首次公开发行股票网下投资者自律处罚

单选题（共3题，每题10分）

1 . 下列说法正确的是（）。

? A.网下投资者发生违规情形后，只要及时提交整改报告，均可免予处罚

? B.网下投资者发生违规情形后，只要及时向主承销商说明情况，即可免予处罚? C.网下投资者发生违规情形后，只要没有造成发行失败、没有重大不良影响，均可免予处罚

? D.网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现特定违规情形，及时提交整改报告，且未造成明显不良影响的，可免予一次处罚

我的答案： D

2 . 除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现

《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情形以上，协会将其列入黑名单的时长为（）。

? A.3个月

? B.6个月

? C.9个月

? D.12个月

我的答案： B

3 . 下列关于网下投资者违规次数的认定，正确的是（）。

? A.同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形，均视为1次

? B.同一配售对象同一原因造成的违规情形，均视为1次

? C.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为1次

? D.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为2次

我的答案： C

多选题（共4题，每题10分）

1 . 参与新股网下申购的配售对象发生违规情形后，免予一次处罚需满足以下哪

些条件？

? A.年度首次发生违规情形

? B.违规情形为“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金” ? C.未造成明显不良后果

? D.及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告我的答案： ABCD

2 . 关于整改报告的内容及形式，说法正确的有？

? A.内容应至少包括违规基本信息、整改措施、再次发生违规情形自愿接受协会处罚的承诺等

? B.个人投资者的整改报告应有本人亲笔签名

? C.机构投资者的整改报告应加盖公司公章

? D.机构投资者的整改报告可加盖业务部门章，不须加盖公司公章

我的答案： ABC

3 . 主承销商在报送违规信息时，应注意什么？

? A.不得瞒报、欺报

? B.不得延迟报送

? C.不得提前报送

? D.应通过网下投资者管理系统报送

我的答案： ABC

4 . 下列哪些属于推荐券商的责任？

? A.网下投资者适当性管理责任

? B.推荐合格投资者责任

? C.投资者教育责任

? D.对违规网下投资者进行自律处罚

我的答案： ABC

判断题（共3题，每题10分）

1 . 网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现“提供有效报价但

未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成明显不良后果，且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的，可免予一次处罚。

对错

我的答案：对

2 . 证监会发布的《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票网下投

资者应当接受中国证券业协会的自律管理。

对错

我的答案：对

3 . 协会对网下投资者日常业务的开展情况进行跟踪监测，并组织开展不定期现场检查，发现异常情形的，将采取自律管理措施。

对错

我的答案：对

2016最新淘宝网处罚考试答案

1:以下哪些行为属于未履行承诺之服务？答案：商品是承诺假一赔三的，买家提供检测证明货物是假的，但是卖家拒绝履行此承诺 2:下列哪种方式可以更好地保护自己实拍的图片，防止被他人盗用？答案：在图片中添加自己的特色水印，并保存好当时实拍的原始图片 3:您认为，以下选项中哪个不属于信用炒作商品？答案：1元的q币 4:淘宝网严禁出售黄赌毒商品信息，以下可以出售的是？答案：介绍罂粟花的科普教材5:淘宝网禁止出售危害他人隐私以及安全的商品信息，以下哪类商品禁止在淘宝网出售？答案：针孔摄像器 6:下列哪种情况没有违反答案：还没有发货，就要求买家确认 7:彩妆/香水/美发/工具目下，宝贝发布在正确类目下的是？答案：粉扑放在美容工具下8:以下哪项属于支付方式正确？答案：500元梦幻点卡，支付宝交易 9:成人类目下，以下哪种图片淘宝网是不允许使用的？答案：低俗的图片 10:下列哪种行为不属于侵犯他人知识产权的行为？答案：自己是新手，不能拍出效果好的图片，发现某家图片特别漂亮，和对方沟通，获得对方同意许可后使用对方图片 11:以下虚拟商品中可以在淘宝网销售的是? 答案：出售Q币 12:以下属于禁售品的是？答案：冰毒 13:以下对商品的描述中，哪类商品禁止出售？答案：本电影为原版拷贝 14:以下哪件商品禁止在淘宝网上发布？答案：枪套 15:以下哪种行为属于侵犯他人知识产权？答案：我把别人宝贝描述里的图片复制过放到自己的宝贝描述里用 16:我已经付款6天，但是还有没有收到货物，交易显示“卖家已经发货，等待买家确认”，也联系不上卖家，我要怎么办？答案：先查看一下物流信息，如果跟踪不到申请退款17:运动/游泳/健身/球迷用品类目下，以下选错属性发布的宝贝是？答案：全新瑜伽服宝贝发布在二手属性 18:淘宝网禁止出售兴奋剂，以下属于兴奋剂的是？答案：地塞米松 19:以下不能发布在护肤品类目下的商品是？答案：香水 20:以下哪种行为不属于炒作信用度？答案：按市场价发布一口价商品交易 21:泄露以下哪些个人信息会被处罚？答案：以上所有 22:以下哪些商品属于乱用关键字？答案：芭比娃娃淘宝最低价 23:为什么山寨机不能发布在品牌手机下？答案：没有国家的入网许可 24:买家收到东西后，说东西一般般，要不减10元，不降价就给差评。此种情况属于违反什么规则？答案：恶意评价 25:违反交通法规的商品淘宝网禁止出售，以下哪种不属于该范畴？答案：电视机 26:以下那种情况属于类目错放？答案：不锈钢蒸锅放在餐具类目 27:以下不是保健食品必要的索证证件？答案：食品QS证书 28:在以下四个选项中，不属于付款未发货的是哪项？答案：买家主动表示拍错了，不要购买了 29:下面哪件毛绒玩具不能在淘宝上出售？答案：福娃

