[习题]—2010年证券从业资格考试《基础知识》全真模拟试题(一)
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[习题]—2010年证券从业资格考试《基础知识》全真模拟试题（一）
证券基础知识模拟题（一）
一、单项选择题（60题）
1、狭义的有价证券是指（ B ）。
A、商品证券
C、货币证券
D、凭证证券
2.公司证券包括（ C ）。
A、公司债券、商业票据等
B、银行汇票、金融债券等
C、股票、公司债券及商业票据等
D、股票、金融债券等
3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ B ）。
A、A股和B股
B、流通股与非流通股
C、普通股与优先股
D、可交易股与不可交易股
4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（ D ）。
A、不变
B、不确定
C、下降
D、上升
5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（ B ）人民币。
A、1万亿元
B、2万亿元
C、5万亿元
D、8万亿元
6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（ A ）。
A、下降
B、不变
C、上升
D、不确定
7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（ C ）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3
B、1/3，2/3
C、2/3，2/3
D、2/3，1/3
8、储蓄债券属于（ C ）。
A、实物国债
B、实物债券
C、非流通国债
D、流通国债
9、股东权利中，最重要的是（ D ）。
A、剩余财产分配权
B、优先认股权
C、利润分配权
D、公司决策参与权
10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（ A ）。
A、股东联系方式
B、股东所持股份数及取得日期
C、股东所持股票编号
D、股东姓名或名称及住所
11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（ C ）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万；人民币三千万
B、人民币三千万；人民币五千万
C、人民币三千万；人民币六千万
D、人民币五千万；人民币一亿
12、证券市场的基本功能不包括（ C ）。
A、筹资功能
B、定价功能
C、保值增值功能
D、资本配置功能
13、世界上第一个证券交易所是（ B ）。
A、纽约证券交易所
B、阿姆斯特丹证券交易所
C、伦敦证券交易所
D、美国证券交易所
14、2003年5月27日，（ C ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A、华欧国际
B、长江巴黎百富勤
C、瑞士银行
D、高盛高华
15、记名股票遗失，（ C ）。
A、股东资格消失
B、股东权利消失
C、股东可以向公司申请补发股票
D、股东不可以向公司申请补发股票
16、股票的帐面价值是人们分析（ D ）的重要指标。
A、票面价值
B、清算价值
C、实物价值
D、投资价值
17、我国的境外上市外资股以（ A ）标明面值，以外币认购。
A、人民币
B、美元
C、港币
D、日元
18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ B ）。
A、国务院
C、国有投资公司
D、资产经营公司
19、股东权利的转让（ C ）。
A、可以只转让股票而保持股东权利
B、可以只转让股东权利而不转移股票
C、股东权利与股票同时转让
D、股东权利与股票不相关
20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（ B ）。
A、币种、利率
B、币种、金额
C、利率、金额
D、期限、利率
21..债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。
A、债权
B、资产所有权
C、财产支配权
D、资金使用权
22..债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ A ）。
A、券面形态
B、发行方式
C、流通方式
D、偿还方式
23.政府债券不是（ D ）。
A、有价证券
B、虚拟资本
C、筹资手段
D、所有权凭证
24.《证券公司监督管理条例》于（ D ）起实施。
A、2006年10月1日
B、2007年6月1日
C、2007年10月1日
D、2008年6月1日
25..优先股票的“优先”主要体现在（ D ）。
A、对企业经营参与权的优先
B、认购新发行股票的优先
C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D、股息分配和剩余资产清偿的优先
26.一般来讲，公司债券与政府债券相比（ B ）。
A、公司债券风险小，收益低
B、公司债券风险大，收益高
C、公司债券风险小，收益高
D、公司债券风险大，收益低
27.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（ B ）。
A、中国国际信托投资公司
B、中国投资银行
C、中国工商银行
D、国家开发银行
28.基金的投资收益分配原则是（ C ）。
A、按基金投资者的投资资金比例进行分配
B、基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C、按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D、按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（ B ）。
A、拍卖交易
B、竞价交易
C、议价交易
D、平价交易
30.封闭式基金的封闭期限是指（ A ）。
A、基金从成立起到终止之间的时间
B、从开始认购到全部份额认购完成时的时间
C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
D从每年的1月1日到该年的12月31日
31.证券投资基金资产的名义持有人是（ C ）。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
32、假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为1％，则该月应提取的管理费为（ D ）。
A、180万元
B、150万元
C、15万元
D、12．5万元
33、基金的托管费用通常（ C ）。
A、逐日计算并累计，按周支付给托管人
B、逐周计算并累计，按月支付给托管人
