2017年PPP项目入库分布统计

全国入库项目地区和行业分布(截至2017年7月31日)

PPP入库所需资料

PPP入库所需资料: 识别阶段: 1.本级人民政府对实施机构即PPP项目合同政府方签约主体的授权文件; 2.实施方案; 3.规范实施承诺书; 4.供地方案及批复; 5.新建或改扩建项目建议书及批复; 6.可行性研究报告或资金申请报告或申请核准项目的报告,及相关主管部门对上述报告的批复、批准或核准文件等;存量公共资产的资产评估报告; 7.设计文件及批复; 8.环评报告及批复; 9.存量公共资产或权益的资产评估报告及存量资产或权益转让时所可能涉及到的各类方案; 10.项目公共产品和服务产出说明及产出绩效考核指标体系; 11.物有所值评价报告及本级财政部门会同行业主管部门的审核通过意见; 12.财政承受能力论证报告及本级财政部门的审核通过意见; 13.本级财政部门PPP项目目录(见2016年《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》第9条)。

准备阶段 1.政府方供地文件(准备); 2.绩效指标; 3.物有所值定性评价指标及权重、评分标准、评分结果; 4.财政承受能力论证的主要测算指标和方法; 5.审核通过的项目实施方案及修正案; 6.政府对实施方案的审核通过文件。 采购阶段 1.资格预审公告(含资格预审文件); 2.资格预审专家评审评审结论性意见及资格预审专家名单; 3.项目采购文件、补遗文件、及澄清问题答复; 4.响应文件专家评审评审结论性意见及评审专家名单; 5.确认谈判工作组成员名单; 6.(预)中标、成交结果公告及中标通知书; 7.项目本级行业主管部门、财政部门、法制部门等对拟签署PPP 合同的审核意见证明材料; 8.已签署的PPP项目合同; 9.PPP项目签署合同核心条款; 10.政府方供地文件(采购); 11.政府采购阶段调整、更新的政府方授权文件(如有); 12.项目本级人民政府对PPP项目合同中约定的政府跨年度财

PPP项目操作指引

PPP项目招标管理操作指引 一、目的 为规范PPP项目招标投标活动,维护国家利益、公司利益和招标投标活动当事人的合法权益,提高经济效益,保证项目质量,制定本操作指引。 二、适用范围 本操作指引适用于保定东湖文化中心PPP项目,PPP项目合同范围内进行的工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购,必须依照《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》之规定进行招标。其他区域PPP项目可参考本操作指引,其中涉及的招标环节及前置条件可依据当地相关部门要求进行调整。 三、工作程序 3.1招标计划 1)编制招标计划 a)依据年度经营节点制定招标计划,由业务需求部门提报招标需求, 并提交招标申请。 b)成本部汇总、分析各部门提供的需求计划,每年2月2号编制《招 标年度计划表》(可包含在部门月度工作计划中),汇同年度经营节 点一同备案。 c)计划外招标项目,由业务需求部门报计划经营,提报招标申请,同 时增加相对应的经营节点。 2)明确职责划分 a) 工程类招标由工程部负责提供以下资料:施工蓝图及电子版、招标

范围(必要时需名义建设主体盖章)、技术要求、工期、项目概况、三方协议等相关资料;投资发展部负责提供以下资料:①可行性研 究报告批复文件及核准表原件及盖公章复印件原件及盖公章复印件 ②用地规划许可证及附图原件及盖公章复印件③工程规划许可证及 附图原件及盖公章复印件 b)设计类招标由规划设计部负责提供以下资料:项目概况、招标范 围、设计任务书(需名义建设主体盖章)、设计周期、三方协议。 其中方案设计招标需名义建设主体提报先行启动招标的请示,发 改委批复后方可发布招标公告。 c)咨询类招标由投资发展部提供以下资料:项目概况、招标范围、 服务周期、三方协议。 d)成本部负责以下资料:建设部制式代理合同项目委托书法定代表 人授权委托书招标公告盖章招标文件封皮保定市建设工程施工招 标方案备案表。(5天) 3.2 招标文件编制 1)成本部负责签订招标代理协议后,招标代理机构编制招标文件。成本 部、业务需求部门、法务部负责审核招标文件,提出修改意见后由招标代理机构进行调整。(10天) 2)招标代理机构负责将调整后的招标文件报送发改委,成本部负责报送 名义建设主体及监督机构。(1天) 3)招标代理机构组织召开招标文件专家论证会,抽取专家评委。招标代 理机构邀请发改委,成本部邀请名义建设主体及监督机构参加招标文件专家论证会,形成书面论证意见并按要求修改招标文件。(7天)3.3编制清单及标底

