04-VLAN局域网业务隔离v2016
C11003 《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测试100分
一、单项选择题 1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公 司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 中登公司 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨 墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A. 合规部门 B. 风险控制部门 C. 公司董事会 D. 公司监事会 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离 墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。 A. 跨墙审批 B. 风险检测 C. 跨墙备案 D. 合规检查 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当 按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。（本
题有超过一个的正确选项） A. 存在合理业务需求的工作人员 B. 履行管理职责需要的工作人员 C. 公司内的一般工作人员 D. 公司的安保人员 您的答案：B,A 题目分数：5 此题得分：5.0 5. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规 总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有（）职责。（本题有超过一个的正确选项） A. 审查 B. 监督 C. 检查 D. 咨询和培训 您的答案：A,C,B,D 题目分数：5 此题得分：5.0 三、判断题 6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当 对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。（） 您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 7. 证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务 部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。（） 您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 8. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现 敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。 （）
MySQL事务隔离级别详解
MySQL事务隔离级别详解 SQL标准定义了4类隔离级别，包括了一些具体规则，用来限定事务内外的哪些改变是可见的，哪些是不可见的。低级别的隔离级一般支持更高的并发处理，并拥有更低的系统开销。 Read Uncommitted（读取未提交内容） 在该隔离级别，所有事务都可以看到其他未提交事务的执行结果。本隔离级别很少用于实际应用，因为它的性能也不比其他级别好多少。读取未提交的数据，也被称之为脏读（Dirty Read）。 Read Committed（读取提交内容） 这是大多数数据库系统的默认隔离级别（但不是MySQL默认的）。它满足了隔离的简单定义：一个事务只能看见已经提交事务所做的改变。这种隔离级别也支持所谓的不可重复读（Nonrepeatable Read），因为同一事务的其他实例在该实例处理其间可能会有新的commit，所以同一select可能返回不同结果。 Repeatable Read（可重读） 这是MySQL的默认事务隔离级别，它确保同一事务的多个实例 在并发读取数据时，会看到同样的数据行。不过理论上，这会导致另一个棘手的问题：幻读（Phantom Read）。简单的说，幻读指当用户读取某一范围的数据行时，另一个事务又在该范围内插入了新行，当用户再读取该范围的数据行时，会发现有新的“幻影” 行。InnoDB和Falcon
存储引擎通过多版本并发控制（MVCC，Multiversion Concurrency Control）机制解决了该问题。 Serializable（可串行化） 这是最高的隔离级别，它通过强制事务排序，使之不可能相互冲突，从而解决幻读问题。简言之，它是在每个读的数据行上加上共享锁。在这个级别，可能导致大量的超时现象和锁竞争。 这四种隔离级别采取不同的锁类型来实现，若读取的是同一个数据的话，就容易发生问题。例如： 脏读(Drity Read)：某个事务已更新一份数据，另一个事务在此时读取了同一份数据，由于某些原因，前一个RollBack了操作，则后一个事务所读取的数据就会是不正确的。 不可重复读(Non-repeatable read):在一个事务的两次查询之中数据不一致，这可能是两次查询过程中间插入了一个事务更新的原有的数据。 幻读(Phantom Read):在一个事务的两次查询中数据笔数不一致，例如有一个事务查询了几列(Row)数据，而另一个事务却在此时插入了新的几列数据，先前的事务在接下来的查询中，就会发现有几列数据是它先前所没有的。 在MySQL中，实现了这四种隔离级别，分别有可能产生问题如下所示：
