监理文件编制审查作业指导书(13)

监理文件编制审核作业指导书

1、总则

1.1涵盖范围

监理文件包括质量体系的策划性文件、基础性文件和证实性文件，并符合文件间的相容性、可操作性和可追溯性。

1.2编制依据

监理文件的编制应体现依据充分、工作有序、监控到位、措施有效；注重适用性、有效性、真实性、逻辑性和完整性。

1.3审批程序

监理文件应按审批权限及审批程序进行报审，按公司级、部门级、项目级三级控制，其审批时效。原则上相应为三天、二天和一天。

1.4文件分类

策划性文件一般指响应招标文件的监理大纲（方案）和根据合同约定与设计文件指导项目监理工作的监理规划，具有纲领性、指导性特点。

基础性文件是反映现场监理实施内容与工作成果的操作性文件，体现监理质量行为的实体性服务水平，具有时效性、阶段性特点；包括监理实施细则、监理月报、工程质量阶段性评估报告、单位工程质量评估报告、监理工作总结以及各类专题报告（如质量事故报告、安全事故处理报告、工程技术专题报告、各类调查报告等）。

2、监理规划

2.1工程项目概况

2.1.1工程位置及意义（参照投标书描述）

2.1.2工程规模（分不同专业、不同结构描述）

2.1.3工程特征（要描述充分，反映编制人水平）

2.1.4工程参建单位（建设、设计、施工、监理单位）

2.1.5工程投资及开竣工日期

2.2监理工作范围、内容和目标

2.2.1监理工作范围：（根据合同参见标书中的工程范围）

2.2.2监理工作内容：（参见标书中的工作内容，一般有质量监理、安全及文明施工监理、合格工程量签证等）

2.2.3监理工作目标

a、工程项目建设目标：（根据合同参见标书中对工程质量、进度、投资安全和文明施工方面的要求）

b、监理服务目标：按照公司“每道工序，严格监控；每个过程，精益求精；遵纪守法，不断满足和超越顾客的要求和期望”的质量方针，通过对施工全过程的“人、机、料、法、环”的全方位监理和控制，监理工作应达到如下目标：科学管理，实现合同履约率100%；

优质服务，顾客满意率达到85%（每年提高2个百分点）；

严格监控，每两年创1～2项市级以上奖项（含市级奖项）。

2.3监理工作依据

2.3.1国家和地方政府的法令、条例（例：建设工程监理规范、建设工程质量管理条例、建设工程竣工备案制度等）。

2.3.2本工程相关专业的强制性条文、规范、标准

2.3.3顾客提供的图纸、资料和文件（地勘报告、设计资料、施工图、控制点、基准线、水准点，以及施工承包合同）等。

2.3.4本工程的投标书、监理大纲、监理合同。

2.3.5本公司的质量体系文件

2.4监理组的组织形式、人员配备计划、岗位职责

2.4.1组织形式：（组织机构框图）

a、中小型项目，采用直线制监理组织。

(注：现场专业监理工程师和监理员，谁兼什么职，视其所持上岗证书情况所定。)