财务公司行业自律公约

企业集团财务公司行业自律公约第一条为保证中国财务公司行业依法合规经营，维护行业合理有序、互利互惠、共同成长的市场环境，促进行业健康持续发展，根据《企业集团财务公司管理办法》和《中国财务公司协会章程》等有关法律法规，经中国财务公司协会会员单位共同协商，制定本公约。第二条严格执行国家有关法律、法规和规章，遵循所属企业集团发展战略，在平等、自愿、公平和诚信的原则下开展业务，维护国家利益、行业利益、企业集团利益、股东利益和客户利益。第三条增强责任意识，提升集体荣誉感，自觉维护本行业、所属企业集团和本单位声誉，不得诋毁行业内其他公司形象。第四条坚持依法合规经营，保守行业商业秘密，鼓励各会员单位之间开展多渠道的信息交流与业务合作。第五条建立健全公司法人治理结构，明确公司股东会、董事会、监事会和高级管理层的职责，做到产权清晰、权责明确、管理科学。

第六条坚持安全性、流动性和效益性的经营原则，秉承立足集团、服务集团的经营理念，为企业集团提供财务管理服务的同时不断提高整体竞争力。第七条严格执行国家有关利率、汇率政策，为集团成员单位提供准确、快捷、高效的资金管理和结算服务，不向成员单位承诺违反法律法规、政策许可之外的利益。第八条规范开展对企业集团及成员单位的融资类业务，建立审慎的信贷审查和风险控制机制。第九条建立完备的决策和操作规程，强化信用和流动性管理，稳健开展拆借、投资及投行业务，不断提升金融资源配置和营运能力。第十条加强服务创新，开拓业务品种，为成员单位提供优质高效的金融服务，推动行业整体进步。第十一条强化内部控制机制建设，完善风险管理制度和程序，重视和加强业务信息系统的安全建设，防范信用风险、市场风险、操作风险和合规风险等主要经营风险，保障公司经营稳定和资产安全。

首次公开发行股票网下投资者管理的研究细则

首次公开发行股票网下投资者管理细则第一章总则第一条为了规范首次公开发行股票（下称首发股票）网下投资者的自律管理工作，根据《证券发行与承销管理办法》（下称《承销办法》）和《首次公开发行股票承销业务规范》（下称《业务规范》）的相关规定，制定本细则。第二条本细则适用于：（一）网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务。（二）具有证券承销业务资格的证券公司开展网下投资者推荐工作。（三）担任首发股票项目主承销商的证券公司（下称主承销商）开展网下投资者选定和管理工作。第三条中国证券业协会（下称协会）依据《承销办法》、《业务规范》以及本细则的相关规定，对网下投资者实施自律管理。第二章网下投资者注册第四条参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。网下投资者注册，需满足以下基本条件：（一）具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，从事证券交易时

间达到两年（含）以上；个人投资者从事证券交易时间应达到五年（含）以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。（二）具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施，但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外。（三）具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。（四）监管部门和协会要求的其他条件。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成注册，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。第五条证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册。第六条除本细则第五条所述六类机构投资者外，其他

2021年北京市移动互联网应用程序公众信息服务自律公约全文

北京市移动互联网应用程序公众信息服务自律公约全文随着 ___互联网的迅猛发展， ___互联网应用程序(以下称APP)在信息发布、商业 ___、社会交往等领域的应用越来越广，对文化传播、经济增长、社会发展等方面的影响越来越大。与此同时，也出现了不少利用APP发布虚假信息、散布网络 ___、窃取用户隐私、进行非法营销、传播淫秽低俗信息等违法不良现象，极大侵害了消费者的合法权益，严重扰乱了互联网信息传播秩序。为了规范和引导APP公众信息服务活动，推动APP行业健康有序发展，促进社会和谐与国家发展，制定本公约。一、带头坚持依法办网。坚决贯彻落实党的 ___四中全会精神，带头遵守国家法律法规和各项方针政策，带头推动依法上网，带头维护网络法治秩序，齐心协力、共同营造文明、健康、法治的网络空间。二、切实维护网络安全。不断提高技术创新能力，健全管理，完善保障措施，推行真实身份信息认证，确保技术安全、平台安全、信息安全、应用安全，推动网络信息安全有序流动。三、积极传递正能量。坚持用先进技术传播先进文化，大力弘扬___核心价值观，弘扬中华优秀传统文化，坚持正确 ___导向，大兴

网络文明之风，倡导 ___， ___假丑恶，引导和推动社会健康发展。四、坚决 ___违法不良信息。恪守“七条底线”，落实主体责任，强化内容审核。承诺并诚请广大用户不利用APP制作、 ___、发布、传播违法违规不良信息，不给任何有害信息提供传播空间。五、充分保护用户合法权益。尊重用户自主选择下载、 ___APP 的'权利，尊重用户自主选择服务内容和服务方式的权利，尊重用户的知情权和人格尊严，保护用户的个人信息及其他合法权益。六、共同维护公平竞争环境。坚持依法经营，提倡公平竞争，坚决 ___侵权盗版活动，坚决 ___不正当竞争行为，通过加强沟通合作，提高服务质量，提升行业形象，实现共同发展、共同繁荣。七、勇于承担社会责任。坚持社会效益高于经济效益，把企业形象视同于企业生命，强化行业自律，推动诚信建设，自觉接受社会监督。通过更好、更便捷地服务网民、服务社会，履行社会责任，彰显社会价值，努力成为社会利益的忠实维护者和国家发展的积极推动者。

