C15071课后测验
一、单项选择题
1. 期权交易软件中，限价GFD报价方式是指（）。
A. 限定价格，未成交部分当日有效
B. 限定价格，立即全部成交，否则全部撤单
C. 市价委托，未成交部分撤单
D. 立即全部成交，否则全撤
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 当看涨期权的执行价格低于当时标的物的市场价格时，该期权
为（）。
A. 虚值期权
B. 平值期权
C. 价外期权
D. 实值期权
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 影响期权价格的因素中与认购期权呈负相关的是（）。
A. 利率
B. 剩余期限
C. 波动率
D. 行权价
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 期权的执行价格是指（）。
A. 期权成交时标的资产的市场价格
B. 买方行权时标的资产的市场价格
C. 期权合约的价格
D. 买卖双方交割标的物所依据的价格
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 关于期权的内在价值，以下说法正确的是（）。
A. 平值期权的内在价值等于零
B. 内在价值是立即执行期权合约时可获得的总收益
C. 虚值期权的内在价值小于零
D. 实值期权的内在价值大于零
您的答案：A,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 下列属于影响期权价格因素的是（）。
A. 利率
B. 剩余期限
C. 波动率
D. 行权价
您的答案：A,C,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 下列可以作为期权交易中的报价方式的有（）。
A. 限价GFD
B. 限价FOK
C. 市价IOC
D. 市价FOK
您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 一张期权合约终结的两种结局是到期行权和到期前平仓。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 剩余期限越长，市场赋予期权的时间价值就会越高。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 期权的“期”代表未来，“权”代表权利。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
c14077课后测验90分
一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证 券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之 间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方， 为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作 为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通说法错误的是（）。 A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投 资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票 B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的 股票 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模 式？（） A. 离岸交易模式 B. 在岸交易模式 C. 两地中介机构合作交易模式 D. 两地交易所合作模式 您的答案：D 题目分数：10
此题得分：10.0 4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。 A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的 正常运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中 沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是 资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不 同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有（）。 A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金 投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A 股市场估值 B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港 人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位 C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程， 利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道 D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体 实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。 A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民 币50万元 B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险 承受能力和诚信状况等进行综合评估
C15043课后测验100分
C15043课后测验 一、单项选择题 1. 下列关于境内外融资融券客户适当性管理的相关规定，正确的是（）。 A. 美国、日本和台湾地区的相关监管规则均对客户开立信用账户的准入门槛作出了明确要求 B. 美国和日本证券市场相关监管规则对客户参与融资融券的准入门槛没有硬性规定，可由金融机构自行规定 C. 我国融资融券的相关监管规定未对客户开立信用账户的准入门槛做出硬性规定，可由证券公司自行规定 D. 在我国，对从事证券交易时间不足18个月的客户，证券公司不得为其开立信用账户 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列关于台湾证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。 A. 委托人开立受托买卖账户满六个月后才能申请开立信用账户 B. 证券商受理客户开立信用账户，应办理征信 C. 委托人开立信用账户应满足最近一年内委托买卖成交10笔以上，累积成交金额达所申请融资额度50% D. 委托人开立信用账户，其最近一年之所得及各种财产合计应达到申请融资额度30% 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 与普通交易相比，融资融券交易风险较高，体现在（）等方面。 A. 具有杠杆效应，既放大收益，也放大损失 B. 受期限因素影响，可能面临被平仓风险 C. 融资融券余额在行情高位时快速增长，一旦遇到市场深度调整，可能面临市场“踩踏”现象 D. 受股价波动因素影响，可能面临被平仓风险 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列关于美国证券市场融资融券客户适当性管理相关规定的说法正确的是（）。 A. 美国金融业务监管局相关规则对融资融券交易要求作出了具体规定，但涉及客户开立信用账户的准入门槛没有具体要求 B. 美国金融业务监管局相关规则对融资融券交易要求作出了具体规定，对客户开立信用账户的准入门槛进行了硬性规定 C. 美国金融业务监管局相关规则对客户发生信用交易时的账户资金做出了明确规定 D. 美国金融业务监管局相关规则对客户发生信用交易时的账户资金无硬性要求 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司在建立客户选择与授信制度时应（）。 A. 制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B. 建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，
C16019课后测验-100分
