浅谈事故类渎职案件致罪原因与防范对策?
浅谈事故类渎职案件致罪原因与防范对策 作者：陈为闽 陈淑惠 王晓柔
来源：《法制博览》2014年第10期
作者简介：陈为闽（1990-），男，福建武夷山人，山东政法学院，福建省平潭县人民检察院科员；陈淑惠（1989-），女，福建长乐人，西南政法大学，福建省平潭县人民检察院科员；王晓柔（1990-），女，福建福州人，中国政法大学，福建省平潭县人民检察院科员。福建省平潭县人民检察院，福建平潭350400
【摘要】安全责任事故往往造成重大人员伤亡和财产损失，究其原因与相关责任人员渎职失职密切相关。本文以一起海难事故背后的渎职犯罪为例，深入分析致罪原因，以期对预防此类渎职犯罪，避免安全责任事故的发生提出建设性意见。
【关键词】渎职；致罪原因；防范对策
一、基本案情
2011年4月28日上午，东部某沿海海域，一艘运载挂养鲍鱼篮的渔船，在前往目的地途中艏舱进水，造成船只沉没。船上14名人员全部落水，其中7人获救，5人死亡，2人失踪。事故发生后，有关部门成立事故调查小组，并形成事故调查报告，认定本次事故性质为较大安全生产责任事故。
经查，该渔船为活鱼运输船，于年检有效期2010年12月30日前未申报检验，即事发时渔船年度检验超过有效期，渔船处于不适航状态。调查报告认定，吴某作为船舶管理站船管员，未按规定要求船主提供《出海船舶户口簿》等边防证件进行出入港登记，也没有向当地边防所领导汇报此事，放弃履行职责，使得船主得以继续驾驶该渔船长期在码头进出海作业，存在严重的安全隐患，最终造成了5人死亡，2人失踪的严重后果。其失职行为是该起事故发生的原因之一。
二、致罪原因分析
（一）制度规范不健全，人员职责不明确
船舶管理涉及法律法规、规章制度众多，如《沿海船舶边防治安管理规定》和《福建省沿海船舶边防治安管理条例》主要针对边防部门对于船舶的管理。船管站属于乡镇政府和边防部门的双重管理，船管员由乡镇政府选任，受边防部门委托依法对船舶进行管理。船管员作为一个相对临时的聘用人员，其工作职责在实际工作中并未规范，相关监管人员也未按要求做到定岗定责，造成制度规范无法下移，监管措施无法落实。正如本案中船管员吴某在得知事故船舶证件不齐全时，只是通知船主尽快办理相关证件，但未将船舶情况及时向边防部门领导报告，导致该事故船舶长期无证生产作业，造成重大安全隐患。
（二）安全意识不牢靠，执法监督不到位
基层船舶管理普遍存在着：机构设置不规范，工作经费不足，工资待遇低，管理人员、签证人员素质较差，难以切实履行渔业船舶监管职责的问题。基层船管员多为渔民兼职从事渔业船舶管理，直接导致监管存在较大漏洞，问题船舶出海作业情况时有发生。此外，基层船管员普遍未接受专业的船舶管理培训，上级管理部门日常对基层船管员监督管理不到位，造成船管员安全生产意识淡薄，责任意识不强，工作态度消极。本案中，吴某虽为船管员，但船管站并没有固定的办公场所，且只有其一名船管员，其日常监管方式只是简单隔地几天去码头检查下渔船情况，天气好就出海去捕鱼，如此管理，船舶监管形同虚设。
（三）惩罚措施不严厉，警示效果不明显
该起事故造成5人死亡，2人失踪的严重后果，负有直接监管职责的吴某最终只被轻判有期徒刑三年，且适用缓刑。如此判决结果难以起到警示教育作用。结合该案，船管员的失职只是引发事故的间接原因之一，其他相关责任人员尚未追究法律责任。刑罚具有警示和教育作用，一方面通过刑罚惩治犯罪者，达到维护社会正常秩序的作用；另一方面以刑罚对犯罪者的惩治，达到教育警示潜在犯罪者的目的。2013年1月7日，“两高”联合印发《关于办理职务犯罪案件严格适用缓刑、免予刑事处罚若干问题的意见》对职务犯罪适用缓刑做出了严格限制。据此，对于此类安全责任事故更应慎用缓刑。
三、防范对策思考
（一）落实规范管理，人员定岗定责
首先，要加大对基层渔业船舶监管设施的投入，加强机构设置和人员配置，配套实施规范明确、可操作性强的监管制度，确保基层船舶监管机制落到实处。其次，应重视提高基层船舶监管者的整体素质，加强安全生产教育工作，增强安全责任意识，提高监管人员的使命感和责任感；再次，通过加强监管人员培训，根据技能和所辖地区安全生产状况，确定基层监管人员绩效工资，稳步提高基层监管者的工资待遇；最后，应严格按照岗位职责和人员分工定岗定责，落实权责统一，失职追究制度，明确每个环节的责任人，一旦发生安全生产责任事故，迅速确定责任人追究相应责任。
（二）加大教育宣传，严格执法监管
一方面，监管者要不断提高自身责任意识，强化监督管理的水平，根据不断变化中的安全生产形势逐步改进、创新工作方法和思路；另一方面，要加强对被监管者安全生产的教育工作。结合本案，船主在未办理船舶所有权变更，且船舶检验有效期超期的情况下，依然出海违章作业，其自身的安全意识十分淡薄。而吴某作为船管员，并未完全尽责督促船主补办相关证件，为事故的发生埋下了重大隐患。为此，应建立安全教育长效机制，将安全教育活动开展情
况和效果纳入监管人员绩效考核；强化从严监管意识，确保无证、年检过期等不适航渔船不出港。争取事故隐患在监管阶段早发现、早处理，避免发生重大安全事故。
（三）完善法规制度，依法从严惩治
有针对性地整合各执法力量，在各部门职责范围内组织自查工作，及时查找漏洞、缺陷，减少职能重复的执法部门，整合基层船管站、签证站等监管力量，采取联合执法等措施，严厉打击违法船只，对不适航船只果断采取强制措施；加大惩治渎职失职监管人员，对于生产安全事故，检察机关要加强同纪检监察部门沟通协调，涉及违法违纪行为的及时进行纪律处分，构成渎职犯罪的移送检察机关依法办理。此外，检察机关应充分发挥法律监督职能，从严把握事故类渎职犯罪的证据标准、从轻减轻情节、量刑建议等因素，对于法院判决及时审查，对于量刑畸轻的案件及时行使抗诉权，维护法律的公平正义。
参考文献：
[1]房文勇浅谈安全责任事故犯罪成因及对策[J]安全生产与监督，2011（1）：36-37