石油工程施工企业HSE管理手册

健康、安全与环境管理体系

管理手册

Health, Safety and Environment Management Manua l

版 本 号： D 编 码： XXX 状 态： 控 制 号：

xxxx 发布 xxxx 实施

xxx 工程建设公司

CPECC

批准页

建立和实施健康、安全与环境（HSE）管理体系是xxx工程建设公司建立现代企业制度，强化职业健康、安全与环境管理，实现安全发展、清洁发展、和谐发展、科学发展和可持续发展，实现建设国际一流工程公司愿景的基本要求。根据中国石油天然气集团公司Q/SY 1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》要求，公司组织对健康、安全与环境管理体系文件进行了修订换版，形成了《xxx 工程建设公司健康、安全与环境管理手册》D版。本手册业经公司健康、安全与环境管理委员会审议通过，现予正式发布，自xxxx起正式运行。

本手册是公司HSE管理的纲领性文件，确立了公司推行HSE管理体系的理念、政策、原则、目的、范围、职责和要求，并提供了HSE管理的基本框架和路径。对内是公司实施健康、安全与环境管理活动的法规和行为准则，对外是落实公司HSE 承诺、方针以及第三方认证审核和评价的依据。各级管理者和员工在生产经营等活动中应认真遵照执行。

公司总经理：

xxxx

管理者代表任命书

为保证xxx工程建设公司HSE管理体系的有效运行，现任命公司同志为xxx工程建设公司HSE管理体系管理者代表，全权负责公司HSE管理体系的建立、实施、保持和改进，并负责健康、安全与环境事务的对内对外协调，定期向公司总经理汇报HSE管理体系的运行情况和健康、安全与环境管理绩效。

公司总经理：

xxxx

公司简介

xxx工程建设公司（英文名称：Xxxx）隶属于xxxx公司，是集团公司专门从事石油工程设计、制造、施工和工程总承包的专业公司，现已发展成为集团公司在国内外石油工程建设领域最具代表性的公司。

公司历史悠久，建设功能完善，技术力量雄厚，拥有一大批熟悉国际惯例、技术水平高、管理经验丰富的专业技术人才和管理人才，具备设计、采购、制造、施工一体化全功能，能够在高原、沙漠、滩海等各种条件下，按照国际标准和惯例，提供大型石油工程项目前期咨询、可行性研究、环评安评、勘察测量、设计、采购、施工、制造、监理、试运投产和运行维修等各项服务和项目总承包服务。

多年来，公司始终坚持“诚信，创新，服务，共赢”的经营理念，以先进的技术和管理，努力为客户提供优质高效、安全环保的服务和产品，不断创造和提升客户投资价值。公司先后在50多个国家和地区完成了一大批油气集输、油气处理、长输管道、海洋工程、石油炼制、石油化工、油气储库、电站、道路桥梁、民用建筑等大型项目的可行性研究、设计、环评安评、、施工、监理和EPC总承包，均实现了投产一次成功，实现了质量与安全的统一，创造了建设与环境的和谐，赢得了业主、项目所在地政府和公众的高度赞扬和信任，企业信誉日益提高。

公司连续15年被美国《工程新闻记录》（ENR）评选为全球最大225家国际工程承包商之一，多次入选“中国承包商企业60强”。自2003年以来，先后获国家、省部级以上优秀工程勘察设计奖48项，优质工程奖28项；荣获全国对外承包“十佳”企业、“AAA级信用企业”、“全国百强设计院”、“全国100家最佳建筑企业”等荣誉称号。

公司全称：xxx工程建设公司

英文名称：Xxxx

总经理：

党委书记：xxxx

邮政编码：xxxx

通信地址：中国xxxx

电话：0086－xxxx

传真：0086－xxxx、xxxx

网址：xxxx

xxx工程建设公司

企业精神：爱国、创业、求实、奉献

Corporate Spirit of CPECC

Patriotism, Creation, Truthfulness and Dedication.

核心经营管理理念：诚信、创新、业绩、和谐、安全

Management Conceptions of CPECC for Core Businesses

Honesty, Creation, Performance, Harmony and Safety.

企业愿景: 成为国际一流石油工程公司

Corporate Vision of CPECC

To be a premier engineering company

企业使命:极大的关注顾客的需求，并为之提供有价值的服务

Corporate Mission of CPECC

To show the greatest concern on clients’s requirements and provide cost saving

services

xxx工程建设公司

健康、安全与环境承诺

公司始终将保护员工的健康和生命财产安全、环境保护作为本公司的核心工作之一。为了获得和保持良好的健康、安全与环境表现，本公司向顾客、员工、相关方及社会郑重承诺：

●遵守中国和项目所在国法律、法规，尊重当地的风俗习惯。

● 为HSE工作提供强有力的领导和必要的资源，保障员工健康、安全，保护自然环境。

● 持续改进健康安全环境管理。

● 精心设计，规范施工，严密组织，科学管理。

● 维护社会公共利益，建立良好企业文化，努力提高公司的HSE表现水平。

● 坦诚公布我们的HSE业绩。

健康、安全与环境方针

● 以人为本，预防为主，守合同重信誉，创和谐安全环境，走持续发展道路。

健康、安全与环境战略目标

● 追求无事故、无污染、无损失，树立一流国际工程公司形象。

公司总经理：

xxxx

《健康、安全与环境管理手册》是公司HSE管理的纲领性文件，为确保HSE管理体系所涉及的部门和场所能够得到现行有效版本的手册，保持手册的权威性、正确性、完整性，对手册实行严格管理与控制。