测验答案-第12章事务管理
测验 填空题 (1) 事务的四个特性分别是、、和。 答案：原子性，一致性，隔离性，持久性 (2) 如果要回滚一个事务，应用使用语句。 答案：ROLLBACK TRANSACTION (3) 设置可序列化隔离级别的命令是SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL 。 答案：SERIALIZABLE (4) 如何将当前连接设置为隐式事务模式：。 答案：SET IMPLICIT_TRANSACTIONS ON 选择题 (1) 在SQL Server 2005中，事务的默认模式是哪一种。 A. 自动提交事务 B. 显示事务 C. 手动提交事务 D. 隐式事务 答案：A (2) 如果想要查看错误消息的完整文本，则应该使用哪个函数。 A. ERROR_NUMBER() B. ERROR_MESSAGE() C. ERROR_SEVERITY() D. ERROR_LINE() 答案：B (3) 在默认情况下，SQL Server 2005使用哪个事务隔离级别。 A. 未提交读 B. 已提交读 C. 可重复读 D. 可序列化 答案：B (4) 关于死锁的叙述中错误的是哪个。 A. 阻塞越少，发生死锁的机会就越少。 B. 死锁是指会导致永久阻塞的特殊阻塞场景。 C. 如果监视器检测到循环依赖关系，SQL Server将终止产生死锁的事务并提示错误。 D. 尽管死锁不能完全避免，但遵守特定的编码惯例可以将发生死锁的机会降至最低。 答案：C 判断题 (1) 事务的部分提交状态是指事务中的部分语句已执行成功并已提交。 答案：× (2) 在自动提交事务模式下，每个Transact-SQL语句都独立构成一个事务。
证券公司信息隔离墙制度指引[001]
证券公司信息隔离墙制度指引 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，制定本指引。 本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。 前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。 证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。 证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。 证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。 证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于： （一）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全； （三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测； （四）建立内幕信息知情人管理制度。 证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。 本指引所称保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。 证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序。 证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。
MySQL InnoDB存储引擎的事务隔离级别
MySQL InnoDB存储引擎的事务隔离级别 我们知道，在关系数据库标准中有四个事务隔离级别： 未提交读(Read Uncommitted)：允许脏读，也就是可能读取到其他会话中未提交事务修改的数据 提交读(Read Committed)：只能读取到已经提交的数据。Oracle等多数数据库默认都是该级别 可重复读(Repeated Read)：可重复读。在同一个事务内的查询都是事务开始时刻一致的，InnoDB默认级别。在SQL标准中，该隔离级别消除了不可重复读，但是还存在幻象读 串行读(Serializable)：完全串行化的读，每次读都需要获得表级共享锁，读写相互都会阻塞 查看InnoDB系统级别的事务隔离级别： 以下为引用的内容： mysql> SELECT @@global.tx_isolation; +-----------------------+ | @@global.tx_isolation | +-----------------------+ | REPEATABLE-READ | +-----------------------+ 1 row in set (0.00 sec) 查看InnoDB会话级别的事务隔离级别： 以下为引用的内容： mysql> SELECT @@tx_isolation; +-----------------+ | @@tx_isolation | +-----------------+ | REPEATABLE-READ | +-----------------+ 1 row in set (0.00 sec) 修改事务隔离级别： 以下为引用的内容：mysql> set global transaction isolation level read committed; Query OK, 0 rows affected (0.00 sec) mysql> set session transaction isolation level read committed; Query OK, 0 rows affected (0.00 sec) InnoDB的可重复读隔离级别和其他数据库的可重复读是有区别的，不会造成幻象读（phantom read），所谓幻象读，就是同一个事务内，多次select，可以读取到其他session insert并已经commit的数据。下面是一个小的测试，证明InnoDB的可重复读隔离级别不会造成幻象读。测试涉及两个session，分别为session 1和session 2，隔离级别都是repeateable read，关闭autocommit 以下为引用的内容： mysql> select @@tx_isolation;
第10章 事务复习要点
总体要点： 一事务执行原理 事务作为一个整体提交，在提交之前，所有的操作数据被临时存放起来，并没有保存到数据库中。任何一个操作错误，数据将回退(RollBack)到事务开始时的状态，临时更改被全部取消。事务提交后，数据更新才被实际保存到数据库。 关键点：如何捕捉到错误 二事务语法： BEGIN TRAN [事务名] 操作1 if 错误ROL LBACK 操作2 if 错误ROLLBACK …… COMMIT TRAN [事务名] 只要没有执行到Commit Tran语句，所有的数据更新都不会实际保存到数据库中。 三事务的ACID属性 ●原子性(Atomicity)——事务中的操作要么全成功，要么全回退。 ●一致性(Consistency)——事务执行前后数据在逻辑上是一致的。 ●隔离性(Isolation)——甲事务执行时，乙事务不能得到甲事务中间 的状态。即事务串行化，乙事务得到的数据要么是甲事务执行前
的状态，要么是执行后的状态。 ●持久性(Durability)——事务执行完后，对数据进行的更改将被保存。四事务的类型 ●显式事务用BEGIN TRAN开始事务，用COMMIT 提交事务， 用ROLLBACK回退事务。 ●自动提交事务是数据库引擎的缺省模式，每个单独的语句在 完成后被提交，失败后被回滚。 ●隐式事务在当前事务完成提交或回退后，新事务自动启动。 隐性事务不需要使用BEGIN TRAN 语句标识事务开始，但需要COMMIT或ROLLBACK语句来提交或回退事务。 练习： 1.并发操作可能带来的数据不一致性有（ A）。[单选题] A、丢失修改、不可重复读、读脏数据 B、丢失修改、死锁、故障 C、丢失修改、不可重复读、冗余 D、故障、死锁、冗余 2.对于并发操作带来的数据不一致性，解决的办法是并发控制，主 要技术是（ B）。[单选题] A、加密 B、封锁 C、转储 D、审计
隔离墙制度工作中国证监会
深圳辖区证券公司建立健全信息隔离墙的指导意见 一、为推动深圳辖区证券公司（以下简称“公司”）建立健全信息隔离墙机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规，制定本指导意见。 二、本指导意见所称信息隔离墙，是指通过控制或者隔离内幕信息及其他未公开信息在公司内部的流动，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突而建立的信息隔离机制。 三、本指导意见所称内幕信息及其他未公开信息。包括但不限于： （一）证券法律法规规定的涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息； （二）与证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务有关的，可能对公司或客户利益产生重大影响的不对外公开或尚未公开的信息。 四、公司应当结合业务开展、组织结构、内部控制等方面的实际情况，建立、完善公司信息隔离墙制度并监督其有效执行。 公司建立信息隔离墙制度，应当尽量减少内部各部门及人员接触、获取非履职所需相关信息的可能。 公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司应当优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当遵循公平原则审慎处理。对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。 五、公司应当进一步完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施，上述措施是建立健全信息隔离墙的基础性要求。
