证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年

证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年
证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年

证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年

(总分100, 考试时间120分钟)

一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

1.

基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()%。

基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

2.

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在()中会有详细约定。

该题您未回答:х该问题分值: 1

每只基金都会订立基金合同,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

3.

目前,上市证券的集中交易主要采用的是()方式。

该题您未回答:х该问题分值: 1

目前,上市证券的集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。

4.

()股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

该题您未回答:х该问题分值: 1

境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong,取其首字母,在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N,新加坡的第一个英文字母是S,伦敦的第一个英文字母是L。因此,在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

5.

在美国发行的外国证券称为()。

该题您未回答:х该问题分值: 1

外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券,它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券,它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。

6.

在日常监管中,证券公司监管工作以()为监管重点。

在日常监管中,证券公司监管工作以资本充足为监管重点,加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查,通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警,并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施,促使证券公司各项控制指标持续达标。

7.

金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

该题您未回答:х该问题分值: 1

金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

8.

1988年之前,我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

9.

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是()。

B 持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

C 持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

D 持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定:自改革方案实施之日起,在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%,在24个月内不得超过10%。

10.

所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。

该题您未回答:х该问题分值: 1

所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳证券投资者保护基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。

11.

证券金融公司应当每()个交易日结束后,公布转融资余额

该题您未回答:х该问题分值: 1

证券金融公司应当每个交易日结束后,公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

12.

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为()。

融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例,其计算公式为:融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

13.

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。

浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

14.

沪深300指数的基点为()点。

沪深300指数成分股数量为300只,指数基日为2004年12月31日,基点为1000点。

15.

在国际市场上,()的常见形式是国库券。

在国际市场上,短期国债的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

16.

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况,并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

该题您未回答:х该问题分值: 1

中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况,并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

17.

()需要金融中介参与,但不与金融中介形成债务关系

该题您未回答:х该问题分值: 1

在间接融资中,资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系,而是由金融中介发挥桥梁作用,资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

18.

基金参与股指期货交易的目的是()。

基金参与股指期货交易,应当根据风险管理的原则,以套期保值为目的,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

19.

开放式基金所特有的风险是()。

巨额赎回风险,这是开放式基金所特有的风险。

20.

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为()。

外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

21.

下列()经济现象会引起股票市场的行情看涨。

该题您未回答:х该问题分值: 1

财政部提供资金增加了市场货币供给,促使股票市场购买力增加,从而引起股票市场的行情看涨。

22.

上证综合指数以股票()为权数,按加权平均法计算。

上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数,按加权平均法计算的股价指数。

23.

()一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点,因此,一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

24.

资产证券化起源于()。

资产证券化作为一项金融技术,最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

25.

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是()。

A 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

C 客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易

该题您未回答:х该问题分值: 1

证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

26.

在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。

该题您未回答:х该问题分值: 1

目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%,ST股票为5%,但股票、基金上市首日无此限制。

27.

下列关于证券投资基金的说法中,不正确的是()。

A 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能

C 基金的特点是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,基金对投资的最低限额要求不高

D 基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具,它的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富和活跃证券市场的作用

基金有利于证券市场的稳定,主要体现在:基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,信息资料齐备,分析手段较为先进,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。同时,基金一般注重资本的长期增长,多采取长期的投资行为,较少在证券市场上频繁进出,能减少证券市场的波动。因此,基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。基金有利于证券市场发展,体现为:基金作为一种主要投资于证券的金融工具,它的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大,它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。

28.

股票是一种资本证券,属于()。

股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券。但是,股票又不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动,是一种虚拟资本。

29.

证券登记结算制度实行证券()。

证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

30.

基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率逐日提取。

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提,累计至每月月底,按月支付。

31.

按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为()。

按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

32.

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中,错误的是()。

该题您未回答:х该问题分值: 1

储蓄国债(电子式)收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税。故选C。

33.

证券发行市场又称()。

发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

34.

