2016年度证监会考试财金类 参考书目

2016年度证监会考试财金类 参考书目

2016中国证监会考试复习参考书目

结合证监会考试大纲,考生可以主要参考一下书籍复习备考(都为最新版本):

(一)经济学基本原理

高鸿业《西方经济学》宏观和微观分册

曼昆《经济学原理》

(二)金融基础知识

黄达《金融学·货币银行学》

戴国强《商业银行经营学》

(三)国际金融危机

姜波克《国际金融学新编》

(四)证券基础知识

证券从业资格考试教材:《证券市场基础知识》《证券交易》

(五)期货基础知识

期货从业资格考试教材:《期货市场教程》

备考建议:按照考试大纲,逐条梳理相关知识点,思考命题点,平时多关注国家经济大政方针。祝大家取得好成绩。

证监会行业分类结构与代码

证监会行业分类结构与代码 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业 B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业

2013年度证监会专业科目考试复习资料(会计类)1

2013年度证监会专业科目考试复习资料(会计类) 一、考试形式 笔试,考试时间120分钟,满分100分。证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题。 二、证券基础知识 1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券的特征:1. 收益性2. 流动性3. 风险性4. 期限性。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场的特征1. 证券市场是价值直接交换的场所2. 证券市场是财产权利直接交换的场所。3. 证券市场是风险直接交换的场所。证券市场的基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配臵功能 2、掌握证券市场参与者的构成,机构投资者的种类;各类机构投资者投资证券市场的相关规定。 证券市场参与者:证券发行人证券投资人证券市场中介机构自律性组织证券监管机构。机构投资者的种类:1. 政府机构 2. 金融机构3. 企业和事业法人4. 各类基金 3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 PE是Private Equity的缩写即私募股权投资。VC是Venture Capital的缩写,即创业投资基金(风险投资)。PE与VC都是通过私募形式对非上市企业进行的权益性投资,然后通过上市、并购或管理层回购等方式,出售持股获利。一般PE投资指企业发展中后期的投资,距离上市时间比较短(1-3年),VC投资指企业发展中早期的投资,企业发展方向刚刚初见效果,距离上市时间较长(3-5年)。当然,前后期的划分使得VC与PE在投资理念、规模上都不尽相同。PE对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业进行投资,故广义上的PE包含VC。目前,很多传统上的VC机构现在也介入PE业务,而许多传统上被认为专做PE业务的机构也参与VC项目,也就是说,PE与VC只是概念上的一个区分,在实际业务中两者界限越来越模糊。 4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系; 证券发行市场和证券交易市场是以层次结构进行分类的。这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分,证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 证券发行市场和流通市场的关系:证券发行市场是流通市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件,为证券的转让提供市场条件,使发行市场充满活力。此外,流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素。 5、多层次资本市场的主要内容;

上市公司行业分类指引

上市公司行业分类指引 (2012年修订) 为规范上市公司行业分类工作,根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定,制定《上市公司行业分类指引》(以下简称《指引》)。 本《指引》自公布之日起施行。2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。 1.分类对象与适用范围 1.1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。 1.2 《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作。中国证监会另有规定的,适用其规定。 1.3 各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构,向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定。 1.4 市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别,但非强制适用。 2.分类原则与方法

2.1 以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据,所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。 2.2 当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%,则将其划入该业务相对应的行业。 2.3 当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%,但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高,而且均占到公司总收入和总利润的30%以上(包含本数),则该公司归属该业务对应的行业类别。 2.4 不能按照上述分类方法确定行业归属的,由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属;归属不明确的,划为综合类。 3. 编码方法 3.1 本《指引》参照《国民经济行业分类》(GB T4754-2011),将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。与此对应,门类代码用一位拉丁字母表示,即用字母A、B、C……依次代表不同门类;大类代码用两位阿拉伯数字表示,从01开始按顺序依次编码。 4. 管理机构及其职责 4.1 中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作,负责制定、修改和完善《指引》,对《指引》及相关制度进行解释,对外发布上市公司行业分类结果。

