安全风险辨识及防范手册
安全风险评估
起草：日期：
设备环安维保员
初审：日期：
合成车间主任
审核：日期：
生产部经理
批准：日期：
总经理助理
安全风险评估
为进一步控制安全风险，生产部根据生产上各操作单元可能出现的隐患，制定相应的防护措施，从而达到降低降低或消除安全风险。确保安全生产。
安全风险评估手册以操作单元为主线，以发事故的四个基本要素即人的不安全行为；物的不安全状态；环境的不安全条件；管理缺陷四个方面对各个操作设备单元可能出现的隐患进行分析，评估。安全风险评估过程采用LEC法。
即LEC法：当无法直接判定或直接不能确定是否未重要危险因素时，采用此方法，评价是否为重要危险因素。
风险值（D）=发生事故或危险的可能性（L）*暴露于危险环境的频次（E）*发生事故可能产生的后果（C）即D=L*E*C
D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或采取措施降低发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，指导调整到允许范围内。
表1 事件发生的可能性（L）
分数值事故发生的可能性举例说明
10 完全可以预料车间蒸汽压力超过0.3MPa，安全
阀起跳
6 相当可能
3 可能，但是不经常正常使用情况下蒸汽安全阀起跳
1 可能性很小，完全意外
0.5 很不可能，可以设想正常使用反应罐，反应罐出现爆炸0.2 极不可能512汶川地震；420雅安地震
0.1 实际不可能无
表2暴露于危险环境的频繁程度（E）
分数值暴露于危险环境的频繁程度举例说明
10作业时间内累计暴露超过5小时作业时间是指8小时内的生
产时间
8 作业时间内累计暴露不超过5小时
4 作业时间内累计暴露不超过2小时
3 每周一次或偶然暴露集团安环部检查
2 每月一次暴露下班前，门窗水电未关闭
1 每年暴露几次防雷检测、雷雪天气0.5 非常罕见暴露地震、台风
表3发生事故的后果（C）
分数值发生事故产生的后果举例说明
40 死亡事故13年6月2日大连石化爆炸，4人死亡，直接经济损失697万元。
15 重大事故：2人以上的重伤事故，
或财产损失超过20000元
重伤：肢体残废或者肢体虽然完
整但已丧失功能。
7 中等事故：1~2人重伤，或财产损失5000元至20000元
3 一般事故：2人以上轻伤或财产损失为2000元至5000元
1 轻微事故：1至2人轻伤或财产损失为500元至2000元
0.5 轻微伤害：未对人员造成伤害或财产损失不超过500元
轻伤：轻伤是指物理、化学及生物等各种外界因素作用于人体，造成组织、器官结构的一定程度的损害或者部分功能障碍，尚未构成重伤又不属轻微伤害的损伤。
重伤：重伤是指使人肢体残废、毁人容貌、丧失听觉、丧失视觉、丧失其他器官功能或者其他对于人身健康有重大伤害的损伤。
表4风险值大小对应的危险级别
危险级别高度危险
(V)重要危险
(IV)
一般危险
(III)
稍有危险
(Ⅱ)
轻微危险
(Ⅰ)
D 80及以上40~79 21~39 10~20 10以下备注
序号作业活动
本要素危险源
果的事故
危险级别现有控制措施备注
L E C D
1 离心机作业
物的不安
全状态离心机各部件螺栓出现松动离心机运转不正常机械伤害 3 4 3 36 III设备使用前进行检查
2 平板式离心
机
离心机盘车不运转离心机不运转电器事故 3 4 3 36 III
设备使用前对离心机进行盘车，并检
查
3 运转时转动方向与标明箭头方向
不一致
转鼓脱落/转鼓飞出机械伤害0.5 4 7 14 Ⅱ
点动离心机，观察转鼓运转方向是否
与标明的箭头方向一致
4 离心机柱脚未固定/松动运行过程中离心机
剧烈振动
机械伤害 1 4 3 12 Ⅱ设备使用前进行检查
5 离心机未安装平稳运行过程中离心机
剧烈振动
机械伤害0.5 4 1 2 Ⅰ设备使用前进行检查
6 离心机盖卡口断裂、完好数量不
够
离心机机盖飞出机械伤害 1 4 7 28 III设备使用前进行检查
7 离心机盖子弹簧破损压伤手指机械伤害 1 4 0.5 2 Ⅰ设备使用前进行检查
8 离心机转鼓内密封圈破损
离心机不运转/电机
烧毁
电气事故 3 4 3 36 III管理规程（定期维保）、检查9 运行过程中有异物调入离心机内滤袋破损机械伤害0.5 4 3 6 Ⅰ离心机启动前盖上离心机盖
10
人的不安
全行为未佩戴防护用品（安全帽、口罩、
手套）
直接接触有机溶剂中毒/冻伤 1 4 3 12 Ⅱ
佩戴防护用品（安全帽、口罩、耳塞、
橡胶手套、胶围腰）
11 防护用具劳动保护用品完好性检
查
防护用品使用过程
中失效
中毒 1 4 3 12 Ⅱ每月进行劳保用品检查
4
序号作业活动
本要素危险源
果的事故
危险级别现有控制措施备注
L E C D
12
人的不安
全行为超预规定容量进行离心设备损坏机械伤害0.2 4 3 2.4 Ⅰ规定离心机定最大离心量，培训
13 离心过程中进料不均匀离心机异常振动机械伤害 3 4 3 36 III均匀下料，培训。
14 未按照规定正常停运离心机——机械伤害 1 4 3 12 Ⅱ按照操作SOP中规定进行操作
15 离心机未停运，接触离心机转鼓，
及取物
——机械伤害 1 4 3 12 Ⅱ
离心机转鼓未停止前不得用手或其他
异物接触离心机转鼓，及开盖
16 未按照规定铺设离心机滤袋离心机滤袋破损—— 1 4 0.5 2 Ⅰ按照操作SOP中规定进行操作
17 设备出现异常，未紧急停止使用
离心机
设备部件损坏机械伤害0.5 4 3 6 Ⅰ
立即按下停止按钮，待离心机停运后
通知相关人员再进行处理
18 物料离心过程中。操作人员未在
现场
——设备损坏0.5 4 3 6 Ⅰ
物料离心过程中，操作人员不得离开
现场
19 离心母液未及时抽入相应的反应
罐内
母液溢出——0.2 4 0.5 0.4 Ⅰ
及时地把离心废液抽入相应的反应罐
中
20 离心过程中，转鼓中的物料分布
不均匀，振动厉害
异常振动机械伤害 1 4 3 12 Ⅱ
立即按下停止按钮，待离心机停运后
重新铺平离心机转鼓内的物料
离心机作业过程中危险源共20项，其中高度危险0项，重要危险0项；一般危险5项；稍有危险7项；轻微危险8项L：事件发生的可能性；E：暴露于危险环境的频繁程度；C：发生事故的后果；D：危险级别
5
序号作业活动事故的基
本要素
危险源
可能直接导致的后
果
可能导致
的事故
作业条件危险性评价危险
级别
现有控制措施备注
L E C D
1 反应罐作业
物的不安
全状态压力容器设备未定期检测反应釜设备损坏爆炸0.2 10 15 30 III
制定压力容器定期检测计划，并按时进
行实施。
2
（搪玻璃反
应釜、不锈
钢反应罐）安全阀、压力表、真空表不在有
效期内
数值读出不准确器具失效0.5 10 1 5 Ⅰ制定校验计划，并按时实施
3 蒸汽主管路的减压阀，安全阀失
效
——
车间设备损
坏；爆炸
0.5 10 7 35 III 蒸汽使用前进行检查，安全阀定期校验
4 反应罐减速器润滑油不足（缺油）减速器损坏——0.