(一)业务隔离 公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。公司证券承销、证券经纪、证券自营、证券资产管理部门业务须严格分离，不得混合操作；电脑部门、财务部门、监督检查部门与主要业务部门应当相互独立。 (二)物理隔离 公司各业务部门应当有独立的办公场所和办公设备。不同业务部门在同一楼层办公的，彼此之间应该采取有效的物理隔离措施，以确保办公区间的独立和封闭。公司应当对内线电话、电子邮件等实现留痕管理，以强化不同业务部门之间的物理隔离。 公司有利益冲突的业务部门人员不得擅自进入彼此的办公场所。确有必要进入的，应当经公司相关部门批准。 (三)人员隔离 公司高级管理人员应当合理分工，原则上不得同时分管两个或两个以上具有利益冲突的部门。对同一高级管理人员分管多项业务的情形，公司应当完善内控制度，防范利益冲突行为。 公司不同部门人员应当相互独立，不得同时履行可能导致利益冲突的职责。 公司有关具体业务的决策机构或者议事机构应当根据是否存在潜在的利益冲突，实行适当的人员回避。 (四)信息系统隔离 公司信息系统应当确保主要业务信息的相互隔离。有利益冲突的业务部门之间的信息系统应当相对封闭、独立运行。自营、资产管理等交易系统应当与互联网有效隔离。公司应当加强网络安全和防病毒措施，防范信息外泄。 公司应当建立完善的授权机制，对信息系统实行分类、分级管理，用户权限设置应当遵循最小化原则。公司信息系统权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。
SQLserver锁和事务隔离级别的比较与使用
SQLserver锁和事务隔离级别的比较与使用 对象 ①锁：每条SQL语句 ②隔离：事务 锁 ① 并发问题 丢失更新 未确认的读取（脏读） 不一致的分析（非重复读）：多次读取相同的数据（行）不一致（其他用户更改update） 幻像读：多次读取有不存在和新增的数据（其他用户插入insert或删除delete） 隔离级别 幻像说明 隔离级别脏读不可重 复读取 未提交读(read uncommitted)是是是如果其他事务更新，不管是否提交，立即执行 提交读(read committed默认)否是是读取提交过的数据。如果其他事务更新没提交，则等待可重复读(repeatable read)否否是查询期间，不允许其他事务update 可串行读(serializable)否否否查询期间，不允许其他事务insert或delete
对数据已经具有排他锁（只能有一个），其他的事务就不能对锁定的数据获取共享锁和排他锁（即排他锁与共享锁不能兼容，更多信息请查看锁兼容性），在此特别强调一下锁定的数据，因为有的资料上讲解到“一个连接写的时候，另一个连接可以写”，实际上写的这种情况是各个连接的读写的数据不是相同的行，也就是说各个连接锁定的数据不同。 根据以上分析，我们总结为六个字为“共享读，排他写”。 了解了锁的情况之后，又涉及到一个问题。事务究竟要保持锁多久呢? 一般来说，共享锁的锁定时间与事务的隔离级别有关，如果隔离级别为Read Committed 的默认级别，只在读取(select)的期间保持锁定，即在查询出数据以后就释放了锁；如果隔离级别为更高的Repeatable read或Serializable，直到事务结束才释放锁。另说明，如果select语句中指定了HoldLock提示，则也要等到事务结束才释放锁。 排他锁直到事务结束才释放。 做出了以上分析，现在我们可能会存在这样的疑问，到底在执行SQL语句的时候发出什么样的锁呢，这就由事务的隔离级别决定了。一般情况，读语句(select)发出共享锁，写语句(update,insert,delete)发出排他锁。但是，如果这样不能满足我们的要求怎么办呢，有没有更多选择呢，别急，SQLserver为我们提供了锁定提示的概念。 锁定提示对SQL语句进行特别指定，这个指定将覆盖事务的隔离级别。下面对各个锁定提示分别予以介绍（更多资料请查看SQLserver的联机帮助），笔者做出了以下分类。 类型1 ①READUNCOMMITTED：不发出锁 ②READCOMMITTED：发出共享锁，保持到读取结束 ③REPEATABLEREAD：发出共享锁，保持到事务结束 ④SERIALIZABLE：发出共享锁，保持到事务结束 类型2 ①NOLOCK：不发出锁。等同于READUNCOMMITTED ②HOLDLOCK：发出共享锁，保持到事务结束。等同于SERIALIZABLE ③XLOCK：发出排他锁，保持到事务结束。 ④UPDLOCK：发出更新锁，保持到事务事务结束。（更新锁：不阻塞别的事物，允许别的 事物读数据（即更新锁可与共享锁兼容），但他确保自上次读取数据后数据没有被更新）⑤READPAST：发出共享锁，但跳过锁定行，它不会被阻塞。适用条件：提交读的隔离级别， 行级锁，select语句中。 类型3 ①ROWLOCK：行级锁 ②PAGLOCK：页级锁 ③TABLOCK：表锁 ④TABLOCKX：表排他锁 讲解完锁后，下面结合一个具体实例，具体看一下锁的使用。 在很多系统中，经常会遇到这种情况，要保持一个编号的唯一，如会计软件中的凭证的编号。一种编号的处理是这样的，把表中的最大编号保存到表中，然后在这个编号上累加，形成新的编号。这个过程对并发处理要求非常高，下面我们就来模拟这个过程，看如何保持编号的唯一性。 新建一张表code来保存凭证的最大编号。字段如下：编 号:bh(numeric(18,0)),凭证表名pinzheng(varchar(50)) 假设表中有这样的一条记录：