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(会计类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(会计类) 发布日期:2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成: (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 (一)单项选择题(每题给四个备选项,其中只有一个选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选或不选均不得分) 1、某企业资产总额是300万元,负债总额100万元,所有者权益总额是()? A:100万元 B:200万元 C:300万元 D:400万元 答案:(B) (二)多项选择题(每题给四个备选项,其中有两个或两个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、某企业资产总额是300万元,负债总额100万元,以下错误的是()? A:该企业所有者权益总额是100万元 B:该企业所有者权益总额是200万元

C:该企业所有者权益总额是300万元 D:该企业所有者权益总额是400万元 答案:(ACD) (三)不定项选择题(每题给四个备选项,其中有一个或一个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、某企业资产总额是300万元,负债总额100万元,以下错误的是()? A:该企业所有者权益总额是100万元 B:该企业所有者权益总额是200万元 C:该企业所有者权益总额是300万元 D:该企业所有者权益总额是400万元 答案:(ACD) 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下会计专业知识: (一)会计准则及其实务运用 1、财务会计基本概念 (1)会计基本假设与会计信息质量要求。 (2)会计要素及其确认与计量原则。

2018年证监会专业科目会计类考试复习资料完整版

四板市场,二板市场,三板市场1.,多层次资本市场的主要内容是主板市场2.资本市场—— 期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 3.资本市场原理示意图 4. 为补充的模式。行业自律为主,政府适度管制:监管思路资本市场的5 进外部监6资本市场的监展政府应制定合理的规则,适度对一级、二级市工作职责,并使其逐监管机机制,健公加内部治,建中介机淘引为投资者和融资者自主交易搭建高效能淡出所有者色彩最终建设富有效率的资本市场平台。建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工与防范措施:

7.资本市场系统性风险的监测、预警加强及时化解重大风险隐患。风险监测监控平台。具和交易结算行为的完善风险管理措施,涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。宏观经济中去发挥作用:如何将资本市场放到整个8. );接受不被用于消费的金融资本(①让它投资来达到提供者和需求者之间的市场平衡②通过建立市场价格 的投资上③让它将资本导引到最可能有效 市场的区别:市场及“新三板”9.主板市场与创业),如上交所,(通常股票市证券市主市场一 板市):指传统意义上 交 二市创业)地位次主板市的二级证券市场,在中国特深圳创业, 上市门槛监管制度信息披交易者条件投资风险等方面和主板市场有较大区别 其目的主要是扶持中小企业 “新三板市场全国中小企业股份转让系统,全国性证券交易场,如上海证 交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所等等,其定位是“以机构投资者和高净值 士为参与主体,为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所” 此,其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等,都和以中小散户为参与主体 主板市场有着显著的区别 10债市场发买债的场 11证 ①定义:用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证 ②特征:财产性权利凭证、流通性权利凭证、收益性权利凭证、风险性权利凭证 ③功能:用来证明持者权益的法律凭证 12.证券市场 ①定义:证券发行和交易的场所 ②特征:它是价值直接交换的场所;财产权利直接交换的场所;风险直接交换的场所。 ③功能:融通资金,(为)资本定价,资本配置 13.证券市场参与者: ①发行人 ②投资者(机构投资者,个人投资者) ③中介机构(证券公司,证券服务机构) ④自律性组织(证券交易所,证券业协会,证券登记结算机构) ⑤监管机构

证监会行业分类方法

证监会行业分类: 大类:A 农、林、牧、渔业 B 采掘业 C 制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业 F 交通运输、仓储业 J 房地产业 H 批发和零售贸易 I 金融、保险业 G 信息技术业 K 社会服务业 L 传播与文化产业 M 综合类 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业

B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业 C0599 其他饮料制造业 C1 纺织、服装、皮毛

中国证监会会计类考试大纲

2015年度考试录用中国证监会参照公务员法 管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 (会计类) 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成: (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题

3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 (一)单项选择题(每题给四个备选项,其中只有一个选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选或不选均不得分) 1、某企业资产总额是300万元,负债总额100万元,所有者权益总额是()? A:100万元 B:200万元 C:300万元 D:400万元 答案:(B) (二)多项选择题(每题给四个备选项,其中有两个或两个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分)

