江南大学现代远程教育2014年上半年课程考试大作业合同管理

江南大学现代远程教育2014年上半年课程考试大作业

考试科目:《合同管理》

一、大作业题目（内容）：

一、工程合同管理的法律制度包括哪些？其中合同法的基本原则及内涵是什么（10分）答：工程合同管理的法律制度包括法学基本知识、民法基础知识、合同法律制度、工程担保法律制度、工程保险法律制度、建设工程合同、劳动法律制度、建设工程安全生产法律制度和环境保护法律制度等。合同法的基本原则，是制定和执行合同法的总的指导思想，是合同法的灵魂。合同法的基本原则，是合同法区别其他法律的标志，集中体现了合同法的基本特征

1平等自愿、2诚实信用、3公共利益、4法律约束力。

二、合同的效力状态有哪几种？合同有效的基本条件是什么？（10分）

答：合同效力是法律赋予依法成立的合同所产生的约束力。合同的效力可分为四大类，即有效合同，无效合同，效力待定合同，可变更、可撤销合同。

合同有效的基本条件是：

1、有效合同是指依法成立、在当事人之间产生法律约束力、并受法律保护的合同。

2、只有符合法律规定的生效条件合同，才是有效的合同。

3、法律评价当事人各方的合意，在合同效力方面是规定合同的有效要件，作为评价标准。

4、对符合有效要件的合同，按当事人的合意赋予法律效果。

5、对不符合有效要件的合同，区分情况，分别按无效、可撤销、效力待定合同处理。

6、合同的效力是合同对当事人所具有的法律约束力，使合同具有法律效力是当事人订立合同的最基本、也最重要的要求。

7、合同法对合同的成立和生效规定了统一的要件，只有符合这些要件的合同才具有法律效力，不符合法定条件的合同将被认定为无效合同。

三、合同法说成建设工程合同的基本概念及内容，实践中广义的建设工程合同有哪些（10分）

答：建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。通常包括建设工程勘察、设计、施工合同。在传统民法上，建设工程合同属承揽合同之一种，德国、日本、法国及中国台湾地区民法均将对建设工程合同的规定纳入承揽合同中。

实践中广义的建设工程合同有建设工程设计合同、建设工程施工合同、建设工程监理合同；

四、分别阐述勘察、设计、监理合同的双方的主要工作。（10分）

建设工程勘察设计合同是指委托方与承包方为完成特定的勘察设计任务，明确相互权利义务关系而订立的合同。建设单位称为委托方；勘察设计单位称为承包方。

五、以本课程学习的内容为基础，结合学员自身的实际工作选择从建设单位、施工单位、监理单位其中一方或多方的角度，论述施工合同管理的要点及索赔的管理（本题不低于3000字，阐述的篇幅不满足要求，本题不得分。60分）

答：有些建筑施工企业由于管理不善，缺乏经验，索赔事件仍呈不断上升趋势,大案要案增多，且索赔数额巨大。因此，对索赔进行深层次的分析，有助于承包商树立索赔意识，加强索赔管理，做好索赔工作，维护自身的合法经济利益。

一、建筑企业施工索赔机会的分析和处理

1.索赔机会的分析

建筑企业施工承包实践表明，合同条款的分析与运用，工程进度分析和成本分析，是搞好索赔机会分析的重点所在。

(1) 合同条款分析和运用。

项目合同是工程索赔的重要依据，无论承包商还是业主，都必须信守合同，平等诚实，按合同规定办事，否则，一旦给对方造成经济损失，都应当予以补偿。应用工程合同条款进行索赔，则必须熟悉和掌握有关合同条款，领会合同条款的实质精神，但应用合同条款索赔不是孤立的用单一条款，往往一项索赔事件发生时，会涉及几个合同条款，需要综合考虑予以应用，合同条款的规定一般都相当严谨和具有逻辑性，但不乏其灵活性，同一索赔事件，也有因引用合同条款不同而发生争执。因此，做好合同管理，熟悉合同条款及有关法律法规对索赔工作人员来说显得尤为重要。

(2) 工程进度分析。

在工程施工中，制订和执行工程进度计划是很重要和严格的，工程进度计划的制定应符合客观情况，综合考虑承包商自身的组织管理，施工技术，人员及机具安排等，使计划切实可行，依据合同规定，合同双方均受到进度计划的约束，无论业主还是承包商，若工作偏离了进度计划，会给正常的工程进度计划执行造成干扰，使对方蒙受损失，则应给予补偿。

工程进度计划的执行过程中，由于主观或客观因素的干扰，与实际进度总有差异，对承包商来说，一方面要积极地调整进度计划，另一方面分析和比较实际进度和计划进度之间的差异原因，是否存在着可据以索赔的工程变更、业主延误干扰等情况，以便及时抓住索赔机会，进行索赔。