5 10 3 15 Ⅱ定期进行设备维护保养
5 各紧固件的螺栓出现松动设备损坏——0.5 10 3 15 Ⅱ按照操作SOP上进行操作
6 反应罐的相关阀门关闭不严物料泄漏、跑料烫伤 3 10 1 30 III 设备开机前进行检查
7 反应罐电机电源相序接反电机反转，搅拌反转搅拌脱落，破
坏反应罐
0.2 10 7 14 Ⅱ确认电机旋转方向为顺时针方向
8 反应罐搅拌连接销子，键断裂（脱
落）
搅拌脱落
反应罐搪瓷损
坏
0.1 10 7 7 Ⅰ定期维保检查
9 反应罐密封垫坏物料泄露烫伤，中毒 1 10 1 10 Ⅱ定期维保，并储备适量的密封垫
10 减速器漏油油脂污染设备减速器损坏 1 10 3 30 III 定期维保加油
6
序号作业活动
本要素危险源
果的事故级别
现有控制措施备注
L E C D
11
人的不安
全行为投料、加热、回流、倒料、蒸馏、
冷却过程未佩戴相应的劳动防护
用品
轻微中毒；烫伤；冻
伤
职业中毒危险 1 10 3 30 III 穿戴相应的防护用品
12 投料前，未按照工艺规程中的相
应程序配制（准备）需使用的物
料
物料损失烫伤 1 3 1 3 Ⅰ按照工艺规程进行操作
13 反应罐内的投料量超过罐内体积
的85%
物料跑料设备损坏 1 10 3 30 III 严格按照工艺进行操作
14 加热回流过程中，反应罐的安全
阀未打开
反应罐夹套压力增
大
冲料 3 10 1 30 III
反应罐使用蒸汽的过程中，安全阀前端
阀门应开启
15 回流冷却过程中，冷却介质阀门
不应开启过大，冷却介质流通压
力应控制在0.3MPa内
冷却介质泄露
冷凝器损坏，
溅伤员工
1 10 3 30 III
控制阀门开度，使冷却介质压力控制在
0.3MPa范围内
16 冷却过程、回压乙二醇过程中反
应罐安全阀的DN20球阀未关闭
乙二醇或冷却介质
泄露
冻伤，污染环
境
1 3 1 3 Ⅰ
反应罐使用蒸汽的过程中，安全阀前端
阀门应关闭
17 加热回流切换至冷却过程时速度
过快
反应罐的搪瓷掉落——0.5 3 7 10.5 Ⅱ缓慢切换冷热介质的使用
18 加热回流过程中，蒸汽压力开启
过大(阀门突然故障）
冲料事故烫伤 3 10 1 30 III
使用前需确认阀门及压力表均能正常使
用，加热回流过程中操作人员不得离开
现场
7
序号作业活动
本要素危险源
果的事故级别
现有控制措施备注
L E C D
19
人的不安
全行为未办理相应的措施，进入反应罐
内进行作业(作业证、空气臵换、
罐及相关管道清洁）
人员中毒死亡0.5 1 40 20 Ⅱ
进入反应罐内需办理危险作业证，并对
反应罐进行通风及罐内空气进行检测
20 反应罐开盖作业前未撤除电源线线路损坏触电0.5 1 40 20 Ⅱ联系电器维修工程师进行处理
21 反应罐掉盖作业前需确认所使用
的工器具均完好无损
反应罐损坏受伤 1 1 7 7 Ⅰ使用前进行检查
22 反应罐掉盖作业前需排净或清洁
罐内或相关的连接管道
——中毒0.5 1 7 3.5 Ⅰ进罐作业前进行检查
23 反应罐进罐清洁需佩戴相应的劳
动防护用品
——中毒 1 1 3 3 Ⅰ
佩戴相应的劳动防护用品，现场监护，
员工轮流在罐内进行作业
24 反应罐中掉入异物——电机烧毁 1 1 3 3 Ⅰ使用前对设备的各零部件进行检查。
反应罐作业过程中危险源共23项，其中高度危险0项，重要危险0项；一般危险9项；稍有危险7项；轻微危险8项
L：事件发生的可能性；E：暴露于危险环境的频繁程度；C：发生事故的后果；D：危险级别
8
序号作业活动事故的基
本要素
危险源
可能直接导致的后
果
可能导致
的事故
作业条件危险性评价
危险级别现有控制措施备注
L E C D
1 烘干
物的不安
全状态温度探头出现问题数值出现错误物料烘化0.5 8 0.5 2 Ⅰ对温度探头进行校验，或维保
2 低温真空干
燥；DB213SC
电烘箱；双
锥回转真空
干燥箱；灭
菌锅；低温
烘干臭氧灭
菌柜（低温真空干燥箱）温度控制的
电池阀故障（失效）
不能正常控制蒸汽
加热
物料烘化 1 8 0.5 4 Ⅰ佩戴劳动防护用品。
3 蒸汽阀门关闭不严漏蒸汽烫伤0.5 8 1
4 Ⅰ佩戴相应的劳动防护用品
4 安全阀未在效期内（故障）安全阀失效物料烘化0.
5 8 0.5 2 Ⅰ根据校验周期对安全阀进行校验，使用前对安全阀进行试验（是否卡死）
5 烘箱门与烘箱连接处易坏或脱落箱门掉落砸伤0.2 8 7 11.2 Ⅱ定期检查，设定维护保养计划
6 烘箱加热盘管存在泄漏点污染产品、局部温度
过高
—— 3 8 0.5 12 Ⅱ使用前进行检查，并使用中进行跟踪
7
人的不安
全行为所需干燥的物料量不得超过即定
的量
烘箱内温度分布差
异过大
——0.2 8 0.5 0.8 Ⅰ按工艺规程规定的量进行烘
8 蒸汽压力开启过大烘箱内温度过高物料烘化 1 8 0.5 4 Ⅰ根据烘箱内的温度控制蒸汽的压力
9 物料干燥、翻料过程中未佩戴相
应的防护用品
烫伤；污染产品—— 3 4 1 12 Ⅱ
箱内所烘料物不宜过多，应留有足够
的空气循环空间，定时翻动物料；佩
戴相应的劳动防护用品
9
序号作业活动事故的基
本要素
危险源
可能直接导致的后
果
可能导致
的事故
作业条件危险性评价
危险级别现有控制措施备注
L E C D
10 待烘干的物料，有机溶剂（液体）
含量过多
房间内有机气体浓
度增加
中毒 1 8 3 24 III
物料进行烘干前，需使用离心机对物
料进行离心，待离心机出料口无液体
流出时
11 人的不安
全行为
物料收料时，未按照规定的程序
进行操作。
——烫伤 1 3 1 3 Ⅰ
待烘箱内的物料温度降至40℃后佩戴
手套进行收料
烘干作业过程中危险源共11项，其中高度危险0项，重要危险0项；一般危险1项；稍有危险3项；轻微危险7项L：事件发生的可能性；E：暴露于危险环境的频繁程度；C：发生事故的后果；D：危险级别
10
序号作业活动事故的基
本要素
危险源
可能直接导致的后
果
可能导致
的事故
作业条件危险性评价
危险级别现有控制措施备注
L E C D
1 抽滤、压滤
过滤物的不安
全状态
相关连接的螺栓（卡箍）出现松
动。
物料泄漏烫伤 3 4 1 12 Ⅱ
使用前使用自来水调试相关管道接
口、螺栓连接点是否存在泄漏。
2 正负压过滤
器、抽滤设
备、精密过
滤器滤布，滤纸，滤芯出现破损，褶
皱。
堵料，物料过滤不合
格
烫伤0.5 4 1 2Ⅰ
使用前对使用的滤布，滤纸，滤芯进
行检查。完好后再进行使用
3
人的不安
全行为压力未达到既定压力时进行抽滤堵料
物料过滤不畅
通
1 4 1 4Ⅰ
过滤时，正压需达到0.1MPa，负压需
达到0.05MPa时方可进行过滤
4 过滤过程中未对过滤的管道进行
预热。
堵料
物料过滤不畅
通
0.5 4 1 2Ⅰ过滤前使用热水对管道进行预热
5 压滤过程中使用的压缩空气压力
超过0.15MPa。
软连接管道破裂；烫
伤
—— 1 4 1 4Ⅰ
严格控制压缩空气的压力，不得超过
0.15Mpa，软连接管道选择耐压钢丝软
管
6 过滤过程中，未佩戴相应的防护
用品。
中毒，烫伤—— 1 4 1 4Ⅰ
过滤时佩戴相应的防护用品（安全帽、
橡胶手套、胶围腰）
7 过滤设备夹套中热水未正确排出烫伤—— 1 4 1 4 Ⅰ先排尽夹套中热水后，再拆卸相关的管道连接。
序号作业活动事故的基
本要素危险源可能直接导致的后
果
可能导致
的事故
作业条件危险性评价危险级别现有控制措施备注
抽滤、压滤、过滤作业过程中危险源共7项，其中高度危险0项，重要危险0项；一般危险0项；稍有危险1项；轻微危险6项L：事件发生的可能性；E：暴露于危险环境的频繁程度；C：发生事故的后果；D：危险级别
11
12
L E C D
1 搬运设施 物的不安
全状态
物资搬运过程中，移动轮子故障 物资不能正常搬运 砸伤 0.5 4 1 2
Ⅰ 使用前对搬运车辆进行检查，物资搬
运不得超过额定的量。穿戴防砸劳保
鞋，手套，胶围腰等劳动防护用品
2 平板车、叉车、油桶搬运车 液压装臵故障，液压油不够（叉车、油桶搬运车）
物资不能正常搬运 —— 3
4 0.
