采购部风险评估报告

采购部风险评估报告
采购部风险评估报告

采购部风险评估

经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估

供应商的审核供应商的审核

检查1首次进货的

客户没有进行

必要的实际考

察,

1易出现可能

从进货客户为

挂靠公司,而

从挂靠公司进

货。

2易出现现有

客户可能以前

有过,

1严格执行进

货管理制度,

组织培训相关

的采购政策

2制定比较完

善的采购职

责,加强采购

方便的管理

1风险可控

2人为因素较

大。风险可控

1风险适中,后

期质量管理部

可以进行相关

的实地考察确

保进货公司的

合法性。

采购部风险评估

经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估

1随货同行的管理。随货同行的

检查。

1没有对随货

同行格式进

行相应的

1.随货通行

单据格式不

符合规定或

项目缺失

1加强相关岗

位专业知识

培训及各环

节交接工作

2加强随货同

行的管理。必

要时及时督

促上游客户

修改相关的

票据信息。

1风险可控

2人为因素较

大,风险可控

1风险适中。

后期可以通

过质量部的

检查控制。

采购部风险评估

经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估

1.随货同行的管理随货同行的

整理。

1购进入库里

没有按随货

同行入,

2随货同行在

入库过程中

丢失。

1对现有库存

品种的进货

的合法性不

能进行有效

的评估

1加强采购部

的岗位培训,

确保票据方

面的管理的

安全性。做到

票据的不丢

失。

2严格按照

GSP的相关

要求,无随货

同行不收货。

1风险可控。

2人为因素较

1风险较高,

因属于采购

入库的第一

部环节。

某有限公司安全事故风险评估报告

某某某有限公司 事故风险评估报告 编制单位:某某某有限公司 编制日期:20xx年xx月xx日

某某某有限公司 事故风险评估报告编写人员名单

目录 前言 (1) 1 总则 (2) 1.1编制目的 (2) 1.2适用范围 (3) 1.3编制依据 (3) 2 单位概况 (4) 2.1基本情况 (4) 2.2主要生产设施及能力概况 (5) 3 危险源与风险分析 (7) 4 危险程度和影响范围 (13) 5 防范和控制事故风险措施 (15) 6结合事故风险评估结论制定应急措施的过程 (20)

前言 为加强某某某有限公司对生产安全事故处理的综合指挥能力,提高应急救援反应速度和协调水平,根据《中华人民共和国安全生产法》、生产安全事故应急预案管理办法》(国家安全生产监督管理总局令第88号)、《广东省安全生产监督管理局关于〈生产安全事故应急预案管理办法〉实施细则》(粤安监应急〔2017〕9号)、《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》(GB/T29639-2013)等有关法律、法规的规定,以及本公司的实际情况,制定《某某某有限公司生产安全事故应急预案》,是某某某有限公司内部事故应急工作的基本程序和依据。

1 总则 1.1 编制目的 为保障公司生产经营任务的正常进行,根据国家有关法律、法规和企业的有关规定,我司组织了对公司危险作业环境和岗位进行风险评估,以此减少或杜绝各类安全事故的发生。通过分析企业运营期内可能发生的事故类型及其影响程度和范围,以确定企业在什么样的风险是社会可以承受的,从而为下一步的应急预案参考依据。企业具有一定的事故风险性,需要进行必要的事故风险分析,提出进一步降低事故风险措施,使得工厂在生产正常运转的基础上,确保职工及周边影响区内人群生命的健康和生命安全。 为提高本单位的抗灾防灾能力,有效防止和最大限度地减轻事故及灾害造成的损失,根据“综合防灾,整体效能,反应迅速,有条不紊”的原则,本单位遵照《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品管理条例》和《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安全生产监督管理总局令/第88号)的相关规定,根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》(GB/T29639-2013)的要求,建立应急救援小组,组织编制关键装置、场所及要害部位安全防范措施和事故应急处置方案,并组织员工学习、演练,提高员工抢险救灾的应急处理能力。一旦发生突发事故或灾害,事故应急救援系统能立即启动,各应急救援组织机构能迅速赶赴事故现场,迅速投入抢险救灾,达到反

如何写风险评估报告.解读

如何写《风险评估报告》和《保险建议书》 人保财险天津分公司业务顾问张清良 2013年11月4日

如何写《风险评估报告》 和《保险建议书》 大家好: 我是人保财险天津分公司张清良,已经办理退休手续几年了,但是人没有离开,还在理赔部作顾问。 今天,根据保险协会的安排,我为大家讲一讲如何写《风险评估报告》和《保险建议书》。 一、《风险评估报告》的目的和作用 《风险评估报告》是提供给保险公司或再保险公司的承保师看的,是为承保师决定接受或不接受投保、或开出什么费率提供参考依据的。 如果一家保险经纪公司受一个行业较特殊的企业的委托,向保险公司办理投保手续,而保险公司对这家企业的情况不了解,对是否接受投保犹豫不定,或者认为风险太高开出很高的费率,这就需要经纪公司到这家企业进行实地考察,对企业面临的各种风险进行分析,写出《风险评估报告》提交给保险公司,保险公司看过之后,很可能就决定承保了,并开出比较合理的承保条件和费率。 如果基层的保险公司无权承保某个险种业务,需要向上级保险公司报批,报批的材料中有一份内容完整具体、分析合情合理的《风险评估报告》,这笔保险业务很可能非常顺利地被批准通过。 如果是保险公司自己直接做业务,对于一个情况不熟悉的企业承保,可委托保险公估公司或其它专业公司对这家企业的风险状况进行现场查勘,写出《风险评估报告》。保险公司自己的有经验的业务员也可以自己到企业了解情况,写出《风险评估报告》,提供给公司。 保险公司向再保险公司分保,再保险公司可能会提出要看某家企