行业自律管理

我国注册会计师行业存在的问题及其对策专业：会计0903班组员：郑静王娇彭静吴燕天安然事件安然公司成立以来，从80年代到90年代，安达信不仅一直负责其审计工作，而且同时提供咨询服务。2000年安达信从安然获得的5200万美元总收入中，咨询服务的收入就高达2700万美元，可见安达信与安然公司之间拥有源远流长的利益关系。安达信的一个雇员说：“安达信休斯敦办公室的太多人得到了安然的好处，如果有人拒绝在审计报告上签字，他马上就得走人”！可见其物质利益关系非同一般！利益驱使安达信帮助安然造假。去年10月，安然重新公布了1997年至2000年期间的财务报表，结果累积利润比原先减少5.91亿美元，而债务却增加6.38亿。安达信为之辩解说：这是因为安然在股权交易过程中将公司发行股权换取了应收票据。这些应收票据在公司的账本上记录为资产，发行的股票则被记录为股东权益。按照会计原理，在没有收到现金前不能记作权益的增加。在美国国会听证会上，安达信首席执行官贝拉迪诺承认，安达信确实判断失误，以致纵容了安然在会计方面进行一些违规操作。正是在安达信“失职”的情况下，安然可以将数亿美元的债务转至不见于公司资产负债表的附属公司或合资企业的账上，从而使债务隐藏在财务报表以外，同时又将不应记作收入的款项记作收入，以这种偷梁换柱的造假方式虚报公司盈利。安然事件对我国CPA行业自律管理的启示安然事件后，美国人曾引以自豪的行业自律制度受到重创。此时，面对我国一系列重大审计失败问题，我们的CPA行业自律应何去何从？从安然事件后美国CPA行业管制动态中，可以得到以下几点启示。 1、行业自律制度存在缺陷。当一个行业发展到一定时候，市场集中于少数几个行业巨头手中，此时，行业自我管制在保护公众利益方面就显得苍白无力，

投资者适当性管理办法

投资者适当性管理办法 1 2020年4月19日

查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。第二章组织架构与职责第四条投资者适当性管理工作委员会本机构成立投资者适当性管理工作委员会（以下简称“工作委员会”），负责投资者适当性管理工作。工作委员会由总经理任组长，风控部负责人任副组长，投资研究部负责人任组员。第五条产品与服务适当性风险评估工作工作委员会负责制定本机构产品或者服务风险分级的标准、方法和流程，对具体产品或者服务进行风险评估与风险评级，制定本机构的产品和服务风险等级名录，并适时根据监管要求和具体产品或服务的变化调整产品和服务的分级。工作委员会能够外聘法律、财务专家。第六条业务部门职责 3 2020年4月19日

行业自律

行业自律：为了规范行业行为，协调同行[1]利益关系，维护行业间的公平竞争和正当利益，促进行业发展。自律就是自我约束。行业自律包括二个方面，一方面是行业内对国家法律，法规政策的遵守和贯彻，另一方面是行业内的行规行约制约自己的行为。而每一方面都包含对行业内成员的监督和保护的机能。行业自律公约行业自律公约，又称行业自主管理公约、公契，是指行业自律组织为了行业成员的共同利益、保障本行业的持续健康发展而制定的对全体行业自律组织的成员具有普遍约束力的行为规范，它是行业自律管理中普遍存在的一种规范性法律文件。行业自律的内涵行业自律的内涵主要包括以下五个方面：（一）严格执行相关的法律、法规行业管理办法、合同法、其他相关法律、法规。（二）制定和认真执行行规行约 "行规和行约"是行业内部自我管理，自我约束的一种措施。行规和行约的制定和执行对会员无疑起到一种自我监督的作用，推动本行业规范健康的发展。（三）向客户提供优质、规范服务（四）行业自律也是维护本行业和企业的利益，避免恶性竞争，维护本行业持续健康的发展。（五）行业协会是行业自律的当然监督机构之一。行业自律是建立在行业协会的基础之上的，如果一个行业没有一个行之有效的行业协会的话，行业自律也就无从谈起。行业自律是市场经济体制的必然产物。每个行业只有认真地做好了行业自律的工作，本行业才能得以在竞争激烈的市场中生存下去，我们也才能有一个健康有序的市场。行业自律公约的内涵行业自律公约是行业会员在平等协商的基础上制定的，事实上行业自律公约也是各个会员通过协商而制定的契约。在古罗马，契约在当事人之间具有“法锁”的效力①，即在当事人之间具有相当于法律的规范效力。行业自律公约作为行业会员权利行使和义务履行的基本规则，是行业自律管理顺利进行的重要保证。《中国管理咨询与培训行业自律十条》于9月28日在京发布精细管理工程创始人刘先明 2010年9月28日 2010年9月27日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究部署加强职业培训促进就业工作。对于职业培训，会议指出，职业培训是提高劳动者技能水平和就业创业能力的主要途径，是促进和稳定就业的有效措施。对于培训质量的问题，会议指出，要切实提高职业培训质量，大力推行就业导向的培训模式，开展订单式培训、定向培训、定岗培训，增强培训的针对性和有效性。整合培训资源，提高职业培训机构培训能力，强化职业培训基础能力建设。 2010年9月28日，以“政府引导、行业自治与企业成长”为主题的第二届“中国管理咨询与培训业振兴论坛”在北京召开，与会代表就咨询与培训业的政府引导、行业自治与企业成长等问题，进行了交流。论坛上还发布了《中国管理咨询与培训行业自律十条》。 9月27日召开的国务院常务会议，对我国的咨询与培训业，也是一个很好的引导和支持，我国的咨询与培训业应该充分把握和利用好这一良机，遵循刚刚发布的《中国管理咨询与培训行业自律十条》，引导和促进自我的健康成长与发展，为广大的客户提供有价值的咨询、培训服务，在响应政府导向、服务社会和客户、发展自我等三方面形成一种良性循环的发展格局。《中国管理咨询与培训行业自律十条》第一条中国企业管理培训机构和培训从业人员在从事培训活动中，应当以诚信、公正、科学、守法为职业准则，信守合同、热情服务、达成培训标准；不弄虚作假、不徇私舞弊，不违反社会公德。第二条从业人员应以客户实际需求为宗旨，以解决企业具体问题为目的，以实际效果为检验培训质量的惟一标准。第三条从业者要以高度的文化素养维护培训业在社会上的良好形象，创新培训方式和盈利模式，摒弃一切有损培训行业声誉的思想和行为。第四条从业者要做企业管理培训事业，不做短期赢利产品，不断更新知识，勤奋提升培训能力，要打造专业化、科学化和标准化的培训体系。