5 6
Ⅰ 使用前进行检查，液压油不够时及时添加
3 搬运路面不平整（存在坑洼、碎石）
物料掉落地面 压伤 3 4 1 12 Ⅱ
搬运过程中避开坑洼或碎石路面，穿
戴防砸劳保鞋。
4 人的不安全行为
超量运输（超体积运输） 物资掉落地面 砸伤 3
4 1
12 Ⅱ
每次运输物资重量不得超过1000kg ，
且物资的高度不得超过自身高度。
5
物资搬运过程中未穿戴合适的劳动防防护用品
——
中毒， 砸伤
1 4 1 4 Ⅰ 佩戴手套，防砸劳保鞋等
6 被搬运物资的包装设施脏，或留
有残余液体、固体 —— 中毒 1 4 1 4
Ⅰ 搬运前使用棉纱擦拭干净被搬运物资
的包装设施，搬运过程中佩戴相应的
防护用品。
7
被搬运设施物资放臵不合理，（超
前放臵、超后放臵、头中脚轻）
物资侧翻
砸伤
1
4
3
12 Ⅱ 物资放臵于搬运设施的中前部位（几
何中心位臵），并避免搬运物资出现头
中脚轻的情况。
8
物资搬运结束后，物料放臵不规范
物料间相互发生反应
物料报废 0.5 4 3 6
Ⅰ 按照生产工艺需求进行领料，并根据
物料的性质进行分区域存放，物料使
用前方可打开外包装设施
序号 作业活动 事故的基
危险源 可能直接导致的后可能导致 作业条件危险性评价 危险级别 现有控制措施 备注
物资搬运作业过程中危险源共8项，其中高度危险0项，重要危险0项；一般危险0
项；稍有危险3项；轻微危险5项
L ：事件发生的可能性；E ：暴露于危险环境的频繁程度；C ：发生事故的后果；D ：危险级别
13
序号 作业活动 事故的基
危险源
可能直接导致的后果 可能导致 作业条件危险性评价 危险级别
现有控制措施
备注
1
真空泵
物的不安全状态
异物进入水池，造成水池内杂质
增多 水质污染
真空度低，电机损坏
0.5 10 1 5 Ⅰ
水池上方使用钢丝网，挡住异物进入
水池内，定期更换水池内的水。
2 水喷射真空泵、水环式真空泵、真空管道
长时间未使用，电机可能卡死。 使用时电机负荷增
大 电机烧毁
1 1 3 3 Ⅰ 使用前，先对电机进行盘车，再使用 3 人的不安
全行为 供水阀门故障，（球阀、浮球阀） 水池内的水逐渐减
少
电机烧毁
1 1 3 3 Ⅰ
定期对设备设施进行巡检，设备使用过程中进行巡检。
4
真空泵使用前，未检查水槽是否存有足够的水 真空度不足
水泵机械密封
坏（泵壳）
1
1
3
3
Ⅰ 使用前进行检查
5
水流开启过大（水环式真空泵）
排水口出水溢流不赢 环境污染（房间）
1 3 0.5 1.5 Ⅰ 使用前，水流调试适中后再进行使用
6 真空管道中存在冷凝水
真空度低
——
1 8 0.5 4
Ⅰ 使用前排尽真空管道中的残余水质
真空作业过程中危险源共6项，其中高度危险0项，重要危险0项；一般危险0项；稍有危险0项；轻微危险6项 L ：事件发生的可能性；E ：暴露于危险环境的频繁程度；C ：发生事故的后果；D ：危险级别
14
1
粉碎机
物的不安全状态 设备各螺栓、卡箍、快装链接点不牢（松动） 物料泄漏
人员受伤
0.5 4 3 6 Ⅰ
使用前对设备设施的个连接点进行检查，如有松动立即进行紧固
2 气流粉碎机、万能粉碎机、振荡
筛
设备电器线路破损
—— 触电 0.5 4 7 14
Ⅱ 使用前进行检查
3
主轴旋转方向必须符合防护罩上
指示箭头方向，以防主轴固定螺母松动
(运转方向不正确） 设备损坏 0.5 4 3 6 Ⅰ
使用前须对机器设备进行调试，确认设备设施正常后方可使用
5 待粉碎的物料中含有金属等硬质杂物（螺帽、钉子等异物）
粉碎筛网
设备损坏
0.5 4 3 6 Ⅰ
粉碎前检查待粉碎中的物料是否含有
其他杂质
6 粉碎间房间的相对压差为“正”，
或房间内无送排风。
产生粉尘
职业病中毒 3 4 1 12 Ⅱ 开启空调系统，通过调节送、排风口的百叶窗使粉碎间的压差为负压
7 人的不安全行为 操作过程中未佩戴相应的防护用品
中毒 职业病中毒 1 4
1
4
Ⅰ 佩戴口罩，橡胶手套，防护耳塞 8 粉碎过程中，粉碎的物料下料过
急。
产生大量粉尘
职业病中毒 1
4 1 4
Ⅰ 严格按照工艺规程规定进行粉碎物料 9
气流粉碎机粉碎时使用的气源压力不足
物料不能进行粉碎，
粉碎粒度达不到要求 ——
0.5 4 0.5 1
Ⅰ
待粉碎气源压力达到0.6MPa 时方可进行粉碎
10
粉碎机的清洁，清洁剂进入电器设备设施内。
——
触电、设备损坏
0.5 4 3 6 Ⅰ
粉碎机断电后方可以进行清洁，并使用适当的清洁剂进行清洁。
序号 作业活动 事故的基危险源 可能直接导致的后可能导致 作业条件危险性评价 危险级别
现有控制措施 备注
粉碎作业过程中危险源共10项，其中高度危险0项，重要危险0项；一般危险0项；稍有危险2项；轻微危险7项 L ：事件发生的可能性；E ：暴露于危险环境的频繁程度；C ：发生事故的后果；D ：危险级别
1
一般生产区
或洁净区作
业
环境的不
安全状态未开启通风设施
车间有机气体浓度
增加
爆炸0.2 10 15 30 III进入车间生产现场立即开启通风设施。
2 部分疏散通道有异物堵塞通道，
安全通道门未打开
通道不能使用——0.5 10 15 75 IV
安全通道处不得堆放任何异物，进入车
间生产现场立即打开疏散通道的门
3 各个单元操
作
窗户未打开
车间有机气体浓度
增加
爆炸0.5 10 15 75 IV
进入车间现场立即开启打开安全门及窗
户
4 环境中存在有非防爆的电器、通
讯设施
静电伤害爆炸0.5 10 15 75 IV
生产人员进入车间现场不得穿戴铁锭的
鞋及携带非防爆的设备设施进入车间
5 操作环境中的照明设施不亮，照
度不够
绊倒受伤 3 10 1 30 III
制定维护保养计划，定期维护照明设施，
照度不够的死角使用电筒照明
6 一般生产区烟感系统、可燃气体
检测系统故障
误报警爆炸0.5 10 15 75 IV
对烟感系统进行定期的维保（维保单位）
对可燃气体系统进行定期的检测。
7 一般生产区相关设备的检修，动
火作业未办理相关程序
——爆炸 1 2 7 14 Ⅱ
办理相关作业证件，并对现场的作业环
境进行检查。
8 楼顶避雷针脱落，环形避雷针网
腐蚀锈断
——建筑倒塌0.2 2 40 8 Ⅰ
定期检查并进行维护，每年进行防雷检
测
9 电器线路老化，裸露——触电，火灾0.5 10 15 75 IV 定期对电器线路进行巡检，用塑管或软管包扎裸露的电线
10 管理缺陷未定期对设备设施及其相关管道
进行完好性检查
——设备事故0.5 10 1 5 Ⅰ管理规程（设备使用前进行检查）
15
序号作业活动事故的基
本要素
危险源
可能直接导致的后
果
可能导致
的事故
作业条件危险性评价
危险级别现有控制措施备注
L E C D
11 未定期制定预防性维保计划——电器事故0.5 10 0.5 2.5 Ⅰ每月制定设备的预防性维保计划，并跟踪落实
12 新入司员工私自操作设备，周边
无老员工指导
——
轻伤、设备损
坏
1 10 3 30 III
进行考核培训上岗后方可独立进行作
业；老员工现场监护、指导新员工进行
13 设备设施检修，维护保养过程中
未办理相关作业证或无现场人员
进行监护。
——受伤 1 2 15 30 III
特殊作业必须办理相关作业证，并安排
人员进行现场监护。（动火、高空、进罐）
14 夏季车间未配臵防暑降温药品，
及进行相关防暑降温的培训
——中暑 1 10 3 30 III
在进入暑热以前配臵相关的防暑降温药
品，并对车间员工进行防暑降温的培训
15 进入车间在操作各工序作业时未
佩戴相应的劳动防护用品
——受伤、中毒 3 10 1 30 III
根据各工序操作特点，佩戴相适应的劳
动防护用品
16 未定期检查安全消防设施，并做
相应的记录
安全消防设施设备
故障
延误抢险时机
/火灾
0.2 10 40 80 IV
每月两次对消防设施进行检查（灭火器、
消防栓），每年对烟感系统进行委外维
保，定期对可燃气体探头进行校验。
17 购臵的劳动防护用品无安全标
志，或未发放至相应操作人员手
中
——受伤，中毒 1 3 1 3 Ⅰ
购臵的劳动防护用品无安全标志不于验
收，定期定量把劳动防护用品发放至员
工手中，并进行签字
作业过程中公共危险源共17项，其中高度危险0项，重要危险6项；一般危险6项；稍有危险1项；轻微危险4项L：事件发生的可能性；E：暴露于危险环境的频繁程度；C：发生事故的后果；D：危险级别
16
关于开展岗位风险辨识活动实施方案
关于开展岗位风险辨识活动实施方案为全面落实企业安全生产主体责任，加强安全生产风险监控管理，提高员工安全风险辨析与防范能力，按照我市20xx年确定的“企业安全生产主体责任落实年”活动要求，乌海德晟煤焦化有限公司决定在本公司内开展“全员岗位安全风险辨识与控制”活动，努力提高职工安全技能和现场处置能力，现根据有关要求制定以下实施方案： 一、组织机构设置： 公司成立“全员岗位安全风险辨识”活动领导小组： 组长：杜林祥 副组长：张华樊永刚 成员：郝贵宝白云飞王海风董浩王文斌 吴斌贺建东李键井振泉南磊赵斌 活动办公室设在安全环保部，联系人南磊： 二、基本方法 风险辨识遵循“科学性、系统性、全面性、预测性”的原则，从人、物、管理和环境四个方面查找生产过程中可能遇到的各类风险因素，进行分析、归纳和整理，从而发现各类风险的规律和控制方法。