b、对大型项目，采用矩阵制监理组织。

2.4.2人员配备计划

（根据工程进度画出监理组各类人员进场时间的横道图）

2.4.3岗位职责：（见附表）

项目监理组成员岗位职责

2.5监理工作程序

2.5.2原材料、成品、半成品进场监理流程

2.5.3施工过程监理中期工作流程

2.5.4竣工阶段监理后期工作流程

2.5.5进度控制监理工作流程

2.5.6 投资控制程序

2.6监理工作方法

2.6.1 巡视：经常了解各工作面上的作业情况和质量情况，重点关注施工安全情况，检查特殊工种是否持有上岗证。

2.6.2旁站：对主体工程、重点部位的关键工序、首次作业时进行旁站，视其是否遵照操作规程行事，并做好必要的旁站记录。

2.6.3量测：利用度量工具对工程的结构尺寸、钢筋间距、孔深、孔径等进行量测。

2.6.4 测量：利用测量仪器实地测量，抽查复核承建方的测量数据。

2.6.5试验：在承包方对建筑材料、半成品等进行送（试验室）验的同时，监理应按合同要求，将原材料、试块、试件送实验室抽检试验。

2.6.6监理指令：在监理过程中发现的问题，必须填写书面监理指令。需要提醒对方的，要用《监理工作联系单》；需要对方限期整改的，必须发出《监理工程师通知单》。

2.6.7签证合格工程量：认真签证合格工程量，对不符合合同规定和质量要求的不予付款。

2.7监理工作措施

2.7.1质量监控措施

a、事先控制

认真审阅施工图：了解工程特点和关键部位的施工方法、质量要求，发现问题后，通过建设方向设计方提出书面意见和建议。

参加设计交底：了解设计意图，了解对材料、构配件、设备要求；了解设计人员对各方提出问题的答复。

审核施组设计：总监组织专业监理工程师对施组进行认真审查，并提出具体的书面意见，待施工方修改再报审通过后，由总监上报顾客。

审查施工方的质量合格证体系。

复核控制点、基准点、水准点。

审查开工报审表：如现场一切条件（人、机、料、法、环）具备，总监签发开工报审表，并报顾客备案。

b、事中控制（需重点展开描述）

在施工过程中，运用巡视、旁站、测量、抽检等监理工作方法，对工程情况尤其是关键部位、关键工序的施工情况，进行认真检查。

本工程的控制点（参照附表，并结合工程专业加以充实）

各类工程关键部位（工序）检查项目表

c、事后控制

按建设部和上海市建设工程竣工验收备案制（文件汇编）的要求，做好竣工验收和监理资料的交付、归档工作。

2.7.2安全控制措施

a、对施工单位的安全生产责任制、安全生产保证体系进行检查审核，并督促其建立完善。对施工单位在施工过程中制定的各项安全技术措施进行检查、审核，对其具体的实施情况进行监理。

b、依照安全生产的法规、规定、标准及监理合同要求，督促协调施工单位从管理着手，全面地在施工中执行各种规范，对可以发生的事故，采取预防措施，实施施工全过程的安全生产。及时制止和纠正各种违章作业，及时发现各种隐患、督促其整改。对其重大隐患和问题有权责令施工单位停工整改。

c、对施工单位施工机械设备的数量、性能、检修证及特种工种作业人员操作证等进行审核、监督，确保机械设备的正常运转，消除不安全隐患。

d、审查施工单位提交的施工现场平面布置；督促施工单位定期或不定期的检查用电，机械设备，临边防护消防等安全。

e、每周对施工现场的安全用电、动用明火、防护设施、消防器材的设置、设备安装、防火、防事故措施的落实情况进行一次综合性的检查。每月书面向建设单位工程项目管理组反馈安全临监理情况，重大信息及时汇报。

f、检查施工单位特殊工种的上岗操作证。

g、在施工阶段实施全方位、全过程动态监督，总监理工程师每月以书面形式向建设单位报告工程安全监理情况，填报安全监理联系汇总表。

h、做好安全资料文件的管理工作

原始记录包括：安全监理日记；安全监理联系单；安全监理备忘录。

安全监理文件和资料：安全监理月报；安全监理工作小结；单位、分部、分项工程安全监理工作计划；建设施工及安全检查表式。

2.7.3文明控制监理

a、审查承包单位文明施工管理机构组织网络及相关人员工作职责；核查承包单位文明施工各项法规以及对应性管理文件；检查承包单位文明施工各项措施的落实情况；检查承包单位文明施工记录的真实性、完整性；做好整改消号验证工作。

b、检查督促施工单位按规定做好施工区域与非施工区域之间分隔、路栏的设置。

c、检查本工地的排水设施，督促封堵排水管道的申报手续，以及检查督促对公用管线的保护措施和其他应急设施（包括防汛措施）的落实。

d、检查督促施工单位保持施工沿线单位居民的出入口和道路的畅通、整洁，凡在施工道路的交叉路口要按规定设置交通标志牌，夜间设警示灯，防止事故发生。

e、检查督促施工单位按规定落实各类材料及土方的堆放，做到整齐有序，不侵占人行道、车行道、消防通道。

f、检查督促施工单位在施工中防止渣土洒落、泥浆废水流溢、粉尘飞扬，减少施工对市容环境和绿化的污染。严格控制噪声。

g、检查督促施工单位按规定做到工地"五小"设施齐全，建立各项管理制度，落实卫生包干责任制,搞好施工区域和生活区域的环境卫生。

h、工程竣工后，检查督促施工单位在规定期限内完成现场的清场工作。

2.8监理工作制度

我公司于2000年1月通过ISO-9002质量体系认证审核，所以现场的项目

监理组除了认真贯彻执行《建设工程监理规范》、《建设工程竣工备案制》等国家和地方政府有关法令、法规外，还要求所有监理人员，必须认真贯彻公司的质量体系文件（质量手册、程序文件、作业文件）以实现公司的质量方针和质量目标，尤其是下列具体制度：