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。

我国《公司法》规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。这样,有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。

35.

基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。

基金资产净值=基金资产总值一基金负债。故选A。

36.

()是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

37.

下列不属于我国证券交易所场内市场的是()。

新三板与柜台交易都属于场外市场。

38.

证券金融公司组织形式一般为()。

证券金融公司组织形式一般为股份有限公司,注册资本为实收资本不少于60亿元,股东应以货币出资。

39.

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上,或者经审计的净资产在2000万元以上。

该题您未回答:х该问题分值: 1

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上,或者经审计的净资产在2000万元以上。

40.

()负责受理短期融资券的发行注册。

根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定,中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

41.

投资者如不在委托单上特别注明,有效期均按()处理。

当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特别注明,均按当日有效处理。

42.

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。

由于中央政府债券信用度高,几乎不存在违约风险,因此又被称为“无风险债券”。

43.

通过()的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。

通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。

44.

()是股票最基本的特征。

收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

45.

转托管数据确认后的()交易日起,相应的证券托管才能转入证券营业部。

转托管数据确认后的下1个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部。

46.

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

《金融市场基础知识》真题试卷

证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷 1、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求,不选、错选均不得分 (1) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。 A: 申报B: 成交C: 委托D: 开户 解析: 投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令.称为“委托”. (2) ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A: 集合竞价B: 拍卖竞价C: 连续竞价D: 招标竞价 (3) 下列关于融资租赁的说法,错误的是( )。 A: 融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择,向出卖人购买租赁物,提供给承租人使用,承租人支付租金的交易活动 B: 融资租赁具有融资、融物双重职能,涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人 C: 融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权.还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式 D: 融资租赁与经营租赁的根本区别在于.融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险.而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险 (4) 下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中,错误的是( )。 A: 记账方式不同 B: 发行利率确定机制不同 C: 发行对象不同 D: 流通或变现方式不同 (5) 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后,偿付能力充足率( ) 的前提下,募集人才能偿付本息。A: 不低于100% B: 不高于80% C: 不低于70% D: 不高于50% (6) 下列选项中,属于证券公司定向发行债券要求的有( )。 A: 最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元 B: 最近1年盈利 C: 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D: 最近3年未发生重大违法、违规行为 (7) ( )不是场外交易市场。 A: 债券柜台市场B: 证券交易所C: 银行间债券市场D: 代办股权转让市场 (8) 风险识别包括( )环节。 A: 感知风险和分析风险B: 计量风险和分析风险 C: 计量风险和感知风险D: 感知风险和检测风险 (9) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对( )的补偿。 A: 通货膨胀风险B: 政策风险C: 利率风险D: 信用风险 (10) 以下关于基金资产估值的表述.正确的是( )。 A: 基金资产估值的责任人是基金托管人 B: 为保持估值方法的一致性,基金不得变更估值方法

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第5995篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.以下关于政府债券的流通性,说法不正确的是( )。 A、政府债券发行量一般非常大 B、信用好,竞争力强,市场属性好 C、允许在证券交易所上市交易,但不允许在场外市场进行买卖 D、许多国家政府债券的二级市场十分发达 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第1节>二、政府债券 【答案】:C 【解析】: 政府债券是一国政府的债务,它的发行量一般非常大。同时,因为政府债券的信用好,竞争力强,市场属性好,所以,许多国家政府债券的二级市场十分发达,一般不仅允许在证券交易所上市交易,还允许在场外市场进行买卖。发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便,使其流通性大大增强。 2.下列描述符合衍生工具的定义的有 ( )。 ①以现货资产作为标的物 ②成交时需要立即交割 ③价格由基础资产决定 ④一般表现为合约 A、①②③ B、①②④ C、②③④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第1章>第1节>四、金融市场的分类 【答案】:D 【解析】: 考点:本题主要考查衍生工具。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具,一般表现为一些合约,以相应的现货资产作为标的物,其价格由其基础资产的价格决定,成交时不需要立即交割,而可在未来时点交割。 3.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证

