基础。
④通过本次研究，积累了一定的经验，对提高科技查新服务的质量具有指导性意义。期望今后不定期进行一次中科院各研所科技查新行为的分析，更好的为中科院各研究所的科技创新工作做好支撑和服务。
⑤主要问题与建议：
（1）存在问题：需要对已收集到的查新报告在字段上进行更深入的统计分析。
改进方法：对每项报告进行细化，争取多从能掌握的报告资源里分析出所需要的内容，如挖掘查新项目名称，查新目的（立项、成果、专利），技术负责人，查新范围（国内、国外），查新时间，查新完成后，报告的使用情况等项目。
（2）存在问题：发放到各科研所的科技查新行为的调查问卷回收时间滞后。
改进方法：加大对发放调查问卷的回收力度，多和相应课题组人员进行联系，沟通。
（3）存在问题：如何对各研究所查新行为的认知、委托、完成、使用、经验等五个步骤，进行定性的分析研究。
改进方法：在定量分析的基础之上，多参考其他行为研究的方法和案例，结合成都分院各所的情况做好查新行为的定性分析研究。
3.2、对本查新中心的结论
①从调查问卷的分析来看，院内科研所的科研人员对查新报告和我查新中心的工作都较为了解。
②由于资质高，查新质量有保证，再加上距离近，院内绝大多数科研人员都委托我查新中心进行服务。
③我查新中心对院内研究所的服务得到了委托者的肯定，完成的查新报告在使用中也为课题申报和结题起到了良好的支撑作用。
④接受过我查新中心服务的院内研究人员基本都会像同事和朋友推荐我查新中心，并表示以后会继续接受我查新中心的服务。
⑤主要问题与建议
（1）存在问题：有院内的研究人员委托院外查新机构进行查新工作。
改进方法：提高服务质量、加大力度宣传我中心、在我学科馆员的协助下，多深入研究所的课题组，了解研究人员的需求。
（2）存在问题：查新人员相关专业背景知识欠缺，科研人员需要自己制定查新点。
改进方法：对成都分院研究所以往的查新报告进行建库并及时更新，深入各研究所课题组，了解各研究所最新的发展态势和科研课题情况，把握各研究所的科研动态。
（3）存在问题：部分科研人员认为查新收费过高。
改进方法：对院内研究所用户委托的查新检索工作，大幅度降低费用。
（4）存在问题：查新工作人员服务态度不是让所有院内委托者感到满意。
改进方法：我查新中心虽然也是科学院内部的科研单位，但更是国科图服务的一个重要窗口。我工作人员一定要建立好服务意识，多向同行业人员学习服务方法，进而提高服务水平。
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作者简介：侯鲁川(1980-)，男，四川成都人，在读博士，助理研究员，主要研究方向为科技战略情报研究。任波(1972-)，男，重庆丰都人，硕士，副研究员，主要研究方向为科技战略情报研究。平昭(1976-)，男，四川成都人，硕士，助理研究员。
作者联系方式：侯鲁川，四川成都武侯区一环路南二段16号中国科学院成都文献情报中心, 610041，028-********，houlc@https://www.360docs.net/doc/6d461742.html,