2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(6)-中大网校

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2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(6)

总分:100分及格:60分考试时间:120分

一、单项选择题(本大题共60小题,每题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,不填、错填均不得分)

(1)()是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。

A. 证券公司营销渠道

B. 证券公司销售渠道

C. 证券公司营销系统

D. 证券公司销售系统

(2)()是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

A. 公开报价

B. 对话报价

C. 格式化询价

D. 双边报价

(3)买断式回购初始交易日(T日),中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。

A. 交易席位

B. 证券账户

C. 清算编号

D. 资金账户

(4)中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下()。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

(5)买断式回购的清算与交收中,证券方面,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果,按照()的原则,将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A. 价格优先

B. 货银对付

C. 公平公正

D. 时间优先

(6)金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按()买入一定数量金融工具的权利。

A. 金融工具市价

B. 双方即时协商的价格

C. 协定价格

D. 合同约定价格

(7)()是证券经纪业务营销的关键环节。

A. 目标市场选择

B. 营销渠道选择

C. 客户促成

D. 客户关系建立

(8)在客户(),营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

A. 认知阶段

B. 情感阶段

C. 犹豫阶段

D. 最终行为阶段

(9)客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

(10)设置代办股份转让业务的管理部门至少配备()名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

(11)因出现股权分布发生变化导致连续()个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案,经证券交易所同意其实施的,由证券交易所对其股票

交易实行退市风险警示。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

(12)一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

(13)如果客户采用()方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。

A. 柜台委托

B. 非柜台委托

C. 自助委托

D. 人工委托

(14)在现阶段采用()方式的情况下,投资者申购后,主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数,然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A. 网上定价公开发行

B. 网上竞价公开发行

C. 与储蓄存款挂钩

D. 全额预缴、比例配售

(15)中国证券监督管理委员会发布的()明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。

A. 《证券公司管理暂行办法》

B. 《证券登记规则》

C. 《证券登记结算管理办法》

D. 《证券持有人名册服务业务指引》

(16)对于()由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。

A. 权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格

B. 权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格

C. 债券大宗交易价格

D. 专项资产管理计划协议交易价格

(17)上海证券交易所可转换债券“债转股”通过()进行。

A. 证券交易所交易系统

B. 交易清算系统

C. 证券公司

D. 互联网

(18)证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

A. 5%

B. 30%

C. 100%

D. 500%

(19)某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股,即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元,数量为600股,则相应的成交结果为( )。

A. 以15.35元成交100股,以15.50元成交500股

B. 以15.35元成交500股,以15.36元成交100股

C. 以15.36元成交100股,以15.37元成交500股

D. 以15.36元成交500股,以15.37元成交100股

(20)中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后()个工作日内更改相应注册资料。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

(21)在()投资者卖出证券后需将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。

A. 深圳A股市场

B. 深圳B股市场

C. QDII基金市场

D. 期货市场

(22)()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A. 本金风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 价差风险

(23)作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”,在上海证券交易所是指()。

A. 上证180指数

B. A股指数

C. 上证50指数

D. 上证综合指数

(24)境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中()名在授权书上签字。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(25)证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A. 3%

B. 5%

C. 10%

D. 15%

(26)()为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。

A. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 全国银行间同业拆借中心

C. 中国人民银行

D. 银监会

(27)售前服务是指客户()营销人员提供的服务。

A. 在招揽过程中

B. 在形成购买决策、实施购买行为时

C. 在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后

D. 在业务推广时

(28)证券的()是证券市场生存的条件。

A. 流动性

B. 稳定性

C. 有效性

D. 风险性

(29)上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()个交易日。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(30)在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。

A. 最低申报数量

B. 最高申报数量

C. 平均申报数量

D. 最初申报数量

(31)证券公司至少每()年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

(32)在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是()。

A. 单日交收

B. 会计日交收

C. 结算日交收

D. T+1滚动交收

(33)()用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

A. 转融通专用证券账户

B. 转融通担保证券账户

C. 转融通证券交收账户

D. 转融通资金交收账户

(34)每年6月30日和12月31日过后的()日内,证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 60

(35)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。

A. 前日基金份额净值

B. 1元

C. 当日基金份额净值

D. 当日市场价格

(36)证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员。处以1万元以上5万元以下的罚款。

A. 1倍以上5倍以下

B. 1万元以上5万元以下

C. 5万元以上30万元以下

D. 20万元以上50万元以下

(37)深圳证券账户当日开立,()即可用于交易。

A. 当日

B. 次一交易日

C. 第二个工作日

D. 第二天

(38)证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A. 证券种类

B. 证券数量

C. 性质

D. 程序

(39)()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A. 滚动交收

B. 会计日交收

C. 时点交收

D. 定期交收

(40)证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的()。

A. 10%

B. 15%

C. 50%

D. 100%

(41)c格和时间如下:甲的买入价10.75元,时间为13:40;乙的买入价10.40元,时间为13:25;丙的买人价10.70元,时间为13:25;丁的买人价10.75元,时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为()。