C、逐日计算并累计，按月支付给托管人
D、逐月计算并累计，按年支付给托管人
34、国务院于（ C ）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国
九条”），对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。
A、2002年1月31日
B、2003年4月30日
C、2004年1月31日
D、2005年4月30日
35、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为（ B ）。
A、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升
B、市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降
D、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益下降
36、外汇风险中最常见最重要的风险是（ A ）。
A、商业性汇率风险
B、金融性汇率风险
C、违约性汇率风险
D、政治性汇率风险
37、若期货保证金比例是5％，则期货投资者可以控制所投资金额的（ B ）倍资产。
A、5
B、20
C、50
D、100
38、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（ B ）。
A、股权创造型
B、风险管理型
C、增强流动型
D、信用创造型
39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ B ）来划分的。
A、时间标准
B、基础工具
C、合约履行时间
D、投资者的买卖行为
40、股票价格指数期货是（ B ）。
A、以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易
B、以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C、以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易
D、以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易
41、根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（ A ）。
A、小于限仓限额
B、等于限仓限额
C、大于限仓限额
D、小于或等于限仓限额
42、看跌期权也称为（ B ）。
A、买入期权
B、卖出期权
C、欧式期权
D、货币资产期权
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ A ）。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
44、金融期权的（ B ）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。
A、市场价值
B、内在价值
C、时间价值
D、票面价值
45、期权的权利期间与期权的时间价值存在（ A ）的影响。
A、同方向但非线性
B、同方向线性
C、反方向但非线性
D、反方向线性
46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，采取（ D ）的证券市场禁入措施。
A、1-3年
B、3-5年
C、5-10年
D、终身禁入
47、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为（ C ）。
A、8.37
B、9.13
C、8.55
D、8.85
48、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ C ）。
A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B、以股票发行量为权数，按算术平均法计算
C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D、以股票流通股数为权数，按算术平均法计算
49、深证成分股指数（ B ）。
A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B、从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C、以成分股的发行量为权数
D、以成分股成交量为权数
50、我们通常所说的道-琼斯指数是指（ B ）。
A、道-琼斯股价平均数
B、道-琼斯工业股价平均数
C、道-琼斯公用事业股价平均数
D、道-琼斯运输业股价平均数
51、税后净利润分配的先后顺序为（ B ）。
A、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息
D、公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
52、2006年6月，（ B ）印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，
明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。
B、中国银监会
C、中国人民银行
D、国家外汇管理局
53、美国存托凭证市场最突出的特点是（ B ）。
A、风险性极大
B、市场容量极大
C、价格波动剧烈
D、参与者有限
54、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6％，属于一次还本付息债券。
按照单利债券的计息办法，其到期时的利息是（ A ）元。
A、180
B、191.02
C、185
D、190
55、证券公司自营业务必须使用（ A ）。
A、自有资金和依法筹集的资金
B、借入资金和自有资金
C、借入资金和依法筹集的资金
D、融入资金和自有资金
56、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反
交易规则的，责任应由（ B ）。
A、所属证券公司不负责任，由其本人负责
B、所属证券公司承担全部责任
C、证券登记结算公司负连带责任
D、证券登记结算公司负全部责任
57、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（ D ）。
A、操纵证券市场罪
B、内幕交易罪
C、诱骗他人买卖证券罪
D、编造并传播证券交易虚假信息罪
58、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券
交易和监管，其核心旨在（ A ）。
A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D、为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量