业的《风险评估报告》,保险公司需要请一家专业公司对这家企业进行风险评估,作出报告,提供给再保险公司。 现在,保险市场“盲目承保”的时代已经过去了,各家保险公司的风险管控都很严格,有的保险公司对一些特殊的险种的承保权都上收到总公司。这说明,各家保险公司都在非常理性的做企业财产保险业务,特别是对物流、化工、纺织行业的保险业务,还有一些管理不太正规的乡镇企业的保险业务,各家保险公司都在小心谨慎地承保,避免承保一些不明的风险或太高的风险。在这种情况下,《风险评估报告》能够帮助保险公司了解要投保的企业的风险程度,提高保险公司承保的决心和信心,承保之后,也有助于保险公司有的放矢地采取防损防灾的措施,避免和减少风险事故的发生。 对于保险经纪公司和保险代理公司来说,如果你们有能力写出质量很好的《风险评估报告》,肯定会促使保险公司快速接受保险业务,有效地促进你们业务的发展。 二、如何写《风险评估报告》 要写一份对某个企业的《风险评估报告》,必须要有素材。素材是什么,从哪里来,必须要到企业去,对企业的风险进行调查了解,对了解到的各种风险进行分析,在调查分析的基础上,写出《风险评估报告》。 风险评估报告可分《财产风险评估报告》和《责任风险评估报告》,也可以在一份评估报告中既包括财产风险评估也包括责任风险评估。 从财产的可保风险来讲,企业的风险不外乎因自然灾害或意外事故对企业自身或第三者造成的财产损失和人身伤亡。 自然灾害有地震、洪水、雷电、暴风暴雨、海潮、山体滑坡、泥石流、等。 意外事故有火灾、爆炸、空中运行物体的坠落、碰撞、倾覆、液

电厂度风险评估报告

电厂2014年度风险评估报告 一、企业风险总体研判 埠村煤矿电厂现总装机容量为49MW,锅炉总吨位为275吨/小时。目前热电厂生产以发电为主,供热为辅,年发电量约为2.8亿Kwh,所发的电除供矿内部使用外,大部分上网外售。同时承担对章丘市城区供暖任务,2013年供暖面积100万㎡,对山东昊月树脂供气,年供气4.7万吨左右。2013年销售收入1.55亿元,利润3000万元。 2014年电厂内部环境较2013年没有太大变化,外部环境存在诸多不确定因素:一是随着国家环保政策的不断深化,企业在环保资金的投入越来越多,影响了企业的整体利润。2014年电厂发电量、销售收入较2013年没有太大变化,利润较2013年有明显缩减,主要是环保资金的投入较多。 二、电厂风险评估的基本情况 (一)、2104年电厂风险评估的范围 2014年电厂风险评估范围全场各环节,主要包括安全、生产设备、环保、人员、经营目标、外围承包商、物资供应等。 风险评估以现场查勘、座谈、查阅有关资料并结合相关行业风险评估的经验为主,参考国内外有关资料综合而成。 参与人员:厂领导、安全生产部、各车间、物资供应部、财务人员等。 (二)、评估结果及重大风险

1、安全风险 埠村煤矿矸石热电厂自1997年建厂以来已有16年,现场中存在高温、高压、触电、特种设备、高空作业、爆炸、火灾、高空坠物、机械伤害、起重伤害等风险因素,如果不能很好地进行管理与检查,将可能造成设备损害与人员伤亡,从而导致重大财产损失与人员受损。 该部分风险可以通过制定相关安全管理文件、加强安全检查等进行消除。 2、生产设备 电厂中相当一部份设备从90年代中期使用至今,已逐渐进入老化阶段。如果没有及时进行良好的维护保养,没有及时进行更换,则可能在生产运行过程中会突然发生意外事故,而导致重大财产损失与利润损失。 该风险事故主要依靠加强设备维护保养、加强管理措施来解决。 3、人为操作误差风险 操作人员由于缺乏经验,注意力不集中,技能低下,不按照规范进行操作等皆可能导致误操作而引发事故。 该风险事故可以通过加强安全教育,实行“一岗双述”等措施来解决,同事提高设备的防误操作水平。 4、环保风险 由于国家对环保要求越来越严格,电厂存在因环保数据不合

华润公司风险评估报告

华润公司风险评估报告 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

华润公司法律风险评估报告 ——风险投资中心 王志冬 关键词:制度法律风险压力测试信用法律风险财务法律风险分析 摘要:依据对风险的识别,华润公司存在三大法律风险:现有公司法人人格制度存在的缺陷导致的制度法律风险、信用法律风险分析、财务法律风险分析。 进行法律风险评估的第一个重要步骤是做好风险识别。通过对山东华润制药有限公司的《材料编报说明》、《山东华润制药有限公司章程》、《山东华润有限公司关于修改公司章程的议案》对华润公司的制度法律风险进行了识别分析;通过应收帐款部分得注解和2005年至2007年三个年度的资产负债表、损益表进行了信用法律风险的识别;通过综合材料中其他应付款、其他应收款、短期借款进行了财务法律风险的识别。 依据对风险的识别,华润公司存在三大法律风险:现有公司法人人格制度存在的缺陷导致的制度法律风险、信用法律风险分析、财务法律风险分析。 一、现有公司法人人格制度存在的缺陷导致的制度法律风险 公司的人格特性是一种的抽象的概念,公司是股东实现取得利益的一种形式,公司在经营上仍要通过股东的行为开展经营活动,公司直接或间接地受控于股东的行为,公司在经济上不可能独立于股东。如股东在不受法律约束的情况下,必然为了追求最大利润的实现而滥用法人人格制度。在公司的股东滥用公司独立人格和股东有限责任,侵害债权人利益时,债权人由于缺乏维护自己利益的法律保障,而得不到法律救济。如果没有法律约束公司法人人格及股东有限责任的滥用,而不否定公司法人人格,必将对社会公正、正义的实现产生影响。为了杜绝股东滥用公司法人人格的行为发生,及对其行为所产生的后果进