丁、甲、丙、乙乙、丙、丁、甲丁、丙、乙、甲丙、丁、乙、甲


(42)在全国银行间债券市场买断式回购交易中,买断式回购发生违约,其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后()个工作日内将最终结果予以公告。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 15

(43)上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,其()为成交价格。

A. 可实现最大成交量的价格

B. 距前收盘价最近的价位

C. 使未成交量最小的申报价格

D. 中间价

(44)()用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

A. 转融通专用证券账户

B. 转融通担保证券账户

C. 转融通证券交收账户

D. 转融通资金交收账户

(45)中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时,应当核对所接收数据的()。

A. 真实性

B. 准确性

C. 及时性

D. 完整性

(46)某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元,B券面值4000万元,两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元,成交价格为3.50元;②下午卖出B券面值4000万元,成交价格为126元/百元。则标准券库存余额为()兀。

A. -1200

B. -3620

C. 1200

D. 1380

(47)在同一证券公司的不同席位之间,当日买人证券()转托管;在不同证券公司的席位之间,当日买人证券()转托管。

A. 可以,可以

B. 可以,不可以

C. 不可以,可以

D. 不可以,不可以

(48)客户查询证券注册资料时,由()向中国结算公司实时办理查询。

A. 证券营业部的经办人

B. 证券营业部的复核员

C. 客户本人

D. 证券交易所

(49)债券买断式回购交易也称()。

A. 封闭式回购

B. 开放式回购

C. 一次性回购

D. 双向回购

(50)客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户()。

A. 只能有1个

B. 可以有2个

C. 可以有3个

D. 可以有4个

(51)理财顾问服务的()要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识,在此基础上提供专业性的判断。

A. 顾问性

B. 专业性

C. 综合性

D. 长期性

(52)在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

(53)上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后,方可转换为公司股票。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

(54)证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过()交易日。

A. 1个

B. 2个

C. 5个

D. 10个

(55)对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起()个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

A. 15

B. 30

C. 35

D. 45

(56)证券公司应当至少()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A. 每年

B. 每两年

C. 每三年

D. 不定期

(57)细分市场的()特征是指细分市场在观念上要能够区别,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

A. 可度量性

B. 有价值

C. 可接近性

D. 差异性

(58)以人口统计因素为依据细分市场,一般需要()个或()个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A. 1,1

B. 2,2

C. 3,3

D. 4,4

(59)客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由()履行相应义务。

A. 证券公司

B. 证券托管机构

C. 客户

D. 证券登记结算机构

(60)专用证券账户注销后,证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

二、不定项选择题(本大题共40小题,每题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有1项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,不填、错填、漏填均不得分)

(1)委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()。

A. 选择经纪商的权利

B. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C. 对自己购买的证券享有持有权和处置权

D. 寻求司法保护权

(2)证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。

A. 挪用客户资产

B. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D. 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

(3)上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排为()。

A. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T一3日前)

B. 公告刊登日(T日)

C. 权益登记日(T+3日)

D. 现金红利发放日(T+8日)

(4)下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有()。

A. 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%

B. 连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的,即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

C. 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

D. 连续竞价当日无交易的,前收盘价格视为最新成交价格

(5)证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。

A. 融券专用证券账户

B. 客户信用交易担保证券账户

C. 信用交易证券交收账户

D. 信用交易资金交收账户

(6)T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下()时,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。

A. 净应收

B. 净应付

C. 结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额

D. 结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额

(7)上海证券交易所目前系列指数包括()。

A. 成份指数

B. 综合指数

C. 行业指数

D. 策略指数

(8)可以受理非交易过户的情形包括()。

A. 对于赠与情形,目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请

B. 基金会必需是依据《基金会管理条例》合法设立,并在民政部门登记的基金会(含境外基金会代表机构)

C. 对于依法进行的财产分割情形,目前仅受理离婚涉及的过户登记申请

D. 对于法人资格丧失情形,仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请

(9)证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。

A. 额度

B. 期限

C. 方式

D. 利(费)率

(10)证券经纪业务合规风险的防范措施有()。

A. 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B. 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C. 对客户资金实行第三方存管

D. 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

(11)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

A. 证券账户

B. 资金账户

C. 托管账户

D. 资产账户

(12)从基金的基本类型看,基金一般可分为()。

A. 交易型开放式指数基金

B. 封闭式基金

C. 开放式基金

D. 上市开放式基金

(13)能在证券交易所市场上买卖的基金有()。

A. 封闭式基金

B. 上市的开放式基金

C. 交易型开放式指数基金

D. 非上市的开放式基金

(14)证券投资顾问业务的基本原则有()。

A. 依法合规

B. 诚实守信

C. 客观谨慎

D. 公平维护客户利益

(15)上市开放式基金的主要特点有()。

A. 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B. 基金在深圳证券交易所上市后,投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