ppp项目管理操作流程

PPP项目操作手册 1一操作基础 PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写,常译为“公共-私营- 合作机制”,是指为了建设基础设施项目,或是为提供某种公共物品和服务,政府按照一定的程序和方式,与私人组织(社会力量)以政府购买服务合同、特许经营协议为基础,明确双方的权利和义务,发挥双方优势,形成一种伙伴式的合作关系,并通过签署合同来明确双方的权利和义务,以确保合作的顺利完成,由社会力量向公众提供市政公用产品与服务的方式,提高质量和供给效率,最终实现使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 PPP模式本质上是政府与社会资本合作,为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系,以授予特许经营权等为基础,以利益共享和风险分担为特征,通过引入市场竞争和激励约束机制,发挥双方优势,提供公共产品或服务的质量和供给效率。即建立政府与企业“利益分享、风险共担、全程合作”的模式,形成“政府监管、企业运营、社会评价”的良性互动格局。PPP模式的核心是在公共服务领域引入市场机制,因此,它不仅仅是单纯的融资方式,也是一种机制和制度设计。推广PPP模式进行城市基础设施的建设与运行,可以将适度的市场竞争引入城市基础设施领域,在实现社会福利、提高基础设施服务质量的同时也给企业带来合理的投资回报,同时也能够增强公共基础设施可持续运行的效率和能力。 PPP模式项目的实施主要包括项目选择、社会力量合作伙伴确定、组建项目公司、融资、建设、运行管理等过程。项目收入来源主要分三类,一是完全依靠使用者付费,二是政府支付服务费用,三是前两种方式的结合。 PPP有广义和狭义之分。广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称,包含BOT、TOT、DBO、BTO、股权转让、委托运营等多种模式。狭义的PPP与BOT 原理相似,都是由“使用者付费”,但它更强调公共部门与私人部门的全过程合作。 2二总体要求

ppp项目申报材料

ppp项目申报材料 篇一:PPP示范项目申报材料清单 附件3 PPP示范项目申报材料清单 拟申报PPP示范项目的,应提供以下材料: 一、项目实施方案 按照《PPP操作指南》(财金〔XX〕113号)要求认真编制,内容包括但不限于: (一)项目基本情况,包括项目名称、类型、所在地、所属行业、实施背景、建设运营内容、总投资等; (二)风险分配框架,包括风险识别情况、风险分配方案(政府与社会资本各自承担哪些风险、是否设置保底和超额收益分成机制)、风险防范措施等; (三)项目运作方式,包括项目合作期限、资产权属、具体运作方式等; (四)项目交易结构,包括回报机制(成本收入测算、付费机制、回报率)、投融资结构(资本金金额及比例、贷款金额及比例、资金来源、项目公司股权结构)、政府配套安排等;

(五)合同体系,PPP项目合同核心内容及关键条款,相关股东协议、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等合同关系; (六)监管架构,包括授权关系和监管方式等; (七)社会资本合作方采购方式,选择哪种竞争性采购方式以及选择依据等。 实施方案如已通过政府审核,应提供相应证明文件。 二、项目物有所值评价报告 按照《PPP项目物 有所值评价指引》要求编制,如已通过财政部门审核,应提供相应证明文件。 三、项目财政承受能力论证报告 按照《PPP项目财政承受能力论证指引》要求编制,如已通过财政部门审核,应提供相应证明文件。 四、项目可行性研究报告 根据项目前期工作实际完成情况,至少应提供项目可行性研究报告及立项批复文件;如已完成初步设计及施工图设计,还应补充相关设计文件。 五、其他证明文件