风险辨识主要依据gb6441－86《企业职工伤亡事故分类》所列二十种至害方式的产生原因来进行，与德晟煤焦化有限公司目前从事的作业项目有关的至害方式主要有以下几种： 1、物体打击：指物体在重力或其他外力作用下产生运动，打击人体造成人员伤亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击。 2、车辆伤害：指公司内机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒坍、飞落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故。 3、机械伤害：指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害。 4、触电：包括雷击伤亡事故。 5、淹溺：包括高处坠落淹溺，各储水池，排污井淹溺 6、灼烫：指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤。 7、火灾：一切引起火灾的事故。
安全风险辨识、评估与分级管控办法正式样本
文件编号：TP-AR-L5740 There Are Certain Management Mechanisms And Methods In The Management Of Organizations, And The Provisions Are Binding On The Personnel Within The Jurisdiction, Which Should Be Observed By Each Party. （示范文本） 编制：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 安全风险辨识、评估与分级管控办法正式样本
安全风险辨识、评估与分级管控办 法正式样本 使用注意：该管理制度资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的管理机制和管理原则、管理方法以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 第一章总则 第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风 险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风 险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预 防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办 法。 第二条本办法在其它安全管理制度的基础上， 针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产 风险管理的具体要求。 第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风
险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。 第二章基本术语 第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。 第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。 第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。 第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。 第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关
煤矿岗位安全风险辨识和分类
煤矿岗位安全风险辨识和分类 第一节岗位人员概况 永乐煤矿在册人数171人，其中：安全管理人员11人，特种作业人员人，特种作业人员中包括：井下爆破工13人，瓦斯检查员6人，安全检查工6人，井下电钳工11人，探放水工4人，主提升司机6人，监测监控工6人，全部持证上岗。 第二节岗位风险辨识过程 按照科学、系统、全面和预测性原则，小组深入现场收集资料，依靠掌握的法律、法规、规章、规程、规定及行业标准等知识，对矿井采、掘、机、运、通等生产工艺和工序认真进行分析，重点针对各岗位作业流程、操作步骤和安全操作注意事项，深入剖析其主要危险、有害因素及其存在场所进行分析，从而尽可能客观准确的辨识项目可能存在的主要危险、有害因素，为岗位安全风险辨识评估和制定有针对性的安全对策措施奠定可靠基础。
第三节岗位风险辨识结果 永乐煤矿主要岗位在生产作业中通过对采煤、掘进、机电、运输、通风等部分对员工可能出现的 主要不安全行为进行梳理划分，共查找1058项安全风险，按照不安全行为发生的行为的频次、工伤 致伤原因和隐患发生中存在的人为因素重要指标进行划分，永乐煤矿将辨识出的岗位安全风险分为1、2、3级（1级最危险，依次降低）。其中：存在一级岗位作业风险582项，二级岗位作业风险457项，三级岗位安全风险19项，通过查找制定1058项。 第四节岗位安全风险划分 （一）岗位风险划分相关数据 专业工工专业隐患发生次数岗位发生三违次数岗位人员工伤致伤原因次数
作任务数量作 流 程 数 量 工作 任务 中已 造成 隐患 发生 类型 数量 工作 流程 中已 造成 隐患 发生 类型 次数 工作 任务 中易 造成 隐患 发生 类型 次数 工作 流程 中易 造成 隐患 发生 类型 次数 工作 任务 中已 造成 三违 发生 类型 数量 工作 流程 中已 造成 三违 发生 类型 次数 工作 任务 中易 造成 三违 发生 类型 次数 工作 流程 中易 造成 三违 发生 类型 次数 工作 任务 中已 造成 隐患 发生 类型 数量 工作 流程 中已 造成 隐患 发生 类型 次数 工作 任务 中易 造成 隐患 发生 类型 次数 工作 流程 中易 造成 隐患 发生 类型 次数 采掘3 3 117 8 7 2 8 15 5 5 7 3 2 4 机电运输2 8 2 925 10 70 5 292 120 170 6 179 5 8 5 115
危险源辨识及风险控制(2021版)
( 安全技术 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 危险源辨识及风险控制(2021 版) Technical safety means that the pursuit of technology should also include ensuring that people make mistakes
危险源辨识及风险控制(2021版) 危险源辨识及风险控制 1目的 识别公司活动、产品、服务或运行条件中的影响环保和职业健康安全的危险因素，评价危险、风险因素，并确定、更新重大危险因素、重大隐患、重大危险源，以对其进行管理和控制，实现事前预防，达到消减灾害、控制风险，对风险实施风险管理的目的。 2范围 公司所有活动、产品、服务、区域或运行条件中风险因素、重大隐患、重大危险源的识别、评价、更新、管理。 3职责 3.1管理者代表负责重大风险因素、重大隐患、重大危险源管理方案的实施和治理方案的批准。
3.2各部门配合安全环保部识别本部门的风险因素，并负责制订本部门重要风险因素的控制管理方案。 3.3安全环保部负责组织对风险因素的评审活动，进行综合评价，确定重大风险因素，并负责组织相关部门对重要风险因素的控制管理方案进行评审。 3.4安全环保部负责组织相关部门识别公司内的重大隐患，接收上级主管部门提出的重大隐患通知，并建立档案，制定隐患治理方案。 3.5安全环保部负责组织相关部门识别公司内的重大危险源，建立档案，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。 4程序 4.1成立危险源辨识和评价组织： 成立领导小组： 组长：XXX 副组长：XXXX
危险源识别及控制措施(非常实用)
目录 一、危险源辨识、评价及监控措施 二、重大危险源清单 三、重大危险源监控措施方案