C. 通过交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额卖出时以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D. 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

(16)证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有()。

A. 在商业银行开立的转融通专用资金账户

B. 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户

C. 在商业银行开立的转融通资金交收账户

D. 在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

(17)投资者买卖证券的基本途径有()。

A. 直接进入交易场所自行买卖证券

B. 委托经纪商代理买卖证券

C. 电话委托

D. 传真委托

(18)证券委托主要可以分为()。

A. 柜台委托

B. 非柜台委托

C. 人工委托

D. 自助委托

(19)证券交易的结算可以划分为()等环节。

A. 交易数据接收、清算

B. 发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收

C. 证券交收和资金交收、发送交收结果

D. 结算参与人划回款项、交收违约处理

(20)上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为()。

A. T—5日前为申请材料送交日

B. T—2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

C. T—1日前为向证券交易所提交公告申请日

D. T日为公告刊登日

(21)上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括()。

A. 会员大会

B. 理事会

C. 董事会

D. 专门委员会

(22)在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在()等情形不能申请转托管。

A. 风险警示

B. 质押

C. 冻结

D. 待处理

(23)投资者教育主要是对投资者进行()。

A. 证券法规宣传

B. 证券知识普及

C. 证券交易风险揭示

D. 证券公司基本信息公示

(24)中小企业板上市公司出现下列()情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A. 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

C. 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上

D. 最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上

(25)上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日()。

A. 9:25~11:30

B. 9:30~11:30

C. 13:00~15:27

D. 13:00~15:30

(26)深圳证券交易所的成份股指数包括()。

A. 风格指数

B. 主题指数

C. 行业指数

D. 策略指数

(27)证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括()。

A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C. 要求会员按季度编制库存证券报表

D. 每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况

(28)在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有()。

A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求

B. 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

C. 有权按规定收取服务费用

D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有权通过留置其资金、证券,或通过司法途径要求其履约或赔偿

(29)X股票的交易没有特别处理,其收盘价为12.38元,则次一交易日x股票交易的价格上限为()元,价格下限为()元。

A. 13.62

B. 13.00

C. 11.14

D. 11.76

(30)证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的(),并且不得超过2亿元。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 10%

(31)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有()。

A. 即时交易

B. 现货交易

C. 远期交易

D. 期货交易

(32)可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整时,具体调整情况公司应予以公告。

A. 送红股

B. 增发新股

C. 配股

D. 降低转股价格

(33)对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者,中国人民银行可采取的措施有()。

A. 警告

B. 3万元人民币以下的罚款

C. 暂停其债券交易业务资格

D. 取消其债券交易业务资格

(34)证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有()。

A. 融资融券业务客户的开户数量

B. 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

C. 客户交存的担保物种类和数量

D. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

(35)证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确()等事项,经证监会批准后实施。

A. 账户管理

B. 授信管理

C. 标的证券管理

D. 保证金管理

(36)出现下列()情形时证券交易所要终止其上市交易,予以摘牌。

A. 证券上市期届满

B. 依法不再具备上市条件

C. 股票、封闭式基金交易出现异常波动

D. 公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常

(37)证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。

A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B. 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C. 建立健全证券营业部管理制度

D. 统一交易系统,加强信息系统安全管理

(38)合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。

A. 在证券交易所挂牌的股票、债券及权证

B. 证券投资基金

C. 参与新股发行

D. 可转换债券发行

(39)限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括()。

A. 国家重点建设债券

B. 股票型证券投资基金

C. 在证券交易所上市的企业债券

D. 国债

(40)证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有()。

A. 从事证券交易时间

B. 账户状态

C. 信誉状况

D. 资产状况

三、判断题(本大题共60小题,每题0.5分,共30分。判断以下各题对错,正确的用A表示,错误的用B表示,请将判断结果填入括号内,不填、错填均不得分)

(1)深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。()

(2)证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。()

(3)上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价,采用的是报价驱动的机制。()

(4)除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。()

(5)只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。()

(6)全国银行间市场买断式回购设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()

(7)债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。()

(8)对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()

(9)根据深圳证券交易所的配股操作流程,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。()

(10)深圳证券交易所的A股过户费包含在交易经手费中,不向投资者单独收取。()

(11)对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()

(12)中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况,及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。()

(13)证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。()

(14)证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()

(15)证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()

(16)证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。()

(17)上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中证指数有限公司,是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。()

(18)目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。()

(19)客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内,确定存放其资金的银行。()

(20)代办股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。()

(21)购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。()

(22)当日有效是指委托人与证券公司约定,从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。()

(23)设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。()

(24)集合竞价的所有交易均以同一价格成交。()

(25)复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。()

(26)上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日,且不得缩短。()

证券模拟交易综合实验报告

证券模拟交易综合实验 报告 Company number:【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券模拟交易综合实验报告 学院: 班级: 学号: 姓名: 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)