PPP项目运作流程详解

PPP项目运作流程详解 一、操作基础 PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写,常译为“公共-私营-合作机制”,是指为了建设基础设施项目,或是为提供某种公共物品和服务,政府按照一定的程序和方式,与私人组织(社会力量)以政府购买服务合同、特许经营协议为基础,明确双方的权利和义务,发挥双方优势,形成一种伙伴式的合作关系,并通过签署合同来明确双方的权利和义务,以确保合作的顺利完成,由社会力量向公众提供市政公用产品与服务的方式,提高质量和供给效率,最终实现使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 PPP模式本质上是政府与社会资本合作,为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系,以授予特许经营权等为基础,以利益共享和风险分担为特征,通过引入市场竞争和激励约束机制,发挥双方优势,提供公共产品或服务的质量和供给效率。即建立政府与企业“利益分享、风险共担、全程合作”的模式,形成“政府监管、企业运营、社会评价”的良性互动格局。PPP模式的核心是在公共服务领域引入市场机制,因此,它不仅仅是单纯的融资方式,也是一种机制和制度设计。推广PPP模式进行城市基础设施的建设与运行,可以将适度的市场竞争引入城市基础设施领域,在实现社会福利、提高基础设施服务质量的同时也给企业带来合理的投资回报,同时也能够增强公共基础设施可持续运行的效率和能力。 PPP模式项目的实施主要包括项目选择、社会力量合作伙伴确定、组建项目公司、融资、建设、运行管理等过程。项目收入来源主要分三类,一是完全依靠使用者付费,二是政府支付服务费用,三是前两种方式的结合。

PPP有广义和狭义之分。广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称,包含BOT、TOT、DBO、BTO、股权转让、委托运营等多种模式。狭义的PPP与BOT原理相似,都是由“使用者付费”,但它更强调公共部门与私人部门的全过程合作。 二、总体要求 (一)打破地域垄断和所有制限制。 政府通过竞争机制择优选择合作伙伴,吸引各类社会资本参与项目的投融资、建设和运营等;鼓励有一定技术能力和管理经验的专业性企业通过兼并、收购,跨地域参与市场竞争,培育具有开拓国内外市场能力的大型市政公用服务企业,提高产业集中度。鼓励以市代县、城乡一体化中的同类项目进行打包,扩大市场规模。 (二)落实费价政策。 将市政公用服务价格收费或政府支付服务费作为合作伙伴的经营收入来源。政府要合理确定费价标准,完善价格调整机制,在合作伙伴履约的前提下及时足额支付服务费和补贴,既保护消费者权益,又保证投资者的合理收益。政府支付的服务费应通过竞争程序确定,并纳入地方财政预算管理。向用户收费的各类市政公用产品价格,应按照相关规定进行成本监审并及时调整到位,价格不到位的,政府应予以补贴。 城镇综合管廊项目要明确各入廊管线行业费用分摊和价格标准。 (三)规范运行操作。 按照城镇市政公用各类专项规划筛选适宜PPP的项目,强化项目前期策划和论证,做好信息公开;通过竞争机制选择合作伙伴,按照“政府引导、企业主导、市场运作、利益共享、风险共担”的原则,由政

PPP项目极致详细尽职调查及商务洽谈清单

PPP项目尽职调查及商务洽谈清单 一、合规性及政府批文 (一)项目采取PPP模式的会议纪要或行政批复 (二)项目纳入市(省、国家)财政PPP项目库的证明文件,能否在国家财政部综合信息平台查询得知 (三)财政承受能力、物有所值论证、项目实施方案编制及批复 (四)项目纳入地方中长期财政规划、年度预算经人大批准文件 (五)地方(国家)财政专项基金扶持或财政补助、政策性国家金融支持政策 (六)海洋功能区划的批复情况(涉及水域项目) (七)总体规划的批复情况 (八)总体布局规划的批复情况 (九)项目所在地控制性详细规划编制及批复情况 (十)项目立项目审批情况 (十一)《环境影响评估报告》的意见与批复 (十二)《海域使用论证报告》批复情况(涉水项目) (十三)《海洋环境影响评价报告书》的批复情况 (十四)《防洪评估报告》批复情况 (十五)《通航安全评估报告》(涉水项目) (十六)《消防安全评估报告》 (十七)《工程可行性研究报告》的批复性文件 (十八)《海域使用权证》办理情况(涉水项目)