危险源辨识、评价及监控措施 可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失，工作环境破坏或上述情况的组合所形成的根源或状态称为危险源。 为了坚决贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，保护人民生命财产的安全，依据现代安全管理的理论，应根据企业的施工特点，依据承包工程的类型、特征、规模及自身管理水平等情况，辨识出危险源，列出清单，并对危险源进行逐项评价，将其中导致生产安全事故发生的可能性较大，且生产安全事故发生会造成严重后果的危险源定义为重大危险源，如可能出现的高处坠落、物体打击、坍塌、触电、中毒以及其他群体伤害事故的状态。同时必须建立管理档案，其内容包括危险源的识别、评价结果和清单。对重大危险源可能出现伤害的范围、性质和时效性，制定消除和控制的措施，并制定相应的管理方案和应给予安，且纳入企业安全管理制度、员工安全教育培训、安全操作规程或安全技术措施中。 1、危险源的辨识
危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体，危险物及其控制和影响因素上。 2、危险源的辨识范围 ①单位工程在其生产活动中，因自身活动，产品或服务而产生的危险源，包括： a) 施工准备阶段的危险源； b) 基础施工阶段的危险源； c) 结构施工阶段的危险源； d) 装修施工阶段的危险源； e) 设备安装阶段的危险源； f) 工程验收交付阶段危险源； g) 停止施工阶段的危险源。 ②相关方(包括供货方、分承包合同方、劳务方等)的活动，产品或服务中的危险源，包括： a) 材料供应方提供原材料及产品的危险源； b) 工程分包方在施工活动中的危险源； c) 设备租赁方的设备在运行过程中的危险源； d) 劳务方在施工过程中的危险源； c) 其他相关方(参观、访问、检查、实习)活动中的危险源。 ③考虑三种状态下的危险源 a) 正常施工情况下的危险源； b) 异常施工情况下的危险源；
公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范
公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本 规范 集团标准化小组：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]
公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范（试行） (征求意见稿) 1.前言 本规范由交通运输部安全与质量监督司提出并归口。 本规范起草单位：交通运输部规划研究院、北京中平科学技术院。 本规范主要起草人：李琳琳、徐志远、张硕、樊志强、文璋、郭志南。 本规范首次发布。 2.引言 为规范公路水路行业安全生产风险管理，提升行业管理部门业务指导能力，引导行业主动识别风险管理需求，并积极实施针对性的风险管控，从而达到预防公路水路行业各类突发事件的发生，保障人民生命财产安全，辅助行业安全管理科学决策的目的，特制定本规范。 为有效提升规范的适用性与可操作性，各使用者在应用过程中，及时将相关意见及建议函告交通运输部规划研究院，以便修订时研用。 3.范围 本规范适用于公路水路行业道路运输、水路运输、港口营运、交通工程建设、交通设施养护工程和其他六个业务领域安全生产风险管理业务指导、咨询、服务，以及风险辨识、评估和管控，指导公路水路行业制定风险等级判定指南、标准和开展风险辨识、评估、管控工作，生产经营单位可参照执行。 4.规范性引用文件
下列文件对于本规范的应用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修订单)适用于本标准。 ISO导则73:2009； ISO31000风险管理标准； GB／T23694风险管理术语； GB／T27921风险管理风险评估技术； GB／T24353风险管理原则与实施指南； GB／T13861生产过程危险和有害因素分类与代码。 5.术语和定义 下列术语和定义适用于本规范： 5.1风险risk 不确定性对目标的影响 注1：影响是偏离预期，通常指负面的。 注2：目标可以是不同方面（如：生命财产安全、环境保护、社会影响等）和层面（如：战略、组织范围、项目、产品和过程）的目标。 注3：通常用潜在事件和后果或者两者的组合来区分风险。 注4：通常用事件后果和事件发生可能性的组合来表达。 注5：不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的状态。 （参见ISO导则73:2009,定义1.1,GB/T23694-2013,定义2.1） 5.2风险管理riskmanagement 在风险方面，指导和控制组织的协调活动。 （参见ISO导则73:2009,定义2.1,GB/T23694-2013,定义3.1） 5.3致险因素Riskfactors
岗位安全风险辨识与分级管控实施指南完整版
岗位安全风险辨识与分级管控实施指南 标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]
晋城市危险化学品企业 岗位安全风险辨识与分级管控实施指南（试行） 一、适用范围 本指南适用于晋城市行政区域内危险化学品生产、经营（带储存）、使用企业作业活动和设备设施风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控等过程。化工企业可参照本指南进行风险辨识、分析、评价和管控。 二、有关术语和定义 （一）风险。发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 （二）危险、有害因素。可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 （三）危险、有害因素识别。识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程。 （四）风险评估。运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。
（五）风险分级与管控。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，并按照风险级别采取不同管控措施。 三、岗位安全风险辨识与分级管控流程 （一）建立机制。成立企业安全风险辨识与分级管控工作领导小组。领导小组组长由公司总经理或实际控制人担任，副组长分别由分管生产、技术、安全副总担任，成员包括相关职能部门、技术部门、安全管理部门、车间相关负责人员和一线班组长。制定《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》。方案中应明确工作目标、职责分工、工作内容、进度安排、质量要求、考核奖惩以及本企业制定的《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》等，确保该项工作开展扎实有效。 （二）动员培训。企业应召开动员大会，组织全员培训，向员工普及风险管理知识、调动员工风险管理工作的积极性。培训内容包括：风险管理相关政策文件、技术标准、风险辨识与风险评估常用方法、风险控制原则及措施等。 （三）确定风险辨识范围和内容。 1.确定辨识范围。根据企业功能分区或者工艺流程将企业全部区域划分为功能相对独立的单元，如生产区（反应岗位、精馏岗位、后处理岗位、成品岗位等）、储罐区、办公区等。然后逐个单元分别进行辨识，对单元内所有涉及的作业活动、设备设施进行一一梳理和确认。 2.危险有害因素辨识分类。参照《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986) 分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、煤气爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息等其他伤害。根据《生产
《危险源辨识和控制措施手册》
危险源辨识和控制措施手册
目录 一、通用类危险源目录 T1 触电7-8 T2 高处坠落9-10 T3 工器具使用11 T4 工作票办理12-13 T5 异常天气作业14 T6 着装、防护装备15-16 T7 潮湿处作业17 T8 车辆驾驶及保养18 T9 职业伤害19-20 T10 火灾21-25 二、机务工作危险源目录 J1 管阀大修危险源26-29 J2 管阀小修及维护危险源30-32 J3 锅炉本体检修及维护危险源33-34 J4 锅炉制粉系统检修及维护危险源35-38 J5 锅炉转机检修及维护危险源39-40 J6 锅炉风烟道检修及维护危险源41-42