淘宝违规处罚考试节点考试及答案

2015淘宝违规处罚考试考试试题大全 1:以下哪些行为属于未履行承诺之服务？答案：商品是承诺假一赔三的，买家提供检测证明货物是假的，但是卖家拒绝履行此承诺 2:下列哪种方式可以更好地保护自己实拍的图片，防止被他人盗用？答案：在图片中添加自己的特色水印，并保存好当时实拍的原始图片 3:您认为，以下选项中哪个不属于信用炒作商品？答案：1元的q币 4:淘宝网严禁出售黄赌毒商品信息，以下可以出售的是？答案：介绍罂粟花的科普教材 5:淘宝网禁止出售危害他人隐私以及安全的商品信息，以下哪类商品禁止在淘宝网出售？答案：针孔摄像器 6:下列哪种情况没有违反答案：还没有发货，就要求买家确认 7:彩妆/香水/美发/工具目下，宝贝发布在正确类目下的是？答案：粉扑放在美容工具下 8:以下哪项属于支付方式正确？答案：500元梦幻点卡，支付宝交易 9:成人类目下，以下哪种图片淘宝网是不允许使用的？答案：低俗的图片 6 、下面哪种情况下，淘宝有权收回会员名？己通过支付宝实名认证的且连续三年未登录淘宝网或阿里旺旺的会员名已通过支付宝实名认证的且连续二年未登录淘宝网或阿里旺旺的会员名未通过支付宝实名认证且连续一年未登录淘宝网或阿里旺旺的会员名已通过支付宝实名认证的且连续一年未登录淘宝网或阿里旺旺的会员名 7 、一般违规行为多少分为一个处罚节点？ 10 分 16 分 12 分 20 分

8 、淘宝上不允许发布枪支弹药、暴力色情书刊等国家相关法律法规所禁止的商品，这类规则在《淘宝规则》中的哪几条有所规定？恶意评价竞拍不买发布违禁信息和滥发信息虚假交易 9 、全新《淘宝规则》是何时生效的？ 2010 年10 月1 日 2010 年11 月11 日 2009 年11 月11 日 2011 年1 月1 日 10 、规则频道右侧栏目是：直通车规则动态店铺街淘宝大学 11 、以下哪种不属于淘宝违规行为？虚假交易侵犯知识产权成交不卖滥发信息 12 、下列哪些类目的商品不需要具备特殊资质就能出售？成人类目音像类目服装类目书籍类目 13 、淘宝会员名、淘宝店铺名或域名中可以包含什么信息？涉嫌侵犯他人权利的信息卖家本人己通过工商注册的实体店名干扰淘宝网运营秩序等相关信息违反国家法律法规的信息 14 、如何从淘宝首页进入规则频道，以查看淘宝官方发布的规则？

自律公约

附件一中国制药装备行业自律公约第一章总则第一条依据《中华人民共和国反不正当竞争法》的有关规定，为在社会主义市场经济条件下，建立行业自律机制，以规范制药装备行业全体从业组织及从业人员的商业行为，依法维护行业内部公平竞争的市场经济秩序和正常的市场环境，促进和保障行业持续、健康发展，特制定本公约。第二条本公约所称中国制药装备行业是指国内各类法人组织或个人从事制药装备的开发、生产、销售、服务以及与制药装备有关的科研、咨询、展览、设计、教学、检测、认证等从业群体和从业活动的总称。第三条中国制药装备行业自律的基本原则是：从业守法、商德诚信、竞争公平、秩序规范、行业公正。第四条凡中国制药装备行业协会（以下简称“协会”）会员均应加入本公约，成为本公约的成员单位，并倡议：全行业从业组织与从业人员从维护自身合法权益与“从我做起”推进行业整体繁荣和健康发展的高度出发，积极维护并遵守本公约。第五条非协会会员，接受本公约的自律规则，均可向中国制药装备行业协会自律委员会（以下简称“自律委员会”）申请加入本公约，并经同意，成为公约成员单位。第六条自律委员会作为本公约的执行机构，在全行业组织实施本公约。第二章自律声明第七条自觉遵守国家颁布的有关法律、法规和有关中国制药装备行业的方针政策，认真执行国家或行业产品标准，不断提高自身修养、恪守职业道德，积极推动全行业的自律建设。第八条在制药装备开发、生产、销售、服务以及与制药装备有关的科研、咨询、展览、设计、教学、检测等从业活动中，开展合法、公平、正当、有序的行业竞争，反对采用不正当手段进行行业内部的竞争，并承诺履行如下自律义务：（一）尊重他人的知识产权，严格遵守国家有关保护专利、商标等知识产权的法律法规；（二）遵守国家或行业认证规则，不伪造或冒用各类名优或质量认证标志，不使用过期的认证证书；