适时进行索赔，要求承包商将工程实施过程中的索赔事件，按发生的时间次序与整个工程的进度安排，统筹考虑，以免拖延不决，如对每一个索赔事件的发现、申请、查证和协商解决等，花费或拖延很长时间，一旦拖至工程完工，索赔要求就会成为一纸空谈。

对于索赔机会的寻找和分析，应该从投标阶段开始，一直延续至工程施工

全过程。

(3)工程成本分析。

工程成本差异分析是有效成本分析的重要内容之一，成本差异可以由多种原因引起，若是由非承包商的客观原因或业主原因造成，承包商则可针对这种差异分析提出索赔申请，若是由承包商自身施工管理或技术上的错误，或预算上有误，可通过合理的成本差异

分析发现错误，并予以改正。承包商要发现和把握索赔机会，保持准确的工程成本记录与财务核算是其索赔的基础，可以统计分析出累计成本发生数，实际成本超预算等，以发现索赔机会，准确提交索赔申请报告，并以科学的财务数据为索赔提供有利的证据。

2.索赔的处理

(1)当引起索赔的事件发生，或承包商意识到存在潜在索赔机会时，第一件事就是由承包商在一定时间内将有关索赔的情况及索赔意向书面通知监理工程师。提交索赔意向通知的作用是非常重要的，它标志着一项索赔事件的开始，也提醒监理工程师和业主注意，正在发生导致额外费用或延长工期的情况，使业主和监理工程师有时间采取必要的措施和行动以减少或尽量避免额外费用的发生或缩短延误的时间，对于承包商来说，及时提出索赔意向通知，也可对承包商自身起到保护作用。

（2）监理工程师和业主一般都会对承包商的索赔提出一些质疑，要求承包商作出解释或出具有力的证明材料，因此，承包商在提交正式的索赔报告之前，必须尽力准备好与索赔有关的一切详细资料，以便在索赔报告中使用，或在监理工程师和业主要求时出示，上述资料的提交在有关规定中均有要求，根据工程项目的性质和内容不同，索赔时应准备的证据资料也是多种多样，复杂万变的，但从多年的索赔实践来看，承包商应该准备的索赔帐单和证据资料主要如下：招标文件，合同文件及附件，其他各种签约，业主认可的工程实施计划，各种图纸技术规定等；来往信件及业主变更通知单，指示指令文件等；各种会议记录：施工进度计划和实际施工记录；施工现场的工程文件；工程照片；气候报告：工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；工地的交接记录；建筑材料和设备的采购，订货，运输记录及凭证等；市场行情资料；各种会计核算资料：国家法律政策文件等。

（3）索赔报告是承包商在合同规定的时间内向监理工程师提交的要求业主给予一定经济补偿和延长工期的正式书面报告。索赔报告的水平和质量如何，直接关系到索赔的成功与否，大型工程的重大索赔报告，承包商都是非常慎重，认真而全面地论证和阐述，充分提供证据资料，以尽力争取索赔成功。

从论证索赔权方面看，承包商的索赔人员应对整个施工合同文件较熟悉且能运用自如，这包括合同的各个条款，施工技术规范，工程范围，工程图纸和工程量清单，合同变更，会议纪要和来往信件等，应该在索赔报告中正确引用有关的合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使监理工程师和业主了解该事件索赔的理论依据，或者引用类似情况的索赔成功的案例，以作旁证。

在实际工程中，当施工企业的利益蒙受损失时，经常以口头或简单的联系报告要求业主给以损失补偿，缺乏证据资料收集，缺乏合同条款支撑，在谈判协商过程中处于被动，甚至不堪一击，达不到挽回损失的目的。

二、建筑企业施工成功索赔的要素分析

1、工程索赔成功的关键

(1) 建好工程项目，这是索赔成功的基础，如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进建议并为业主和工程师采纳，则承包

商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或者索赔程度上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。

(2) 做好合同管理。这是索赔成功的必要条件，它包括了多方面的内容，在索赔管理方面，应作好以下的工作：

①通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会；

②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，一旦发现实际工作超过合同规定的工作范围时，

及时地提出索赔要求；

③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数，并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿；④做好成本管理。主要包括定期的成本核算和成本分析工作进行成本控制，随时发现成本超过原因，如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本，应立即分析原因，采取相应措施，如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿；⑤善于进行索赔谈判，施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败影晌很大，谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识来论证自己索赔要求的能力。

三、结论

工程项目建设过程中的索赔管理是一门综合社会科学和自然科学为一体的边缘学科，它广泛地涉及到工程技术和管理、合同管理、造价管理、财务分析、工程设计、施工、监理、工商贸易、法律法规、公共关系等专业学科。

作为建筑业主力军的施工企业，要大力加强合同管理（尤其是合同管理中索赔管理部分），完善企业内部合同管理的体系和制度，在合同签订阶段从主观上加强合同意识，提高法治观念，有效的控制建设工程质量、进度与造价，不断提高企业自身的现代化管理水平。