听说你打算参加2018年证券业从业资格考试？证券法律法规真题免费给你!卷五

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21[单选题]规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括()。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《证券交易管理条例》

参考答案：D

参考解析：

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括：《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。

22[单选题]下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

参考答案：B

参考解析：

A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司

投资决策机制的一般规定的内容。

23[单选题]下列不属于证券自营业务特点的是()。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

参考答案：D

参考解析：

证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

24[单选题]中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

参考答案：B

参考解析：

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。

25[单选题]下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是()。

A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪侵犯的客体是复杂客体

参考答案：D

参考解析：

A、B、C项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，D项属于其客体要件。