1、某企业资产总额是300万元,负债总额100万元,以下错误的是()? A:该企业所有者权益总额是100万元 B:该企业所有者权益总额是200万元 C:该企业所有者权益总额是300万元 D:该企业所有者权益总额是400万元 答案:(ACD) (三)不定项选择题(每题给四个备选项,其中有一个或一个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、某企业资产总额是300万元,负债总额100万元,以下错误的是()? A:该企业所有者权益总额是100万元 B:该企业所有者权益总额是200万元 C:该企业所有者权益总额是300万元 D:该企业所有者权益总额是400万元 答案:(ACD) 五、考查知识点

2019中国证监会考试大纲(财经类)

2019中国证监会考试大纲(财经类) 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成: (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题

(一)单项选择题(每题给四个备选项,其中只有一个选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选或不选均不得分) 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称( )? A:GDP B:NNP C:GNP D:NI 答:( A ) (二)多项选择题(每题给四个备选项,其中有两个或两个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A:国内生产总值简称GDP B:国内生产总值简称NNP C:国内生产总值简称GNP D:国内生产总值简称NI 答:(BCD) (三)不定项选择题(每题给四个备选项,其中有一个或一个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A:国内生产总值简称GDP

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(财金类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目 笔试考试大纲 (财金类) 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成: (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择题(每题给四个备选项,其中只有一个选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选或不选均不得分) 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称()? A:GDP B:NNP C:GNP D:NI 答:(A ) (二)多项选择题(每题给四个备选项,其中有两个或两个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是()? A:国内生产总值简称GDP B:国内生产总值简称NNP C:国内生产总值简称GNP D:国内生产总值简称NI 答:(BCD)

(三)不定项选择题(每题给四个备选项,其中有一个或一个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是()? A:国内生产总值简称GDP B:国内生产总值简称NNP C:国内生产总值简称GNP D:国内生产总值简称NI 答:(BCD) 五、考查知识点 (一)经济学基本原理 1、供给与需求 掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。 2、企业理论 掌握生产理论、生产函数、成本与利润。 3、福利经济学与市场失灵 掌握一般均衡、帕累托最优、市场失灵、科斯定理。 4、宏观经济的基本指标与国民收入决定理论 掌握国民收入核算与方法、国民收入决定理论、总需求分析、总需求-总供给模型、货币与通货膨胀、失业、宏观经济政策目标与工具。

中国证监会上市公司行业分类指引

中国证监会上市公司行业分类指引 1 分类对象与使用范围 1.1 《上市公司行业分类指引》(以下简称《指引》)以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。 1.2 《指引》规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 1.3 《指引》为非强制性标准,适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。 2 分类原则与方法 2.1 以上市公司营业收入为分类标准,所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。 2.2 分类方法 2.2.1 当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%,则将其划入该业务相对应的类别。 2.2.2 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%,则将该公司划入此类业务相对应的行业类别;否则,将其划为综合类。 3 编码方法 3.1 《指引》将上市公司的经济活动分为门类、

大类两级,中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业,《指引》在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别(次类)。与此对应,总体编码采用了层次编码法;类别编码采取顺序编码法:门类为单字母升序编码;制造业下次类为单字母加一位数字编码;大类为单字母加两位数字编码;中类为单字母加四位数字编码。 3.2 各类中带有“其他”字样的收容类,以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。 3.3 大类、中类均采取跳跃增码,以适应今后增加或调整类属的需要。 4 管理机构及其职责 4.1 中国证监会主要职责为: A)制定、修改和完善《指引》; B)负责《指引》及相关制度的解释; C)为证券交易所对上市公司所属类别的划分备案。 4.2 证券交易所负责分类指引的具体执行。主要职责为: A)负责上市公司类别变更日常管理工作; B)定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成: (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项,其中只有一个选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定,下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A:公民在年老时 B:公民在疾病时 C:公民在遭受自然灾害时 D:公民在丧失劳动能力时 答:(C) (二)多项选择(每题给四个备选项,其中有两个或两个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定,下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