一、单项选择题 1. 证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容（）。 A. 限额审批 B. 压力测试 C. 风险度量 D. 风险汇报 描述：证券公司风险管理流程 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在最佳风险管理实践中，董事会的职责不包括以下哪项内容 （）。 A. 构建企业的风险文化，为企业风险文化建立基本基调 B. 制定公司发展战略，确保业务发展与既定风险偏好的 一致性 C. 制定风险管理的组织结构 D. 确保企业在各层次上有充分的风向管理资源 描述：证券公司各层级的风险管理职责 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在证券公司所面临的风险中，最难以掌控的是（）。 A. 监管风险 B. 名誉风险 C. 系统风险 D. 市场风险 描述：证券公司所面临的风险 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（）。 A. 监管约束
B. 自发约束 C. 限额与容忍度 D. 风险状况 描述：证券公司的风险偏好 您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. OTC产品风险管理的关键环节包括（）。 A. 交易条款确认 B. 独立定价 C. 模型检测 D. 价格调节和确认 描述：OTC产品管理的关键环节与风险管理 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在最佳风险管理实践中，公司负责风险管理的后台部门的职责包括（）。 A. 实施和维护完整的全企业的风险度量、管理和报告机制 B. 确保业务的策略与企业风险的文化、偏好及政策保持一致 C. 建立一个完整的风险评估和风险审批程序；包括建立全企业的风险管理框架 D. 与各业务部门合作，对其所承受的风险进行确认、度量及监督 描述：证券公司各层级的风险管理职责 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括（）。 A. 明确对于风险管理中各种角色、责任和职权 B. 阐明所面临的风险以及如何管理这些风险 C. 通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致
证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)
C14077课后测验答案（100） 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收， 境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交 收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单 边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持 有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降 至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券 交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
C15025课后测验 90分
一、单项选择题 1. 在投资者构成方面，港股相较于A股而言，机构投资者数量较（），个人投资者数量较（）。 A. 多，多 B. 多，少 C. 少，多 D. 少，少 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 港股市场受全球资金的影响，下列哪类币种的利率对港股的影响较大（）。 A. 人民币 B. 美元 C. 欧元 D. 日元 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 关于港股行业权重分布，下列说法正确的是（）。 A. 电信服务行业占比高于金融行业 B. 计算机/软件行业占比高于电信服务行业 C. 计算机/软件行业占比低于工业 D. 消费品制造行业低于工业 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 4. 一般而言，同一公司，既在A股市场上市又在港股市场上市，两市场股价上可能会产生差异，产生这种差异的原因包括（）等。 A. 流动性溢价不同 B. 信息不对称 C. 宏观敏感性 D. 资金成本差异 E. 上市公司行为差异 您的答案：E,B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 对比2005年-2014年A和H股市场的年交易额与总流动市值比率情况，可以看出（）。 A. A股年交易额与总流动市值比率高于H股
B. A股年交易额与总流动市值比率低于H股 C. H股年交易额与总流动市值比率基本大于2 D. A股年交易额与总流动市值比率基本大于1 您的答案：D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 6. 相较于港股而言，A股市场创业板股票估值较高。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 相较于A股，港股市场上市公司的业绩指引对投资者决策尤为重要。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 随着中国经济的发展，中国在全球大宗商品消费中的重要性逐渐显现，中国市场发生的变化也会对全球产影响，例如上海融资铜库存会对全球商品铜价格的会产生巨大影响。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 对于中国大陆投资港股的投资者，其资金成本应以港元计算。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 油价下降对所有发展中国家GDP的影响都是正面的。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：90.0
沪港通制度设计的总体框架课后测试100分
C14077沪港通制度设计的总体框架课后测试100分 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金 的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交 收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和 资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划 付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股 通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投 资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股 票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。 A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上 市公司股份总数的10% B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超过 该上市公司股份总数的30% C. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人，持 股比例应当合并计算 D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比例 的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到 26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，
电位分析习题大学分析化学习题+课后答案
