新三板股改及挂牌时间推进表实施方案(word版本)
新三板股改及挂牌时间推进表(参考方案)
时间节点工作目标工作内容主要责任方
T日中介机构进场1.各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系
统挂牌事项进行初步的沟通,并初步拟定新三板上市方案;
2.初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务
情况,初步拟定以【】月【】日为股改基准日。
公司、律师、券商、会
计师、
T+10日完成初步法律尽职调查1.律师出具法律尽职调查清单,完成对公司的法律初步尽职
调查;
2.出具简要法律尽职调查报告,并就发现的法律问题出具整
改方案,并协助公司进行整改。
律师
T+15日完成初步财务尽职调查1.会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查;
2.出具简要财务尽职调查报告,协助公司完成财务、内控的
规范。
会计师
T+20日完成股权结构调整、董事
会、监事会人选确定
1.律师协助公司设立员工持股平台(员工持股会的类型平台的
合伙协议),起草合伙协议等相关文件;2.协助股东调整股权
公司、律师、券商
1
结构,协助公司遴选董事、监事人选。(董监的任职资格)
T+22日名称预核准办理股份公司名称预核准(程序和文件)公司
T+45日会计师出具【】月【】日
为基准日的审计报告、评
估师出具评估报告
审计报告、评估报告会计师
T+45日股改的三会制度、章程等
文件
律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及
转让的文件、相关议案等律师
T+46日有限公司召开拟股改的
董事会会议
召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案:
1.同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司(非上
市公司)。
2.同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。
3.公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。(股改方案)
4.同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定
程序变更后的股份公司依法承继。
5.审议通过公司财务报告
6.提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设
2
立股份公司的相关事宜。
7.提议于【】年【】月【】日召开有限公司临时股东会会议,律师起草相关议案文件(董事会会决议末班)
T+47日有限公司召开同意股改
的股东会会议
召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。审议以下议案:
1.同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司(非上
市公司)。
2.同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。
3.公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。
4.同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定
程序变更后的股份公司依法承继。
5.审议通过公司财务报告
6.全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司
的相关事宜。
律师起草相关议案文件(股东会决议末班)
公司、律师
T+47日
发出创立大会暨第一次
股东大会会议通知及议
案(包括新三板挂牌的议
案)
发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案(通知方式、
表现形式)
公司
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