A:公民在年老时 B:公民在疾病时 C:公民在遭受自然灾害时 D:公民在丧失劳动能力时 答:(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项,其中有一个或一个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定,下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A:公民在年老时 B:公民在疾病时 C:公民在遭受自然灾害时 D:公民在丧失劳动能力时 答:(ABD) 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识: (一)证券期货法律 1、证券法 (1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的条件、方式 (3)证券上市和暂停、终止交易 (4)证券交易的信息公开和禁止行为 (5)上市公司收购的方式和程序 (6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管 (9)证券监督管理机构的性质、职责、权限 (10)证券违法的法律责任及市场禁入制度 2、基金法 (1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质 (2)基金管理人、基金托管人 (3)基金的组织形式

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类) 发布日期:2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成: (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项,其中只有一个选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定,下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件()? A:公民在年老时 B:公民在疾病时 C:公民在遭受自然灾害时 D:公民在丧失劳动能力时 答:(C) (二)多项选择(每题给四个备选项,其中有两个或两个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定,下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件()? A:公民在年老时 B:公民在疾病时

C:公民在遭受自然灾害时 D:公民在丧失劳动能力时 答:(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项,其中有一个或一个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定,下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件()? A:公民在年老时 B:公民在疾病时 C:公民在遭受自然灾害时 D:公民在丧失劳动能力时 答:(ABD) 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识: (一)证券期货法律 1、证券法 (1)证券法的适用范围及基本原则。

2018年度证监会专业科目会计 类考试复习资料完整版

1. 2. 3. 4.

5. 资本市场的监管思路:政府适度管制为主,行业自律为补充的模 式。 6. 资本市场的监管展望:政府应制定合理的规则,适度地对一级、二 级市场进行外部监管,引导公司加强内部治理,建立中介机构的淘汰机制,健全监管机构工作职责,并使其逐步淡出所有者色彩,最终建设富有效率的资本市场,为投资者和融资者自主交易搭建高效能的平台。 7. 资本市场系统性风险的监测、预警与防范措施:建立覆盖各类金融 市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。完善风险管理措施,及时化解重大风险隐患。加强涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。 8. 如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用: ①让它接受不被用于消费的金融资本(投资); ②通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡 ③让它将资本导引到最可能有效的投资上 9. 主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别: ①主板市场(一板市场):指传统意义上的证券市场(通常指股票市场),如上交所,深 交所 ②二板市场(创业板):地位次于主板市场的二级证券市场,在中

投资者和高净值人 士为参与主体,为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所”因 此,其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等,都和以中小散户为参与主体的

投资的基金。 进行监督。 身份。作为自营商,他可以把自己持有的证券卖给顾客或 者买进顾客的证券,赚取买卖价差;作为代理商,又可以 客户代理人的身份向别的自营商买进

一制定资产评估机构 估机构进行审批管理 行自律性管理,协助 资产评估主管部门对资产评估机构进行管理与监督检查。

证监会 上市公司行业分类指引

证监会上市公司行业分类指引 为规范上市公司行业分类工作,根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定,制定《上市公司行业分类指引》(以下简称《指引》)。 本《指引》自公布之日起施行。2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。 1 分类对象与适用范围 1 1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。 1 2《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作。中国证监会另有规定的,适用其规定。 1 3各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构,向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定。 1 4市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别,但非强制适用。 2 分类原则与方法 2 1以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据,所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。 2 2当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%,则将其划入该业务相对应的行业。 2 3当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%,但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高,而且均占到公司总收入和总利润的30%以上(包含本数),则该公司归属该业务对应的行业类别。 2 4不能按照上述分类方法确定行业归属的,由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属;归属不明确的,划为综合类。 3 编码方法 3 1本《指引》参照《国民经济行业分类》(GB T4754—2011),将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。与此对应,门类代码用一位拉丁字母表示,即用字母A、B、C……依次代表不同门类;大类代码用两位阿拉伯数字表示,从01开始按顺序依次编码。 4 管理机构及其职责 4 1中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作,负责制定、修改和完善《指引》,对《指引》及相关制度进行解释,对外发布上市公司行业分类结果。 4 2中国上市公司协会负责按照《指引》组织对上市公司进行行业分类,向中国证监会报送上市公司行业分类结果,并向证券交易所、中证指数公司等相关机构通报上市公司行业分类结果。 4 3中国上市公司协会建立上市公司行业分类专家委员会(以下简称专家委员会),由有关部委、证券期货监管系统和证券经营机构的专家组成。专家委员会负责就上市公司行业分类制度的修订提出意见和建议;依据专业判断,确定上市公司行业分类结果。 5 沟通反馈机制 5 1中国上市公司协会应当建立与上市公司的日常沟通机制,就行业类别划分及变更情况征求上市公司意见;上市公司提出不同意见的,应提请专家委员会讨论作出最终判断。 6 行业分类流程 6 1上市公司行业分类按季度进行。每年3月20日、6月10日、9月20日和12月20日为当季行业分类工作起始日;原则上应于季度末完成当季上市公司行业分类工作。