J7 锅炉电除尘检修及维护危险源43-44 J8 汽机本体检修及维护危险源45-46 J9 汽机调速、水泵维护及小修危险源47-49 J10 汽机调速大修危险源50-52 J11 汽机水泵大修危险源53-56 J12 压力容器大修危险源57-60 J13 煤粉仓检修危险源61-62 J14 化学作业危险源63-66 J15 天然气管道及设备检修危险源67 J16 氢气管道及设备检修危险源68-69 J17 循泵房加氯装置设备检修危险源70 J18 井下检修及维护危险源71 三、电气工作危险源目录 D1 1000KV A以上变压器大修作业危险源72-75 D2 1000KV以下变压器大修作业危险源76-77 D3 低压电机大、小修及缺陷处理作业危险源78-79 D4 低压配电装置检修作业危险源80-81 D5 电动机大、小修及消缺、试验作业危险源82 D6 电缆大、小修作业危险源83 D7 电缆敷设作业危险源84
安全生产风险评价范文
安全生产风险评价 评价时间2008年2月 一、危险有害因素辨识
（1）生产过程中涉及15种危险化学品硝酸钾、液氨、硝酸、氨水、硝酸钠、0号柴油、地硫酸铵、醋酸乙烯、甲基丙烯酸甲脂、丙烯酸、37%甲醛、一氧化氮、二氧化氮、水煤气。无剧毒化学品、易剧毒化学品及监控化学品。 （2）硝酸钾车间、乳液车间均属甲类火灾危险场所。 （3）生产过程中存在着导火灾爆炸、中毒、容器爆炸、灼伤、低温冻伤、机械伤害、高处坠落、触电、噪声等事故发生的危险、有害因素，其中主要的危险有害因素是导致火灾爆炸和中毒事故危险、有害因素，同时还存在中上述的其它的有害因素。 （4）存在主要有害因素及其存在部位见下表2 表2 有害因素及其存在部位
二、重大危险源辨识
重大危险源辨识的依据为GB18218-2000《重大危险源辨识》。 表3 重大危险源辨识一览表 结论：目前无重大危险源。 如果1只100m3液氨储罐启用，液氨储存量为108（t），则构成重大危险源，应向当地安全生产监督局申报重大危险源备案。为了加强管理，液氨储罐应采用重大危险源监控措施： （1）所有管理、操作重大危险源的人员必须通过培训、教育，考试合格取证后方能上岗。
（2）加强对重大危险源的巡检，主管人员应每天进行一次。 （3）重大危险源应设立监控、监察设施，有条件的实行计算机管理。 （4）对重大危险源必须配备消防水和足够、适用的消防器材和防毒器材。 （5）对重大危险源必须配备压力表、温度计、液位计等地监察。 （6）重大危险源的现场必须有明显的安全标志和安全须知牌，并保持通畅的安全通道。 （7）规定每年必须向上级部门和当地政府报告重大危险源的状况。 （8）对构成重大危险源的生产场所严禁超储、超存、超压；工艺过程严禁超压、超温、超量。（9）对重大危险源工作人员配备一定数量的便携式可燃气体、有毒有害气体监测仪。 （10）在重大危险源设立良好的防雷、防静电、防爆电气装置和防洪排水设施。 三、生产场所风险大小评价及风险控制措施 表4
安全生产风险辨识、评价管理制度(最新版)
安全生产风险辨识、评价管理 制度(最新版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0726
安全生产风险辨识、评价管理制度(最新 版) 1、目的 为实现公司的安全生产，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的。识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身财产的伤害和工作环境破坏。结合公司实际，特制定本制度。 2、范围 本制度适用于公司安全生产风险辨识额评价评价管理工作。 3、危险源辨识
（1）危险源辨识的方法可分为直观经验法和系统安全分析方法两大类. （2）常见危险、危害因素为易燃易爆物质、腐蚀和腐蚀性物质、生产性毒物、生产性粉尘、噪声、振动、辐射、高低温、采光与照明等. （3）危险、危害因素的识别要全面、有序地进行，禁止漏项，按规定以厂址、总平面布置、道路及运输、建筑物、生产工艺过程、生产设备装置、作业环境、安全管理措施等顺序和方面进行. （4）重大危险源辨识申报登记工作须按国家标准《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218一2009）进行. 4、评价方法 （1）工作危害分析法 工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。
岗位安全风险辨识及分级管控实施指南
晋城市危险化学品企业 岗位安全风险辨识与分级管控实施指南（试行） 一、适用范围 本指南适用于晋城市行政区域内危险化学品生产、经营（带储存）、使用企业作业活动和设备设施风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控等过程。化工企业可参照本指南进行风险辨识、分析、评价和管控。 二、有关术语和定义 （一）风险。发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人身伤害、健康损害或财产损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 （二）危险、有害因素。可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 （三）危险、有害因素识别。识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程。 （四）风险评估。运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。
（五）风险分级与管控。通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，并按照风险级别采取不同管控措施。 三、岗位安全风险辨识与分级管控流程 （一）建立机制。成立企业安全风险辨识与分级管控工作领导小组。领导小组组长由公司总经理或实际控制人担任，副组长分别由分管生产、技术、安全副总担任，成员包括相关职能部门、技术部门、安全管理部门、车间相关负责人员和一线班组长。制定《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》。方案中应明确工作目标、职责分工、工作内容、进度安排、质量要求、考核奖惩以及本企业制定的《安全风险辨识与分级管控工作实施方案》等，确保该项工作开展扎实有效。 （二）动员培训。企业应召开动员大会，组织全员培训，向员工普及风险管理知识、调动员工风险管理工作的积极性。培训内容包括：风险管理相关政策文件、技术标准、风险辨识与风险评估常用方法、风险控制原则及措施等。 （三）确定风险辨识范围和内容。 1.确定辨识范围。根据企业功能分区或者工艺流程将企业全部区域划分为功能相对独立的单元，如生产区（反应岗位、精馏岗位、后处理岗位、成品岗位等）、储罐区、办公
企业安全风险辨识分级管控程序
XXXXXXXXX有限公司 程序（规范）文件 企业安全风险辨识分级管控程序 AQCX 编制 XX XX 受控状态受控 审核 XXXXX 复审 XXXXX 批准 XXXXXXX 版本号 01 页数 11 发布日期：实施日期：
1.0总体要求、目标、基本原则、编制依据 1.1.总体要求 严格贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》及《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）、等相关规章制度要求，结合XXXXXXXX有限公司实际生产安全管理标准化建设需求，制定本管理程序。 公司职能部门：生产科、XXXX等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 1.2.目标 根据相关法规和制度结合公司实际，完成安全生产标准化建设及企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系的建设，全面实施安全管理原则，突出风险预控、关口前移，构建安全风险分级管理和隐患排查治理体系，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，做到有效遏制生产安全事故的发生，保障员工生产财产安全。 1.3.基本原则 必须严格按照“安全风险分级管理、分级负责”、“管生产及业务必须管安全” 的原则，坚持统一指导、分级推进、全面实施、持续改进的基本原则，从而充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用。 1.4.编制依据 安委办〔2016〕11号《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》 国家安全生产监督管理总局令第70号《企业安全生产风险公告六条规定》 《江苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法》 《深入推进全市企业安全风险辨识管控工作方案》 《XXXX工贸企业安全风险辨识管控工作验收评分细则》 《深入推进全市企业安全风险辨识管控工作方案》 《海门市安全风险分级管控实施意见工作》 《海门市安全风险分级管控实施意见工作》 《进一步推进全区企业安全风险辨识管控工作》 江苏省安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理的双重预