(十九)项目土地用地批复情况 (二十)《土地规划许可证》和《土地使用权证》的办理情况 (二十一)是否涉及海水养殖及房屋的拆迁、补偿和劳动力安置 (二十二)征地或征水域包干费用情况 (二十三)拆迁许可证的批复情况 二、可行性研究报告 重点关注工程可行性分析、经济评价、环境评价 (一)工程(技术)可行性: 项目技术标准、设计文件、估算工程量、估算指标值、、初步设计及施工图设计审批、专项审查审批(公安、消防、国防、海事、港口、水利等)、工程许可审批 (二)经济可行性 投资回收期、内部收益率、投资计划、融资方案、盈亏平衡分析、敏感性分析。 (三)环境评价 空气质量评价指标、水环境质量评价、土壤环境质量评价指标、噪声污染指标 三、相关各方的基本情况 (一)当地政府 1.经济发展情况:地理位置、GDP数量及增长率、 2.城市规划 3.财政预算:财政预算收入及支出、建设性支出比例、专项转移

PPP项目流程(完整版)

XX引水工程(含管道工程、净水厂) PPP项目流程 PPP模式是一种优化的项目融资与实施模式,以各参与方的“双赢”或“多赢”作为合作的基本理念,政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来加快基础设施建设及有效运营。就XXXX饮水工程(含管道工程、净水厂)项目(以下简称“本项目”)流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。由于本项目现实操作情况,以下有些步骤需同时开展。 一、项目发起与筛选 本项目由XX县政府发起。县财政部门向交通、住建、环保、国地、农业等主管部门征集潜在的PPP项目,主管部门以初步实施方案的方式报送。财政部门会同行业主管部门,对潜在政府和社会资本合作项目进行考察,择优选择社会资本。财政部门应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案。 其中涉及的文件有: (1)项目初步实施方案 (2)项目可行性研究报告 (3)项目产出说明 二、物有所值评价和财政承受能力评价 1.物有所值评价 财政部门政府和社会资本合作中心会同行业主管部门,在进行物有所值评价

时参照《PPP物有所值评价指引(试行)》的规定,从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。物有所值评价结论分为“通过”和“未通过”。通过的“项目”,完成物有所值评价报告编制工作,报省级财政部门备案。 其中涉及的文件有: (1)物有所值定性评价专家打分表 (2)物有所值评价报告 2.财政承受能力评价 物有所值评价“通过”的项目,参照《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》可进行财政承受能力论证。为确保财政中长期可持续性,财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素,对部分政府付费或政府补贴的项目,开展财政承受能力论证并形成最终结论。 三、成立项目组 政府组建专门负责具体PPP项目组。项目组在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、考察同类项目、比选后择优与合作伙伴谈判、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。 在项目推进过程中,项目组负责与政府和企业的沟通协调。 四、编制项目实施方案 项目实施机构进行调查研究和分析论证,编制项目实施方案。主要内容如下:(一)项目概况;(二)项目实施机构;(三)项目建设规模、投资总额、实施进度,以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标;(四)投资回报、价格及其测算;(五)可行性分析,即降低全生命周期成本和提高公共服务