电位分析法习题 一、选择题 1．下列参量中，不属于电分析化学方法所测量的是( ) A 电动势 B 电流 C 电容 D 电量 2．下列方法中不属于电化学分析方法的是( ) A 电位分析法 B 伏安法 C 库仑分析法 D 电子能谱 3．区分原电池正极和负极的根据是( ) A 电极电位 B 电极材料 C 电极反应 D 离子浓度 4．区分电解池阴极和阳极的根据是( ) A 电极电位 B 电极材料 C 电极反应 D 离子浓度 5．下列不符合作为一个参比电极的条件的是( ) A 电位的稳定性 B 固体电极 C 重现性好 D 可逆性好 6．甘汞电极是常用参比电极，它的电极电位取决于( ) A 温度 B 氯离子的活度 C 主体溶液的浓度 D K+的浓度 7．下列哪项不是玻璃电极的组成部分？( ) A Ag-AgCl 电极 B 一定浓度的HCl 溶液 C 饱和KCl溶液 D 玻璃管 8．测定溶液pH值时，常用的指示电极是：( ) A 氢电极 B 铂电极 C 氢醌电极 D pH玻璃电极 9．玻璃电极在使用前，需在去离子水中浸泡24小时以上，其目的是：( ) A 清除不对称电位 B 清除液接电位 C 清洗电极 D 使不对称电位处于稳定 10．晶体膜离子选择电极的检出限取决于( ) A 响应离子在溶液中的迁移速度 B 膜物质在水中的溶解度 C 响应离子的活度系数 D 晶体膜的厚度 11．氟离子选择电极测定溶液中F-离子的含量时，主要的干扰离子是( ) A Cl- B Br- C OH- D NO3- 12．实验测定溶液pH值时，都是用标准缓冲溶液来校正电极，其目的是消除何种的影响。 A 不对称电位 B 液接电位 C 温度 D 不对称电位和液接电位 13．pH玻璃电极产生的不对称电位来源于( ) A内外玻璃膜表面特性不同 B 内外溶液中H+ 浓度不同 C 内外溶液的H+ 活度系数不同 D 内外参比电极不一样 14．用离子选择电极标准加入法进行定量分析时，对加入标准溶液的要求为( ) A体积要大，其浓度要高 B 体积要小，其浓度要低 C 体积要大，其浓度要低 D 体积要小，其浓度要高 15．离子选择电极的电位选择性系数可用于 ( ) A估计电极的检测限 B 估计共存离子的干扰程度 C 校正方法误差 D 计算电极的响应斜率 16．用氯化银晶体膜离子选择电极测定氯离子时，如以饱和甘汞电极作为参比电极，应选用的盐桥为：( )
C14071课后测验100分
一、单项选择题 1. 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（）。 A. 最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红 B. 最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外 C. 最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据 D. 最近十八个月内不存在违规对外提供担保 2. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》修订后取消了财务指标持续增长的硬性要求，规定发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于（）；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于（）。 A. 两千万元；三千万元 B. 一千万元；三千万元 C. 一千万元；五千万元 D. 两千万元；五千万元 3. 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。 A. 六个月
B. 十二个月 C. 二十四个月 D. 三十六个月 二、多项选择题 4. 以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 对中小投资者合法权益的保护的是（）。 A. 强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益 B. 强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度 C. 要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排 D. 要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利 5. 关于创业板的市场定位，下列说法正确的是（）。 A. 财务准入指标低于主板，高于新三板 B. 是服务创新型、成长型中小企业的资本市场平台 C. 支持战略性新兴产业以及其他行业和业态的创新型、成长型企业 D. 支持已通过初创期风险最高的三年“死亡谷”考验，具有一定盈利能力、处于成长期或刚步入成熟 期的企业 6. 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的制定遵循了以下 （）原则。
C15087 用衍生品管理股票风险 课后测验及答案 100分
一、单项选择题 1. 一个投资者持有市值250万美元的投资组合，Beta为0.87。标 准普尔500指数为1000。下列哪种说法是正确的？（） A. 对冲所须的期货合约数目超过10 B. 投资组合比指数波动更大 C. 如果指数上升10个点，投资组合也会按相同比例上升 D. 对冲须要8或9张合约 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 股权风险的定义是（）。 A. 公司股东对当前股价不满意 B. 公司资产负债表上持有的股权比例低 C. 股票市场朝不利的方向移动 D. 公司购买并注销所有流通股 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 对一张标准普尔500指数期货合约，250美元是（）。 A. 点值大小 B. 与指数相乘，以确定合约的名义金额 C. 合约的名义金额 D. 合约Beta 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 价格最小波动的名字是（）。 A. 值 B. 点值 C. 合约 D. 值数 您的答案：B 题目分数：10
此题得分：10.0 5. 标准普尔500指数期货的最小变动价位是（）。 A. 1美元每点 B. 2.50美元每点 C. 5美元每点 D. 10美元每点 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 股票指数期货的特点包含（）。 A. 灵活性 B. 便于交易 C. 即时交易 D. 以上都是 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 持有2500万美元现金的投资者希望在1000点的指数点位持有2500万美元标准普尔500指数头寸。投资者可以通过（）获得该头寸。 A. 买入10张标准普尔股指期货合约，并投资2000万美元的标准普尔500指数基金 B. 买入10张标准普尔股指期货合约 C. 买入50张标准普尔股指期货合约，并投资1500万美元的指数基金 D. 买入100张标准普尔股指期货合约 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 管理投资于美国大盘股的投资组合资股权风险的最佳方法是（）。 A. 交易投资组合中每种股票 B. 交易投资组合中最小的股票 C. 交易投资组合中最大的股票 D. 交易标准普尔500指数期货
C14077 沪港通制度设计的总体框架 (80分答案,含100分标准答案,仅供参考) (1)
一、单项选择题 1. 下列有关沪港通说法错误的是（）。 A. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票 B. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易 所的所有上市股票 C. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 D. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 2. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。 A. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是 双向投资 B. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、 QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富 跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模 式？（） A. 两地中介机构合作交易模式 B. 离岸交易模式 C. 在岸交易模式