券资格的,需依法成立( )年以上。 A、10 B、8 C、5 D、3 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第3章>第3节>四、证券服务机构 【答案】:C 【解析】: 考点:按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,需依法成立5年以上。 4.运用股权自由现金流模型进行估值,需要确定的指标有( )。 ①各期现金红利 ②各期自由现金流 ③股权要求收益率 ④股权自由现金流的终值 A、①②③ B、②③④ C、①②④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第4章>第4节>二、股票估值方法 【答案】:B 【解析】: 股权自由现金流贴现模型的估值公式为: 式中:V——股票价值; FCFEt——第t期的股权自由现金流; n——详细预测期数; r——股权要求收益率(和红利贴现模型中的r相同); TV——股权自由现金流的终值。 5.上市公司存在下列( )情形之一的,不得非公开发行股票。 Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案:金融市场基础知识(17)

1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。 A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具 B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具 C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具 D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易 【答案】C 【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。 2.2010年,作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一,欧洲会议审批了一项重要法案,该法案是()。 A.《金融服务现代化法案》 B.《格拉斯-斯蒂格尔法》 C.《金融监管改革法案》 D.《泛欧金融监管改革法案》 【答案】D 【解析】选项D正确:2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》,这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。 3.()年,哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型,提出了解决投资决策中化投资配置问题。 A.1947 B.1950 C.1952 D.1956 【答案】C 【解析】选项C正确:1952年,哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型,提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度,其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关,其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此,作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。 4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后 【答案】B 【解析】选项B正确:集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行 【答案】D 【解析】选项D正确:托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:(1)经济因素 (2)法律因素 (3)市场因素 (4)技术因素 (5)体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

2019年4月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1.下列关于银行间债券市场的说法,正确的有( )。Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购 Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大,直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 2.中期票据是( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业 B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人 【答案】A

3.基金监管机构对基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打 击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露,这体现了证券投资基金的()的特点。 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担 【答案】A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是() A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性 D.套期保值 【答案】A 5.既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的是() A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人

D.基金投资顾问机构 【答案】C 6.上海证券交易所成立于()年11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】A 7.金融债券的登记、托管机构是() A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】B 8.下列有关凭证式国债的说法,正确的是() A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不能在原额度内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷十)

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷十) 一、单项选择题 1.国债转托管费按转出国债面值金额的( )计算。 A.0.05% B.0.5% C.0.01% D.0.005% 【答案】D 【解析】《中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引》第十五条规定,申请转出的投资者应向中国证券登记结算有限责任公司交纳转托管费。转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算,单笔(单只)转托管费用最低为10 元,最高为10000 元。故本题选D 选项。 2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确认客户的撤单的委托指令后,应( )将执行结果告知客户。 A.在一个工作日内 B.在一个交易日内 C.立即 D.在当天交易时间结束前 【答案】C 【解析】在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确认客户撤单的委托指令后,应立即将执行结果告知客

户。故本题选C 选项。 3.证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的( )结构。 A.投资者 B.管理者 C.筹资者 D.监管者 【答案】A 【解析】证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构。故本题选A选项。 4.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。 A.经济手段 B.行政手段 C.自律手段 D.法律手段 【答案】A 【解析】经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。故本题选 A 选项。 5.根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。 A.记名股票或无记名股票 B.优先股票

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题(本大题共50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。 A.已上市 A股

《金融市场基础知识》模拟试卷三

《金融市场基础知识》模拟试卷三 一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括()。 A.增值税 B.佣金 C.过户费 D.印花税 2.下列关于地方政府债券的说法中,正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“市政债券” 3.()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 A.证券凭证 B.国外凭证 C.存托凭证 D.流通凭证 4.基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。 A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回 5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务是()。 A.中间业务 B.表外业务 C.表内业务 D.其他业务 6.股份公司只能以()支付红利。