ppp基建项目贷款资料清单

XX银行企业基本资料档案卷内文件目录

企业征信业务授权书 XX银行股份有限公司综改示范区直属支行: 一、本单位不可撤销地授权贵行(包括贵行各分支机构)在办理下列第_______项(只能填写一项)信用业务时,可以根据中国人民银行有关规定和贵行业务办理需求,查询中国人民银行企业信用信息基础数据库及与贵行合作的第三方机构的系统,并由贵行使用本单位的信用、工商、税务和涉诉等信息,但法律、法规、监管政策禁止的除外。 (壹)本单位向贵行申请、办理信用业务,用于授信前调查、审查审批、放款审核、贷后管理等用途的; (贰)审核本单位作为担保人,用于提供担保的审核与贷后管理等用途的; (叁)本单位关联单位向贵行申请办理信用业务,在业务办理和管理过程中需要了解本单位信用状况的; (肆)其他贵行认为需要本单位信用状况的,具体查询事项为:__________________________________。 本单位在此确认并同意,在办理上述涉及本单位的业务中,贵行上级机构因授信审查审批、贷后管理等需要开展的查询和使用本单位信用信息的行为,亦属于本授权书的授权范围。 若涉及本单位的业务审批不通过、未实际发生,本单位同意贵行保留本授权书以及本单位的基础资料、信用报告、信贷业务申请书等资料。 二、本单位同意并不可撤销地授权贵行(包括贵行总行和各级机构)根据相关法律法规及中国人民银行有关规定向企业信用信息基础数据库提供本单位基本信息和信用情况。 三、本授权中,查询及使用本单位上述信息的授权期限从业务申请日开始,至业务结束之日止。 四、对于超出授权查询的一切后果及法律责任由晋商银行股份有限公司承担。 五、本单位已知悉并完全理解授权条款内容,贵行已经依法向本单位提示了相关条款,本授权书下的授权是本单位自愿作出的真实意思表示,并愿意承担相应的法律责任。 授权人(公章): 法定代表人(授权代理人): 年月日

PPP项目专项法律服务内容

PPP项目专项法律服务内容 【本服务内容大致包括了全程服务,但因服务政府与社会资本的内容有所不同,具体服务内容均以与委托方签订的协议为准。其他参与方(如融资方)的服务内容亦要根据情况调整。】 (一)对项目研究分析 1、律师通过委托人介绍、委托人提供的资料和公开渠道收集的资料,对项目进行充分的了解,对项目合法性进行初步审查。 2、律师根据委托人的要求(专项委托)对项目本身及项目其它参与方进行尽职调查,提供书面尽职调查报告。 (二)项目文件的起草、修订、审查 1、项目识别阶段,包括但不限于以下文件: A、征集通知 B、潜在项目报告或报表 C、项目建议书 D、项目年度开发计划 E、项目中期开发计划 F、可行性研究报告(新建、改建项目) G、存量公共资产的历史资料(存量项目) H、项目产出说明 I、初步实施方案 J、物有所值评价 K、财政承受能力论证

L、项目目录 M、PPP项目进展情况表 上述文件中需要其他专业机构独立或联合制作的和由委托人自行制作的,律师负责其合法性审查。 2、项目准备阶段,包括但不限于以下文件: A、项目实施方案 B、项目实施方案验证报告 C、项目实施方案验证审核报告 D、项目实施方案(调整) 上述文件中需要其他专业机构独立或联合制作的和由委托人自行制作的,律师负责其合法性审查。 律师参与实施方案的编制及调整,对实施方案中风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择提出建议(设计方案),并根据委托方要求修改、调整方案。 3、项目采购阶段,包括但不限于以下文件: A、资格预审文件 B、资格预审公告 C、资格预审申请文件 D、资格预审的评审报告 E、采购文件 F、采购公告(竞争性磋商公告) G、采购文件的澄清或修改

PPP项目全过程核心文本汇总

PPP项目全过程核心文本汇总 PPP项目在项目识别、项目准备、项目采购、项目执行阶段的主要文本为实施方案、物有所值评估、财政承受能力论证、资格预审文件、采购文件、响应文件、评标文件、谈判文本及项目合同等文本。上述文件构成了PPP项目运作实施的文件体系。在正确把握各个文件的概念和内容的基础上〃能科学合理地编制并运用相关文件对于确保项目的规范运作及成功实施具有重要意义。 一、实施方案 1、实施方案的概念。实施方案也可以叫执行方案〃是指正式开始为完成某项目而进行的活动或努力工作过程的方案制定〃是项目能否顺利和成功实施的重要保障和依据。 2、实施方案的内容。根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》〃项目实施方案主要包括以下内容:项目名称〃项目实施机构〃项目建设规模、投资总额、实施进度〃以及提供公共产品或公共服务的标准等基本经济技术指标〃投资回报、价格及其测算〃可行性分析〃特许经营协议框架草案及特许经营期限〃特许经营者应当具备的条件及选择方式〃政府承诺和保障〃特许经营期限届满后资产处置方式〃应当明确的其他事项。 二、物有所值评价报告 1、物有所值评价的概念。根据《关于印发的通知》〃物有所值评价是判断是否采用PPP模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务项目的一种评价方法。 2、物有所值评价的内容。进行物有所值评价〃需要提交的资料主要包括:(初步)实施方案、项目产出说明、风险识别和分配情况、存量公共资产的历史资料、新建或改扩建的(预)可行性研究报告、设计文件等。PPP项目物有所值评价报告的内容包括:项目基础信息、评价方法、评价结论和附件。 三、财政承受能力论证报告 1、财政承受能力论证的概念。根据《关于印发<政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引>的通知》〃财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本项目的各项财政支出责任〃科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响〃为PPP项目财政管理提供依据。 2、财政承受能力论证的内容。财政承受能力论证包括责任识别(股权投资、运营补贴、承担风险、配套投入)、支出测算(依据实施方案中的项目资本金要求及项目公司股权结构〃测