《健康、安全与环境管理手册》由管理者代表组织安全环保处及有关职能部门编制，公司HSE管理委员会审核，公司总经理批准发布。本次发布版本为D版，依据持续改进的原则，在体系运行后，需要变更时将以相应的换页或整体换版来替换原来的文件。

安全环保处是《健康、安全与环境管理手册》的归口管理部门，负责《健康、安全与环境管理手册》的编制、报批、发放、修改和日常使用的管理。本手册的编号按《文件控制程序》的规定进行，注明受控编号、编码、版本，确定发放范围、形式、数量等，文件持有者签名领取并注明受控版本标记。

《健康、安全与环境管理手册》分受控和非受控两种，内部使用和特定目的对外提供的为受控版本（如提交给认证机构）。受控版本封面上加盖“受控”印章。特殊情况下，需向外部提供《健康、安全与环境管理手册》时，必须由管理者代表批准。对外提供的《健康、安全与环境管理手册》为非受控文件，提供后不再控制。受控《健康、安全与环境管理手册》持有者工作调动时，原所在部门应收回。

手册持有者须妥善保管《健康、安全与环境管理手册》，防止丢失或损坏，不外借、不复制。对《健康、安全与环境管理手册》在使用过程中出现的问题，应及时向公司安全环保处报告。

《健康、安全与环境管理手册》需要更改时，由申请修改部门填写《文件变更通知单》，向安全环保处书面提出更改理由和更改意见，经安全环保处同意后报管理者代表审核，经公司总经理批准后由安全环保处负责组织更改。当公司管理体系或发生其它需要修订的因素时，经公司总经理批准后，由安全环保处实施更改。

出现下列情况可能会导致手册的更改和换版：

a) 公司组织结构和生产经营活动和服务发生较大变化；

b) 相关方的要求有较大变化；

c) 内部审核和管理评审提出的重大改进；

d) 依据的Q/SY 1002.1-2007、GB/T 28001-2001、GB/T 24001-2004、GB/T 19001-2000标准和规范及上级文件发生较大变化；

本手册的附录A、附录B、附录C和附录D为规范性附录，附录E、附录F、附录G为资料性附录。

本手册主要起草人：

审核人：xxxx

批准人：xxxx

前言

引言

1 范围

2 规范性引用文件

3 术语和定义

4 总要求

5 健康、安全与环境管理体系要素

5.1 领导和承诺

5.2 健康、安全与环境方针

5.3 策划

5.4 组织结构、资源和文件

5.5 实施和运行

5.6 检查和纠正措施

5.7 管理评审

附录A：公司组织结构图

附录B：公司HSE管理体系组织结构及管理网络图

附录C：项目经理部HSE管理体系组织结构及管理网络图附录D：HSE体系要素职能部门分配表

附录E：HSE程序文件一览表

附录F：HSE作业文件一览表

附录G：标准对照表

健康、安全与环境管理手册

1 范围

本手册是xxx工程建设公司HSE管理的纲领性文件，概述了xxx工程建设公司建立和实施HSE管理体系的目的、范围和要求，各级管理者和员工在生产经营等业务活动中应认真遵照执行。

本手册适用于公司在石油化工项目前期咨询、可行性研究、环评安评、勘察测量、设计、采购、施工、制造、监理、试运投产和运行维修等各类生产经营活动中的健康、安全与环境管理工作，也适用于评价相关方和作为第三方审核的依据。

第一建设分公司、华东设计分公司、重工制造分公司、技术服务分公司可以建立并运行相对独立的HSE管理体系，但其体系应满足公司的基本要求并接受公司的监督审核。

2 规范性引用文件

下列标准包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。

●Q/SY1002.1-2007 《健康、安全与环境管理体系第一部分：规范》

●GB/T28001-2001 《职业健康安全管理体系规范》

●GB/T24001-2004/ISO14001:2004 《环境管理体系要求及使用指南》

3 术语和定义

本手册引用Q/SY 1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分:规范》、GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》标准中的定义与术语，还采用如下术语及缩写：

3.1 公司

xxx工程建设公司的简称。

3.2 职能部门

公司机关职能处室和直属办事机构，包括总经理办公室、党委办公室、人力资源处、合同条法处、经营计划处、安全环保处、质量管理处、财务处、资产装备处、群众工作处、审计处、技术发展处、信息管理处、后勤管理处、项目管理部、开工管理部、采购管理部、设计管理部、市场开发部、投标报价中心。

3.3 分公司

指公司下属的国内专业分公司（第一建设分公司、华东设计分公司、技术服务分公司、重工制造分公司、北京设计分公司）和海外分公司（苏丹分公司、阿尔及利亚分公司、阿布扎比分公司、乍得分公司、巴基斯坦分公司、伊拉克分公司、哈萨克斯坦分公司、土库曼斯坦分公司、乌兹别克斯坦子公司等）。