XX公司安全风险评估报告

XX公司 安全风险评估报告 单位名称: 编制单位: 编制日期:年月 目录 一、本企业基本情况 (2) 二、危险源与事故风险描述 (2) 三、风险及隐患治理、报告与应急处置措施 (6) 四、结论 (12) 安全风险评估报告 按照《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、法规和企业的有关规定,为进一步强化本企业安全生产基础,提高安全生产管理水平,xx分公司(以下简 称公司”组织了对公司安全生产危险因素、风险因素、作业环境等进行了风险评估,以强化责任落实为重点,推动安全生产责任落实,建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制,编制预案及现场处置方案,强化安全生产基础,提高安全生产管理水平,有效防范,以此减少或杜绝各类安全生产事故的发生。 一、本企业基本情况 xx分公司,位于XXXX,东临XXXX,西临XXXX,其中北侧办公楼x层,占地面积XXX平方米,建筑面积xxxx平方米,消防出口3处(东、南、北);南侧移动大楼XX层,占地面积XXXX平方来,建筑面积XXXX平方米,消防出口4处;员工人数XXX人。生产楼一处位于XXXX号,共用XX机楼二处:、xxxx物资仓库。 二、危险源与事故风险描述 公司各单位应对危险性大、易发事故、事故危害大的生产经营系统、部位、装置设备进行危险源辨识和风险评价。根据发生生产安全事故的可能性及一旦发生生产安全事故可能造成的危害

后果来确定危险目标、等级及影响范围。在进行危险源辨识时,要全面、有序进行,防止出现漏项。 根据公司经营特点,在对公司危险源进行调查与分析基础上,确定了公司主要危险源及关键生产装置、重点经营部位和可能发生的事故类型如下: ㈠高压配电室火灾危险性分析 高压配电室的一些装置(变压器等)都含有大量易燃、易爆液体(变压器油),在高温和电弧作用下或遭遇雷击,都可能发生燃烧、爆炸等事故,根据《企业职 工伤亡事故分类标准》可能出现的事故类别为:其它爆炸、火灾、触电等; ①设计、安装时选型不正确; ②设备或导线随意装接,增加负荷,超载运行; ③检修、维护不及时,设备或导线处于带病运行; ④短路、电弧和火花短路的主要原因是载流部分绝缘破坏,如:绝缘老化,耐压与机械强度下降,过电压使绝缘击穿,错误操作或将电源投向故障线路, 恶劣天气,如大风暴雨造成线路金属连接。短路点、与导线连接松动的电气接头会产生电弧或火花。 接触不良:实际上是接触电阻过大,形成局部过热,也会出现电弧、电火花,造成潜在的点火源。 烘烤:电热器具、照明灯具,长时间通电,形成高温火源,可能使附近的可燃物质受高温烘烤而起火。 摩擦:发电机或电动机等旋转性电气设备,转子与定子相碰或轴承出现润滑不良、干枯产生干磨发热,引发火灾。 ㈡雷电、静电接地危险性分析 雷电瞬间放电产生电孤、电火花使建筑物破坏,输电线路或电气设备损坏。 静电是由于不同物体之间相互摩擦、接触、分离、喷溅、静电感应、人体点位等原因,逐渐累积静电荷形成岛电位,在一定条件下,将周围空气介质击穿,对金属放电并产生足够能量的火

某某某 公司环境风险评估分析报告

*******公司 环境风险评估报告 编制单位:************分公司 编制日期:二零一七年九月二十七日

目录 目录................................ 错误!未指定书签。1前言 .. (1) 2总则 .............................. 错误!未指定书签。

**************分公司 环境风险评估报告 1前言 环境风险评估的最终目的是识别公司存在有主要的环境风险源,划分环境的风险级别,采取环境风险防控和应急处置措施,如何将无 理机制。 ⑶依靠科学,依法规范原则。科学技术是第一生产力,利用现代科学技术,发挥专业技术人员作用,依照行业安全生产法规,规范应 急救援工作。 ⑷预防为主,平战结合原则。认真贯彻安全第一,预防为主,综

合治理的基本方针,坚持突发事件应急与预防工作相结合,重点做好预防、预测、预警、预报和常态下风险评估、应急准备、应急队伍建设、应急演练等项工作。确保应急预案的科学性、权威性、规范性和 可操作性。 2.2编制依据 ⑴《突发环境事件应急管理办法》(新修定)环境保护令34号(); ⑵环保部文件《关于印发<企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法(试行)>的通知》(环发[2015]4号,(2015年1月8 日); ⑶《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》环办发[2014]34

号)(2014.4.3); ⑷《突发环境事件信息报告办法》环境保护部令第17号 (2011.5.1); (5)《关于进一步加强环境保护工作的决定》(安政发[2013]31 号); ⑽《工业企业厂界噪声排放标准》(GB12348-2008); ⑾《一般工业固体废物贮存、处置污染控制标准》 (GB18599-2001)。 3.环境风险识别

发电公司风险评估报告精编

发电公司风险评估报告 精编 Document number:WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986