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引 第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,制定本指引。 第二条本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。 前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。 第三条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。 证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。 第四条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。 第五条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。 证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。 第六条证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施。 第七条证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于: (一)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密; (二)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全; (三)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;
数据库事务与隔离示例
大家都知道，数据库事务的四大特性ACID（Atomic, Consistency, Isolation, Durability），这里主要考虑一致性和隔离性。为了提高事务的处理效率，通常并发的执行多个事务，这就是数据库中非常重要的‘并发控制’。简单说，并发的执行事务，会有以下问题： ?写丢失(Write Lost)：比如事务A将x的值更新为10，然后事务A将y的值更新为20，这时A重新读取x发现自己更新过的数据似乎不见了。 ?脏读(Dirty Read)：比如事务A的未提交（还依然缓存）的数据被事务B读走，如果事务A失败回滚，会导致事务B所读取的的数据是错误的； ?不可重复读(Non-repeatable Read)：比如事务A中两处读取数据total的值。 在第一读的时候，total是100，然后事务B就把total的数据改成200，事 务A再读一次，结果就发现，total竟然就变成200了，造成事务A数据混 乱。 ?幻象(Phantom Read)：和Non-Repeatable Read相似，也是同一个事务中多次读不一致的问题。但是Non-Repeatable Read的不一致是因为他所要取 的数据集被改变了（比如total的数据），但是Phantom Read所要读的数据 的不一致却不是他所要读的数据集改变，而是他的条件数据集改变。比如 Select account.id where https://www.360docs.net/doc/983925072.html,="ppgogo*",第一次读去了6个符合 条件的id，第二次读取的时候，由于事务b把一个帐号的名字由"dd"改成 "ppgogo1"，结果取出来了7个数据。 这四种问题呢，有些是可以忍的，有些解决后会大大滴降低并发性。所以，为了 适应不同的需求，SQL'92，规定了4种隔离级别，隔离级别越高，数据的一致性越好，数据库的并发性越低。 ?Serializable（全序列化，级别3）提供严格的事务隔离。它要求事务序列化执行，事务只能一个接着一个地执行，但不能并发执行。如果仅仅通过“行 级锁”是无法实现事务序列化的，必须通过其他机制保证新插入的数据不 会被刚执行查询操作的事务访问到。 ?Repeatable Read（可重复读取，级别2）禁止不可重复读取和脏读取，但是有时可能出现幻影数据。这可以通过“共享读锁”和“排他写锁”实现。读取 数据的事务将会禁止写事务（但允许读事务），写事务则禁止任何其他事 务。 ?Read Committed（授权读取，级别1）：允许不可重复读取，但不允许脏读取。这可以通过“瞬间共享读锁”和“排他写锁”实现。读取数据的事务允许 其他事务继续访问该行数据，但是未提交的写事务将会禁止其他事务访 问该行。 ?Read Uncommitted（未授权读取，级别0）：允许脏读取，但不允许更新丢失。如果一个事务已经开始写数据，则另外一个数据则不允许同时进行写 操作，但允许其他事务读此行数据。该隔离级别可以通过“排他写锁”实 现。
MySQL-acid-mvcc以及=事物隔离级别