3.4 项目经理部

指包括公司直接派出组织较大规模总承包工程项目管理的直属项目经理部和分公司派出负责承建和管理工程项目的实施机构，简称项目部。

3.5 EPC

指设计（Engineering）,采购（Procurement）和施工（Construction）的缩写。

3.6 健康、安全与环境管理体系

指在健康、安全与环境方面指挥和控制公司生产经营活动的管理体系，简称为“HSE管理体系”。H---健康（Health）、S---安全（Safety）、E---环境（Environment）。

3.7 反违章禁令

是指中国石油天然气集团公司规范全体员工岗位操作的HSE规定。具体包括六方面的内容：

a) 严禁特种作业无有效操作证人员上岗操作。

b) 严禁违反操作规程操作。

c) 严禁无证票从事危险作业。

d) 严禁脱岗、睡岗和酒后上岗。

e) 严禁违犯规定运输民爆物品，放射源和危险化学品。

f) 严禁违章指挥，强令他人违章作业。

3.8 HSE管理原则

是指中国石油天然气集团公司针对HSE管理的关键环节，对各级管理者提出HSE管理的基本行为规则。具体包括九方面的内容：

a) 任何决策必须优先考虑健康环境安全。

b) 安全是聘用的必要条件。

c) 企业必须对员进行健康、安全、环境培训。

d) 各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责。

e) 各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核。

f) 员工必须参与岗位危险识别及风险控制。

g) 事故隐患必须及时整改。

h) 所有事故事件必须及时报告、分析和处理。

i) 承包商管理执行统一的健康安全环境标准。

3.9 “两书一表”

是指《HSE作业指导书》、《HSE作业计划书》及《HSE现场检查表》。是中国石油天然气集团公司基层组织HSE管理基本模式，是HSE管理体系在基层的文件化表现。

3.10 有感领导

是指企业各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，使员工真正感知到安全生产的重要性，感受到领导做好安全的示范性，感知到自身做好安全的必要性。

3.11 本质安全

是指设备、设施或技术工艺含有内在的能够从根本上防止发生事故的功能。具体包括三方面的内容：

a) 失误---安全功能。指操作者即使操作失误，也不会发生事故或伤害。

b) 故障---安全功能。指设备、设施或技术工艺发生故障或损坏时，还能暂时维持正常工作或自动转变为安全状态。

c) 上述两种安全功能应该是设备、设施和技术工艺本身固有的，即在它们的规划设计阶段就被纳入其中，而不是事后补偿的。

3.12 “三同时”

是指建设项目中的职业病防护设施、安全设施及防治污染设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。

3.13 “四不放过”

事故原因分析不清不放过，事故责任者没有处理不放过，事故责任者和群众没有受到教育不放过，没有采取切实可行的防范措施不放过。

3.14 归口管理

对HSE管理体系某一过程进行策划、组织和协调，保证过程受控。

3.15 GCJ

xxx工程建设公司企业标准文件单位代码。

3.16 SC

健康、安全与环境管理体系管理手册的代码。

3.17 CX

健康、安全与环境管理体系程序文件的代码。

4 总要求

公司按Q/SY 1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分:规范》、GB/T 28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》的要求建立、实施和保持HSE管理体系。

在公司总经理的领导下，设立管理者代表，负责公司HSE管理活动，保证管理体系的有效性、适宜性和充分性，并追求持续改进。

公司对HSE管理体系采用PDCA循环进行管理，并注入过程方法、管理的系统方法、基于事实的决策方法、领导作用、全员参与等科学的管理思想和理念。

公司总经理确保按本手册“5.4.3 资源”一节的要求提供必要的资源，通过协商与交流、顾客沟通和监视与测量结果等获得信息，以支持这些过程的运作和监视，确保对健康、安全、环境风险的有效控制。

公司HSE管理体系按照“戴明”模式建立，是一个持续循环和不断改进的结构。由七个关键要素组成，包括领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。各要素之间不是孤立的，而是密切相关的。这些要素中，领导和承诺是核心，方针和目标是方向，组织机构、资源和文件作为支持，计划、实施、检查、改进是循环链，管理评审是推进HSE管理体系持续改进的动力。

5 健康、安全与环境管理体系要素

5.1 领导和承诺

公司总经理为健康、安全与环境管理提供强有力的领导和明确的承诺，并通过“有感领导”确保承诺转变为必要的实践，建立、实施和保持HSE管理体系并实现持续改进，以履行公司的社会责任。

公司HSE承诺是本企业的最高承诺，经HSE管理委员会讨论确定，由公司总经理批准后发布于本手册。

总经理办公室是领导和承诺的归口管理部门，负责公司HSE承诺的提出、发布并定期评审。

公司职能部门、分公司、项目部将公司HSE承诺落实到本单位各层次的职责和相关活动中，通过建立和有效运行HSE管理体系来证实其对公司HSE承诺的履行程度。

当直属项目部或项目部获得公司授权独立对外组织工程项目时，须向外提供承诺，其承诺在《HSE作业计划书》中以书面形式提供，承诺要和公司的承诺保持一致。

公司HSE承诺的管理执行《承诺、方针和目标管理程序》。

5.2 健康、安全与环境方针

总经理办公室向全体员工征集并提出HSE方针草案，提交HSE管理委员会讨论确定，经公司总经理批准后发布于本手册HSE承诺之后，以各种途径广泛宣传、传达到所有为本公司工作或代表本公司工作的人员，通过目标和指标的制定、管理方案的实施以及运行控制使其得到贯彻实施。HSE方针可为公众获取，通过相关部门向对应的相关方进行宣传。