A.留存收益 B.其他资本公积 C.资本公积 D.专项储备 7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。 A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标 B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标 C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标 D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具 8.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制,以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是()。 A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不能低于50万元 B.净资产不低于1000万元的单位 C.金融资产不低于200万元的个人 D.最近2年年均收入不低于50万元的个人 9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是()。 A.原中国银监会 B.中央银行 C.中国证券业协会 D.原中国保监会 10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 11.《中华人民共和国公司法》规定,有面额股票的()是股票发行价格的最低界限。 A.内在价值 B.账面价值 C.票面金额 D.清算价值 12.优先股票的特征不包括()。

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总情况

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总 第一章:金融市场体系 1.股票型上市公司必须符合下列条件:股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行;公司股本总额不少于人民币3000万元;公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的,向社会公开发行的比例10%以上; 2.债券型上市公司应当满足的条件:公司债券的期限在1年以上;公司债券实际发行额不少于5000万元;股份的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。 3.设立股份,应当有2人以上200人以下的发起人。股份采取发起设立方式设立的,全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。 4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能,1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作,标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制,自此“一行三会”的监管架构正式形成。 5.2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意证券交易所在主板市场设立中小板块。 6.2001年7月16日正式开办三板市场,官方名称是“代办股份转让系统”。

7.证交所成立于1990年11月26日,同年12月19日开业,归属中国证监会直接管理。 8.证交所成立于1990年12月1日,1991年7月3日正式营业。 9.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立,是此次浪潮开始的标志性起点。 第二章:证券市场主体 1.证券资产管理业务:证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.申请证券评级业务许可的条件:具有中国法人资格,实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。

金融市场基础知识选择题一

金融市场基础知识选择题(一) 1.狭义的有价证券是指(D) A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法,错误的是(A) A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述,下列说法错误的是(D) A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是(D) A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同

C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是(D) A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人 民币(B)亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述,错误的是(B) A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.(C)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可 转换优先股 9.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于(B)

A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的(A)个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的(A) A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是(B) A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的(C)是指实际收益与预期收益的背离,或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是(A) A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证

金融市场基础知识历年真题及答案

(1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场 答案:C 解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场,包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。证券从业证试题 (2) 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。 A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先 C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先 答案:D 解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。证券从业资格试题库 (3)我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市,其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。 A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000 答案:B 解析: 略 (4) 按照基础工具划分,金融衍生品可分为( )。证券从业考题 A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换 D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分,金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具,如股指期货等),货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。证券从业押题 (5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍,期限在1年(含)以上。 (6) 按照( ).金融市场划分为有形市场和无形市场。证券从业证培训 A: 金融工具发行特征 B: 金融交易的场地和空问

证券从业金融市场的基础知识必背内容:金额篇

证券从业金融市场基础知识必背内容:金额篇 一、金融市场体系 1?发行人首次公开发行股票后申请其股票主板上市,应当符合的条件:公司股本总额不少于人民币五千万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上; 公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。 2.债券型上市公司必须符合的条件:公司债券的实际发行额不少于人民币 5000万元;股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。 3.发行人首次公开发行股票后申请其股票创业板上市,应当符合的条件:公 司股本总额不少于人民币三千万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。 二、证券市场主体 1?证券资产管理业务:证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立规定性集合资产管理计划的净 资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.会计师事务所申请证券资格的条件:净资产不少于500万元;会计师事务所 职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元;上一年度业务收入不少于8000万元,其中审计业务收入不少于6000万元。

4?申请证券、期货投资咨询机构具备的条件:有100万元人民币以上的注册

5.申请证券评级业务许可的条件:具有中国法人资格,实收资本与净资本资产均不少于人民币2000 万元。 6.资产评估机构申请条件:净资产不少于200万元;最近3 年评估业务收入合计不少于2000 万元,且每年不少于500 万元。 7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60 亿元,注册资本应当为实收资本,其股东应当用货币出资。 8.证券登记结算公司的设立条件:自有资金不少于人民币 2 亿元。 9.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的,应当由承销团承销。承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 三、股票 首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求:最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000 万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3 个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000 万元。 四、债券 1.中小非金融企业集合票据发行规模要求:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%,任一企业集合票据募集资金额不超过2 亿元人民币,单只集合票据注册金额不超过10 亿元人民币。 2.证券公司债券的条款设计:公开发行的债券每份面值为100 元;定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为50 万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100 万元。