前言 为了做好XXX发电公司200 年保险续保工作,AA保险经纪有限责任公司(以下简称AA公司)风险管理研究所和电力风险部等有关人员于200 年月日至月日对XXX发电有限责任公司(以下简称发电公司)的有关机房、锅炉房、变压器区、煤仓、仓库、控制室、网控通讯楼、制氧站等处进行了现场查勘、查阅了事故记录、工伤记录、安全协议等技术文件,并与发电公司有关人员进行了交流和座谈。 通过现场查勘等工作我们对发电公司在生产和经营过程中的潜在风险因素进行了分析与评估,同时提出了有关的风险管理建议,以便更好地做好企业200 年的保险续保工作和风险事故的防范工作。 本次风险评估工作得到了发电公司董事长XXX的直接支持与关怀,经营管理部XXX进行了具体的安排与协调,此外对陪同AA公司人员一起进行现场查勘、参加座谈的有关领导、工程部技术人员表示衷心的感谢。但是,由于人力与时间的限制,我们不可能全面深入了解发电公司的详细风险状况,因此本文是根据现场查勘时收集的有关讯息并结合AA公司以往在类似项目的风险管理、保险安排经验作出的。本次风险评估报告中的疏漏之处在所难免,真诚期望得到发电公司的有关领导的批评指正,以使我们今后的工作做得更好。

一、XXX发电公司简况 XXX发电公司于1994年年底动工兴建,1998年两台 350MW燃煤发电机组先后投产。锅炉采用法国STEIN公司技术,西班牙B&W公司生产,额定蒸发量1000余吨/小时。气轮机为瑞士ABB公司产品,亚临界中间再热、三缸两排汽单轴冷凝反动式,额定功率为35万千瓦。发电机为瑞士ABB公司产品,采用水氢氢冷却方式,额定功率为35万千瓦。机组控制采用瑞士ABB生产的分散控制系统。机组控制系统具有自动升速、自动带负荷、自动停机以及可对重要指标实行动态跳闸保护等功能。并具备事故追忆、事故诊断、对数4个运行参数记录、报警等功能。热力系统配有一台100%容量的气动给水泵,一台50%容量的电动给水泵,并配有40%容量的高、低压旁路系统。燃烧和制粉系统采用双速离心式送/引风机和三分仓容克式空气预热器。输煤系统采用液压控制C型翻车机和轮斗堆/取料机,系统堆取料能力1500吨/小时。除灰系统采用干式正压,灰经调湿用专用汽车运至干灰场。水处理采用两套出力为90吨/小时的补给水系统。冷却水系统采用一次循环,XXX水库作为冷却池。 发电公司对安全与环保非常重视。安全工作由公司总经理直接主持,安检每年组织一次全公司的安全评价与全面检查,

风险评估报告范文

风险评估报告范文 (文章一):风险评估报告范本附:风险评估报告范本企业环境风险评估报告(xx钢铁五金有限公司) (一)、基本情况1 2 (二)、企业基本情况 3 4 (文章二):风险分析评估报告范文项目风险评估报告本文档的范围和目的本文主要针对软件开发涉及到的风险,包括在软件开发周期过程中可能出现的风险以及软件实施过程中外部环境的变化可能引起的风险等进行评估。在文中对所提到的风险都一一做了详细的分析,并提出了相应的风险回避措施。 由于风险是在项目开始之后才开始对项目的开发起负面的影响,所以风险分析的不足,或是风险回避措施不得力,都很有可能造成软件开发的失败。风险分析是在事前的一种估计,凭借一定的技术手段和丰富的经验,基本能够对项目的风险做出比较准确的估计,经过慎重的考虑提出可行的风险回避措施,是避免损失的重要环节。主要风险综述任何软件的开发,其主要风险均来自于两个方面,一是软件管理,二是软件体系结构。软件产品的开发是工程技术与个人创作的有机结合。软件开发是人的集体智慧按照工程化的思想进行发挥的过程。软件管理是保证软件开发工程化的手段。软件体系结构的合理程度是取决于集体智慧发挥的程度和经验的运用。软件管理将影响到软件的下列因素:软件是否能够按工期的要求完成:软件的工期常常是制约软件质量的主要因素。很多情况下,软件开发

商在工期的压力下,放弃文档的书写,组织,结果在工程的晚期,大量需要文档进行协调的工作时,致使软件进度越来越慢。软件的开发不同于其他的工程,在不同的工程阶段,需要的人员不同,需要配合的方面也不同,所有这些都需要行之有效的软件管理的保证。 软件需求的调研是否深入透彻:软件的需求是确保软件正确反映用户的对软件使用的重要的文档,探讨软件需求是软件开发的起始点,但软件的需求却会贯穿整个软件的开发过程,软件管理需要对软件需求的变化进行控制和管理,一方面保证软件需求的变化不至于造成软件工程的一改再改而无法按期完成;同时又要保证开发的软件能够为用户所接受。软件管理需要控制软件的每个阶段进行的成度,不能过细造成时间的浪费,也不能过粗,造成软件缺陷。软件的实现技术手段是否能够同时满足性能要求:软件的构造需要对软件构造过程中的使用的各种技术进行评估。软件构造技术通常是这样:最成熟的技术,往往不能体现最好的软件性能;先进的技术,往往人员对其熟悉程度不够,对其中隐含的缺陷不够明了。软件管理在制定软件开发计划和定义里程碑时必须考虑这些因素,并做出合理的权衡决策。 软件质量体系是否能够被有效地保证:任何软件管理忽略软件质量监督环节都将对软件的生产构成巨大的风险。而制定卓有成效的软件质量监督体系,是任何软件开发组织必不可少的。软件质量保证体系是软件开发成为可控制过程的基础,也是开发商和用户进行交流的基础和依据。软件体系结构影响到软件的如下质量因素:软件的可伸缩性:是指软件在不进行修改的情况下适应不同的工