HSE方针每年评审一次，在管理评审中进行，以确保持续的适宜性。当生产经营或安全、环境状况发生重大变化或经管理评审及相关方提出要求时，须对HSE方针进行评审、修订并通报相关信息。

公司同时确定HSE战略目标，并与方针保持一致，发布于本手册HSE方针之后。

公司HSE方针、战略目标以及公司年度HSE目标、指标的管理执行《承诺、方针和目标管理程序》

5.3 策划

5.3.1 危害因素识别、风险评价与控制

危害存在于一切生产经营活动中，危害因素识别是查找并确定风险的过程，安全环保处是环境因素、危害因素识别、评价和风险控制的归口管理部门，负责指导各单位开展环境因素、危害因素的识别、评价与控制工作，组织相关部门对各单位环境因素、危害因素的识别、评价与控制工作进行检查。

职能部门、分公司、项目部负责本单位的所有活动、产品和服务中的环境因素、危害因素的识别、评价及风险控制工作，根据各自的活动或生产特点、危害因素和环境影响的性质选取适当的识别与评价方法，对其活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素、危害因素进行识别与评价，确定重大危害因素和重要环境因素，作为建立职业健康、安全与环境目标、指标及管理方案的基础和依据。

对识别出的危害因素，责任单位根据评价结果制定量化、可实现、可验证的降低或消除风险及危害的管理规定、削减措施。对于管理规定、措施及程序所不能控制的重大风险，应制定具体的管理方案，以确保风险的有效控制。

危害和环境因素识别应全员参与并定期进行，危害和环境因素的识别与评价、风险控制的效果要形成文件并及时更新，对危害和环境因素的识别、评价及风险控制的有效性进行定期评审，并根据需要进行改进。

环境因素、危害因素识别、评价和风险控制具体执行《环境因素辨识与评价管理程序》、《危害因素辨识与风险评价、控制管理程序》。

5.3.2 法律、法规及其他要求

遵守法律、法规和其他要求是公司HSE管理体系的基本要求，是公司HSE管理体系持续改进的基础。

合同条法处是法律法规和其他要求的归口管理部门，负责法律法规和其他要求的获取，组织职能部门进行适用性确认，组织法律法规和其他要求的宣贯，及时汇总更新法律法规和其他要求的最新信息，并将信息传递到相关部门、分公司、项目部和有关的相关方。

各职能部门负责对本部门业务范围内的法律法规和其他要求的适用性进行确认；负责本部门业务范围内法律法规和其他要求的宣贯及培训并遵照执行。

分公司、项目部负责获取确认本单位适用的法律法规和其他要求，对相关职能和层次进行培训，遵守已确认的法律法规和其他要求。

公司各要素主管部门在建立本部门主管要素的管理程序及制订相关管理规定

时须符合国家、地方的法律法规及国家、行业及企业标准等及其他要求，同时应将

遵守的法律、法规及标准的具体要求写入相关的程序文件及管理规定中。

法律法规及其他要求的获取、评价及更新管理具体执行《法律、法规与合规性评价管理程序》。

5.3.3 目标和指标

依据公司的承诺、方针和重大危害因素、重要环境因素及顾客对产品安全、环保性能等方面的需求，制定目标和指标并分解、落实，确保HSE总体目标的实现。

安全环保处是公司年度HSE目标和指标的归口管理部门，负责组织、协调各职能部门制定公司的HSE目标和指标，将其分解到有关职能部门及分公司、直属项目部。分公司、直属项目部根据公司下达的目标指标结合本单位情况确定、分解本单位的HSE目标和指标并进行考核。

公司及各单位的各要素主管部门应经常对本部门的HSE指标执行情况进行检查和分析，必要时进行调整和完善，每年年底对目标执行实施情况进行评价。

HSE目标和指标的管理具体执行《承诺、方针和目标管理程序》。

5.3.4 管理方案

依据公司的目标和指标，制定相应的管理方案，确保目标和指标的实现，提高企业健康、安全与环境的表现水平。

安全环保处是管理方案的归口管理部门。负责组织各职能部门制定公司级管理方案并监督实施，负责指导和监督职能部门、分公司、项目部管理方案的制订与实施。各职能部门参与本部门相关的公司级管理方案的制订并履行相应的职责。分公司、项目部根据本单位的目标指标和相关活动的需要制定分公司级、项目级管理方案并组织实施。

根据目标、指标及特定的活动制定的管理方案，应明确实现目标、指标的相关层次的职责及实施方法、步骤和时间表，确保目标和指标的实现。

管理方案应形成文件，定期并在计划的时间间隔内进行评审。必要时根据生产经营活动和服务的变化对管理方案进行修订。项目部的HSE作业计划书可作为项目的管理方案。

HSE管理方案的实施具体实施执行《管理方案控制程序》。

5.4 组织机构、资源和文件

5.4.1 组织机构和职责

公司HSE管理组织机构按照“谁主管、谁负责”，“直线责任、属地管理”的原则建立，实行逐级负责，保障健康安全环境管理体系的有效运行。

人力资源处是公司组织机构和职责的归口管理部门，负责公司HSE管理组织机构的建立并明确相应的管理职责，负责组织对职责履行情况进行检查与考核。

分公司、项目部负责明确本单位HSE组织机构、确定岗位HSE职责并对职责履行情况进行检查与考核。

公司成立HSE管理委员会，是公司HSE管理体系的最高决策机构。HSE委员会主任由公司总经理担任，并任命一名分管HSE工作的公司领导为HSE管理体系管理者代表。HSE委员会由公司管理层及职能部门、分公司/直属项目部主要负责人等组成。管理委员会办公室（简称HSE办公室）设在安全环保处，负责体系运行的日常管理工作。公司组织结构图见附录A，公司HSE管理体系组织结构及管理网络图见附录B。