59、指导证券市场健康发展的八字方针是（ C ）。
A、监管、自律、规范、公平
B、法制、自律、规范、公平
C、法制、监管、自律、规范
D、法制、监管、自律、公平
60、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，净资本不得低于（ C ）。
A、2000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
二、多向选择题（60题）
61、有价证券是指（ABCD ）的凭证。
A、标有票面金额
B、证明持有人有权按期取得一定收入
C、持有人可以自由转让和买卖
D、反映所有权或债权关系
62、债券的发行人有（ABC）。
A、政府
B、金融机构
C、企业
D、个人
63、证券公司的主要业务有（ ABCD ）。
A、承销和自营证券
B、证券经纪
C、受托资产管理
D、证券投资咨询
64、证券市场的自律性组织包括（ AC ）。
A、证券交易所
B、证券监督管理委员会
C、证券业协会
D、证券信用评级机构
65、与证券市场的形成相联系的有（ ACD ）。
A、社会化大生产
B、小生产方式
C、股份公司
D、信用制度
66、中央银行作为证券发行主体，主要涉及的证券有（ AB ）。
A、中央银行股票
B、特殊债券
C、融资券
D、建设债券
67、我国的《公司法》规定，股票应载明的事项主要包括（ ABC ）。
A、公司名称
B、公司登记成立的日期
C、股票种类、票面金额
D、董事长及总经理的签名和公司盖章
68、优先股的优先权主要表现在（ BC ）。
A、认股权
B、分配剩余资产
D、公司经营表决权
69、股票的内在价值，取决于（ CD ）。
A、股票净值
B、账面价值
C、股息收入
D、市场收益率
70、下列属于证券服务机构的包括（ ABCD ）。
A、投资咨询机构
B、资信评级机构
C、会计师事务所
D、律师事务所
71、股票的期值主要指的是（ ABCD ）。
A、股票的未来股息收入
B、资本利得收入
C、资本增值收益
D、A、B、C都是
72、股份公司股利支付的一般原则是（ABD ）。
A、只能以留存收益支付
B、不能减少注册资本
C、股利支付优先于法定公积金提取
D、公司无力偿债时不能支付
73、国家股从资金来源上，来自（ABD ）。
A、现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产
B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资
C、经授权的企业法人具有法人资格的事业单位和社会团体向新组建的股份公司投资
D、经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司经济实体性总公司等机构向新组建的股
份公司投资
74、普通股票的基本特征为，普通股票是（ ABD ）。
A、最基本、最重要的股票
B、标准的股票
C、收益最高的股票
D、风险最大的股票
75、债券票面上的基本要素（ ABCD ）。
A、债券的偿还期限
B、债券的票面价值
C、债券的利率
D、债券发行者名称
76、债券的收益性表现为以下哪几个方面（ BD ）。
A、债券以哪个币种发行
B、债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息
C、债券发行时约定的利率
D、债权人在债券期满之前的债券转让差价收益
77、金融债券发债的目的主要有（ AC ）。
A、筹资用于某种特殊用途
B、金融机构有更大的主动权和机动权
C、改变本身的资产负债结构
D、以自己的信誉度吸引存款
78. 债券的含义包括（ ABCD ）。
A、发行人是借入资金的经济主体
B、投资者是出借资金的经济主体
C、发行人需要在一定时期付息还本
D、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
79、以下属于公司债的种类的是（ABCD ）。
A、信用公司债
B、可转换公司债
C、保证公司债
D、收益公司债
80、债券与股票的区别（ ABCD ）。
A、两者权利不同
B、两者目的不同
C、两者期限不同
D、两者收益不同（固定不固定）
81、以下关于金融债券的说法，正确的有（ ABCD ）。
A、发行主体是银行或非银行金融机构
B、金融机构信用度较高
C、吸收存款和发行债券都是金融机构的资金来源，都构成它的负债
D、发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
82、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（BCD ）。
A、标购
B、申购
C、赎回
D、在交易所买卖
83. 契约型基金与公司型基金的区别在于（ ABC ）。
A、资金的性质不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、基金单位的价格决定因素不同（封、开）
84、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（AC ）。
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
85、下列哪些属于证券投资基金的功能（ ACD ）。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长
C、基金的发展有利于证券市场的稳定
D、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用
A、国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金
B、风险较低，适合于稳健投资者
C、收益率会受货币市场利率的影响
D、当货币市场利率下调时，其收益将上升
87、依照《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人有以下（ ABC ）行为时，其职
责被终止。
A、被依法取消基金管理资格
B、被基金份额持有人大会解任
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、基金经理触犯刑法
88、基金估值的主要目的是（ AB ）。
A、比较准确地对基金进行计价和报价
B、使基金价格能较准确地反映基金的真实价值
C、计算基金指数
D、计算基金的流通市值
89、金融衍生工具基础的变量包括（ABD ）。
A、利率
B、价格指数
C、股价
D、天气指数
90、按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（ACD ）。
A、股权式衍生工具
B、债权式衍生工具（信用+其他）
C、货币衍生工具
D、利率衍生工具
91、地方政府债券按资金用途和偿还来源分为（ AC ）
A、专项债券