中国大唐集团公司发电企业安全风险评估工作管理办法

附件: 中国大唐集团公司发电企业安全 风险评估工作管理办法 第一章总则 第一条为进一步控制安全风险管,推动本质安全型企业创建工作,中国大唐集团公司(以下简称集团公司)在开展专项隐患排查治理的基础上,全面开展安全风险评估工作。为规范安全风险评估工作的管理,制定本办法。 第二条安全风险评估工作必须遵循“贵在真实,重在整改”的原则,客观真实地辨识评估风险,采取措施对已知的风险进行有效管控。 第三条本办法适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司和基层各发电企业。 第二章工作职责 第四条集团公司职责 (一)组织、指导公司系统开展安全风险评估工作,组织开展专家培训、建立安全风险评估工作体系; (二)负责“安全风险评估手册”的不断改进和完善;

(三)制定集团公司安全风险评估的年度工作计划; (四)监督安全风险评估重大问题的整改工作,组织对全系统存在趋势性、共性问题的专题、专业、专项攻关; (五)准确把握公司系统发电企业安全风险管控水平,及时采取有针对性措施,降低安全风险。 第五条分子公司职责 (一)组织、指导所属企业开展安全风险自评估工作,做好分子公司评估的组织工作; (二)组织审查所属企业安全风险评估发现问题的整改计划,并监督计划执行情况; (三)研究所属企业存在的共性问题,并提出有针对性的对策措施; (四)对“安全风险评估手册”的改进和完善提出意见和建议; (五)组织技术监控单位参加分子公司、集团公司的评估工作。 第六条基层发电企业职责 (一)组织实施企业安全风险评估工作,做好安全风险评估的动态管理; (二)积极配合分子公司和集团公司评估工作,对发现的问题要“举一反三”,按照“五确认、一兑现”的方法制定整改计划,确保整改效果; (三)对安全风险评估手册的改进和完善提出意见和建议。

风险评估报告

风险评估报告 LG GROUP system office room 【LGA16H-LGYY-LGUA8Q8-LGA162】

某单位风险评估报告 单位领导: 根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和单位《内部控制实施办法》有关规定,我们组织开展了对单位各部门和下属单位的风险评估活动,现将结果报告如下: 一、风险评估活动组织情况 (一)工作机制 本次风险评估活动,是在单位内部控制领导小组的领导下,由财务务具体组织实施的。为完成工作,经单位领导同意,财务处从人事处、审计处、单位党委纪检办抽调相关工作人员组成风险评估小组,专门从事此次风险评估活动。 (二)风险评估范围 本次风险评估活动实行全方位评估,范围包括单位各部门和下属单位,以及所有的经济活动。 (三)风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 本次风险评估活动,评估小组先研究制定了风险评估工作计划,明确风险评估的目标和任务;其次组织召开了由各部门负责人和报账员、下属单位负责人和财务科长参加的动员会,对风险评估活动做出了动员和安排,要求各部门和单位先进行自查,查找风险点,研究整改措施,向评估小组提交自查报告;再次,评估小组根

据各部门和单位的自查报告,选择关键部门和自查风险点少的部门和单位进行重点检查,对其他部门和单位也进行了快速检查;最后,根据各单位自查报告和现场检查的工作底稿和收集到的资料,进行风险分析,组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法 本次风险评估活动,采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险;采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。 (四)收集的资料和证据等情况 支持本评估报告的主要有风险评估工作底稿,现场拍摄照片图片,会计凭证、账本复印件,以及各单位的自查报告等。 二、风险评估活动发现的风险因素 (一)单位层面风险因素 1、某中心未确立内部控制职能部门,没有构建内部控制的沟通直辖市和联动机制(风险点A1); 2、资产管理处处长某同志已经在岗5年,没有轮岗(风险点A2); 3、财务处某同志已到退休年龄,其经管制债权债务账本要移交给今年刚招录的会计某(风险点A3); ………………… (二)业务层面风险因素

安徽安庆皖江发电风险评估报告

安徽安庆皖江发电风险评 估报告 Final revision by standardization team on December 10, 2020.

安徽安庆皖江发电 有限责任公司 风险评估报告 经安徽安庆皖江发电有限责任公司同意,中国平安财产保险股份有限公司(以下简称我司)参与贵司安庆电厂一期工程保险投标。为了更好地把握风险状况,评估风险大小,提供相应的风险管理方法,实现风险与保费对等,2005年3月17日,我司与安徽安庆皖江发电有限责任公司工作人员和风险控制工程师对贵司厂区财产与管理状况现场进行了风险查勘,并与贵司进行了交流和座谈。 根据现场查勘所获取的信息,借鉴我司以往火电项目的风险管理经验,本报告对安庆电厂一期工程的风险情况进行了分析,以期能够对贵司的保险合同有效合理安排,减少财产与机器损坏风险,并合理拟定各项费率和提供有益的防损参考和帮助。受现场条件和时间限制,本文所提及有关财产与机器风险情况可能有不全面和欠缺之处,仅供参考。 本次查勘过程中得到了贵司同仁的大力支持和积极配合,使座谈和现场查勘工作得以顺利进行,对此我司表示衷心感谢! 被保险人: 安徽安庆皖江发电有限责任公司 标的地址:安徽安庆市郊区老峰皖江北路1号 保险类别:财产一切险 查勘日期:2005年3月17日 报告编撰人:陆惠明 现场查勘人:乔士平,胡一春 ,熊言明,陆惠明

我司风险控制中心根据国家相关标准和专业的风险评估知识进行描述。报告将作为贵司及我司提供风险评估、风险管理、费率拟定与再保险得参考资料。本中心将无法也不会对现场情况提供任何保证,亦不对由此而引起的损失负责。如对本报告的内容有疑问,请速与我司联系。 TEL:,FAX: 1.前言 本次招标的保险包括(1)保额为153997万元人民币的财产一切险。保险期限开始为2005年4月1日零时,保险期限终止为2006年3月31日。 财产一切险的保险标的有: 安庆电厂一期工程(2*300MW)所拥有的房屋、建筑物与装修及机器设备。 2.风险评估的目的、范围、依据、方法 评估目的 为了更清楚了解投保标的中可能遇到的各种风险,科学测定保险费率,确保风险控制方法的科学性、经济性和合理性,现对贵司财产、机器和公众责任的主要风险进行预测与评估,以使得保险合同双方能在一个公平、公正的平台上,以风险告知为前提,以诚信为基础,最终确定保险方案及保险的服务承诺。 本次评估除对风险进行识别和评估外,还将从保险的角度提出一些防范风险发生的措施,以降低相关风险,最终达到合理确定保费,科学安排再保,避免双方损失的共赢目的。 评估范围 本次风险评估只涉及保险邀标书上的财产与险种的风险。不包括除此以外的其他财产与险种的风险。