分公司在公司HSE管理委员会领导下，成立本单位HSE管理委员会，指导下属项目建立、健全HSE管理机构，组织项目编制“两书一表”；对下属项目HSE管理

体系运行实施监控。

直属项目部、项目部在上级HSE管理委员会指导下，成立项目HSE管理小组，组长由项目部行政正职担任。项目经理部HSE管理组织结构图见附录C。

公司职能部门、分公司、项目部的HSE体系要素分配见附录D。

公司管理层、职能部门、分公司、项目部的HSE管理职责执行《组织机构与职责管理程序》。

5.4.2 管理者代表

管理者代表由公司总经理任命，管理者代表代表公司总经理在授权范围内行使健康安全环境管理体系管理职权。管理者代表职责：

a) 按标准要求，建立、实施和维护HSE管理体系，使其持续有效运行；

b) 负责体系建立和运行过程中内、外部的协调与联络；

c) 负责按确立的HSE承诺、方针组织制定具体的目标、指标与管理方案，批准重大危害因素、重要环境因素；

d) 审核公司《健康、安全与环境管理手册》及程序文件；

e) 负责资源配备的实施；

f) 组织检查各职能部门HSE职责履行和HSE规章制度执行情况，及时协调解决存在的重大问题；

g) 策划HSE管理体系内部审核工作，定期向最高管理者汇报HSE管理体系运行情况及业绩，提出改进建议，为改进体系提供依据；

h) 组织纠正严重不符合项，责成有关部门采取纠正措施和预防措施，并验证和评价效果。

分公司应确定本单位的管理者代表，赋予其相应的职责与权限。

5.4.3 资源

公司总经理为实施和运行HSE管理体系提供必要的资源，批准资源配置计划。各级管理者应为HSE管理体系的建立与有效运行、保持和持续改进提供必要的资源，资源应得到合理利用。

经营计划处是公司资源的归口管理部门，负责各种资源的的计划、审批、使用与监督。各职能部门根据相关要求提供必要的资源保证。

为确保提供的资源适合于公司的活动、产品和服务的性质和规模及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和专家的意见，并定期评审资源的适宜性，一般在管理评审时进行。

资源配置管理具体执行《资源配置管理程序》。

5.4.4 能力、培训和意识

对从事HSE管理有影响的工作人员进行能力评价和培训，提高其健康、安全、环境意识，使其能够胜任相应岗位的工作，确保承诺、方针、目标的实现和HSE管理体系有效运行。

人力资源处是能力、培训和意识的归口管理部门，负责组织对公司承担HSE管理职责的人员和应急组织机构中起关键作用的人员进行能力评价，负责公司教育培训规划、计划的编制与实施，负责培训效果的监督与考核。安全环保处负责HSE培训的具体组织实施工作。分公司、项目部负责本单位人员的能力评价和培训工作，建立相应的程序，规范岗位能力条件，进行能力评价，并根据评价的结果及实际需求实施相应的培训，评估培训效果，保持相关记录。。

员工能力评价、培训管理具体执行《能力、培训和意识评价管理程序》。

5.4.5 协商和沟通

协商和沟通是体现健康、安全与环境管理“全员参与”的重要途径。安全环保处是协商和沟通的归口管理部门，负责建立并保持HSE信息渠道，及时传递和上报HSE信息；收集关于突发事件、安全生产事故、有关HSE的投诉等各类信息，并组织调查处理；保证顾客、相关方HSE信息资源得到充分利用。

各职能部门、分公司、项目部负责本单位内的有关HSE信息的收集，与相关方的信息交流、沟通，协调和处理相关方所提出的意见和建议。当各单位识别出的重大危险源、重要环境因素对相关方的工作、生活产生较大影响时，各单位应针对此重要环境因素所产生的影响及后果以及应对措施以公告或文件的方式传递给相关方，同时应征询相关方的意见及建议，并应予以采纳，以取得相关方的谅解，同时减少对相关方的影响。

公司通过职工代表大会、征集合理化建议活动等途径，及时收集员工对改善作业条件等方面的建议和意见，及时将处理意见进行反馈。

协商与沟通的管理具体实施执行《协商与沟通管理程序》。

5.4.6 文件

建立适用、有效的公司健康、安全与环境管理体系文件，描述HSE管理体系的要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。