B、二级债券
C、一般债券
D、一级债券
92、交易所通常会选取（AC ）的股票推出相应的期货合约。
A、流通盘较大
B、流通盘较小
C、交易比较活跃
D、交易比较清淡
93、一份标准化的期货合约中，（ ABD ）是固定不变的。
A、交易品种
B、交割日期
C、交易价格
D、交割方式
94、金融期货与金融期权的区别主要表现在（ABCD ）。
A、套期保值的作用与效果不同
B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、基础资产不同
95、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（ BD ）。
A、股票期权
B、看涨期权
C、货币期权
D、看跌期权
96、证券投资者是（ ACD ）。
A、证券发行市场的重要组成部分
B、资金的需求者和证券的供应者
C、以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
D、包括证券公司、企事业单位、社会团体等。
97、可转换证券主要分为（ BD ）。
A、可转换普通股票
B、可转换优先股
C、可转换国债
D、可转换公司债券
98、证券发行市场上的机构投资者主要有（ACD ）等。
A、证券公司
B、政策性银行（商业银行）
C、证券投资基金
D、事业单位
99、货币期权也可以称为（ AD ）。
A、外币期权
B、本币期权
C、资金期权
D、外汇期权
100、证券交易所的组织形式大致可以分为两大类（ BD ）。
A、股份制
B、公司制
C、合伙制
D、会员制
101、目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有（ABC ）。
A、自有资金
B、保险收入
C、受托管理的企业年金
D、受托管理的社会保险基金
102、日经225股价指数是（ AB ）。
A、《日本经济新闻社》编制和公布的
B、以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股
C、样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定
D、一直采用简单算术平均法
103、下列表述中，正确的有（ ABCD ）。
A、风险可能给出资人带来超过预期的收益，也可能带来超出预期的损失
C、风险主要源于未来收益的不确定性
D、收益和风险的关系通常是：收益越高，风险就越大
104、法定公积金来源有（BCD ）。（任意公积金赠与资产）
A、公司投资于其他公司所获收益部分
B、股票发行溢价部分
C、每年从税后净利中按比例提存部分
D、公司资产重估增值部分
105、系统风险也称为（ CD ）。
A、信用风险
B、经营风险
C、不可分散风险
D、不可回避风险
106、沪深300指数的样本调整设置缓冲区，（BD ）。
A、排名在120名内的新样本优先进入
B、排名在240名内的新样本优先进入
C、排名在240名之前的老样本优先保留
D、排名在360名之前的老样本优先保留
107、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ ABCD ）。
A、中央银行票据
B、政策性银行金融债券
C、证券公司债券
D、财务公司债券
108、登记结算公司的职能为（ABC ）。
A、集中登记
B、集中存管
C、集中结算
D、集中交易
109、证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（ABCD ）。
A、代理委托人从事证券投资
B、委托人约定分享证券投资收益
C、与委托人约定分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
110、下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（ BCD ）。
A、依法成立3年以上
B、具有6名以上的已取得许可证的注册会计师（20）
C、专职从业人员中60岁以下者不少于30人（40）
D、上年度业务收入不低于1000万元（800万）
111、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ABC ）标准。
A、五千万元
B、一亿元
C、五亿元
D、一千万元
112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ABD ）。
A、欺诈发行股票、债券罪
B、内幕交易、泄漏内幕信息罪
C、行贿罪
D、提供虚假财务会计报告罪
113、证券市场监管的经济手段是指通过运用（ BCD ）等经济手段对证券市场进行干预。
A、罚款
B、利率政策
C、公开市场业务
D、税收政策
114、证券市场监管的目标包括（ ABC ）
A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序
D、保护证券交易、登记结算机构利益，维持证券交易正常运转
115、下列属于欺诈行为的有（ABCD ）。
A、违背客户委托为其买卖证券
B、不在规定时间提供交易的书面确认文件
C、挪用客户的证券或资金
D、假借客户名义买卖证券
116、ETF结合了（BD ）的运作特点。
A、契约型基金
B、封闭式基金
C、公司型基金
D、开放式基金
117、附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指（ BCD ）。
A、利率
B、股票购买价格
C、认购比例
D、认购期间
118、封闭式基金的期限是指基金的存续期，决定基金期限长短的因素主要有（ AC ）
两项。
A、基金本身投资期限的长短
B、股票市场走势
C、宏观经济形势
D、债券市场走势
119、金融自由化会导致金融市场（ ABC ）。
A、利率、汇率、股价波动更加频繁
B、加剧竞争
C、金融混业经营
D、银行存贷差利率扩大
120、《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ABCD ）。
A、停业整顿
C、接管
D、托管
三、判断题（60题）
121、凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）
122、证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（）
123、证券发行人是资金的供应者。（）
124、在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
（）
125、浮动利率债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以不定
期调整。（）
126、股票是一种设权证券而不是证权证券。（）
127、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为累积优先股。
（）