2017年PPP模式项目数据清单

2017年PPP模式项目数据清单本期摘要 一、七部委明确市场化债转股细则:允许采用股债结合的综合性方案允许实施机构设立私募股权基金 二、财政部、国土资源部制定印发《土地储备资金财务管理办法》 三、PPP模式不断激发民营资金投资热情 一、PPP政策 1. 七部委明确市场化债转股细则:允许采用股债结合的综合性方案允许实施机构设立私募股权基金 根据发改委近日发布的《关于市场化银行债权转股权实施中有关具体政策问题的通知(发改财金[2018]152号)》,为切实解决市场化银行债权转股权工作中遇到的具体问题和困难,将有关事项进一步明确并通知如下: 一、允许采用股债结合的综合性方案降低企业杠杆率。 各实施机构可根据对象企业降低杠杆率的目标,设计股债结合、以股为主的综合性降杠杆方案,并允许有条件、分阶段实现转股。鼓励以收债转股模式开展市场化债转股,方案中含有以股抵债或发股还债安排的按市场化债转股项目报送信息。 二、允许实施机构发起设立私募股权投资基金开展市场化债转股。 各类实施机构发起设立的私募股权投资基金可向符合条件的合格投资者募集资金,并遵

守相关监管要求。 符合条件的银行理财产品可依法依规向实施机构发起设立的私募股权投资基金出资。 允许实施机构发起设立的私募股权投资基金与对象企业合作设立子基金,面向对象企业优质子公司开展市场化债转股。 支持实施机构与股权投资机构合作发起设立专项开展市场化债转股的私募股权投资基金。 三、规范实施机构以发股还债模式开展市场化债转股。 实施机构在以发股还债模式开展市场化债转股时,应在市场化债转股协议中明确偿还的具体债务,并在资金到位后及时偿还债务。 四、支持各类所有制企业开展市场化债转股。 相关市场主体依据国家政策导向自主协商确定市场化债转股对象企业,不限定对象企业所有制性质。 支持符合《意见》规定的各类非国有企业,如民营企业、外资企业开展市场化债转股。 五、允许将除银行债权外的其他类型债权纳入转股债权范围。 六、允许实施机构受让各种质量分级类型债权。 七、允许上市公司、非上市公众公司发行权益类融资工具实施市场化债转股 符合条件的上市公司、非上市公众公司可以向实施机构发行普通股、优先股或可转换债券等方式募集资金偿还债务。 八、允许以试点方式开展非上市非公众股份公司银行债权转为优先股。 九、鼓励规范市场化债转股模式创新。

财政部PPP项目5阶段19个步骤

各阶段核心文件:

详细说明: PPP五阶段——项目识别 1. 项目发起 政府发起(主):财政部门向各行业主管部门征集潜在的政府和社会资本合作的项目。 社会资本发起(辅):社会资本以项目建议书的方式向财政部门推荐潜在政府和社会资本合作的项目。 2. 项目筛选 (1) 财政部门会同行业主管部门对潜在项目进行筛选,确定备选项目。 (2) 财政部门制定项目年度和中期开发计划。 (3) 项目发起人提交相关资料: ①新建改建项目提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案; ② 存量项目提交资产历史资料、项目产出说明和初步方案。 3.物有所值评价 定性评价:PPP模式与传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等,并根据指标进行专家打分。 定量评价:① 通过对PPP项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较,计算项目的物有所值量值与物有所值指数,判断PPP模式是否降低项目全生命周期成本; ② 现阶段以定性评价为主,定量评价工作由各地根据实际情况开展。 4.财政承受能力论证 每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任,占一般公共预算支出比例应当