四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的: 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成,掌握基本的鼠标和键盘操作,理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则,能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容: (1)进入行情分析系统和交易系统,掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 (2)阅读大盘和个股动态行情图,验证主要行情术语和指标的含义 (3)通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 (4)掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求: 实验结束后写出实验报告,报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果(或结论) 三、实验过程: 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析,其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析,是以证券的内在价值为依据,着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析,以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素: (1)自然、政治因素:地震、台风、战争等的影响。 (2)经济因素: ①国内生产总值:持续、稳定、高速的GDP增长,对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降,证券市场可能大跌。

证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础(数字类) ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个) ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过 ?募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便成本低安全),可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债1954~1958国家经济建设公债(发行5次)1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式:1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券:是商业银行为补充资本发行的,清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上,10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动,金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券) ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)?封闭基金存续期5年以上,一般10~15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立:注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

上海证券交易所收费及代收税费一览表(2012)

上海证券交易所收费及代收税费一览表 注: 1、本收费表只包括上海证券交易所(简称“ 上证所” )收费及代收税费情况,不含券商佣金和登记结算公司收费情况。 2、有关通信、信息服务收费情况,请与上海证券通信有限公司(https://www.360docs.net/doc/65519097.html, ,68664588 )、上证所信息网络有限公司(68800098 )联系。 联系部门及电话:财务部68808321 时间:2012年6月 1 日 业务类别收费项目收费标准最终收费对 象 交易A股 经手费成交金额的0.0087% (双向) 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% (双向) 会员等交中国 证监会(上证所 代收) 印花税成交金额的0.1% (单向) 投资者交税务 机关(上证所代 收) B 股 经手费成交金额的0.026% (双向) 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% (双向) 会员等交中国 证监会(上证所 代收) 证券投资基金(封闭 式基金、ETF ) 经手费* 成交金额的0.0045% (双向) 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% (双向) 会员等交中国 证监会(上证所 代收) 权证 经手费成交金额的0.0045% (双向) 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% (双向) 会员等交中国 证监会(上证所 代收) 债券现券(国债、企 业债、公司债、可转 换公司债券、分离交 易的可转换公司债 券、可转债回售等) 经手费 成交金额的0.0001%(双向)(固 定收益平台现券交易,最高不超 过100元/笔) 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.001% (双向) 会员等交中国 证监会(上证所

证券投资实验报告

实验一 一、实验名称:查看证券网站 二、实验目的: 通过浏览财经证券门户网站,了解证劵的基础知识和最新的财经新闻。学会从财经新闻中收集证劵相关信息,为理财投资打下基础。 三、实验内容: 通过百度、hao123等门户网站,对相关证劵网站进行浏览,了解市场、股票行情等,收集相关证劵信息。 四、实验步骤: 以一个经常浏览的财经证券门户网站——东方财富网为例。 1通过hao123网站,查找、进入东方财富网站。 2浏览东方财富各板块,了解最新的财经新闻,收集相关财经证券信息。 3进入行情中心,浏览各股市行情,了解股票的实时行情和行情数据,分析预测前景。 五、实验结论: 通过本次实验,浏览了东方财富网站,关注国际国内政治经济事件,学会了解筛选对自己有用的财经信息,懂得国际国内经济形势对股市行情有着很大的影响,不过还是不太了解该怎样利用这些经济信息去预测股市的走势。在行情中心了解了股市、基金、期货、外汇、黄金、债券的基本概念和一些行情数据,了解了从这些个股的行情数据如企业的个股档案、即时走势图、K线图等去判断是否值得我们投资。然后我们也可以在网站里浏览财经专家名人对于某些事件和股票行情的分析和名博或独家博客,这里也有着很多对我们有用的信息,我们根据他们的评论分析作出更好的选择,当然这要有选择性,也不能过于相信他们的分析是完全正确。

实验二 一、实验名称:证券交易基本流程 二、实验目的.: 熟悉并掌握证劵交易基本流程,学会怎样进行股票交易。 三、实验内容: 通过证劵财经网站浏览以及老师的讲解,学习证劵交易的基本流程。进入叩富网模拟炒股软件进行模拟操作。 四、实验步骤: 1选择正规的证劵交易机构,在股市开盘期内开设账户。 2委托买卖与申报竞价,在开立证券账户和资金账户后,在营业部办理委托买卖。而委托有柜台委托、电话委托、函电委托、自助委托、网上委托等几种形式 3成交、清算、交割与过户。 五、实验结论: 通过本次的实验,了解了进行证券交易的基本流程,知道开户必须在股市开盘期内,即周一至周五上午9:30至11:30,下午1:00至3:00。而委托买卖按照现价原则,按照价格高低和时间先后的顺序进行买卖,并且只在当天有效,如需委托撤单,则必须在第二天股市开盘之前进行。成交主要按照“价格优先,时间优先”原则自动撮合。清算是将买卖股票的数量和金额分别予以抵消,然后通过证券交易所交割净差额股票或价款的一种程序,它节省了大量的人力、物力、和财力。买卖双方在成交后的当日就必须办理完交割(即在钱货两清过程中的证券的收付)事宜。最后,当买卖双方成交,过户手续就自动即刻完成。这次实验之后,受益匪浅,了解了进行证券交易要做些什么,以后进行实际操作时,也就不需再学习怎样去交易。