证券从业金融市场基础知识练习题及答案

证券从业金融市场基础知识练习题及答案备考证券从业考试,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出guo证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识练习题及答案”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,的更新。 第1题:可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。 A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票 第2题:下列关于地方政府债券的说法中,正确的是( )。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“市政债券” 第3题:公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的,不超过发债总额的( )。 A.60%,30%

B.60%,20% C.20%,60% D.20%,20% 第4题:下列关于凭证式国债的表述,错误的是( )。 A.采取“随买随卖”的方式进行交易 B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 C.利率按实际持有天数分档计付 D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 第5题:关于债券的票面价值,下列描述正确的是( )。 A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小,发行成本也就较小 C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 第6题:证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体,其主要包括( )。 A.政府和政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司 C.政府和中央银行、公司企业 D.政府、金融机构、财政部、公司 第7题:保险公司次级定期债务是指( )。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-18

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-18 1、()是长期金融市场或长期资金市场,是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。【选择题】 A.资本市场 B.货币市场 C.金融市场 D.现货市场 正确答案:A 答案解析:选项A正确:资本市场是长期金融市场或长期资金市场,是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。 2、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。【选择题】 A.10% B.15% C.20% D.30% 正确答案:D 答案解析:选项D正确:合格境外机构投资者的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定: (1)单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%; (2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。 3、下列有关基金管理费表述正确的是()。

Ⅰ.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算,累计至每月月底,按月支付Ⅱ.管理费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比 Ⅲ.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费,债券型基金的管理费率一般低于1%,货币市场基金的管理费率为0.33% Ⅳ.管理费通常直接向投资者收取【组合型选择题】 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:A 答案解析:选项A正确:管理费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比(Ⅱ错误);管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取(Ⅳ错误)。 4、按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为()。【选择题】 A.三大类9个级别 B.四大类6个级别 C.四大类9个级别 D.五大类11个级别 正确答案:D 答案解析:选项D正确:按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订),中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。 5、直接融资和间接融资的区别主要在于()。【选择题】 A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系 B.融资活动是否分散于各个场所 C.融资所得资金是否需要返还

金融市场基础知识知识点归纳_图文.

第一章金融市场 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主 体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:

(1经济因素 (2法律因素 (3市场因素 (4技术因素 (5体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能 考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个 人

购买的其他企业(准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事 物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信 托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有 关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题

2019年证券从业资格考试金融市场基础 知识模拟试题 、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 A.30;中国证监会;中国证监会 B.30;中国证监会;中国证券业协会 C.20;中国证监会;中国证券业协会 D.20;中国证券业协会;中国证券业协会 16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。 A.500 B.300 C.200 D.100 17.证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于()亿元。 A.100 B.80 C.60 D.50

18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。 A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似,由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员 19.张某是S 公司的财务总监,代理S 公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。 A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 20.通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。 A.蓝筹股 B.红筹股 C.绩优股 D.金牛股 21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。 A.甲公司36 个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前20 个交易日股票均价为25 元/股,其增发股票的发行价格为26 元/股 22.甲公司公开发行股票5 亿股,有效报价投资者的数量最少为()家。 A.5 B.10 C.20 D.30 23.恒生指数于1985 年推出的分类指数不包括()。 A.金融 B.地产 C.公用事业 D.制造业 24.下列关于利率按是否固定分类,说法正确的是()。 A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有6 个月和1 年 25.下列关于金融债券的说法中,有误的是()。