不超过10%。有例外。 PPP五阶段——项目准备 1. 管理架构组建 ① 县级(含)以上地方政府可建立专门协调机制,负责项目评审、组织协调和检查督导等工作; ② 政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构,负责项目准备、采购、监管和移交等工作 2.实施方案编制 ① 项目概况:基础情况,经济技术指标,项目公司股权情况; ② 风险分配基本框架:政府承担法律政策和最低需求等风险,社会资本承担商业风险;具体风险分配需列表协商; ③ 项目运作方式:1. 委托运营,2.管理合同,3.建设-运营-移交(BOT),4.建设-拥有-运营(BOO),5.转让-运营-移交(TOT),6.改建-运营-移交(ROT)等; ④ 交易结构:项目投融资结构,回报机制,相关配套安排; ⑤ 合同体系:项目合同,股东合同,融资合同,工程承包合同,运营服务合同,原材料供应合同,产品采购合同和保险合同等; ⑥监管架构:授权关系(政府授权项目实施机构),监管方式(履约管理行政管理、公众监督); ⑦ 采购方式选择:公开招标、竞争性谈判,邀请招标,竞争性磋商,单一来源采购。 3.实施方案审核 ① 财政部门对项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证,通过验证的,由项目实施机构报政府审核; ② 未通过验证的,可在实施方案调整后重新验证;经重新验证仍不能通过的,不再采用政府和社会资本合作模式。 PPP五阶段——项目采购 1.资格预审 ① 项目实施机构准备资格预审文件,发布资格预审公告,邀请社会资本参与资格预审,并将资格预审的评审报告提交财政部门备案; ②项目有3家以上社会资本通过资格预审的,项目实施机构可准备采购文件;不足3家的,项目实施机构调整实施方案重新资格预审;重新资审合格的社会资本仍不够3家的,可依法调整实施方案选择的采购方式。 2.采购文件编制与采购 ① 采购文件内容包括采购邀请、竞争者须知、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等; ②公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购方式,执行政府采购法律法规等规定。

PPP项目资料手册

PPP项目资料手册 1 一、PPP项目库总体资料梳理 1、我国的PPP项目库从层级上可以分为:国家级、地方级。其中地方级包括省级、市县级等。 (1)国家级的又分为财政部的PPP项目库和发改委的PPP推介项目(发改委文件中的PPP推介项目即是我们俗称的发改委PPP项目库)。 (2)地方级项目库(包括省级、市县级项目库)是地方政府根据发改委或财政部的规定建立的。 (3)不是每一级地方政府和每一个地方政府都必须设立当地的PPP项目库。有的地方有项目库,有的地方没有项目库。 (4)地方级的项目库有的属于发改委体系,有的又属于财政部体系(如可以是财政厅、财政局的内设机构)。例如,四川省PPP项目库由财政部主持管理,成都市PPP项目库主要由发改委管理。 (5)注意:并非所有的PPP项目都会纳入PPP项目库,有部分PPP项目不会纳入PPP项目库。或者,有的项

目纳入某一层级的地方项目库,没有纳入上级或者国家级的PPP项目库。原因可能有:项目参与主体不申报入库、项目不符合国家政策要求等。 (6)现今的财政部PPP项目库比发改委的项目库更大、更全面。 发改委项目库 财政部项目库 2、PPP项目库的构建依据 (1)财政部PPP项目库 财政部根据颁布的《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台运行的通知》,建立了管理和发布全国PPP项目信息的综合信息平台,即财政部的项目库。 (2)发改委PPP推介项目 发改委根据颁发的《关于进一步做好政府和社会资本合作项目推介工作的通知》,要求各省(区、市)发展改革委统一收集本地项目,筛选出投资回报机制明确、市场化程度较高、长期合同关系清楚的项目,及时确定推介项目清单。

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