管理者代表负责组织建立、实施和维护HSE管理体系文件。

安全环保处是HSE管理体系文件的归口管理部门，负责组织公司《HSE管理手册》及HSE管理程序文件的编制，各职能部门负责与本部门业务有关的管理文件的编制。公司HSE管理体系文件和资料主要包括：

a) 承诺、方针和目标、指标；

b)《健康、安全与环境管理手册》，包括对HSE管理体系覆盖范围的描述，对HSE管理体系主要要素及相互作用的描述，给出查询相关文件的途径；

c) HSE管理程序文件；

d) HSE管理体系支持性文件（包括管理制度、管理制度、应急预案等）；

e) 适用的外来文件，包括法律法规和其他要求；

f) 其他相关文件；

g) 为提供证据所需的记录。

分公司编制本单位的HSE管理手册、程序文件及本单位适用的专业作业文件，并保持与公司的各级各类文件一致。。

项目部制定和完善岗位作业规程，编制项目HSE作业计划书等作业文件，采取“两书一表”（HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表）形式，实施风险管理，实现生产受控。

公司HSE管理体系程序文件名录参见附录E，作业文件目录参见附录F。

5.4.7 文件控制

保证与HSE管理体系有关的文件得到有效控制，有效并适用，确保体系运行的各个场所都使用有效版本的文件。

总经理办公室是文件控制的归口部门，负责行政文件的核稿、制发以及外来文件的处理。安全环保处是具体负责HSE管理手册、程序文件以及本部门相关文件的控制。经营计划处是规章制度控制的主管部门，负责公司规章制度类文件的控制。其他各职能部门负责本部门主管业务范围内的文件和资料的控制。

分公司、项目部建立相应的程序，规定本单位文件的管理内容与要求，并按程

序要求对本单位文件实施有效控制。

所有文件及记录必须字迹清晰，表达明确，文字简练，标识状态、注明时间、妥善保存并注明保存期限。失效文件和资料由原文件和资料发放单位通知失效信息。标注“作废”字样，法律、法规或保存信息需要的作废文件上标注“作废参考”字样，防止文件误用。

HSE管理体系文件和资料的建立、批准、发布、发放、保管、变更、作废等进行控制管理要求具体执行《文件和资料控制程序》。

5.5 实施和运行

5.5.1 设施完整性

保证公司所用设备、设施的齐全完好，满足生产、环境保护、健康安全管理的需要并使之符合规定要求，同时使HSE的设施在整个生命周期处于完整状态。

资产装备处是公司主要设备、设施完整性工作的归口管理部门，负责公司主要设备、设施完整性管理工作的监督检查；负责汇总并编制公司设备、设施需求计划。

分公司、项目部建立相应的程序，规定设施、设备的管理内容与要求，实施相应的控制，确保设施、设备完整。

设施完整性管理具体执行《设备、设施完整性管理程序》。

5.5.2 承包方和供应方

公司对所有与公司发生联系的承包方和供应方进行资质评价和实际表现的监控，对其施加影响，传递相关信息，保证其活动、产品和服务符合公司HSE管理体系要求。

项目管理部为工程施工承包方评价和管理的归口部门，负责工程施工承包方的整体管理协调工作，组织对工程施工承包方的专业资质审查、业绩考核、综合评价、建立合格承包方名录等工作。

设计管理部是设计承包方评价和管理的归口部门，负责工程设计承包方的整体管理协调工作，组织对工程设计承包方的专业资质审查、业绩考核、综合评价、建立合格承包方名录等工作。

采购管理部是采购供应方评价和管理的归口部门，负责负责对为公司工程建设提供设备、材料或者提供运输、售后等服务的供应方的整体管理协调工作，组织对供应方的专业资质审查、业绩考核、综合评价、建立合格采购供应方名录等工作。

公司与承包方和供应方之间应当有特定的关系文件如合同、协议等，明确各自职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关的工作文件。

分公司、项目部建立相应的程序，规定本单位对承包方和供应方的管理内容与要求，对承包方和供应方施加影响，使其产品、活动和服务符合公司及各单位的要求。

承包方、供应方的评价、选择和管理具体执行《承包方与供应方管理程序》。

5.5.3 顾客和产品

识别确定并确定顾客有关HSE方面的需求，对工程设计、施工生产、装备制造、技术服务等生产经营过程中的HSE风险和影响进行评估和管理，增强顾客满意。

项目管理部是顾客和产品的归口管理部门，负责组织对顾客相应的意见、要求、反馈的问题进行解决，必要时组织相关部门对顾客需求进行评审后采取纠正措施和预防措施。

分公司、项目部识别确定本单位业务范围所涉及的顾客的需求，报上级主管部门，并在生产、服务和活动过程中充分考虑。

5.5.4 社区和公共关系

公司建立并保持与社区联系和沟通的渠道，定期与其沟通，通过适当的规划和活动向社区和公众表明公司的健康、安全与环境风险、影响及管理绩效，获取社区各相关方对公司改进健康、安全与环境表现的支持。

群众工作处负责建立并保持与社区交流和沟通的渠道，收集并答复社区内各相关方的意见、要求和建议。

分公司、项目部与本单位涉及的社区进行交流与沟通，收集并回复其意见、建议和要求，必要时将其传递到群众工作处。

与当地社区的沟通工作应当本着友善、互利的原则建立良好的合作关系，提升在当地政府中的声誉，并做好相应记录。

5.5.5 作业许可

确保对危险作业活动实施有效控制，控制和削减风险，预防事故、保护员工健康安全，保证安全生产。

项目管理部是作业许可的归口管理部门，负责指导施工过程中高危作业许可证管理。安全环保处负责对作业许可执行情况进行监督检查。项目部负责本单位作业许可管理及本单位的承包方的作业许可的执行和管理。公司作业许可的类型：

a) 对基坑支护与降水工程作业；

b) 土石方开挖工程作业；

c) 起重吊装工程作业；

d) 脚手架工程作业；

e) 电工作业；

f) 动火作业；

g) 进入有限空间作业；

h) 高处作业；

i) 临时用电作业；

j) 射线作业等；

作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭应按《作业许可管理程序执行》。

5.5.6 运行控制

确定控制健康、安全和环境风险的活动和任务，在不同职能和层次针对这些活动和任务进行策划和控制，制定必要的程序和工作指南，按照“环保优先、安全第一、质量至上、以人为本”的要求，贯彻执行中国石油天然气集团公司“反违章禁令”和“HSE管理原则”，确保HSE承诺、方针、目标和指标的最终实现。