2.8.1现场施工监理制：明确了在监理组内部的工作、会议、请示、汇报和审批等制度，以加强监理组内部管理。

2.8.2收发文登记制：规定了对收文、发文必须登记，以强化对文件、资料的管理，确保监理资料的完整性。

2.8.3监理人员考评制：规定了对监理人员思想、学习、工作情况，必须结合每季度检查进行考评，考评结果与奖金挂钩，以加强监理人员责任心，提高积极性。

2.8.4监理资料归档制：规定了在监理工作过程中，对各类监理资料要认真收集、整理、保管，要求资料及时、清晰、真实、正确、完整，在项目结束时，按顾客要求交付，按公司要求归档。

2.9监理设施与设备：（按投标书要求配置）

3、监理实施细则

为各项目监理组在对中型及以上或专业性较强的工程项目的监理过程中编写监理细则，特制定本办法。

3.1监理细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。

3.2监理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定：

3.2.1监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准；

3.2.2监理实施细则应由专业监理工程师编制；

3.2.3编制监理实施细则的依据：

a、已批准的监理规划；

b、与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；

c、施工组织设计。

3.3监理实施细则应包括下列主要内容：

3.3.1专业工程的特点；

3.3.2监理工作的流程；

3.3.3监理工作的控制要点及目标值；

3.3.4监理工作的方法及措施。

3.4在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。

4、监理月报

监理月报是项目监理组定期向顾客以及公司提交的工作报告。监理月报除封面按统一规定以外，其内容可按下列提纲编写。

4.1工程情况综述

4.1.1施工概况：

4.1.2进度情况：侧重描述各单位工程、分部工程的开竣工情况和时间，持续进行的工程简单描述（使人阅后对工程进展有较清晰的了解）。

4.1.3会议及来往文件：只写?月?日，什么会议（或文件），主要内容。4.2监理工作情况

4.2.1本月监理小结：重点描述监理发现和解决的问题。

4.2.2本月发出监理指令及工程签证、工程抽检情况。

4.2.3下月监理工作打算及监控要点。

4.3附表

4.3.1完成工程实物量一览表

4.3.2主要材料进场及抽检情况表

4.3.3重点、关键部位的工程照片

4.3.4安全监理月报

4.3.5晴雨表

*注意事项

●注意上月、本月问题的连贯性和闭合要求。

●内容要简练，措词要确切。

5、工程质量评估报告

填写ZY13-2003-01《监理单位工程质量评估报告（合格证明书）》。

5.1质量验收意见填写要求

5.1.1监理单位的质量责任行为的履行情况：如是否依法承揽工程，签订书面合同资质相符，是否建立以总监为中心的现场质量保证体系，是否制定专业人员岗位责任制，是否对隐蔽工程、分项、分部工程或工序及时进行验收签证；

5.1.2监理单位执行工程监理规范的情况；

5.1.3在施工过程中，执行国家有关法律、法规、强制性标准、强制性条文和设计文件，承包合同的情况：如是否严格执行工程报验制度，建筑材料进场检验制，见证取样制，等等；

5.1.4施工过程中签发的“监理工程师通知单”、“监理工程师通知回复单”以及监督机构签发的“质量问题整改通知单”监督施工单位是否按要求、按时限落实整改，并组织复查、消号；

5.1.5对工程质量等级核定情况；

5.1.6对工程遗留质量缺陷的处理意见；

5.1.7执行旁站、巡视、平行检验监理形式的情况；

5.1.8其他需要说明的情况。

5.2工程质量评估依据

5.2.1顾客提交的本工程施工图纸及说明；

5.2.2国家现行及上海市现行的建筑工程质量评定标准及验收规范（尤其是强标）；

5.2.3上海市现行的有关建设管理办法和规定；

5.2.4有关的标准图集及说明（施工图纸上指定）。

5.3单位工程质量评定：

5.3.1工程的划分：正确划分单位工程、分部工程、分项工程（部位）和工序；

5.3.2工程质量评定（应注明多少项，其中合格、优良所占百分率等）。

a、分项工程划分应符合标准规定，评定结果准确、签证齐全；

b、各分部工程质量的评定；

c、单位工程质量的评定。

5.3.3质量保证资料

5.3.4观感质量评定

5.3.5建筑工程应附沉降观测汇总表

5.4综合评定工程的质量等级（是否符合设计功能要求、是否违反强制性标准、是否符合施工验收规定、是否留有隐患，要根据外观、内业、实测等给予正确评分及核定等级）。