D. 两地交易所合作模式 4. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与 港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 B. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 C. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就 交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结 算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有（）。 A. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位 B. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝 筹股的信心，改善A股市场估值 C. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两 地市场的国际竞争力 D. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨 境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。 A. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书 B. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定
C15077课后测验 100分
一、单项选择题 1. 在海外投资架构——“香港-卢森堡”架构中，香港控股公司取得的资本利得以股息方式汇回中国没有香港股息预提税，但中国收到股息收入时需要缴纳（）的中国企业所得税。 A. 0% B. 5% C. 20% D. 25% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 按照一般性税务处理规定，企业资产收购时，收购方取得资产的计税基础应以（）为基础确定。 A. 账面价值 B. 账面余额 C. 成本 D. 公允价值 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 税收筹划是企业利润最大化的重要途径，企业进行税收筹划时应遵循的原则有（）。 A. 合法性 B. 盈利性 C. 合理性 D. 一致性 您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 4. 依据《企业境外所得税收抵免操作指南》的规定,判定是否属于企业所得税性质的税额，主要看其名称是否符合。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
5. 按照特殊性税务处理规定，企业合并时，合并企业接受被合并资产和负债的计税基础，以被合并企业的原计税基础确定。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 按照一般性税务处理规定，企业合并时，被合并企业的亏损可以在合并企业结转弥补。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 依据《企业所得税法》的规定，居民企业来源于中国境外的应税所得，已在境外缴纳的所得税税额，可以从其当期应纳税额中抵免。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 按照一般性税务处理规定，企业股权收购时，被收购企业的相关所得税事项原则上应相应改变。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 企业重组的税务处理区分不同条件分别适用一般性税务处理规定和特殊性税务处理规定。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 依据《企业境外所得税收抵免操作指南》的规定,如果企业选择抵免境外所得税税负，无需将可抵免的境外所得税计入应纳税所得中。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：100.0
c14077 答案100分
C14077 答案100分 一、单项选择题 1. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。 A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得 超过该上市公司股份总数的10% B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和 不得超过该上市公司股份总数的30% C. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行 动人，持股比例应当合并计算 D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关 持股比例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通说法错误的是（）。 A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投 资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票 B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的 股票 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模 式？（） A. 离岸交易模式 B. 在岸交易模式 C. 两地中介机构合作交易模式 D. 两地交易所合作模式 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。
A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的 正常运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中 沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是 资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不 同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有（）。 A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金 投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A 股市场估值 B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港 人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位 C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程， 利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道 D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体 实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力 您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。 A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民 币50万元 B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险 承受能力和诚信状况等进行综合评估 C. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定 D. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书
C15049券商互联网金融实践 课后测验100分