重庆市互联网小贷政府监管与行业自律研究

重庆市互联网小贷政府监管与行业自律研究互联网技术的创新和发展迅速改变了人们的生活。近年来,随着大数据、云计算等移动通讯技术的兴起和发展,在第三方支付手段的支撑和带动下,我们进入了“互联网+”时代。某种程度上讲,移动互联网更加促进了社会经济发展的革新。在金融领域,互联网技术与金融服务的融合也逐渐渗透到社会经济生活中,互联网金融在改变企业的融资方式和融资模式的同时,也为借贷双方提供了更加高效、便捷的投融资渠道,成为对传统借贷市场的重要补充。随着互联网金融的蓬勃发展,互联网小贷逐步诞生。在我国,中小微企业数量多、分布广,对我国社会经济发展、产业结构调整以及扩大就业都有着至关重要的作用,但是由于中小微企业特别是小微企业规模小、风险较大、对于贷款无法有效管理,传统金融机构在面临小微企业的贷款申请时,会有很多的顾虑,导致小微企业贷款难度日益增加,小微企业的发展面临着重重阻碍。互联网金融的发展促进了互联网小贷平台的快速发展,互联网小贷平台的快速发展在缓解小微企业贷款难、提高投资者收益上起到积极推动作用。重庆市作为西部唯一的直辖市、西部大开发战略的中心城市以及长江上游经济带建设的倡导城市,其经济与金融发展一直处在全国各大城市的前沿,此外,由于重庆市优越的地理位置、独特的区位优势以及政府的各项优惠政策,吸引了众多互联网金融巨头来渝投资发展。 2011年6月21日,重庆市阿里巴巴小额贷款股份有限公司(阿里小贷)在重庆两江新区正式揭牌成立;2012年12月,重庆苏宁小额贷款有限公司(苏宁小贷)落户重庆两江新区;2013年8月,重庆市阿里小微融资担保公司(阿里小微担保)

和重庆市阿里小微小额贷款公司(阿里小微小贷)相继在两江新区注册成立;2014年海尔互联网金融创业事业群承接集团网络化战略,成立重庆海尔小额贷款有限公司(海尔云贷)。随着小微企业贷款总额的不断上升和贷款需求日益多样化,互联网小贷平台日益壮大,在互联网金融巨头来渝设立互联网小贷公司之后,重庆市本土金融机构也相继设立互联网小贷公司。 2013年6月重庆易九金融服务有限公司成立;2013年12月重庆兴农鑫电子商务有限公司创建;2014年重庆种钱网投资管理有限公司成立;2014年,重庆神州数码慧聪小额贷款有限公司成立;2014年6月,重庆金宝保信息技术服务有限公司成立。随着互联网小贷平台的发展和壮大,互联网小贷的风险管理和控制问题日益显露出来。政府监管机构对各类投资公司、互联网小贷平台、P2P网贷平台的监管缺少明确、可操作性的规定,再加上行业本身的自律性不够,加大了“暗箱操作”的空间,从而导致互联网小贷业务出现大面积的违约现象。不法者利用互联网平台高息诱饵、自融资等手段诈骗投资者,花样繁多、陷阱重重,其风险不容忽视。要实现互联网小贷行业的风险控制,维护金融行业的稳定发展,不仅要靠互联网小贷机构的自律,也需要金融监管部门的管理和控制。而行业自律和金融监管之间孰轻孰重是互联网小贷行业,甚至是金融行业一直以来争论不休的话题。本文在分析我国互联网小贷发展宏观环境和产业布局的基础上,通过分析重庆市互联网小贷行业的发展现状、发展特点、以及重庆市互联网小贷发展的优势、劣势、机遇和威胁,在综合考虑市场声誉和政府监管机制威胁的基础上,运用动态博弈论的思想,建立纯市场声誉模型和加入惩罚机制的市场声誉模型,通过对不完全信息博弈模型结论的分析,在综合考量了重庆市政府监管现状和重庆市互联

2021年学习贯彻《演出行业演艺人员从业自律管理办法》心得体会

学习贯彻《演出行业演艺人员从业自律管理办法》心得体会由中国演出行业协会制定发布的《演出行业演艺人员从业自律管理办法》将于下月起试行。其中明确规定“根据演艺人员违反从业规范情节轻重及危害程度，分别实施 1 年、3 年、5 年和永久等不同程度的行业联合抵制；协同其他行业组织实施跨行业联合惩戒。” 其实，早在 214 年，监管部门就明确要求，不得邀请有吸毒、嫖娼等违法犯罪行为者参与制作广播电视节目。此后，有关部门一再强调，广播电视邀请嘉宾应坚持“四个绝对不用”标准，基本堵死了“劣迹艺人”复出之路。特别是那些存在吸毒、嫖娼等行为的演艺人员，不仅被监管部门逐出舞台，还被观众抛弃，彻底“凉凉”。不同于观众排斥和监管约束，这次对“劣迹艺人”来说，是行业规范。这是演出行业协会的权利，也是责任。应当看到，这个行业规范有强大的约束力，绝不是表表态而已。一旦演艺人员有劣迹，不等舆论和监管部门出手，行业协会就要“清理门户”，轻则被抵制 1 年，重则被永久抵制，也就是说性质极其恶劣者，等于告别了演艺行业。自古以来，来自业内的抵制和管束都有极大威力，不容小觑。这个行业规范都有哪些内容？如何明确边界，免得演艺人员进退失据？管理办法中规定得很细致，操作性较强，具体提到了 15 个“不得”。比如，不得在营业性演出中以假唱、假演奏等手段欺骗观众，不得利用人体缺陷、或者以展示人体变异等方式招徕观众，不得违反广告代言相关法律法规，或以虚假宣传、引人误解的方式欺骗、误导消费者。这些规定深得人心，一旦得到落实，既是对舆论关切的回应，也为相关艺人敲响警钟。规定再好，贴地而行才有意义。怎么落实？中国演出行业协会各会员单位或者个人不得邀请、组织处于联合抵制期内的演艺人员参与演出行业各类活动，也不得为其提供其他宣传、推介等便利。其他相关平台也有责任响应，比如广电媒体和社交平台等。毋庸讳言，一些艺人尽管劣迹斑斑，但依然过得风生水起，原因就在于一些平台在流量思维支配下，置禁令而不顾，将有劣迹的艺人奉为座上宾，在消费“劣迹艺人”的同时也在消费自己的形象。需要厘清的是，中国演出行业协会对“劣迹艺人”并不是只顾抵制，更不是不讲道理地抵制，而是很有分寸感。情节不重的，批评教育即可，或取消参与行业各类相关评比、表彰、奖励、资助等资格。事实上，有些艺人犯的错很轻微，改过自新了完全有权利继续活跃在演艺舞台。但是，犯了原则性错误，特别是违法犯罪了，再想回到舞台上，就很难了。 “艺人管理有据可依，劣迹惩罚有章可循，行业自律有约同心。”出台行业规范，坚持教育与惩戒相结合，违规情节与惩戒措施相适应，正是对演艺人员负责。