公司保密风险评估报告.doc

公司保密风险评估报告1 公司保密风险评估报告 一、做好保密风险评估的重要性 XXX是专门从事信息工程咨询和监理业务的企业,主要面向政府机关、行政事业单位及大型企业提供信息化建设咨询工作,并提供项目实施全过程监理。目前,信息化的应用越来越广泛,政府机关、行政企事业单位大量运用信息化技术和手段,改变原有工作方式及业务流程,极大的提高工作效率,更好的服务于社会。这些众多业务应用系统中或多或少会涉及到不同级别的秘密,因此,信息化下的保密工作非常重要。对于我公司来说,如何在项目咨询过程,为用户提供的解决方案能够达到保密的要求;在项目监理工作中,避免项目实施过程及系统运行产生漏洞,降低保密风险;公司的工作人员如何遵守保密制度和职业操守,避免因用户保密信息泄露,这是我公司在保密制度建设及相应保密措施执行上,需要重点考虑解决的问题,是我公司保密工作的重中之重。 二、涉密项目监理工作保密重点 涉密信息系统工程建设过程中监理的作用主要体现在:发挥工程监理的咨询服务功能;发挥工程监理对工程项目的管理作用。对于前者,工程监理可以向建设方提供关于涉密信息系统工程建设准备和过程中相关的国家标准及规范提供咨询,也可以协助建设方完善安全保密管理体系及相关制度的建设,为工程的测评、审批和运维打下坚实基础,同时也可为承建方在方案设计、

涉密改造、系统检测测试、试 运行、验收等各阶段提供咨询,确保项目能够按时按质量完成。对于后者而言,由于涉密信息工程涉及的业务内容繁多,过程较长,一些不按要求进行工作从而引起一些不可预见的影响工程进度的情况出现,大大的增加了工程建设的复杂性。此时,工程监理的重要性就体现出来了,工程监理按照管理规范对涉密信息系统进行监督、控制和管理,严格按照施工流程控制,并规范过程文档,协调各组织的关系,及时发现、妥善处理施工过程中出现的问题就显的非常重要。 工程监理在涉密信息系统建设过程中,通过运用自身对国家相关涉密信息系统建设的管理规范和要求,能够保证工程的实施过程符合国家涉密信息系统分级保护设计方案及工程建设相关要求,能够快速发现和解决施工过程中承建单位不安管理规范进行的影响工程进度、质量的一系列行为。同时工程监理作为独立的第三方,有利于涉密工程项目依据国家保密标准、信息系统工程相关标准以及工程建设合同等有关问题进行协调处理,避免与监理项目的承建单位存在隶属关系和利益关系,或作为其投资者或合伙经营者造成的不按照法律、科学、标准、经验、技术要求来办事的弊端。 工程监理在涉密信息系统工程建设中是不可或缺的一个重要角色,监理在工程建设中的作用,就好比化学反应中的催化剂,不仅可以很好的促进工程向更好的方向发展,同时也可以抑制其向不利于工程项目进展的方向发展。缺乏监理的情况下,就会不可避免的出现各种可能会影响工程进度、质量及安全的事件,在有监理的情况下,对于那些可预见的事件可以进行很好的预防。

公司风险评估报告

X X X X X化工有限公司 事故风险评估报告 1、事故风险评估目的 针对不同事故种类及特点,识别存在的危险有害因素,确定可能发生的事故类别,分析事故发生的可能性,以及可能产生的直接后果和次生、衍生后果,评估各种后果的危害程度和影响范围,提出防范和控制事故风险措施,并指导应急预案体系建设、应急预案的编制。 2. 事故风险评估原理 风险评估应考虑导致风险的原因和风险事件的后果及其发生的可能性、影响后果和可能性的因素,不同风险及其风险源的相互关系以及风险的其他特性,还应考虑控制措施是否存在及其有效性。 况,使调查过程切实可行,便于操作。 3. 事故风险评估依据 主要依据以下内容: (1)国家有关的法律、法规、标准及有关规定的要求; (2)公司的应急预案; (3)生产经营单位的相关技术标准、操作规程或管理制度; (4)公司的安全预评价报告 (5)其他相关材料。 4、事故风险评估报告主要内容 危险有害因素辨识、风险评估过程

XXXXX化工有限公司危险场所主要有:经营场所、装卸场所和运输环节。因为公司的危险化学品为无储存经营,因此在经营过程中的危险主要发生在物流过程中。 公司的主要安全生产危害因素为两类:一类为自然危害因素形成的危害和不利影响,包括装卸和运输过程中的暑热、雷击、洪水等自然因素,其出现和发生的可能性、机率、大小不一,危害作用范围及所造成的后果均不相同;另一类为运输过程中产生的危害,包括泄露、火灾爆炸、车辆伤害、化学品灼伤、中毒等各种危险隐患。风险评估过程通过危险有害物质辨识、人员操作失误、运输管理过程存在的缺陷、重大危险源辨识及环境因素等方面进行。 危险源的基本情况、可能发生的事故类别 本公司主要经营3类易燃液体、5类氧化剂、6类有毒品,通过辨识,结合安全预评价报告,在运输和装卸中的主要危险、有害因素有:危险化学品的泄漏、火灾爆炸、车辆伤害、化学品灼伤、中毒等事故。危险化学品运输是一种动态危险源。 事故发生的可能性及危害程度