国家公务员考试证监会专业科目备考指南.doc

2018国家公务员考试证监会专业科目备考 指南 2018年度中央机关及其直属机构考试录用公务员考试于12月20日拉开序幕。证监会及其派出机构特殊专业职位的考试于于2013年首次提出已经连续5年需要参加专业考试。 一、报考条件 想要报考证监会的考生们首先要看看自己是否符合报考条件,基本报名条件和公务员招考一样,年龄在18周岁以上、35周岁以下(1981年10月至1999年10月期间出生),2018年应届硕士研究生和博士研究生(非在职)人员年龄可放宽到40周岁以下。中央机关及其省级直属机构除部分特殊职位和专业性较强的职位外,应招录具有2年以上基层工作经历的人员,具有法律、会计、财金、计算机等相关专业背景,主任科员及以下职务的专业监管人才。注意证监会是国务院直属正部级事业单位,有些职位可能会有2年以上工作经历的要求,各位报考时务必要仔细核对是否符合报考条件。 二、考试内容 1、考试科目:公共科目+专业科目 特别提醒考生注意:证监会考试为特殊专业职位,报考中国证监会的考生,需参加中央公务员主管部门统一组织的公共科目笔试和专业科目考试。公共科目为行政职业能力测验和申论两科。每位考生除参加公共科目两门考试外,还要多参加一科专业

科目考试,根据报考职位不同有四类,专业考试内容分为财金类、法律类、会计类和计算机类等。 2、考试时间: 专业科目考试通常在公共科目考试前一天下午14:00-16:00。考试时间为120分钟。 3、试题题型 全部试题均为客观题,采用选择题的方式。其中单项选择题80题,多项选择题30题,不定项选择题10题。 4、分值比例 专业笔试满分100分,主要考查所报考职位应当具备的相关专业知识和证券期货基础知识。证券期货基础知识所占分值为50%,相关专业知识所占分值为50%。 三、备考方向。 国家公务员考试证监会专业科目主要分为计算机类、会计类、法律类、财金类四大类。 ★★★★★计算机类: (一)目的:其考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力。 (二)考试形式:笔试,考试时间120分钟,满分100分。计算机类专业科目考试试题由以下两部分组成:(一)证券期货基础

2013年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲(会计类)

2013年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 ) (会计类 会计类) 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成: (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 专业知识— —会计 (二)专业知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位

置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生可携带不具有文字储存及显示、录放功能的计算器。 四、样题 (一)单项选择题单项选择题((每题给四个备选项每题给四个备选项,,其中只有一个选项是正确的是正确的,, 应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂相应位置填涂,,多选或不选均不得分多选或不选均不得分)) 1、某企业资产总额是300万元,负债总额100万元,所有者权益总额是()? A:100万元 B:200万元 C:300万元 D:400万元 答案:(B) (二)多项选择题多项选择题((每题给四个备选项每题给四个备选项,,其中有两个或两个以上的选项是正确的以上的选项是正确的,, 应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂求在答题卡相应位置填涂,,多选多选、、少选或不选均不得分少选或不选均不得分)) 1、某企业资产总额是300万元,负债总额100万元,以下错误的是()? A:该企业所有者权益总额是100万元 B:该企业所有者权益总额是200万元 C:该企业所有者权益总额是300万元 D:该企业所有者权益总额是400万元

2018年度证监会专业科目会计类考试复习资料完整版

2018年度证监会专业科目会计类考试复习资料完整版

1.多层次资本市场的主要内容是主板市场,二板市场,三板市场,四板市场 2.资本市场——期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 3.资本市场原理示意图 4.