项目管理部是运行控制的归口管理部门，负责组织控制与健康、安全、环境风险有关的活动和任务，制定工作指南和程序文件，确保工程设计、施工生产、装备制造、技术服务等生产经营过程中风险削减和控制措施的管理与监督。

市场开发部是国内外市场开发HSE控制的管理部门，负责组织市场开发过程与HSE风险有关的活动和任务，制定工作指南和程序文件，确保市场开发过程中风险削减和控制措施的管理与监督。

设计管理部是工程设计、开发的管理部门，负责组织工程设计、新技术开发过程与HSE风险有关的活动和任务，制定工作指南和程序文件，确保工程设计、新技术开发等过程中风险削减和控制措施的管理与监督。

采购管理部是设备、物资采办控制的管理部门，负责设备、物资采购过程与HSE 风险有关的活动和任务，制定工作指南和程序文件，确保采购过程中风险削减和控

制措施的管理与监督。

安全环保处是HSE管理和监督的管理部门，负责监督管理HSE控制的实施情况。

项目部在新开工程之前，进行有关HSE 的风险识别及评价，并组织制定“HSE 作业计划书、作业指导书和检查表”，明确各部门和全体员工的HSE职责，制定特殊过程的工作程序，规范员工的操作，使各项危害及风险得到有效削减及控制，使HSE管理得到持续改进。

根据公司HSE承诺、方针、目标，针对风险评价的结果，确定与重大危害因素和重要环境因素有关的运行与活动、任务，各相关职能部门针对这些活动和任务实施策划，建立并保持相关管理程序和工作指南，规定上述活动的运行准则并应严格按其执行，进行重点控制。

环境保护管理具体执行《环境因素识别管理程序》、《环境管理程序》、《清洁生产管理程序》、《技术服务HSE管理程序》等程序。

安全管理具体执行《安全管理程序》、《设计HSE管理程序》、《技术服务HSE 管理程序》、《施工生产HSE管理程序》、《作业许可管理程序》等程序。

职业健康管理具体执行《职业健康管理程序》。

5.5.7 变更管理

在公司的业务活动中，组织机构、职责、人员、体系文件、设施设备、工艺流程和操作规程等方面发生暂时或永久性变化时，进行变更管理。

安全环保处是变更的归口管理部门，负责HSE管理手册和HSE管理程序的变更管理。各职能部门负责各自职责范围内的变更管理工作。

对提议的变更及实施要形成文件，对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审并保留相关记录，对认可的变化及其实施程序形成文件，提议的变更应当经过授权部门的批准。

分公司、项目部建立相应的程序，明确变更管理的内容、职责与控制要求并按程序要求对变更进行管理和控制。

5.5.8 应急准备和响应

公司建立并保持应急控制（响应）计划和程序，以便确定潜在事故或紧急情况，当事故或紧急情况出现后能对其做出应急响应，达到预防或减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。

公司成立突发事件应急领导小组和专项应急领导小组，负责紧急情况下的应急指挥。

总经理办公室负责组织各职能部门识别公司潜在的紧急情况并编制《总体应急预案》及相应的专项应急预案，负责组织公司24小时应急值班值守工作。相关职能部门参与公司应急预案的编制及评审，参加公司级预案的演练，履行相应的应急职责。

应急预案应形成文件并存档，按要求向有关部门备案，定期检验和检查应急装备和设施，对有关人员进行应急反应培训，确保所有应急资源处于待命状态。应急预案应定期测试和评审，测试的方法包括应急训练、演习和其它合适的方法，在演练后或事件、紧急情况发生后，应依据评审结果对应急预案进行修订。

分公司、项目部建立相应的程序，识别紧急情况，编制相应的应急预案，定期进行演练。

5.6 检查和纠正措施

5.6.1 绩效测量和监视

公司定期对可能具有健康、安全、环境影响的活动、运行中的关键特性和运行绩效进行测量和监测，对计划的执行情况进行监测，对有关法律法规的遵循情况进行评价，保障HSE管理绩效持续改进。

安全环保处是绩效测量和监视的归口管理部门，负责组织对职业健康、安全管理、环境管理的专业监测、不符合情况的纠正、运行控制的监测与监督，负责管理方案执行情况的监督，负责组织对HSE目标、指标完成情况进行监测、考核汇总。其他各职能部门应定期评价本单位职责范围内的HSE活动的监测结果，验证与健康、安全与环境相关法律、法规、标准的符合性，以便采取纠正措施，同时为管理评审提供依据。

各管理程序或控制程序必须规定检测的频次、方法和监测标准。年度绩效测量和监测计划分别由各单位在年初组织编制并组织实施。

分公司、项目部建立相应的程序，规定本单位范围内的监视和测量的内容与控制，进行例行的监督、检查、测量及监测，并做好相关的记录。

绩效测量和监视管理具体执行《绩效测量和监视管理程序》.