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】

2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】 证券从业考试报名即将开始,为了帮助考生能够更好的备考,下面为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】”,持续关注本站将可以持续获取的考试资讯! 2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【二】考点:金融机构直接融资的特点 一、金融机构直接融资的定义 (一)我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券 (二)股份制金融机构发行的股票并没有被定义为金融证券,而是归类于一般的公司股票 二、特点 (一)金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 (二)金融债券一般不记名、不挂失,但可以抵押和转让 (三)我国金融债券的发行对象主要为个人,利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税 (四)金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息 (五)金融债券的利率固定,一般都高于同期储蓄利率 (六)我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用

例题 以下关于金融机构直接融资特点说法中,错误的是( ) A.金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系 B.我国金融债券的发行对象主要为个人 C.金融债券的利息以复利计算 D.金融债券的利率固定,一般都高于同期储蓄利率 答案:C 解析:金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息。 2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】考点:我国上市公司首次融资与再融资的途径 一、上市公司首次融资的途径——IPO (一)上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市 (二)发行人在满足必须具备的条件,并经证券监管机构审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市 二、上市公司再融资的途径 (一)向原股东配售股份,简称配股 (二)向不特定对象公开募集股份,简称增发 (三)发行可转换公司债券 (四)非公开发行股票,也被称为定向增发 例题

最新精选证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集及解析共6套 (1)

证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。 A、期限通常在6个月到3年 B、中央银行票据实质是中央银行债券 C、具有短期性的特点 D、发行它的目的主要是进行对冲操作,回收外汇占款所投放的基础货币 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券 【答案】:A 【解析】: 考点:考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。 2.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务是( )。 A、中间业务 B、表外业务 C、表内业务 D、其他业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系 【答案】:A 【解析】: 考点:中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务。中间业务包括两类:一般意义上的金融服务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金,且具有收入稳定、风险程度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能。 3.企业集团财务公司发行金融债券后,资本充足率不低于( )。 A、10% B、5% C、30% D、20%

>>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销 【答案】:A 【解析】: 考点:企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%。 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值、向外国投资者发行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第1节>四、国际债券 【答案】:B 【解析】: 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 5.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 A、证券经纪业务 B、证券投资顾问业务 C、证券融资融券业务 D、证券资产管理业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第3章>第3节>二、证券公司的主要业务 【答案】:B 【解析】: 考点:本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 6.对于一些无利润甚至亏损的企业,经营性现金流也为负,账面价值比较低,此时采用( )估值会比较实用。

金融市场基础知识2015年真题

金融市场基础知识 2015 年真题
试卷总分: 100 分 合格总分: 60 分 答题时间: 120 分钟 考试人数: 113 人 试卷年份: 2015 年 试卷来源: 考拉网
考试计时 00:00:53
共 100 题收藏试卷保存答案暂停交卷 ? 单项选择题 (50) ? 组合型选择题 (50)
一、单项选择题(本大题共 50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求)
第 1 题证券登记结算制度实行证券() 。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。 投资者开立证券账户应 当向证券登记结算机构提出申请, 投资者申请开立证券账户 应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得 将本人的证券账户提供给他人使用。 B
本题 1 分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数 的() 。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和, 不超 过该上市公司股份总数的 30%。 D
本题 1 分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商

【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】
D
在证券交易所市场, 投资者买卖证券是不能直接进入交易所 办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之, 投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有() ,履行国有资产的保值增值和通过国家 控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】 我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股, 履行国有 资产的保值增值和通过国家控股、 参股来支配更多社会资源 的职责。 A
本题 1 分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中,不受 10%涨跌幅限制的是() 。 A.已上市 A 股 B.已上市 B 股 C.首日上市的证券 D.已上市基金 【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】 目前股票 (含 A 股、 B 股) 、 基金类证券的涨跌幅限制为 10%, ST 股票为 5%,但股票、基金上市首日无此限制。 C
本题 1 分 第 6 题取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销 其执业证书。 A.2 B.4 C.3 D.5 【正确答案】 C

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