淘宝处罚考试答案大全

淘宝处罚考试答案大全 1.以下哪些行为属于未履行承诺之服务？ [淘宝网处罚考试答案]：商品是承诺假一赔三的，买家提供检测证明货物是假的，但是卖家拒绝履行此承诺 2.下列哪种方式可以更好地保护自己实拍的图片，防止被他人盗用？[淘宝网处罚考试答案]：在图片中添加自己的特色水印，并保存好当时实拍的原始图片 3.您认为，以下选项中哪个不属于信用炒作商品？ [淘宝网处罚考试答案]：1元的q币 4.淘宝网严禁出售黄赌毒商品信息，以下可以出售的是？ [淘宝网处罚考试答案]：介绍罂粟花的科普教材 5.淘宝网禁止出售危害他人隐私以及安全的商品信息，以下哪类商品禁止在淘宝网出售？ [淘宝网处罚考试答案]：针孔摄像器 6.下列哪种情况没有违反 [淘宝网处罚考试答案]：还没有发货，就要求买家确认 7.彩妆/香水/美发/工具目下，宝贝发布在正确类目下的是？ [淘宝网处罚考试答案]：粉扑放在美容工具下 8.以下哪项属于支付方式正确？ [淘宝网处罚考试答案]：500元梦幻点卡，支付宝交易 9.成人类目下，以下哪种图片淘宝网是不允许使用的？ [淘宝网处罚考试答案]：低俗的图片

10.下列哪种行为不属于侵犯他人知识产权的行为？ [淘宝网处罚考试答案]：自己是新手，不能拍出效果好的图片，发现某家图片特别漂亮，和对方沟通，获得对方同意许可后使用对方图片11.以下虚拟商品中可以在淘宝网销售的是? [淘宝网处罚考试答案]：出售Q币 12.以下属于禁售品的是？ [淘宝网处罚考试答案]：冰毒 13.以下对商品的描述中，哪类商品禁止出售？ [淘宝网处罚考试答案]：本电影为原版拷贝 14.以下哪件商品禁止在淘宝网上发布？ [淘宝网处罚考试答案]：枪套 15.以下哪种行为属于侵犯他人知识产权？ [淘宝网处罚考试答案]：我把别人宝贝描述里的图片复制过放到自己的宝贝描述里用 16.我已经付款6天，但是还有没有收到货物，交易显示“卖家已经发货，等待买家确认”，也联系不上卖家，我要怎么办？ [淘宝网处罚考试答案]：先查看一下物流信息，如果跟踪不到申请退款 17.运动/游泳/健身/球迷用品类目下，以下选错属性发布的宝贝是？[淘宝网处罚考试答案]：全新瑜伽服宝贝发布在二手属性 18.淘宝网禁止出售兴奋剂，以下属于兴奋剂的是？ [淘宝网处罚考试答案]：地塞米松

投资者适当性管理办法

股权投资基金有限公司投资者适当性管理办法第一章总则第一条目的和依据为落实股权投资基金有限公司（以下简称“本机构”）投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）及相关法律法规、监管规定、自律规则，制定本办法。第二条适用范围本机构向投资者销售私募投资基金产品，或者为投资者提供相关服务的（以下统称“产品”或者“服务”），应遵守法律法规、监管规定、自律规则及本办法的规定。第三条基本要求本机构及其从业人员在销售产品或者提供服务过程中，应当按照本办法的规定，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。第二章组织架构与职责第四条投资者适当性管理工作委员会本机构成立投资者适当性管理工作委员会（以下简称“工作委员会”），负责投资者适当性管理工作。工作委员会由总经理任组长，风控部负责人任副组长，投资研究部负责人任组员。第五条产品与服务适当性风险评估工作工作委员会负责制定本机构产品或者服务风险分级的标准、方法和流程，对具体产品或者服务进行风险评估与风险评级，制定本机构的产品和服务风险等级名录，并适时根据监管要求和具体产品或服务的变化调整产品和服务的分级。工作委员会可以外聘法律、财务专家。第六条业务部门职责投资研究部是落实投资者适当性管理工作的首要部门。其负责的工作内容包括但不限于了解投资者各项信息并收集相关证明材料、进行投资者分类、分级，根据投资

网络行为自律的社会制约机制建设- 制约和自律区别

[网络行为自律的社会制约机制建设] 制约和自律区别【摘要】网络的兴起使人类的生活、行为等发生了亘古未有的变化。网络在给人类带来便利的同时，也引发了一些问题的产生，网民在实施网络行为时自律存在缺失，则需要由社会的制约机制去约束网络行为。当经过严密的外力约束形成“自然反应”时，他律即转化为自律，实现自律与他律的有机统一，有力地规范网络行为。【关键词】网络行为自律社会制约信息社会的今天，网络是一个全新的社会平台，要维持这个虚拟平台的有效运行，良好的网络行为是不可或缺的。网络行为的规范分为内在的自我约束和外在的社会制约。当今网络行为的自律存在一定缺失，只有通过社会的制约机制，才能完善内在自我约束，从而保证自律和他律的有机统一，创建良好的网络平台秩序。网络行为自律和社会制约的涵义网络行为的自律，是以“慎独”为特征的自律性道德，是指无需任何外部的监督和控制，仅以网民的自我约束，就可以遵守的道德规范和道德准则。自律并不意味着没有规则，没有秩序，更不意味着不需要他律。自律是在他律的指引下逐渐形成的，是行为主体在反复践履外在行为准则的过程中不断内化、升华的结果。社会制约，也就是与“自律”相对的“他律”。网络行为的社会制约即是网民实施网络行为，接受来自社会诸如法律、道德规范的制定、技术监督等方面的约束。社会制约实质上是为网络社会装上“警示灯”，使得网民在进行网络活动时能受到规则的指引，感受监督的存在，从而规范自己的言行。在规范网络行为中运用自律和他律两种措施，使得两者可以相互促进。通过他律措施来抑制恶的蔓延，从而发扬善的成分；善的发展则又影响到个人的自律水平的增强，使得个人自愿遵守法律法规，从而为网络有序发展创设良好的环境。当今网络行为自律的缺失随着上网人数、上网时间的增多，网民存在一定比例的网瘾综合征，会导致