5.6.2 合规性评价

建立并保持《法律法规及合规性评价管理程序》，定期对法律法规和其他要求的遵循情况进行评价，检验承诺、方针的实施情况，寻求改进的机会。

合同条法处是合规性评价的归口管理部门，负责组织各职能部门每年进行一次对法律法规和其他要求的遵循情况的评价，评价结果输入管理评审。当发生重大环境或安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价，评价依据HSE监测结果与采用的法律法规和其他要求一一对照进行评价。

分公司、项目部建立相应的程序，定期对法律法规和其他要求的遵守情况进行评价并保持相关记录。

法律法规和其他要求遵循情况的评价管理具体执行《法律法规及合规性评价管理程序》。

5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施

公司通过常规监测、内部审核、管理评审、外审和相关方意见等信息确定不符合的内容，分析产生不符合的主要原因，采取相应的纠正措施和预防措施，防止不符合的再次发生，以确保HSE管理体系的有效运行并不断改进。

安全环保处是不符合、纠正措施和预防措施的归口管理部门，负责纠正措施和预防措施的监督管理。负责对主管业务范围内的纠正措施和预防措施的执行情况进行检查。各职能部门负责对本部门主管的业务范围内的纠正措施和预防措施的实施与管理。

纠正措施和预防措施实施前应进行环境因素、危害因素的辩识与评价，通过评价予以评审。对消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题（或潜在问题）的严重性及健康、安全与环境风险相适应。发生重大不符合时，应及时向管理者代表和安全环保处报告。

分公司、项目部应建立相应程序，对发现的不符合采取纠正措施和预防措施，评审后实施。

不符合、纠正措施和预防措施具体执行《不符合、纠正措施和预防措施管理程序》。

5.6.4 事故、事件报告、调查和处理

公司建立并保持事故、事件调查和处理的工作程序及责任，针对事故、事件的原因进行分析，采取纠正预防措施，防止发生和再发生事故。公司鼓励员工主动报告事故、事件，并进行交流，以促使所有员工重视健康、安全与环境工作。

安全环保处是事故、事件报告、调查和处理的归口管理部门，负责组织协调对各类生产、职业健康、环境污染、交通、社会安全事故、事件的调查和处理工作。各职能部门负责各自职责范围内的事故、事件的管理。

凡发生影响健康、安全和环境的事故、事件，各事发单位按要求及时报告到上级主管部门，并及时采取措施，防止事故扩大。事故、事件报告应符合法律要求的范围或组织对外交流所需的范围。事故要在一定范围内通报，事故的处理决定要通报相关方，使相关方能够得到该方面的信息并采取相应的预防措施。

对所有的事故、事件都要按照“四不放过”的原则进行进行调查和处理。调查应尽快开始，并充分考虑对事故现场、人员和环境的保护。

对于未遂事件，职能部门、分公司、项目部要进行统计、上报，并调查、分析原因，制定预防措施。

分公司、项目部建立相应的程序，在权限范围内组织对本单位的各类事故的调查、处理和报告。

事故、事件报告、调查和处理具体执行《事故、事件管理程序》。

5.6.5 记录控制

记录是HSE体系运行过程和结果的见证和追溯，是HSE方针及其要求的符合程度和纠正、预防措施的依据。

安全环保处是记录控制的归口部门，负责规定记录的标识、填写、存放、保护、检索、留存和处置等相关要求。各职能部门负责与之相关的记录的控制。

HSE记录要求字迹清楚，标识明确，并可追溯相关活动。机密记录及信息应按保密规定进行控制。HSE记录应规定保存期限，保存方式应便于查询和避免损坏、变质或遗失。记录格式的变更应由原记录设计部门提出申请，原批准部门批准，办理相关变更手续后报公司HSE管理委员会办公室备案。

分公司、项目部建立相应的程序，规定记录的管理要求并按要求对本单位的记录进行控制。

记录的标识、填写、存放、保护和处置等相关要求具体执行《记录管理程序》。

5.6.6 内部审核

公司建立并保持进行审核的程序，将审核作为公司的一项经常性工作，通过审核以验证各项健康、安全、环境管理工作和有关结果是否符合计划安排和规定程序，确保HSE管理体系的有效性和符合性。

各级管理者代表负责体系内部审核的策划和领导，任命审核组。审核组负责具体实施内部审核工作，同时负责纠正措施的跟踪验证。审核结论应形成内部审核报告，由审核组长编写，经管理者代表审批后发布。审核报告应发放至被审核部门并向最高管理者呈报。内部审核的结果应作为管理评审的输入信息之一。

安全环保处是内部审核的归口管理部门，负责编制HSE体系年度审核计划，并协调组织审核计划的实施。

内部审核每年至少进行一次，间隔不超过12个月，包含全要素、全部门。当体系运行或内外部环境发生变化时，经最高管理者或管理者代表批准，可追加审核。

分公司、项目部建立相应的程序，并按公司安排组织实施本单位的内审，接受公司的审核，对不符合项的纠正措施和预防措施进行跟踪验证。