5.资本市场的监管思路:政府适度管制为主,行业自律为补充的模式。 6.资本市场的监管展望:政府应制定合理的规则,适度地对一级、二级市场进行外部监管,引导公司加强内部治理,建立中介机构的淘汰机制,健全监管机构工作职责,并使其逐步淡出所有者色彩,最终建设富有效率的资本市场,为投资者和融资者自主交易搭建高效能的平台。 7.资本市场系统性风险的监测、预警与防范措施:建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。完善风险管理措施,及时化解重大风险隐患。加强涵盖资

本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。 8.如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用: ①让它接受不被用于消费的金融资本(投资); ②通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡 ③让它将资本导引到最可能有效的投资上 9.主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别: ①主板市场(一板市场):指传统意义上的证券市场(通常指股票市场),如上交所,深交所 ②二板市场(创业板):地位次于主板市场的二级证券市场,在中国特指深圳创业板,在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。 其目的主要是扶持中小企业。 ③“新三板”市场:全国中小企业股份转让系统,是全国性证券交易场所,如上海证券交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所

证监会行业分类与上市公司索引

证监会行业分类与上市公司索引(截止2010年8月31日)

目录 A 农、林、牧、渔业…………………………………………………………P3 B 采掘业………………………………………………………………………P3 C制造业………………………………………………………………………P4 D电力、煤气及水的生产和供应……………………………………………P16 E建筑业………………………………………………………………………P17 F交通运输、仓储业…………………………………………………………P17 G信息技术业…………………………………………………………………P18 H批发和零售贸易……………………………………………………………P20 I金融、保险业………………………………………………………………P22

J 房地产业……………………………………………………………………P23 K社会服务业…………………………………………………………………P24 L传播与文化产业……………………………………………………………P26 M综合类………………………………………………………………………P26 附:证监会行业分类明细……………………………………………………P27 A 农、林、牧、渔业 A01农业 000713丰乐种业000860顺鑫农业000972新中基000998隆平高科002041登海种业300087荃银高科600108亚盛集团600180*ST九发600251冠农股份600354敦煌种业600359新农开发600371万向德农600506*ST香梨600540新赛股份600598北大荒A03林业 000592中福实业000663永安林业002200绿大地600189吉林森工600265景谷林业A05畜牧业 000735罗牛山002234民和股份002299圣农发展002321华英农业002458益生股份300106西部牧业600965福成五丰600975新五丰 A07渔业

2021国家公务员考试证监会专业科目大纲解读

2021国家公务员考试证监会专业科目大纲解读 2021国家公务员考试中,参加证监会考试的考生除了参加公共科目的考试外,还要参加报考类别的专业考试。考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。特别需要注意的是参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。中公教育专家现根据证监会各类别的考试大纲给考生做详细解读,帮助考生高效备考。 (一)证监财金类 财金类的专业考试,主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】从以上考试内容可以看出,财金类专业的考试主要是经济、金融类知识。对于金融专业的考生来说,这些知识都是专业范围内的,而对于其他非金融专业的考生来说,由于涉及面广,复习难度相对较大,应予以注意。 (二)证监会计类 证监会计类专业知识的考试主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 【中公解读】证监财会类职位主要面对会计专业、财务管理专业、审计专业进行招考,虽然对于这些专业,考试内容均为其专业课内容,但由于各专业侧重点不同,考生应对其薄弱环节进行重点复习。证券期货知识对会计、财管、审计等专业的考生来说,可能不太熟悉,也是考生需要注意的地方。 (三)证监法律类 证监法律类专业知识主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】由于证监法律类专业考试涉及的法律比较多,因此需要考生记忆的法条也比较多。除了对法条进行记忆外,还需要考生学会活学活用,要将法条结合具体案例进行分析。证券期货知识对于法律类考生来说,也是需要额外注意复习的地方。另外,2020年法律更新较多,考生也需要注意法条的时效性。 (四)证监计算机类 证监计算机类专业知识考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算 机专业知识和相关知识的应用能力。 【中公解读】证监计算机类考试既有计算机基础知识,也有比较复杂的数据结构、程序设计语言等,具有一定的难度,要求考生对计算机知识的涉及面一定要广。比如,程序设计言语,考生应掌握多种程序设计语言以应对考试。同样,计算机类考生也要额外复习证券期货基础知识。

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