行业自律公约

修理厂行业自律公约一、守法经营，接受监督遵守国家法律，法规和规章，服从交通部门的管理，对使用的工时定额，工时单价，配件加价率，质量保证期承诺必向主管部门备案并醒目地公示，公开维修作业规范，收费依据，想客户出具维修工时明细单和配件明细单，让客户享有充分的知情权，依法开具发票，自觉加收客户、社会和行政监督。二、诚信为本，公平竞争诚信为本，优质服务，以客户满意为宗旨参与市场竞争，公平鉴定并忠实履行汽车维修合同，不擅自改变作业项目，不使用假冒伪劣配件，不做虚假广告宣传。三、树立“质量第一，客户至上”观念从业人员持证上岗，着装整洁，举止文明；主动热情，跟踪服务；开展提醒服务，答复客户咨询，努力满足客户要求。四、弘扬职业道德，建设精神文明发展企业文化，创建服务品牌，倡导爱岗敬业和专业技术的专研精神；围绕质量和效率建立公平合理的激励机制；开展服务规范化达标活动，树立行业新风。五、规范操作，保证质量建立健全质量保证体系，贯彻执行国家标准，行业标准和企业标准；认真做好维修检验记录，按规定签发维修出厂合格证；及时受理客户投诉，承担质量保证责任。

六、文明生产、保护环境完善服务设施和服务功能，搞好文明生产和安全生产；厂区，设备，作业现场，整洁有序，环境优美，工具，机件，油水不落地。七、科技兴业，开拓创新主动应用维修新技术，新工艺，新设备；更新管理理念，优化企业管理；参加行业培训与文化交流，开着那业内联合与协作。八、自我管理，共同管理自觉抵制非法行为，不抬价，不压价，不给回扣，不恶性竞争，维护行业形象；参与维修协会活动，建言献策，推动行业发展。贵州安迅达汽车维修有限公司

2021年淘宝处罚考试试题及答案

2021年淘宝处罚考试试题及答案 1、以下哪种情况,不属于泄露个人信息? 答案:旺旺沟通中确认对方购买身份信息 2、以下哪件商品或服务能在淘宝上发布? 答案:正规出版的企业黄页 3、以下选项中哪个属于违规出价行为? 答案:之前有交易纠纷,卖家关闭了交易,于是拍光了他的商品 4、下列哪种方式可以更好地保护自己实拍的图片,防止被他人盗用? 答案:在图片中添加自己的特色水印,并保存好当时实拍的原始图片 5、能够通过正确的路径购买到商品是? 答案:MP3类目下购买纽曼MP3 6、淘宝网禁止出售保护动植物及其制品,以下哪种饰品可以在淘宝上出售? 答案:钻石 7、以下可以出售的是? 答案:如烟 8、请选择商品没有错放类目的情况? 答案:表带放在手表配件下 9、在我付款之后,卖家提高了商品价格,拒绝进行发货,我要发起什么投诉? 答案:付款未发货 10、手机类目下,下面哪个宝贝标题描述没有乱用关键字?

答案:三星I8510,一口价2300元 11、下列不属于流通硬币的是? 答案:背面长城一元硬币 12、以下哪件商品是禁止在淘宝网上发布的? 答案:子弹壳做成的模型 13、买家可以依据以下哪个情况,向淘宝发起“未履行承诺之服务”的投诉答案:退货后卖家拒绝退款,淘宝介入后还是不同意 14、以下哪件商品属于淘宝禁售商品? 答案:Cosplay金属制品的日本刀道具 15、女装/女士精品类目下,以下哪种行为属于重复铺货? 答案:不同组合的孕妇装分别发布 16、以下几种商品中,哪个不是淘宝网的禁售商品? 答案:韩版连衣裙 17、以下哪类商品仅限淘宝商城卖家出售? 答案:酒类 18、以下哪种手机可以在淘宝上发布? 答案:发布店铺三包手机 19、淘宝网禁止出售保护动植物及其制品,以下哪些不可以出售? 答案:蜥蜴 20、淘宝网上禁止发布的商品是? 答案:枪用瞄准镜

中国招标投标行业自律公约

中国招标投标行业自律公约（2006年4月1日试行）中国招标投标协会 2006-03-31 中国招标投标行业自律公约第一章总则第一条为了建立和健全招标投标行业诚信自律机制，促进招投标企业自觉履行守法、诚信的社会责任，维护招标投标企业的合法权益，自觉抵制失信、违规、违法行为，规范市场秩序，促进招标投标事业健康发展，特制定本公约。第二条招标投标协会（以下简称协会）团体和个人会员必须签署和遵守本公约，鼓励非会员单位和个人签署和遵守本公约。招投标从业人员应自觉遵守本公约。本公约的招标人、投标人、招标代理人均指签署公约的招标人、投标人、招标代理人及其从业人员，统称签约人。第三条签署公约自愿，退出公约自由。协会会员退出公约时，其会员资格自动取消。第二章公约的监督与管理第四条协会负责组织实施本公约，并对签约人的履约行为进行监督管理。第五条协会设立诚信监督机构，负责公约的解释、修订和监督、检查；建立签约人的信誉档案；宣传和树立守法守信的先进典型；受理投诉、举报、申诉以及对违规、违反公约、失信、侵权行为的调查、鉴定、仲裁。协会设立诚信监督电话，并在协会网站上设立监督窗口。第三章签约人的权利和义务

