201109高级专卖管理员 OK：百陀：案件查办01

案件查办一、案件调查

第一题：2011 年2 月3 日上午10：30 分，某县烟草专卖局稽查大队接到线人举报，一辆闽D*****白色三菱大货车运载整车假烟北上，可能于1 小时后途经本县。请根据以上案例回答： 1、稽查大队对该情报线索应如何处置利用？答案：线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。

2、为了确保万无一失，防范和处置突发事件的发生，请问在此案件的调查取证方案制定中，对可能会发生的弃车逃跑、强行闯关、暴力抗法、现场围观等突发事件，应如何妥善处理？答案：(1)涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆。(2)涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截。(3)在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁的，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人员人身安全。(4)对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。

第二题：2010 年3 月15 日，某县烟草专卖局稽查大队接举报称，烟贩陈某通过汽车运输假烟，大约在3 月16 日到达本县境内。该局经过分析认为，因举报人是本局长期培养的举报人，其提供的情况基本属实。为了确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，某县烟草专卖局准备制订一份调查取证方案。

请根据以上案例回答下列问题： 1．在此类调查取证方案的制订中，应明确哪些重点检查内容？答案：（1）抓获涉案当事人；2）查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；（3）固定各类证据。

2．针对此类案件的调查取证，应采用哪些检查方法？答案：2．（1）对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；（2）公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；（3）发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；（4）对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；（5）调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；（6）控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。

3．如果该案假烟数量较少，运输车辆不经本县运往邻县，应如何处置利用该情报线索？答案：涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。

第三题：近年来，甲市烟草专卖局坚持把“端窝点、断源头、破网络、抓主犯”作为卷烟打假工作的突出重点。2011年3 月，该局接到“12313”举报电话，称该市陈某存在大规模违法经营卷烟行为。甲市烟草专卖局稽查支队经过长达半年的调查，对陈某在市中山路附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，查办该案的时机已经成熟，遂向主管副局长汇报，经其同意后，准备组织稽查支队的专卖管理人员和公安干警组成一个调查组对陈某藏匿违法卷烟的仓库进行检查。请根据案例回答下列问题：1、制订调查取证方案前，

要根据案件的性质、特点和复杂程度等情况来选定调查组的组织形式，请问组织形式具体包括哪几种类型？本案属于哪些类型？（4 分）答案：组织形式主要有以下几种类型：（1）根据参加办案的机关的多少，可划分为单独式和联合式。（2）从组成结构上，可分为单一式、母子式。本案属于联合式和单一式。

2、为确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，需制订一份调查取证方案，请问，制订的调查取证方案一般包括哪些内容？（6 分）

答案：调查取证方案一般应包括以下内容：（1）成立调查组。（2）调查取证的内容。（3）调查取证的方法与步骤。（4）突发情况处置。（5）纪律要求。（6）任务完成的时间。

3、本案属于发生在哪个环节的烟草专卖违法案件？（2 分）

答案：本案属于发生在存储（窝点）环节的烟草专卖违法案件。

第四题：2011 年3 月10 日，甲市烟草专卖局接到群众举报称：在本市东郊山区某村有一处农舍，在两个多月前牵入了动力电线，夜间听到机器运转噪音，并经常在凌晨3 点左右有四台微型面包车进出。在距离该村后山5 公里的垃圾填埋场里，多次发现有装在黑色塑料袋中的烟末、条状纸张和长度不一的滤嘴棒，怀疑该处可能在非法生产卷烟。甲市烟草专卖局分析认为该线索很有价值。在初步核实举报信息后，经主要领导批准，准备对该农舍实施检查，进行调查取证。请根据生产环节案件调查取证方案制定的要求，回答以下问题: 1．对该涉嫌非法生产点进行调查取证，应明确哪些重点检查内容？答案：①抓获涉案当事人。②查获涉案的烟机设备。③查获涉案烟草制品和各种原料。④固定各类证据。 2．根据案情特点，成立调查组时应重点明确哪些主要内容？答案：①明确调查组的指挥机构、协助调查的机关和部门、组成人员等。②调查组一般采取母子式结构，下设若干检查小组。明确分组指挥和各自工作职责。③人员要向维持秩序的检查小组倾斜，预防和有能力解决突发事件。

3．在调查取证过程中，如无法在现场对证据进行清点登记而需转移时，应注意哪些事项？答案：①必须对证据进行封存，加贴封条。由当事人或证明人签字确认。

②整个过程进行摄像。人货不能分离，以保证证据不被调换。

第五题：2011 年3 月2 日，甲市烟草专卖局接到电话举报称：本市烟贩陈某在外地购进了一批非法生产的卷烟，将于3 月4 日凌晨运抵本市。甲市烟草专卖局经分析认为该线索具有立案查办价值，于是在主管领导的亲自协调下，会同公安机关制订了调查取证方案。3 月4 日晚11 时，烟草专卖执法人员与公安干警在甲市高速公路收费口截获两台违法运输车辆，查获违法卷烟450 万支，当事人刘某和2 名司机被当场抓获。

请根据制订运输环节调查取证方案的相关要求，回答以下问题：

1、成立调查组时应明确哪些内容？（2 分）

答案：确定调查组的指挥、组成人员以及协助检查的执法部门；落实执法设备，尤其是人身安全防护装备；安排好工作分工，明确各自工作职责。

2、对该案进行调查取证时应明确哪些重点检查内容？

答案：抓获涉案当事人；查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；固定各类证据。

3、对该案查处过程中的突发情况应如何处置？

答案：涉案人员发现执法车辆跟踪后弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；涉案人员发现执法车辆拦截后驾车强行闯关的，指挥人员应

提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员撤离现场。

第六题： A 市烟草专卖局接到一起举报后，在经过长达半年的摸排调查后，对不法烟贩张三和李四在A 市某郊区假冒伪劣卷烟生产地点、在某市场附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，侦破该起案件的时机已经成熟。在向主管副局长汇报，经同意后，准备组织第一、二稽查大队的专卖管理人员和公安干警对该假冒伪劣卷烟生产地点和藏匿非法卷烟的仓库进行检查。

1、根据资料制订生产环节调查取证方案时可采用哪些检查方法？（4 分）

答：1、根据资料制订生产环节调查取证方案时可采用以下检查方法：

①现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；②如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。

2、制订生产环节调查取证方案时应设置哪些重点检查内容？答：（1）抓获涉案当事人（2）查获涉案的烟机设备、烟草制品和各种原料（3）固定各类证据。

3、根据资料制订存储环节调查取证方案时，如何设置突发事件处置方法？

答：根据资料制订存储环节调查取证方案时，应设置如下突发事件处置方法：发生突发事件的，启动相应的应急突发事件工作预案。

①联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；

②在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；

③对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。