某业务运维信息系统风险评估报告

X X X业务运维 信息系统风险评估报告

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目录

1.评估项目概述 1.1.评估目的和目标 对XXX信息系统进行风险评估,分析系统的脆弱性、所面临的威胁以及由此可能产生的风险;根据风险评估结果,给出安全控制措施建议。 风险评估范围包括: (1)安全环境:包括机房环境、主机环境、网络环境等; (2)硬件设备:包括主机、网络设备、线路、电源等; (3)系统软件:包括操作系统、数据库、应用系统、监控软件、备份系统等; (4)网络结构:包括远程接入安全、网络带宽评估、网络监控措施等; (5)数据交换:包括交换模式的合理性、对业务系统安全的影响等; (6)数据备份/恢复:包括主机操作系统、数据库、应用程序等的数据备份/恢复机制; (7)人员安全及管理,通信与操作管理; (8)技术支持手段; (9)安全策略、安全审计、访问控制; 1.2.被评估系统概述 1.2.1.系统概况 XXX信息系统主要由HIS系统、LIS系统、PACS系统以及医保、大屏、合理用药、折子工程等业务系统、内外网安全服务器、双翼服务器、OA服务器、交换机、防火墙以及安全控制设备等构成,内外网物理隔离,外网为访问互联网相关服务为主,内网为XXX生产网络。 2.风险综述 2.1.风险摘要 2.1.1.风险统计与分析 经过风险分析,各级风险统计结果如下:

某医院安全风险评估报告

安全风险评估报告 2020年3月

安全风险评估报告 单位名称: 评估报告时间: 一、消防安全管理单元 1场所合法性 评估结果: (1)本院在建筑物及相关室内装修工程依法通过了建设工基消防设计审核或设计备案、建设工程消防验收或竣工验收消防备案,并取得了相关法律文书或备案凭证。 (2)本院使用情况已经与消防验收或者进行竣工验收消防备案时确定的使用质相符。没有改变经公安机关消防机构审核合格或已依法备案的建设工程消防设计的。 (3)公众聚集场所已经依法通过了投入使用、营业前的消防安全检查,并获取了相关法律文书。 2消防安全责任制 评估结果: (1)建立消防管理组织机构,制定消防安全管理制度,建立逐级消防安全责任制,并明确各岗各级职责; (2)单位消防安全责任人和消防安全管理人的确立和变更是在当地

公安机关消防机构备案; 3人员资质管理 评估结果: (1)消防控制室值班人员没有持证上岗、正在筹备员工学习考证中; (2)消防安全责任人和消防安全管理人接受过消防安全专门培训; (3)新上岗和进入新岗位的员工接受过岗前的消防安全培训。 4消防档案 评估结果: (1)人员密集场所的管理单位是否建立了消防档案; (2)消防档案是否详实完整,全面反映消防工作基本情况,并附有必更图纸图表; (3)消防档案是否有专人管理,并按档案管理要求装江存放; (4)预案演练是否建立了记录((包括相关的文字图片影像)并存档备查。 5消防安全培训及宣传教育 评估结果: (1)建立了消防安全培训及宣传教台制度,并按有关规定明确了责任部门、培训方式、频次及考核办法; (2)设置了消防安全告知牌、安全疏散培示图、消防设施标识、并定时播放消防安全广播和消防公益广告视频。 (3)消防安全培训及宣传教育建立记录并存档备查。 6防火检查、防火巡查

发电公司风险评估报告

发电公司风险评估报告文档编制序号:[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]

前言 为了做好XXX发电公司200 年保险续保工作,AA保险经纪有限责任公司(以下简称AA公司)风险管理研究所和电力风险部等有关人员于200 年月日至月日对XXX发电有限责任公司(以下简称发电公司)的有关机房、锅炉房、变压器区、煤仓、仓库、控制室、网控通讯楼、制氧站等处进行了现场查勘、查阅了事故记录、工伤记录、安全协议等技术文件,并与发电公司有关人员进行了交流和座谈。 通过现场查勘等工作我们对发电公司在生产和经营过程中的潜在风险因素进行了分析与评估,同时提出了有关的风险管理建议,以便更好地做好企业200 年的保险续保工作和风险事故的防范工作。 本次风险评估工作得到了发电公司董事长XXX的直接支持与关怀,经营管理部XXX进行了具体的安排与协调,此外对陪同AA公司人员一起进行现场查勘、参加座谈的有关领导、工程部技术人员表示衷心的感谢。但是,由于人力与时间的限制,我们不可能全面深入了解发电公司的详细风险状况,因此本文是根据现场查勘时收集的有关讯息并结合AA公司以往在类似项目的风险管理、保险安排经验作出的。本次风险评估报告中的疏漏之处在所难免,真诚期望得到发电公司的有关领导的批评指正,以使我们今后的工作做得更好。