2020年证券从业资格考试基本知识考点8

2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人,负责基金资产的保管和处置,对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为基金公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一,投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东,因此,公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见,契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的,但它们都是把投资者的资金集中起来,按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上,获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前,我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说,存款或购买债券较为稳妥,但收益率较低,投资于股票有可能获得较高收益,但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具,将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,由专家来管理和运作,经营稳定,收益可观,为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一,基金的发展有利于证券市场的稳定;第二,基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具,它的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易

2012证券交易重点

证券交易 第一章证券交易概述 §1(P1)证券交易的概念、基本要素和交易机制 知识点101(P1):证券交易的概念、特征及原则。 一.概念:□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发行是证券交易的前提,证券交易有利于证券发行的顺利进行。 二.特征:□证券交易的三特征:证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动,是因为它可能带来一定得收益。 三.历史: 1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1988年我国开放了国库券转让市场。 3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。 4.1992年B股在上交所上市。 5.1999年7月1日,《证券法》开始实施。 6.2004年5月中小板上市; 6.2005年4月启动股权分置试点改革; 7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施; 8.2009.10.30创业板开市; 9.2010.3.31融资融券开始申报; 10.2010.4.16股指期货开始上市交易。 四.□证券交易遵循三公原则: 1、公开原则:又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动,其核心要求是实现市场 信息的公开化。根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则:□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与 者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。交易主体的资金数量、交易能力各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则:指公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。公正原则也体现在很多方面, 如公正地办理证券交易中的各项手续,公正地处理证券交易中的违法违规行为等。(注意同公平原则的区别,公正原则一般会后公正两字,公平原则一般有公平或平等的字眼) 知识点102(P3):证券交易的种类及方式。 一.□按照证券交易对象的品种划分,证券交易包括: 1、股票交易(场外交易市场进行的常见形式是柜台交易); 2、债券交易; 3、基金交易(ETF:□投资者有两种方式参与ETF的投资:一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。申购 是以一揽子股票(组合证券)和少量现金(代替现金)换取一定数量的基金份额;赎回是以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。它追踪的是实际的股价指数。); 4、金融衍生工具交易。包括: 1).权证交易(具有期权的性质); 2).金融期货交易(外汇期货、利率期货、股权类期货三种); 3).金融期权交易(买入期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利;卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利); 4).可转换债券交易(具有债权和期权的双重特性)等。 二.□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易方式有: 1、现货交易(现款买现货); 2、远期交易和期货交易(远期交易非标准化;期货交易是标准化); 3、回购交易(具有现货交易和远期交易特点。具有短期融资的属性);

证券模拟交易--实验报告(DOC)

实验债券模拟交易实验报告 实验时间:2016-06-13 系别:经济管理专业班级:金融工程(2) 学号:20131363042 姓名:马仁贵成绩: 实验一债券模拟交易 【实验目的】 通过实验使学生进一步熟悉证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面,要求能独立操作债券交易。 【知识准备】 熟悉债券的基本常识。 【实验环境】 微机:每人1台; 软件:大智慧证券交易系统。 【实验要求】 要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的国债和企业债券的交易买卖。 【实验内容】 债券交易功能嵌在证券模拟下单系统软件界面里,要求运用该软件掌握债券买入、卖出的程序和方法。 【实验方案与进度】 本次实验8学时,递交实验报告。 1. 熟悉行情动态分析系统界面、窗口信息,解读债券行情信息,各找出1只国债、1只企业债券和1只可转换公司债券的发行公告,说明各自的主要内容; 2. 熟悉证券模拟下单系统软件界面,根据划拨的股票帐户模拟资金和投资者风险偏好测试卷结果,模拟交易5只国债或企业债,观察、分析操作结果及成绩; 3. 了解其它证券交易系统,如“大智慧证券交易系统”中的债券界面。 【实验过程】 1.查找1只上市交易的国债品种,填写完成下表相关内容。 市场类别深圳债券

债券代码101313 债券简称国债1313 起息日2013-05-29 到期日2018-05-30 债券品种记帐式国债 利率类型固定利率 票面利率(%) 3.09 付息方式按年付息 发行价格100 2. 查找1只上市交易的公司债券品种,填写完成下表相关内容。 市场类别深圳债券 债券代码112004 债券简称08中粮债 起息日2008-08-25 到期日2018-08-25 债券品种实名制记帐式企债 利率类型固定利率 票面利率(%) 6.06 付息方式按年付息 发行价格100 3. 查找1只上市交易的可转换公司债券品种,填写完成下表相关内容。市场类别深圳转债 债券代码123001 债券简称蓝标转债 起息日2015-12-18 到期日2021-12-18 类别商务服务业