MySQL --- acid A：原子性> 保证一个事务为一个最小的单元，内部不可分割。 C：一致性> 保证事务中的每个操作线程不可单独提交，成功则一起提交，不成功则事务回滚； I : 隔离性> 保证不同事务间看到的数据视图相互独立，相互隔离。[ 提交读(read committed)和repeatable read(默认)] 这两个事物隔离级别的差别，就是当一个事物开始的时候，始终读取的信息是开始事物的那一刻的数据快照。这样的级别叫repeatable read，提交读就撒始终读取的是最近的数据。其他两个隔离叫未提交读(READ UNCOMMITTED) 和SERIALIZABLE(可串行化) 用的非常少，其中可串行化这个还使用其他的NoSQL队列来代替。 D：持久性> 保证事务提交后数据会持久的保存下来. Mysql的事务存储引擎Innodb 加锁机制叫多版本并发控制（MVCC）技术以便应对更高的并发，当然是以消耗性能作为代价。简单实现方式如下： InnoDB实现MVCC的方法是，它存储了每一行的两个(1)额外的隐藏字段，这两个隐藏字段分别记录了行的创建的时间和删除的时间。在每个事件发生的时候，每行存储版本号，而不是存储事件实际发生的时间。每次事物的开始这个版本号都会增加。自记录时间开始，每个事物都会保存记录的系统版本号。依照事物的版本来检查每行的版本号。在事物隔离级别为可重复读的情况下，来看看怎样应用它。 SELECT Innodb检查没行数据，确保他们符合两个标准：
1、InnoDB只查找版本早于当前事务版本的数据行（也就是数据行的版本必须 小于等于事务的版本），这确保当前事务读取的行都是事务之前已经存在的， 或者是由当前事务创建或修改的行 2、行的删除操作的版本一定是未定义的或者大于当前事务的版本号。确定了当 前事务开始之前，行没有被删除(2)符合了以上两点则返回查询结果。 INSERT InnoDB为每个新增行记录当前系统版本号作为创建ID。 DELETE InnoDB为每个删除行的记录当前系统版本号作为行的删除ID。 UPDATE InnoDB复制了一行。这个新行的版本号使用了系统版本号。它也把系统版本号作为了删除行的版本。 (1) 不是两个，是三个。1DB_TRX_ID：一个6byte的标识，每处理一个事务，其值自动+1，上述说到的“创建时间”和“删除时间”记录的就是这个DB_TRX_ID的值，如insert、update、delete操作时，删除操作用1个bit表示。 DB_TRX_ID是最重要的一个，可以通过语句“show engine innodb status”来查找。
db4
第四章数据库的保护 4.1 数据库的安全性 4.2 数据库的完整性 4.3 数据库的并发控制4.4 数据库的恢复 4.5 数据库的复制与镜像
4.1 数据库的安全性 ●数据库的安全性是指保护数据库以防止不合法的使用造成泄漏、更改或破坏等。●采用的方法有： –用户标识和鉴别–使用视图–数据加密 ●数据库系统的安全模型 –存取权限控制–审计 应用 DBMS OS DB 用户标识 存取控制 操作系统保护 密码存储
4.1.1用户标识和鉴别 ●一般由系统管理员（DBA）为每个用户建立一个用户名（用户标识/帐号）和用户口令。用户必须使用此标识方可进入系统 ●语法： CREATE USER
4.1.2存取控制 ●存取权限两要素： –数据对象 –操作类型 ●授权 –定义某用户对哪些数据对象具有哪些类型的操作●数据对象的粒度 –表、列、行(一般由视图实现) –粒度越细，授权子系统越灵活，安全性越完善。但系统开销越大，数据字典庞大
权限限制的种类 –对用户进行控制。 用户只可以访问自己的子模式 –对操作类型进行控制 操作一般包括：查询、修改、插入、删除等 用户可以被授予不同的操作权限 –对数据对象的控制 用户可以被限制访问某些表或表的列
权限组(角色)概念 –角色是数据库预先设置的一系列具有某种常用权限的组合。某用户属于一个角色就拥有该角色的所有权限了 SYBASE的一些角色 –sa_role –sso_role –sybase_ts_role –navigator_role
C11003证券公司信息隔离墙制度指引解读课后测验
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测验 一、单项选择题 1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A. 公司董事会 B. 合规部门 C. 风险控制部门 D. 公司监事会 2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 控制名单 B. 限制名单 C. 传言名单 D. 观察名单 3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。 A. 限制名单 B. 观察名单 C. 控制名单 D. 传言名单 4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。 A. 控制名单 B. 观察名单 C. 传言名单 D. 限制名单
5. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 中登公司 D. 中国证监会 二、多项选择题 6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（本题有超过一个的正确选项） A. 经营管理 B. 各业务部门 C. 董事会 D. 分支机构 7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。（本题有超过一个的正确选项） A. 公司内的一般工作人员 B. 履行管理职责需要的工作人员 C. 存在合理业务需求的工作人员 D. 公司的安保人员 8. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（）（本题有超过一个的正确选项） A. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日 B. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日 C. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日 D. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日 三、判断题 9. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。（） 正确