第六条签约人的权利： 1、要求协会维护其正当权益，并对违约和不当行为进行调查处理； 2、列席协会对有关违反公约或不当行为调查处理的听证或核查会议； 3、抵制并投诉、举报违反公约、失信或不当行为，并提出惩戒处理建议； 4、为本单位或本人违反公约、失信或不当行为的处理进行辩护； 5、监督协会诚信监督机构，有权向协会投诉、检举诚信监督机构及其工作人员违法、违规或有失公正的行为。第七条签约人的义务： 1、守法、守信，自觉履行公约，维护市场秩序及招标投标制度的规范发展； 2、坚决抵制并投诉、举报签约人违反公约、失信、贿赂或其他违法、不当行为。投诉、举报应当采用署名的书面方式，并附相关证据； 3、协助协会诚信监督机构对违反公约、失信或违法、不当行为的调查处理； 4、配合协会诚信监督机构对本单位及其从业人员违反公约、失信或违法、不当行为的调查处理。 5、配合协会建立招标投标信息系统和信誉档案； 6、配合协会建立和完善评标专家库和人才交流平台。第四章招标人自律守则第八条招标人必须依法从事招标活动，严格遵守《中华人民共和国招标投标法》和有关法律、法规、规章，坚持“公开、公平、公正和诚信”原则，自觉接受政府和社会的监督。第九条招标人对依法必须招标的项目，不得采用化整为零等违规手段规避招标或虚假招标；不得擅自将应当公开招标的项目改为邀请招标或将应当邀请招标的项目改为直接发包或直接采购。招标人应严格按照规定程序和要求组织招标、开标、评标、办理核备手续；属公开招标的，应在规定媒体发布招标公告。第十条招标人具备自行招标条件的，经有关行政监督部门核备，可以自行组织招标，否则，应当委托具有相应资格的招标代理人代理招标业务。第十一条招标人采用委托招标的项目，可以通过竞争方式择优选择具有相应资质条件的招标代理人；严禁以收取代理费回扣、签订阴阳合同或

首次公开发行股票的方式——网上和网下同时发行的机制

首次公开发行股票的方式——网上和网下同时发行的机制（2015年重大调整） 1.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行；参与申购的网下和网上投资者应当全额缴付申购资金。投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。 2.网下投资者的条件（2015年新增）（1）网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力；（2）网下投资者应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则。（3）网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份。（4）发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。（5）主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。 3.询价（1）首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝。（2）网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格。（3）网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。（4）非个人投资者应当以机构为单位进行报价（例如，基金公司应按公司报价，而非按其所管理的不同基金产品报价）。（2015年新增）（5）首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。 4.定价（1）定价方式首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。（2）剔除最高报价首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格；剔除部分不得参与网下申购。（3）确定有效报价 ①公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。 ②剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。【解释】《证券承销与发行管理办法（2014年修订）》只保留下限，取消上限。 5.网上网下初始比例设定及回拨机制（1）初始网下发行量设定 ①首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%； ②发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。（2）回拨机制 ①网下申购数量不足：不得回拨首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。 ②网上需求旺盛：有条件回拨（2015年调整）

注税师行业自律管理办法

中国注册税务师协会注册税务师行业自律管理办法（试行）法规号： [大] [中] [小]成文日期：2006-2-9 状态：有效第一章总则第一条为加强我国注册税务师行业的自律管理，规范执业行为，树立良好的行业形象，促进行业健康有序发展，维护和保障社会公众利益，更好地为税收事业报务，为我国社会主义市场经济服务。根据《园务院社团管理条例》、《中国注册税务师协会章程》制定本办法。第二条注册税务师行业自律管理，是指行业的团体会员和个人会员在执业及与执业相关活动中应遵守的行业规范。第三条中国注册税务师协会（以下简称中税协）所属团体会员和个人会员的执业及与执业相关的行为受本办法约束。本办法对在税务师事务所从事与注册税务师相关业务的其他从业人员具有同等约束力（同样具有约束力）。第四条中税协和省（自治区）市注册税务师协会（以下简称地方税协）是实施行业自律管理的组织领导机构。中税协统一负责全国注册税务师行业自律建设的指导、管理和监督：地方税协负责本地区注册税务师行业自律建设的指导、管理和监督。

第五条中税协和地方税协且根据行业自律建设实际需要，设立专门委员会。第二章会员管理第六条注册税务师协会（以下简称税协）会员分为团体会员和个人会员。团体会员是指税务师事务所有限责任公司和合伙制事务所（以下简称事务所）；个人会员是指取得注册税务师资格的人员，在事务所执业的为执业会员，未在事务所执业的为非执业会员。第七条依法定程序批准成立并经工商管理部门登记的税务师事务所有限责任公司、合伙制事务所，取得注册税务师资格的人员，均应加入注册税务师协会，成为税协会员。第八条中税协负责办理各地方会员入会登记，对会员实施业务指导和管理；按照本会关于会费缴纳办法，收取会员会费。第九条地方税协办理所属会员入会登记，对会员实施执业指导服务和管理；按照中税协关于会员会费缴纳办法，收取团体会员和个人会员会费。第十条出资会员转所，须按《公司法》转让股份，并经股东会同意；执业会员转所，转出所与接收所应达成协议，转出所应出据证明，并报地方税协备案。