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是()。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能,它属于()。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和()。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称()。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个 全美统一()A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元,8.00元,4.00元,流通股数分别为7000万股,9000万股,6000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元, 19.00元,8.20元。设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,

证券交易的心得体会

证券交易的心得体会 【篇一:证劵交易心得体会】 姓名:周游 学号:2013110261 班级: 系别:经济管理系 级会计二班 2014年12月号 201328 炒股心得 我是一名在校的金融专业的大学生,之前一直不明白如何去炒股,自从学校开了一些专业课程,我学到了许多关于股票的基本概念,我以为自 己已经对股票了解得差不多了,以为自己真正炒起股来,也可以得心应手,但是真正进入到实训阶段, 才发觉自己真的是一点都不在行,然而之前自己想的说出来真的是 贻笑大方。古有赵阔纸上谈兵,今有余模拟而炒股。模拟,假钱一 堆尔。若因模拟成功而沾沾自喜,则将后患无穷。金融市场是一场 没有硝烟的战争,不经过残酷的考验和体验失败的感觉,不经过实 战的历练和不断的总结与体会。靠模拟则只说明你能买进和卖出。 股市,这个世界上最考验一个人的地方。纪律、冷静、思维、贪婪、恐惧。你能经受得了多久的折磨? 记得刚进行第五届大学生模拟炒股大赛的第一天,心里是多么地着 急又多么的兴奋。进入同花顺模拟炒股系统,已经忍不住炒股的那 股劲,一下子买了好几只涨得很高的股,而且还错误的以为只有一 只股买一点点,买很多支就可以稳赚。结果真的让我像瞎猫碰到死 老鼠,赚了不少钱。但是之后就惨了,我一味地只买涨停板的股票,结果可就惨了,我亏得差点就想要跳楼了,那时的自己真的弄明白了,为什么那么多人炒股炒跑去跳楼了,亏钱的滋味真的不好受, 还好只是模拟炒股,后来通过在老师的详细讲解中,我才慢慢得了 解到炒股不是一味瞎闷,要善于运用技术分析和基本分析,同时要 多关注一些财经新闻报道,终合各方面才能选到好股。开始的时候,由于自己的心态比较急,大量进行短线操作。在风险管理方面,没 有理会不要把全部的鸡蛋放在同一个篮子的原则,经常一味的全仓 操作,投机心态太强,毕竟认为只是一场游戏。后来开始明白心态

证券交易的实训报告

证券交易的实训报告 经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面,我经历了赚钱的喜悦,又尝到了错失机会痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习,并结合理论与实习,对证券投资市场有大体的了解,掌握必要的投资技巧和投资策略。了解证券分析的基本方法,使得系统地掌握投资理论知识和实习操作,从而进一步加强投资理财观念。 本次实训中,通过股票模拟实训交易深切体会到股市存在的风险。真是印证了那句“股市多风险,入市需谨慎”。股票的风险是多样的,所谓风险,是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言,风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看,证券投资风险主要有两种:一种是投资者的收益和本金的可能性损失;另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看,证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险,它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险,它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如,管理能力、劳工问题、消费者

偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系,因此,无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险;非市场风险与整个市场的波动无关,投资者可以通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此,市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承担较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。 虽然投资证券有一定的风险,但通过专业性的分析大多数是可避免的。例如,较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的K线都画在一张图上,则称之为日K线图,同样也可以画出周K线图和月K线图。在电脑软件的帮助下,在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的K线图。通过对K线图的实体是阴线还是阳线,上、下影线的长短等的分析,常可以用来判断多空双方力量的对比和后市的走向。一般来说,阳线说明买方的力量强过卖方,经过一天多空双方力量的较量,以多方的胜利而告终。阳线越长,说明多方力量胜过空方越多,后市继续走强的可能性就越大。相反,若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量,阴线越长,说明空方力量胜过多方越多,后市走弱的可能性就越大。 买股心得: 我觉得选择股票首先应该从以下标准考虑:1.公司成长

2020年证券从业资格考试地点(全年)