岗位风险辨识卡
（神宁标识）宁东后勤服务中心岗位风险辨识卡 工种：灶台部门：梅园宾馆服务部 主要危险源： 1、个人卫生及个人防护不符合工作要求； 2、烟罩油渍清理不及时、不彻底； 3、液化气罐管理不善； 4、冷柜储存食物没有分类放置； 5、加工制作过程中，注意力不集中。 反面： （神宁标识）宁东后勤服务中心岗位风险辨识卡 工种：灶台部门：梅园宾馆服务部 预控措施： 1、严格按照饮食卫生“五四”制的要求，作好个人卫生及个人防护；发现有违反“五四”制的行为，处罚10元/次。 2、按照后厨卫生管理要求，定期对烟罩等易积聚油渍的部位进行彻底清洁；加强对员工的岗位职责教育，提高其责任意识；不定期的对后厨进行卫生检查，发现不符合卫生要求的，限期整改。 3、安排专人对气罐的安全性进行检查；开工前，要对工作场所进行通风换气；加强员工的安全培训，提高其安全意识和责任心。 4、严格按照饮食卫生“五四”制的要求，对生熟、荤素、海鲜家禽类食物分类储存，不得混放。 5、加强班前会安全教育；及时了解掌握员工的思想动态；合理安排各项工作。
（神宁标识）宁东后勤服务中心岗位风险辨识卡 工种：维修工部门：梅园宾馆服务部 主要危险源： 1、工器具使用前未检查是否完好或使用不当； 2、检修电器设备，未设置“停电检修，禁止合闸”等警示标志； 3、登高更换照明设施或进行检修工作时，安全防范措施执行不到位。 反面： （神宁标识）宁东后勤服务中心岗位风险辨识卡 工种：维修工部门：梅园宾馆服务部 预控措施： 1、每天对所使用的工器具进行检查，确保其正常、安全使用；维修工必须熟练掌握工器具的操作方法。 2、加强维修工的安全教育，要求维修工熟知岗位安全操作规程并遵照执行；检修电器设备时，一定要断电、放电、验电，并在断电开关处设“停电检修、禁止合闸”的警戒标识；严禁一人单独作业。 3、加强班前会安全教育；登高作业前学习登高安全措施；严格执行登高作业安全监督管理办法。
危险源辨识、风险评价和风险控制程序
目录 1、目的................................................................ - 1 - 2、适用范围............................................................ - 1 - 3、引用标准及文件...................................................... - 1 - 4、职责................................................................ - 1 - 5、工作程序............................................................ - 1 - 6、实施过程............................................................ - 6 -
危险源辨识、风险评价和风险控制程序 1、目的 对梁场管理范围内所有管理活动和施工生产过程中可能危及人身安全的危险源进行辨识，对其风险性进行评价，划分风险类别，明确重要危险源，制定相应安全技术措施，达到事前控制的目的。 2、适用范围 本程序适用于梁场施工全过程、生活区职业健康安全有关的危险源辨识及其风险评价和控制。 3、引用标准及文件 3.1 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》 3.2 公司质量、职业健康安全、环境管理手册 3.3《企业职工伤亡事故分类》 GB6441-86 3.4公司《安全生产管理办法》 4、职责 4.1 安全质量部职责：负责本程序的编制和修改，是本程序的主管部门。指导梁场对重要危险源进行识别、评价和策划。负责汇总重要危险源及控制措施，必要时组织编制作业指导书等作业文件。 4.2设备物资部职责：负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制策划。 4.3工程管理部职责：配合安全质量部指导梁场进行重要危险源的辨识、风险评价和控制。 4.4综合办公室：负责办公区危险源的辨识、风险评价和控制工作。 5、工作程序 5.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤如下图所示： （1）危险源辨识：梁场在开工前进行危险源辨识。梁场安全质量部、工程管理部、设备物资部、综合办公室等有关人员辨识与各项作业活动有关的危险源； （2）确定风险等级：在假定现有的或计划的控制措施适当的情况下，对各项危险源有关的风险进行等级评定； （3）确定风险是否可承受：判断现有的或计划的预防措施是否足以把风险控制在可
企业安全生产危险辨识风险评价 危险源辨识、风险评价和风险控制.doc
职业安全健康风险评价标准 （作业条件危险性评价法：D=LxExC） D：危险性分值 L：发生事故的可能性大小 E：人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 C：发生事故产生的后果
职业安全健康风险评价标准 （作业条件危险性评价法：D=L×E×C）
危险源辨识、风险评价和风险控制 安全监察部刘庆章 第一讲基本概念 在讲座之前我先介绍南方电网已在二00七年十一月推出了《安全生产风险体系》要求全网要在三年风推进，体系的特色就是通过全员参与、动态持续的风险识别和风险分析，强化风险意识，形成以人为本的安全价值观，科学管理、严谨的过程控制和PDCA循环模式，按标准做事。体系由9个管理单元、51个管理要素、159个管理节点和480条管理子标准组成 体系的9个单元 ?安全管理 ?风险控制与评估 ?应急与事故管理 ?作业环境、生产用具
?生产管理 ?职业健康系统 ?能力要求与培训 ?检查与审核。 安全风险体系要解决什么问题 ?就是要解决安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，能有效推动安全生产管理向科学化、规范化、体系化方向发展。 ?安全管理风险控制离不开危险源辨识。 ?安全权是指企业员工免于职业危害(职业病和职业伤亡)的权利。通过以下八个方面体现： ? 1)职业安全卫生培训、教育的权利； ? 2)安全防护权利； ? 3)接受职业健康、职业病诊疗、康复服务的权利； ? 4)知情权； ? 5)危害、危害后果，防护条件的权利； ? 6)要求改善工作条件，拒绝违章操作、冒险作业的权利；
?7)批评、检举、控告的权利； ?8)要求并获得健康损害赔偿，参与民主管理的权利。危险源辨识、风险评价和风险控制步骤的示意图
供电企业作业现场安全风险作业辨识和控制手册
安全生产风险管理体系自学材料 一、安全生产风险管理体系建立背景 背景一：在全球经济一体化和中国加入WTO的背景下，国际上广为流行的OHSMS、ISO14000、ISO9000、NOSA、IGH等管理体系被越来越多的电力企业所运用，引入科学化系统化、规范化的先进管理模式已成为趋势。 背景二：从企业的社会属性来看，电网企业是一个社会基础性行业，电网安全涉及千家万户，维护电网安全、可靠运行是电网企业的天职，电网运行的安全、可靠是社会对我们企业的要求，更是我们电网企业在社会生存的价值。 背景三：从企业的自身属性来看，企业就是追求效益的最大化，但我们的许多同志，往往只看见管理显性的效益，而看不见管理隐性的效益；只看见事故显性的损失，而看不见事故隐性的损失。 因此，以系统化、流程化、规范化的思想，树立持续改进的理念，从管理内容、方法、流程、人机控制以及行为管理等方面入手，建立一套系统的过程管理与结果管理并重的模式对安全生产实施“标本兼治”是解决我们现在安全生产管理问题的唯一出路。 二、安全生产风险管理体系建立过程 1、2007年10月30日，南方电网公司召开了安全生产风险管理体系建设电视电话会议，全面启动“安全生产风险管理体系”建设工作，这是对南方电网公司“一切事故都可以预防”安全理念的具体落实。 2、我局被确定为南网第一批15个试点单位之一。2007年11月至2008年1月，我局部分局领导和二级班子成员参加了南方电网公司共组织的共三期风险管理体系建设培训。2008年3月召开局安全生产风险管理体系建设宣贯大会，选定八个专业的试点班、站开展体系建设。2009年在试点班、站的基础上，在全局全面展开安全生产风险管理体系建设。2010年，在南方电网公司和广东电网公司“七个统一”的部署下，安全生产风险管理体系与安全生产规范化工作结合开展。2011年，南方电网中长期发展战略正式实施，全网安全生产实行一体化管理，安全生产风险管理体系纳入中长期发展战略目标，是安全生产一