一、单项选择题 1. 日本前几大网络券商经营模式的差异化明显，其中主打产品创 新、交易的专业性和服务体验的纯粹性的互联网券商的是（）。 A. 松下集团 B. SBI集团 C. 乐天集团 D. Monex证券 描述：日本网络券商的概况 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 十八届三中全会提出发展（），鼓励金融创新，丰富金融市场 层次和产品。 A. 普惠金融 B. 绿色金融 C. 移动金融 D. 互联金融 描述：券商发展互联网金融的大环境 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 券商发展互联网金融机遇和挑战并存，体现在（）等方面。 A. 加速证券行业更新换代 B. 拓宽证券行业渠道 C. 丰富服务中小客户的手段 D. 对风险管理提出挑战 描述：券商发展互联网金融带来的机遇 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 当前我国传统券商的互联网金融模式主要包括（）等类型。 A. 互联网开户加佣金优惠模式
B. 互联网金融产品销售模式 C. 移动客户端推广模式 D. 以线下网点为主导的O2O模式 描述：传统券商的互联网金融模式 您的答案：A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 美国的E-Trade作为纯网络券商的代表，其经营特点主要有（）。 A. 线上线下完美结合 B. 以网站为中心的营销体系 C. 丰富的信息资讯内容 D. 经营成本较低 描述：美国互联网券商发展的模式 您的答案：B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 当前及未来一个时期内互联网证券可以开展的业务范畴和服务 内容或包括以下（）等方面。 A. 互联网经纪 B. 互联网证券投资顾问 C. 金融产品网上销售 D. 互联网资管 描述：未来互联网证券的业务范畴 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 我国互联网金融首先是由传统金融机构实践的。（） 描述：券商发展互联网金融现状 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 目前我国券商技术系统长期外包，自主性不足，技术基础相对
C14077课后测验
一、单项选择题 1. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平 仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。 A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都 是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰 富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场， QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。 A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透
C16053课后测验100分
一、单项选择题 1. 一般情况下，一次理想的整合工作应尽可能在（）个月内完成，其中最关键的变革应在（） 个月内完成。 A. 6，1 B. 6,2 C. 12,2 D. 12,3 描述：整合计划的制定 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 领导作用在海外并购过程中扮演着重要的角色。主要包括（）等方面。 A. 战略远见 B. 战略决心 C. 战略定力 D. 战略耐心 描述：领导作用在并购中的地位 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 3. 一般中国企业的特点是关键决策权分散于各个部门，决策链条很短，因此效率非常高。 描述：中国企业的决策特点 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 整合计划和目标制定之后，需要密切跟踪，定期回顾检视推进的进度。战略目标和财务目 标的达成情况是控制的核心关注点，既要关注短期财务指标的达成，更不能忽略长期战略目标的进度。 描述：整合计划的制定 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 企业在海外并购的过程中，要充分尊重对方的文化习俗，入乡随俗，完全放弃企业自身的 文化。 描述：企业海外并购过程中的文化融合 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
6. 在境外融资时需要综合考虑不同币种之间的贷款利率和汇率波动风险，在配置上需要注意尽量做到外汇债权债务的平衡或通过配置不同的外汇资产以分散汇兑风险。 描述：海外并购中的汇兑风险 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 人员是企业中较为重要和敏感的因素。因此，在并购活动中，并购整合团队可以识别并建立关键员工清单并进行深度沟通，防止核心人才的流失。 描述：人员整合的方法 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 中国企业海外并购初期从未出现信息混乱、合作伙伴观望和客户流失的情况。 描述：中国企业海外并购面临的问题 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 通常情况下，市场和销售决定了整合企业未来能否健康的经营。 描述：市场与客户 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 一般情况下，企业决策者在海外并购中需要考虑的终极问题是整合不力最坏的情形是什么，能否承受。 描述：海外并购整合面临的问题 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0
C15023课后测验 100分
一、单项选择题 1. 以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说 法正确的是（）。 A. 大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行 公开宣传 B. 一般无认购起点的限制 C. 产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公 司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等 D. 风险等级不高，风险相对可控 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎 选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。 A. 发行依据 B. 基本性质 C. 投资安排及风险收益特征 D. 管理费用 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产 品以下（）几方面的要素确认后方可代销。 A. 依法发行 B. 有明确的投资安排 C. 有明确的风险管控措施 D. 风险收益特征明显 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0
批注： 4. 对金融产品风险管控措施的评估，主要关注（）。 A. 流动性 B. 收益率 C. 安全性 D. 亏损率 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。 A. 代销的金融产品的质量风险 B. 销售不当的风险 C. 金融产品到期兑付的风险 D. 代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 6. 通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品 一般被认定为复杂金融产品。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿 中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
C15080课后测验100分