128、我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股、外资股等不
同类型。（）
129、非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优
先股。（）
130、中央银行在公开市场上大量买入股票，股票市场价格将上涨。（）
131、非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、
约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）
132、债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（）
133、政府债券的最初功能是筹措建设资金。（）
134、以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
（不能流通）（）
135、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。（）
136、保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。
（）
137、国际债券是指-国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向本国投资者发行
的债券。（）
138、购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。（）
139、基金的风险可能小于股票。（）
140、一般情况下，开放式基金需要在基金资产中保持一定比例的现金。（）
141、为了控制风险，有的交易所还加入定时及不定时盘中试结算制度，但每一个交易日只能进行一次盘中试结算。（）
142、根据投资目标划分，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投资基金。（）
143、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。（）
144、基金管理人与基金托管人的关系是经营与监管的关系。（）
145、杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。（）
146、交易所交易的衍生工具的交易量要远远大于通过OTC交易的衍生工具的交易量。（）147、金融期货是指以金融期货合约作为标的物的期货交易方式。（是交易对象，不是交易标的）（）
148、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（）
149、证券在我国属于舶来品，旧中国不存在证券市场（）
150、限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。（）151、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（）152、对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，即为虚值期权。（）
153、可转换债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换债券的票面利率。（）
154、证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。（）
155、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成但不以营利为目的的法人。（）156、场外交易市场与场内交易市场有很多不同，但其价格决定机制均是公开竞价。（）157、上证50指数（上海成份股指数）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续。（）
158、股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。（）
159、证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。（）
160、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（）
161、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其影响的是固定收益证券。（）162、在包销情况下，承销机构要承担全部发行风险，因此发行人需给承销机构较高的发行费用。（）
163、证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。（）164、律师对有关法规、政策把握不准时应书面向中国证监会咨询。（）
165、公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。（）
166、根据我国《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商等三类。（）
167、证券市场监管的手段主要有行政手段与经济手段两种。（）
168、证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。（）
169、操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。（）170、中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。（）
171、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。（）
172、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权。（）
173、证券公司承销公司债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。（）174、债券有面值，代表了一定的财产价值，所以是真实资本。（）
175、不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。（）
176、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（）177、依据我国有关规定，-个基金持有-家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的20％。（）
178. 期货市场上投机者通过套期保值行为规避的风险都是由保值者去承担，只不过后者有获得高收益的可能性。（）
179、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（）180、证券发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件，交易市场是发行市场的基础和前提。（）