岗位风险辨识
岗位风险源辨识 采煤机司机 一、工作流程开机前的检查及准备工作→开机割煤→停机→停电闭锁 二、危险源 1、开机前检查煤机时，进入煤帮不设置挡矸网，输送机和支架不闭锁；工作面顶板破碎或支护不完好； 2、开机前不发出开机信号； 3、采煤机运行时下部支架前方有闲杂人员逗留或平行作业； 4、采煤机运行时，煤机司机将身体置于电缆槽上方； 5、滚筒缠绕异物不及时停机处理； 6、过断层时，不打眼放炮，强行使用煤机割岩石； 7、对煤机出现的故障不及时汇报或汇报不正确； 8、向下滚落出大块矸石不发出警示信号； 9、采煤机停机时，不停电闭锁，不摘除隔离手把和离合器； 10、交接班时设备运行情况没有相互交流。 三、预控措施
1、进入煤帮作业必须先将采煤机、输送机停电闭锁和液压支架设置闭锁，再检查顶板支护情况，在作业上方设置挡矸网，确认无安全隐患的情况下，方可进入煤帮作业； 2、开机前，煤机司机必须发出开机信号，上下滚筒5米范围内严禁有人； 3、采煤机割煤时，架前严禁有人； 4、采煤机运行时，采煤机司机必须在架间进行操作； 5、采煤机滚筒缠绕异物时，必须将采煤机和输送机停电闭锁，滚筒离合器打开，将异物取出； 6、工作面过断层时，必须在破岩处采取打眼放炮松动处理； 7、采煤机运行过程中，采煤机司机随时注意煤机运行情况，发现问题及时停机检查并汇报清楚； 8、采煤机割煤时，煤机司机发现大块矸石向下滚落时，必须使用扩音电话告知工作面下部作业人员； 9、采煤机挺及时，必须停电闭锁，并摘除隔离手把和离合器手把；交接班时，各个设备的操作人员必须将本班设备运行情况向接班人员交代清楚。 液压支架工 工作流程
风险源辨识与分级管控
风险源辨识与分级管控双重预防机制 管理手册 *********有限公司 二○一八
目录 一、企业概况介绍 二、公司险源分布图、平面疏散图及消防器材分布 三、危险（有害）因素排查辨识 3.1 * *1车间 3.2 * *2车间 3.3 * *3车间 3.4 * *4车间 3.5公共部位 四、安全风险分级管控 4.1 * *1车间 4.2 * *2车间 4.3 * *3车间 4.4 * *4车间 4.5公共部位 五、检查表 六、整改通知书 七、三卡 八、告知卡
1、企业概况： 2.公司主要生产车间及生产设备清单见下表： 车间名称设备名称设备数量（台）位置备注 * *1车间 **机 **机 ** **机***机氩弧焊机 * *2车间 **机大**机起重机 * *3车间 **机**切割机***包装机 * *4车间 **机 **机 **机 *** *** **机 **机 货运电梯特种设备
公共部位配电房 3.公司生产使用的特种设备清单见下表： 车间名称设备名称设备数量 （台） 备注 **车间 储气罐 （压缩空气） 2 压力容器 **车间货运电梯 1 电梯一图二单三卡八个必须
一图指： 1、安全生产风险分布图； 二单指： 1、危险因素排查辨识清单； 2、安全风险分级管控清单； 三卡指： 1、员工安全生产承诺卡； 2、员工安全生产应知卡； 3、员工安全生产应急卡； “八个必须”指： 1、重大风险源必须掌握； 2、应急措施必须具备； 3、处置预案必须明确； 4、防护措施必须完备； 5、岗位人员危险应对必须熟练； 6、企业负责人对风险点必须清楚； 7、监管人员对应急举措必须掌握； 8、监管部门对属地安全方案必须心中有数；
港口安全生产风险辨识管控指南.doc
港口安全生产风险辨识管控指南 1适用范围 本指南提出了港口安全生产风险等级评估方法，适用于指导港口经营人辨识、评估、管控港口安全生产风险。 2规范性引用文件 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国突发事件应对法 生产安全事故报告和调查处理条例 生产安全事故应急条例 国家突发环境事件应急预案（国办函〔2014〕119号） 国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办〔2016〕11号）港口经营管理规定（交通运输部令2019年第8号） 水路交通突发事件应急预案（交应急发〔2017〕135号）公路水路行业安全生产风险管理暂行办法（交安监发〔2017〕60号） 公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范（试行）（交安监发〔2018〕135号）
交通运输企业安全生产标准化建设评价管理办法（交安监发〔2016〕133号） GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码 3风险管理基本要求 3.1加强安全生产风险管理 港口经营人应依据《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发〔2017〕60号）和《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范（试行）》（交安监发〔2018〕135号）相关要求进行港口安全生产风险管理。 3.2科学规范有序开展风险辨识管控工作 港口经营人应按照业务融合、系统化和动态管理的原则，开展港口安全生产风险辨识、评估、管控工作，分步填写港口安全生产风险辨识管控信息表，汇总形成港口安全生产风险辨识管控手册，绘制“红橙黄蓝”四色港口安全生产风险分布图。 3.3建立风险管理机制 港口经营人应通过风险辨识、评估和管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善，形成本单位安全生产风险管理长效机制。 4风险辨识 4.1风险辨识程序
岗位风险辨识和安全确认制度
岗位风险辨识和安全确认制度 一、岗位风险辨识 通过对岗位风险的正确辨识，系统地诊断各种工艺过程或机械设备以及各种操作、管理和组织措施中的不安全因素，进而采取有效措施约束、控制不安全因素的发生发展，将隐患消灭在萌芽状态。从现场做起采用工作任务分析法和事故机理分析法全面、系统地辨识各项工作任务，各道工序存在的与人、机、环、管相关的不安全因素。 在风险辨识的基础上，基于管理对象、有关记录和工作任务分析并结合生产实际有针对性地制定管理标准和管理措施，能够真正达到风险预控的目的。 （一）公司属各单位应成立风险管理小组，负责本单位生产、服务活动中的危险源辨识，分级分类管理。 （二）安监处负责风险管理方法的培训，指导各基层单位制定管理标准与管理措施。 （三）安监处负责矿风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。 （四）各专业部门负责对风险管理要素的审核。 （五）各单位技术人员负责组织本单位员工进行危险源的辨识及分级分类。 （六）各单位必须将不同类型、级别的危险源落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施；职能部门、安监处进行跟踪监管，使其始终处于可控状态。 （七）安监处根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。 （八）各业务部门和安监处必须熟悉本部门监管的所有危险源，并负责对危险源的监测，督促各单位对危险源进行完善和补充。
（九）安监处每年年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。（十）各单位负责制定员工岗位风险辨识计划，班前会应进行本岗位危险源辨识。 二、安全确认制度 现场安全确认是及时发现和消除事故隐患最积极有效的方法，在生产过程中，任何一项工作都必须严格执行现场安全确认制。凡是已采取安全检查表的岗位，现场安全确认以相应的安全检查表的内容为主进行检查确认。各项工作或作业，在进行前都必须根据生产和工作任务对使用的设备、工具、材料以及周围环境和相关岗位的安全可靠程度作具体的检查分析，对存在的问题采取措施对策，在确认安全有保障的前提下才能投入生产或者工作，并在生产工作中作巡回检查确认。 （一）各区队负责人工作前现场安全确认评估先在班前会进行，当班管理人员负责组织现场安全确认、不放心人员的排查，并认真填写记录。 （二）区队负责人及成员在进入作业状态前，根据当班的工作任务、所使用的工器具、周围作业环境、个人体能、个人防护佩带等，评定作业过程中的安全风险。 （三）根据评估出的安全风险，要制定相应的改进防范措施，及时消除安全隐患，确保实现安全生产。 （四）保留日常安全风险评估记录，必要时及时追加到正式风险概述中。 （五）经现场安全确认有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向矿调度室汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后方可进入现场进行作业。