2020年证券从业资格考试地点(全年) 2020年证券从业资格考试地点已公布,一般业务类资格考试。从 3月中旬开始实行考试,考试规模将从10-15个城市限定科次的考试,扩展到20个考试城市的限定科次的预约考试,再扩展到全国40个城 市的统一考试。 证券从业资格考试地点不限区域报考,考生能够就近自由选择考 点报名。 3月12日举行证券从业资格考试地点:北京、广州、成都、武汉、天津、长春、太原、厦门、哈尔滨等城市。其中,北京、广州、成都、武汉等4个城市的报名名额限定为500人次/场,其他城市酌情量减。 3月26日举行证券从业资格考试地点:上海、深圳、南京、杭州、郑州、天津、长春、太原、厦门、拉萨、哈尔滨等城市。其中,上海、深圳、南京、杭州、郑州等5个城市的报名名额限定为500人次/场, 其他城市酌情量减。 4月23日举行证券从业资格考试地点:北京、上海、广州、深圳、济南、合肥、重庆、南昌、福州、昆明、南宁、兰州、长春、太原、 厦门等。 5月21日举行证券从业资格考试地点:北京、上海、广州、深圳、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、哈尔滨、杭州、武汉、长春、南宁、海口、贵阳、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、苏州、温州、泉州、拉萨、天津、太原、厦门等。 6月25日-26日举行证券从业资格考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州等。

7月23日举行证券从业资格考试地点:北京、上海、杭州、郑州、长沙、南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、西宁、广州、天津、太原、深圳、青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等。 8月20日举行证券从业资格考试地点:北京、广州、南京、成都、武汉、济南、西安、天津、合肥、福州、昆明、沈阳、太原、贵阳、 海口、银川、拉萨、广州、南宁、吉林、厦门、大连、宁波、温州等。 9月2日-25日举行证券从业资格考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、 福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、 成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州等。 10月22日举行证券从业资格考试地点:北京、上海、杭州、郑州、长沙、南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、西宁、广州、天津、太原、深圳、青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等。 11月19日举行证券从业资格考试地点:北京、广州、深圳、上海、南京、成都、武汉、济南、西安、天津、合肥、福州、昆明、沈阳、 太原、贵阳、海口、银川、拉萨、南宁、长春、厦门、大连、宁波、 温州等。 注:证券从业资格考试计划会根据实际情况实行调整,如有变动, 以当期公告为准。

2013证券市场基础知识重点

2012年证券市场基础知识重点 1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3、反向出题。就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金,此可以出题为判断:进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题。 4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中,把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来,可以出各种题型。依此类推,各门课程都可以如法炮制。 5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法,如送配除权等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。 6、条件出题。证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题做常见,其他题型也可以出。 7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近,但并非同一时间。这些内容,学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规,考生可以根据这些总结出常见的出题方法,有针对性地对课程进行学习。 第一章证券市场概述 知识点1:证券的含义(多选) ·证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点2:有价证券的含义(判断) 有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 ·这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。 ·有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点3:有价证券分类概念(多选、判断) 狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。 ·有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的,不属于。如货币、购物券等) 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ·包括:一类是商业证券:商业汇票和商业本票;另一类是银行证券:银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点4:有价证券分类标准(单选、多选、判断) ·1、按发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券,我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措

证券交易市场的板块

证券交易市场上的“板块” 中小企业板(符合“主板”要求) 中小企业板——是深圳证券交易所,专门设置的中小型公司聚集板块。 特点:板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量高的特点,而且股票流动性好,交易活跃. 按照“两个不变”和“四个独立”的要求,该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内(中小企业板上市的基本条件与主板市场完全一致),实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立”的相对独立管理。 还是有流通股与非流通股之分 由于总股本较小,比较适合进行金融创新的实验,板块中的股票很有可能作为“非流通股减持”的试点对象。 创业板(第二板) 创业板,又称二板市场(Second-board Market)即第二股票交易市场, 服务对象:暂时无法在主板上市的创业型企业(相对宽松的方面:成立时间,资本规模,中长期业绩等的要求) 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2012年4月20日深交所正式发布。 新三版 “新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业,现在已全国放开。 1 .新三版运营管理机构:全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2. 服务对象:普遍规模较小,尚未形成稳定的盈利模式的企业。 3. 投资者群体:机构投资者为主(严格的投资者适当性制度) 4. 投资新三板的条件:需要2年以上证券投资经验、日终证券类资产市值在500万元人民币以上。 (2015.9)或者注册资本500万元人民币以上的法人机构; 上新三板的好处: IPO绿色通道(暂时还没有)【IPO:转主板后,首次公开募股(Initial Public Offerings,简称IPO】 ? 1. 财富增值{通过市盈率【由股价除以年度每股盈余(EPS)】},企业有了“估值”。 ? 2. 融资变得容易(信息公开,受公众监督,投资人更放心)。 ? 3. 价值变现:过了限售期后,合伙人或员工手上的股权即可出售。 ? 4. 股权融资:企业可以通过转让股权,获得融资。 ? 5. 定量增发:企业可以通过“向特定对象增发股票”的方式融资(原有股票价值被稀释。) ? 6. 增加授信:银行更愿意提供贷款。