一、单选
1-5 BCBDB 6-10 ACCDA 11-15 CCBCC 16-20 DABCB
21-25 AADDD 26-30 BBCBA 31-35 CDCCB 36-40 ABBBB
41-45 ABABA 46-50 DCCBB 51-55 BBBAA 56-60 BDACC
二、不定项选择
61、ABCD 62、ABC 63、ABCD 64、AC 65、ACD
66、AB 67、ABC 68、BC . 69、CD 70、ABCD
71、ABCD 72、 ABD 73、ABD 74、ABD 75、ABCD
76、BD 77、AC 78、ABCD 79、ABCD 80、ABCD
81、ABCD 82、BCD 83、ABC 84、AC 85、ACD
86、BCD 87、ABC 88、AB 89、ABD 90、ACD
91、AC 92、AC 93、 ABD 94、ABCD 95、BD
96、ACD 97、BD 98、ACD 99、AD 100、BD
101、ABC 102、AB 103、ABCD 104、BCD 105、CD
106、BD 107、ABCD 108、ABC 109、ABCD 110、BCD
111、ABC 112、ABD 113、BCD 114、ABC 115、ABCD
116、BD 117、BCD 118、AC 119、ABC 120、ABCD
三、判断：（N为错 Y为对）
121-125NYNNN 126-130NYYYY 131-135YYNNY 136-140YNYYY
141-145NNYYY 146-150NNYNN 151-155YNYYN 156-160NNNYN
161-165YYNYY 166-170NNYYY 171-175YNYNY 176-180YNNYN
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2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
证券从业资格考试真题汇总
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
证券从业资格考试练习题答案及解析
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券行业从业经验
由于本人的专业与经历与证券业有诸多渊源（具体不讲，目前我已不在证券业），又是一 年求职时，看到很多毕业生一如当年的我对证券业有很高的期望，特别、尤其是非金融类专业同学对证券业的幻想让我感到非常担忧，因此写下本文，所有本文所写，皆为真实客观的亲身经历及身边证券业各岗位资深人士所言。 1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
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C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
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1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
2020年证券从业资格各科考试通过技巧
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业资格手机在线考试模拟题库八
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
一个从事证券行业从业的想法
1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。……. 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分析师年薪100万（税前）确实是有的。 接着问，这个排名怎么才能弄的高一点？投票，主要是机构投票，如果所有大机构基金经理都投你的票，那你就厉害了，问题是，一个行业的分析师成千上万，别人凭什么投你的票？？也许你会说，因为我能始终推出大牛股票！如果你真能不断推出大牛股票，那我劝
2020证券从业资格考试真题完整版
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2014最新证券从业资格考试试题(100题)
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
2020年9月证券从业资格考试真题(考
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
2017年证券从业资格考试历年真题及答案
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从资格考试复习经验及备考建议
证券从资格考试复习经验及备考建议 复习了2个月，过了证券投资分析和基础知识，对于我来说，目的很明确，之前做了3年的股票，学习了大量的金融知识，就是要往投资咨询这方面发展，明确好自己的目标，再进行考试，是最好的办法。 对于证券从业资格考试来说，大体分为几个从业资格： 1.证券基础+证券交易=经纪人 2.证券基础+证券投资分析=证券分析师 3.证券基础+基金=基金从业人员 CIIA需要5门全部通过才能考目前CIIA是证券业最高级的考试 交流一下复习经验： 通过这次考试，感觉题目难度逐年加大，一个方面是我国加入WTO，金融对外开放，出现投资热，大家一窝蜂的都去考证券从业，自然难度要逐年提高;另一个方面，金融行业的风险偏大，许多考生只会背，会考高分，可是真正操作起来就蒙了，题型开始往理解方面发展了，所以越早过越好。 对于论坛上的人说考试的难度，有些人说简单，有些人说很难，主要是考试人员的素质偏差造成的，对于一个研究生来说，这个考试自然简单，可对于一个高中生来说，自然会要难，所以，没有必要去把这个考试加上一个“光环”。 备考建议： 1.计算机考试和笔试最大的不同是很多人做完一般都不检查，所以会出现很多59，58等等的分数，另外，考场紧张和不适应也是一个重要原因，所以，考试之前最好做几套计算机试题，一方面缓解心理压力，一方面考验知识掌握度。 2.书，一定要看，很多人会说，我看了，可是考试不考我看的，都考小的，甚至是我觉得不重要的知识点，这只能说明一个原因，你不会看书，我第一次考试的时候也是这样的，所以，正确的方法是看着大纲看书，根据习题把书上的知识点画出来，很累，但是很有效 3.古人说，书读3遍，其义自通，意思是读了3遍以上，你才可能了解书本知识的意思，才能记住和强化，没过的问一下自己，读了3遍书了么?“聪明的人”不在这个范围内。 网址：https://www.360docs.net/doc/9416613954.html,/