一、XXX发电公司简况 XXX发电公司于1994年年底动工兴建,1998年两台350MW 燃煤发电机组先后投产。锅炉采用法国STEIN公司技术,西班牙 B&W公司生产,额定蒸发量1000余吨/小时。气轮机为瑞士ABB公司产品,亚临界中间再热、三缸两排汽单轴冷凝反动式,额定功率为35万千瓦。发电机为瑞士ABB公司产品,采用水氢氢冷却方式,额定功率为35万千瓦。机组控制采用瑞士ABB生产的分散控制系统。机组控制系统具有自动升速、自动带负荷、自动停机以及可对重要指标实行动态跳闸保护等功能。并具备事故追忆、事故诊断、对数4个运行参数记录、报警等功能。热力系统配有一台100%容量的气动给水泵,一台50%容量的电动给水泵,并配有40%容量的高、低压旁路系统。燃烧和制粉系统采用双速离心式送/引风机和三分仓容克式空气预热器。输煤系统采用液压控制C型翻车机和轮斗堆/取料机,系统堆取料能力1500吨/小时。除灰系统采用干式正压,灰经调湿用专用汽车运至干灰场。水处理采用两套出力为90吨/小时的补给水系统。冷却水系统采用一次循环,XXX水库作为冷却池。 发电公司对安全与环保非常重视。安全工作由公司总经理直接主持,安检每年组织一次全公司的安全评价与全面检查,公司设有危险源辩识和风险评价管理程序,通过询问、交谈、现场观察、安全检查表寻找危险源。重点检查生产设备中存在的危险、工具附件不符合要

安全风险评估报告完整版

安全风险评估报告

2017年8月 xx有限公司 XX有限公司文件 安(2017)19号 关于成立安全风险评估及应急资源调查小组的通知

公司各单位: 为了贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》保护公司员工的生命安全,减少财产损失,使事故发生后能够快速、有效、有序地实施应急救援,根据国家安全生产监督管理总局发布实施的《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安监总局第88号令)和《临沂市关于实施<生产安全事故应急预案管理办法>办法》的通知》(临安监发[2016]136号)的相关要求,公司成立安全风险评估及应急资源调查小组。 组长: 副组长: 成员: 特此通知。

安全风险评估报告 1.1企业简介 XX有限公司是一家包装纸箱印刷生产企业,建于2007年,位于临沂市罗庄区罗庄街道,法人宋振刚,现有职工15人,主要生产销售纸箱、纸板、箱板纸、牛皮纸、包装纸箱等,主要设备有印刷机、模切机、粘箱机、钉箱机、覆面机、环保水处理机、燃气锅炉、变压器等。 1.2公司工艺流程简介 公司生产工艺为: 原纸→出版→切边→印刷成型→粘箱→打包→外售。1.3危险源与主要危险因素 危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损坏的因素。危害因素是指能影响人的身体健康,导致疾病或对物造成慢性损坏的因素。 危险、有害因素的辨识是安全评价的依据和基础。 主要的危险因素是作业中发生的伤亡事故;原料堆场的不稳定可能造成作业人员伤害和机械设备的损失;运输车辆因违章操作或运输道路不符合有关要求导致车辆伤害;现场管理不善,违章

作业等事故。 主要有害因素是生产过程中产生的生产性粉尘、生产性噪声、局部振动及夏季露天高温等。 依据评估范围,针对生产过程、作业条件和作业环境,分析主要危险、有害因素的类型、伤害方式、影响范围及途径主要有1.3.1高处坠落 1、安全平台小于设计或不符合安全规程的要求,存在设备、人员高处坠落的危险; 2、作业过程中可能存在高处坠落的危险,其致因分析如下: (1)作业时,人员和设备在作业平台、台阶面作业存在高处坠落的危险; (2)在高处作业的人员未使用安全用具(如安全绳、安全帽等),或因安全用具质量问题、使用不当、严重磨损等,存在高处坠落的危险。 (3)指挥失误。 1.3.2机械伤害 我公司机械设备较多,作业过程中可能存在机械伤害的危险。 1、作业过程中存在机械伤害的危险,其致因分析如下:

XXX发电公司风险评估报告

欢迎共阅 前言为了做好XXX 发电公司200年保险续保工作,AA 保险经纪有限责任公司(以下简称AA 公司)风险管理研究所和电力风险部等有关人员于200年月日至月日对XXX 发电有限责任公司(以下简称发电公司)的有关机房、锅炉房、变压器区、煤仓、仓库、控制室、网控通讯楼、制氧站等处进行了现场查勘、查阅了事故记录、 XXX 本

一、XXX发电公司简况 XXX发电公司于1994年年底动工兴建,1998年两台350MW燃煤发电机组先后投产。锅炉采用法国STEIN公司技术,西班牙B&W公司生产,额定蒸发量1000余吨/小时。气轮机为瑞士ABB公司产品,亚临界中间再热、三缸两排汽单轴冷凝反动式,额定功率为35万千瓦。发电机为瑞士ABB公司产品,采用水氢氢冷却方式, 1500吨/ 池。 危险、工具附件不符合要求处、防护装置是否失效、是否存在危险能量或物资以及作业环境。将危险程度划分成五级,并重点分析了事故发生的可能性、事故产生后果的大小以及频繁程度。发电公司并对历年来生产过程中的事故、一类故障和二类故障进行了记录、分析与改进。有事故专题分析报告,记载了公司历年事故发生的经过、事故原因、责任分析、事故性质和防范措施。发电公司的烟囱高达210米,

除尘效率99%以上。废水处理能力160立方米/小时。煤场容量12万吨,设有完善的喷淋系统,定期喷淋,有效防止煤尘飞扬。

二、风险评估的目的、范围、方法和依据 1、目的 本次风险评估主要针对XXX发电公司在日常发电生产过程中潜在的自然灾害与意外事故进行调查与评估,并在此基础上提出对企业的风险管理建议,以及发电公司2003年保险续保、风险管理和进一步完善企业的防火防损工作提供建议性意见。 2、 3、 4、 企业风险通常包括经营风险与生产中的纯粹风险。对于发电公司来说经营风险主要有:发电计划、原煤供应商、企业关键的管理人员、政府的政策变化、原材料和电力的市场价格、同行业的竞争、设备备件的供应商等等。这些风险也是企业经营集团高层领导经常考虑与研究的主要问题。生产中的风险主要包括生产、原材料仓存和运输过程中所遇到的各种自然灾害和意外事故。例如,地震、暴雨、雷击、火灾、操布

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