一、单项选择题 1. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的 标准是（）。 A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万 B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万 C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万 D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是 （）。 A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定 对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议 B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务 时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。 C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益 D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分 析师 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。 A. 分散风险功能 B. 价格形成机制 C. 资本配置功能 D. 转换机制 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
4. 与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。 A. 更长 B. 基本相同 C. 更短 D. 无法判断 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若 干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。 A. 当事人，一般性规定监管机构 B. 原告和第三人，一般性规定监管机构 C. 一般性规定监管机构，原告和第三人 D. 当事人，原告和第三人 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 6. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。 A. 证券交易成交额累计在五十万元以上 B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的 C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上 D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的 E. 其他情节严重的情形 您的答案：E,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。 A. 未公开信息的知情人
C14041期权基础知识课后测验100分
一、单项选择题 1. 关于沪深300股指期权，下列说法正确的是（）。 A. 沪深300股指期权的标的是沪深300股指期货 B. 沪深300股指期权的合约标的是沪深300股票指数 C. 沪深300股指期权的交割方式为实物交割 D. 沪深300股指期权为美式期权 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 期权就是买方向卖方支付一定费用，约定在未来特定时间，以 特定的价格，买进或卖出某特定资产的权利。其中，买方向卖方支付的一定费用是指（）。 A. 权利金 B. 行权价 C. 保证金 D. 结算价 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 只能在期权到期日行权的期权类型是（）。 A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 修正的美式期权 D. 大西洋期权 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 沪深300指数当前为2109.2点，下月到期、行权价为2100点 的看跌期权的权利金为76.2点，则这个看跌期权的时间价值为（）。 A. 0 B. 77
C. 67 D. 9.2 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 5. 按照期权交易方向的不同，期权可分为（）。 A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 欧式期权 D. 美式期权 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 关于期权权利金的影响因素以下说法正确的是（）。 A. 期权的权利金大小与到期时间长短成正比 B. 期权的权利金大小与到期时间长短成反比 C. 波动率越大，看涨期权和看跌期权的权利金越高 D. 距离到期日的时间越长，看涨期权和看跌期权的权利金越 高 您的答案：C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 理论上，买进看跌期权的风险有限而获利无限。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
C14077沪港通制度设计的总体框架答案100分
一、单项选择题 1. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。 A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过 该上市公司股份总数的10% B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得 超过该上市公司股份总数的30% C. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人， 持股比例应当合并计算 D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股 比例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列有关沪港通说法错误的是（）。 A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者 通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票 B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模 式？（） A. 离岸交易模式 B. 在岸交易模式 C. 两地中介机构合作交易模式 D. 两地交易所合作模式 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。 A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常 运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港 通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本 账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同， 其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有（）。 A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A 股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A股市场估值 B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民 币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位 C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用 沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道 D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力， 提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力 您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。 A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50 万元 B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受