事务的四个特点
Oracle默认的隔离级别是read committed。 Oracle支持上述四种隔离级别中的两种:read committed 和serializable。除此之外，Oral ce中还定义Read only和Read write隔离级别。 Read only：事务中不能有任何修改数据库中数据的操作语句，是Serializable的一个子集。 Read write：它是默认设置，该选项表示在事务中可以有访问语句、修改语句，但不经常使用。设置一个事务的隔离级别： ?SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL READ COMMITTED; ?SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL SERIALIZABLE;
?SET TRANSACTION READ ONLY; ?SET TRANSACTION READ WRITE; 注意：这些语句是互斥的，不能同时设置两个或两个以上的选项。 设置单个会话的隔离级别： ?ALTER SESSION SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL READ COMMITTED; ?ALTER SESSION SET TRANSACTION ISOLATION SERIALIZABLE; 锁分类 根据保护对象的不同，Oracle数据库锁可分为： ?DML lock（data locks，数据锁）：用于保护数据的完整性。 ?DDL lock（dictionary locks，字典锁）：用于保护数据库对象的结构（例如表、视图、索引的结构定义）。 ?Internal locks 和latches（内部锁与闩）：保护内部数据库结构。 ?Distributed locks（分布式锁）：用于OPS（并行服务器）中。 ?PCM locks（并行高速缓存管理锁）：用于OPS（并行服务器）中。 在Oracle中最主要的锁是DML锁，DML锁的目的在于保证并发情况下的数据完整性。在Or acle数据库中，DML锁主要包括TM锁和TX锁，其中TM锁称为表级锁，TX锁称为事务锁或行级锁。 锁出现在数据共享的场合，用来保证数据的一致性。当多个会话同时修改一个表时，需要对数据进行相应的锁定。 锁有“共享锁”、“排它锁”，“共享排它锁”等多种类型，而且每种类型又有“行级锁” (一次锁住一条记录)，“页级锁” (一次锁住一页，即数据库中存储记录的最小可分配单元)，“表级锁” (锁住整个表)。 6.2 共享锁（S锁） 可通过lock table in share mode命令添加该S锁。在该锁定模式下，不允许任何用户更新表。但是允许其他用户发出select …from for update命令对表添加RS锁。 6.3 排他锁（X锁） 可通过lock table in exclusive mode命令添加X锁。在该锁定模式下，其他用户不能对表进行任何的DML和DDL操作，该表上只能进行查询。 6.4 行级共享锁（RS锁）
申银万国隔离墙
申银万国证券股份有限公司信息隔离墙工作管理办法 （2010年12月修订） 第一章总则 第一条为进一步完善公司各类业务之间的信息隔离工作，控制敏感信息的不当流动，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》以及上海证监局《关于推动上海辖区证券公司建立健全信息隔离墙制度的指导意见》、《关于证券公司及其直投子公司切实防范利益冲突并公开披露相关制度有关要求的通知》、《关于对申银万国证券股份有限公司的现场检查反馈意见》等法律法规准则和规范性文件，结合自身实际情况，特制定本办法。 第二条本办法所称的敏感信息是指，证券法律法规规定的上市公司内幕信息，如涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；与公司的证券经纪、证券自营、证券投资咨询、投资银行、证券资产管理等业务有关的，可能产生上述利益冲突的不对外公开或尚未公开的决策、交易及咨询等信息。 第三条信息隔离墙建设应遵循下列原则： （一）全面性原则。建立信息隔离墙制度应当覆盖所有存在公司与客户之间、客户与客户之间等利益冲突的业务领域。 （二）限定性原则。公司人员或部门接触、获取业务开展过程中的敏感信息的范围应当限定在必要的最小范围，信息隔离墙制度的实施不得不当扩大该范围。 （三）优先性原则。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，以客户合法利益为优先。 （四）公平性原则。当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当予以公平处理。 （五）有效性原则。公司应根据自身及行业发展变化情况，对信息隔离墙制度进行调整、优化，保证持续有效隔离敏感信息，防范利