证券交易实训报告

证券交易实训报告 经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面,我经历了赚钱的喜悦,又尝到了错失机会痛心。我 认为我们证券实训的目的就是通过相关证券投资课程的学习,并结合 理论与实习,对证券投资市场有大体的了解,掌握必要的投资技巧和 投资策略。了解证券分析的基本方法,使得系统地掌握投资理论知识 和实习操作,从而进一步增强投资理财观点。 本次实训中,通过股票模拟实训交易深切体会到股市存有的风险。真是印证了那句“股市多风险,入市需谨慎”。股票的风险是多样的,所谓风险,是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资来说,风险就 是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看,证券 投资风险主要有两种:一种是投资者的收益和本金的可能性损失;另 一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的 关系来看,证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风 险是指与整个市场波动相联系的风险,它是由影响所有同类证券价格 的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都 是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和 货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险,它是某一 企业或某一个行业特有的那部分风险。例如,管理水平、劳工问题、 消费者偏好变化等对于证券收益的影响。因为市场风险与整个市场的 波动相联系,所以,无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免 这个部分风险;非市场风险与整个市场的波动无关,投资者能够通过 投资分散化来消除这部分风险。不但如此,市场风险与投资收益呈正 相关关系。投资者承担较高的市场风险能够获得与之相适合的较高的 非市场风险并不能得到的收益补偿。 虽然投资证券有一定的风险,但通过专业性的分析绝大部分是可 避免的。例如,较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的K线 都画在一张图上,则称之为日K线图,同样也能够画出周K线图和月K 线图。在电脑软件的协助下,在计算机中我们还能够看到5分钟、15

2020年证券从业资格考试地点是如何

2020年证券从业资格考试地点是如何确定的呢?2018年证券从业资格考试地点是如何确定的呢? 第一次考试安排: 考试时间:3月31至4月1日 考试城市:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第二次考试安排: 考试时间:5月26至27日 考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 第三次考试安排: 考试时间:9月1日至2日 考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、赣州(40个城市) 第四次考试安排: 考试时间:10月27日至28日

考试城市:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第五次考试安排: 考试时间:12月1日至2日 考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 那么,考试地点是如何确定的呢? 证券从业资格考试考区确定原则如下: 1.考区已成立地方证券业协会; 2.委托考务机构已有自建考点; 3.报考人数较多的城市。 因此,像北京、上海、深圳、广州、杭州、南京、武汉等热门城市以及省会城市基本每次都设置有考点,像泉州、宁波、温州等非省份、非热门地区报考次数较少,请大家关注每一次的报考公告中关于考试地点的规定。 证券从业资格考试报名可以选择考点吗?如何选择? 证券从业资格考试报名是可以选考点的。考友登录报名网站注册报名,可以选择报考区域(报考区域就是考点)和考试科目。一般在机位充足的情况下,规定考点都可以选择报考。 但是,北上广深等城市属于证券从业资格考试需求量大的考点,一般报名机位比较快报满。在这种情况下,考友只能就近选择其它考点报考。在报名的时候发现选择不了某个考点时,一般就是该考点已经报满。

《证券交易》重点及习题:证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题:证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息,请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系: 一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

证券模拟实训报告

管理学院实训报告实训报告正文 证券实训报告 证券投资是我们一直以来都从未接触过的事物,我们对证券投资感到陌生、遥远,但更多的是新鲜和好奇,有幸的是我们有机会在两位优秀老师的指引下探索和学习证券投资。 经过了这为期两周的证券实训课我真真切切地了解又接触了证券交易。在这段时间里,我经历了赚钱的喜悦,又体验了错失机会的痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习和证券模拟交易系统进行的股票模拟交易,将理论与实践相结合,以加强对证券理论知识的理解,锻炼我们的实际操作能力,并对证券投资市场有大体的了解,掌握必要的投资技巧和投资策略,了解证券分析的基本方法,系统地掌握投资理论知识和实践操作,从而进一步加强投资理财观念。 最初上课的时候,老师指导我们下载了大智慧软件,打开软件,我完全不知道如何使用。在老师的讲解和同学的帮助下知道了软件的使用方法和一些分析方法,自己学会如何看k线图,涨停板和跌停板屡见不鲜,趋势理论也能在个股中找到印证。在分析软件中还提供了几个技术指标,MACD,乖离率,相对强弱指标,布林线,能量线等,在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的K线图。通过对K线图的实体是阴线还是阳线,上、下影线的长短等的分析,常可以用来判断多空双方力量的对比和后市的走向。一般来说,阳线则说明买方的力量强过卖方,经过一天多空双方力量的较量,以多方的胜利而告终。阳线越长,说明多方力量胜过空方越多,后市继续走强的可能性就越大。相反,若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量,阴线越长,说明空方力量胜过多方越多,后市走弱的可能性就越大。 在这次的证券实训过程中,我学习和总结了以下四点: 1.交易策略 我的交易策略是对所要选择的股票进行分析,选择具有短线个股机会和潜力个股机会的股票,进行短线操作。根据近期的个股成交量排名的特征,来发现市场是否有主力入场,一般情况下原来的不活跃股与基本面好的个股成交量放大说明主力进场积极;原来的活跃股与超跌股的成

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