数据库之事物隔离级别
事务隔离级别（transaction isolation levels ）：隔离级别就是对对事务 并发控制的等级。实现技术：为了实现隔离级别通常数据库采用锁（Lock ），一般在编程的时候只需要设置隔离等级，至于具体采用什么锁则由数据库来设置。。 分类：ANSI / ISO SQL 将其分为串行化（SERIALIZABLE ）、可重复读（REPEATABLE READ ）、读已提交（READ COMMITED ）、读未提交（READ UNCOMMITED ）四个等级。 串行化（SERIALIZABLE ）：所有事务都一个接一个地串行执行，但不能并发执行。 这样可以避免幻读（phantom reads ）。 实现技术：对于基于锁来实现并发控制的数据库来说，串行化要求在执行范围查询（如选取年龄在10到30之间的用户）的时候，需要获取范围锁（range lock ）。如果不是基于锁实现并发控制的数据库，则检查到有违反串行操作的事务时，需要滚回该事务。 可重复读（REPEATABLE READ ）：所有被Select 获取的数据都不能被修改。 这样就可以避免不可重复读（一个事务前后读取数据不一致的情况）。但是却没有办法控制幻读，因为这个时候其他事务不能更改所选的数据，但是可以增加数据，因为前一个事务没有范围锁。 实现技术：通过“共享读锁”和“排他写锁”实现。读取数据的事务将会禁止写事务（但允许读事务），写事务则禁止任何其他事务。 读已提交（READ COMMITED ）：被读取的数据可以被其他事务修改。 这样就可能导致不可重复读。也就是说，事务的读取数据的时候获取读锁，但是读完之后立即释放（不需要等到事务结束），而写锁则是事务提交之后才释放。释放读锁之后，就可能被其他事物修改数据。该等级也是SQL Server 默认的隔离等级。 实现技术：这可以通过“瞬间共享读锁”和“排他写锁”实现。读取数据的事务允许其他事务继续访问该行数据，但是未提交的写事务将会禁止其他事务访问该行。 事务隔离级 transaction isolation levels 串行化读取 SERIALIZABLE 可重复读REPEATABLE 读已提交 READ COMMITED 读未提交 READ UNCOMMITED
SQL Server的四种事务隔离级别
简明扼要说明SQL Server的四种事务隔离级别 解决数据库并发读取错乱的途径之一就是使用事务进行操作，并且设置相应的事务隔离级别，现在就解释一下SQL Server的四种隔离级别。 SQL Server的四种隔离级别知识点整理，特别制作了流程图，方便以后查看！ SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL { READ UNCOMMITTED | READ COMMITTED | REPEATABLE READ | SERIALIZABLE } 一、未提交读READ UNCOMMITTED（脏读） 意义：包含未提交数据的读。例如，在多用户环境下，用户B更改了某行。用户A在用户B 提交更改之前读取已更改的行。如果此时用户B再回滚更改，则用户A便读取了逻辑上从未存在过的行。 1）用户B： BEGIN TRAN UPDATE test SET age=25 WHERE name = ‘AA’ 2）用户A： SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL READ UNCOMMITTED（此句不写即默认为READ COMMITTED模式）
SELECT * FROM test（此时将查到AA的age值为25） 3）用户B： ROLLBACK（此时撤消了步骤1的UPDATE操作，则用户A读到的错误数据被称为脏读）二、提交读（READ COMMITTED） 意义：指定在读取数据时控制共享锁以避免脏读。此隔离等级的主要作用是避免脏读。 演示： 1）用户B： BEGIN TRAN UPDATE test SET age=25 W HERE name = ‘AA’ 2）用户A： SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL READ COMMITTED SELECT * FROM test （上句设置了提交读模式，则此时将会查不到数据，显示查询等待中，直到用户B进行了ROLLBACK或者COMMIT操作后，此语句才会生效） 三、不一致的分析REPEATABLE READ（重复读） 意义：在多用户环境下，用户A开了一个事务，并且先对test表的某条记录做了查询（select * from test where name = ‘AA’），接着用户B对test表做了更新并提交（update test set age=25 where name=’AA’），这时A再去查test表中的这条记录，第一次读到的age值为12，第二次为25，两次读到的数据不一样，称之为重复读。 解决办法： 在用户A的事务运行之前，先设定SQL的隔离等级为REPEATABLE READ SQL语句为SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL REPEATABLE READ 这样在上图第一步中，用户A查询完之后，用户B将无法更新用户A所查询到的数据集中