反恐体系手册 【部分】

C-TPAT介绍

C-TPAT就是美国国土安全部海关边境保护局(即US Customs andBorderProtection,简称“CBP”)在9、11事件发生后所倡议成立得自愿性计划,并于2002年4月16日正式实行。C-TPAT全名为“Customs-Trade PartnershipAgainst Terrori sm”,透过C-TPAT得安全建议,CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统,以确保供应链从起点到终点得运输安全、安全讯息及货况得流通,从而阻止恐怖份子得渗入。

C-TPAT计划就是由美国海关与商界共同实施得一项加强供应链与边境安全得计划,旨在协助美国海关边境保护局与国际供应链上得进口商、货运商、集装商、清关代理与厂商等加强合作,参加得机构须确保其生产、装运、仓储等环节安全措施稳定有效,并保证供应链中得其它商业伙伴包括工厂与运输商也遵守相应安全标准。

C-TPAT安全标准

来源:美国海关与边境稽查局(CBP)

基于以下C-TPAT安全标准,进口商须对其跨国供应链做出综合评估,对进口商外购或签约得供应链得各个环节,如国外工厂、运输商、国内仓库等,进口商应与这些合作伙伴合作,以确保恰当得安全措施已经实施并在整个供应链得以贯彻执行,从产品得始发地到销售目得地得整个供应链建立反恐制度,并认同不同商业模式得C-TPAT成员。

C-TPAT认同跨国供应链得复杂性,支持基于风险分析得安全措施得应用与实施。因此,由于成员商业模式得不同,该程序允许安全计划具有适当得灵活性与主动性。

适当得安全措施,正如此文件所列,必须在进口商得整个供应链予以实施与维持。

1、商业伙伴要求

商业伙伴要求进口商必须有书面得、可核实得程序来选择商业伙伴,包括制造商、产品供应商与卖主。

安全程序

对C-TPAT认证合格得商业伙伴(如承运商、港口、销售终端、经纪人、混载业者等),进

口商须维持相应得文件(如C-TPAT证书,SVI编号等),标明这些商业伙伴就是否经C-TPAT认证

合格。对不符合C-TPAT认证得商业伙伴,进口商须要求她们通过书面/电子形式得确认(如合同承诺、高级管理人员签署得声称符合C-TPAT标准得信函、表明符合C-TPAT安全标准得书面声明,类似得由国外海关权威机构给予得WCO认可安全程序或通过提供一份完整得进口商安全问卷)来表明她们正在努力满足C-TPAT要求,以文件化得风险评估流程为基础,不符合C-TPAT认证得商业伙伴也应经受进口商得C-TPAT安全标准评估。

始发地

进口商须确保商业伙伴推行得安全程序符合C-TPAT安全标准,以提高在始发地出货得完整性。应定期评估商业伙伴得安全流程与厂房设施,并要求其维持进口商提供得安全标准。

参与/认证外国海关机构供应链安全计划

对那些已获得证书得且在供应链安全计划中一直由外国海关机构监管得现有得与有合作前景得商业伙伴,应要求出示她们得参与状态给进口商。

其它选择标准

进口商应清楚标明内部要求如财务稳固、满足合同安全要求得能力、识别与纠正安全不符合事项所需要得能力等,并以内部管理小组决定得风险流程为基础对内部要求进行评估。

2、货柜及拖车安全

必须维持货柜得完整,以防止非授权物料与/或人员进入装柜时,应有适当得程序进行封柜与维持出货货柜得完整,对出货到美国得货柜,装好柜后须使用高保封条来封柜。所有高保封条必须能满足或超越现时PASISO17712标准得要求。

货柜检查

装柜前,应有检查货柜结构完整性得程序,包括检查门锁机械装置得可靠性、要求对所有货柜执行7点检查:前面、左侧面、右侧面、货柜地面、顶内外面、门内外面、外面/外底架。

货柜封条

应有书面程序规定如何对封条进行控制及加封于已装好得货柜上,包括如发现封条与/或货柜受损如何识别与报告美国海关与边境保护局或适当得国外权威机构,只有指定人员才可以派发货柜封条。

货柜储存

货柜须储存在安全得地方以防止非法进入或操纵,应有报告与抵制非法进入货柜或货柜储存区域得程序。

3、实体通行管制

为防止非法进入厂房,保护公司财产,须对人员进出进行控制,在所有入口处均要求所有员工、访客与客户佩戴牌证方可进入。

员工

应实施员工证件系统,以便对进出进行控制,员工只可以在需要她们履行职责得场所出现,公司管理层或安全人员必须妥当地控制员工、访客与客户牌证得发布与收回,并制定有对进出设施如钥匙、密码卡等得发布、收回与更改得书面程序。

访客

访客到访时,必须出示有本人相片得证件以便登记,所有访客须将临时牌证佩戴于醒目处,并有厂方人员陪同。

交付(包括邮件)

访客到达时须出示其身份证件或有本人照片得证件,以便门卫登记。收到得包裹或邮件在分发之前应进行检查。

盘问与驱散非授权人员

必须有识别、盘问、报告非授权人员得程序。

4、人员安全

对即将雇佣得员工必须执行背景调查,对现有员工应定期检查。

雇佣前查核

必须在雇佣前对职位申请信息如过往雇佣经历或证明进行查核。

背景调查

应依据当地政府法规对即将雇佣得员工执行背景调查,一旦雇佣,应依据员工职位得敏感性对在职得员工做定期查核与重新调查。

雇佣中止程序

对中止雇佣关系得员工,公司须收回证件与厂区钥匙,并取消其进入电脑系统得资格。

5、程序安全

必须实施安全措施,以确保供应链中与货物得运输、搬运与储存相关得过程得完整与安全。文件处理

必须有程序确保用在货物上得所有信息清楚、完整、准确,并能防止错误信息得发生与交换。文件控制包括保护电脑访问路径与信息。

载货单程序

为确保收到得进口货物得完整性,对来自商业伙伴得信息必须得以准确与及时得汇报。

出货与收货

对收到得货物应根据货物运单进行核对,应注明清楚货物重量、标签、标记及数量并进行验证,对发送得货物应根据采购单或交付单进行核对,在出货或收货前,必须核对司机得身份。

货物差异

所有少数、多数与其它重大不符合情况或异常情况,都必须予以解决与调查,如发现有非法或可疑得事情,应立即通知海关与/或其它执法机构。

6、安全培训与警觉意识

安全人员应建立与维持一个警觉意识计划,以识别与应对在供应链每个环节中恐怖分子所造成得恐吓,员工必须明白遇到恐吓时如何报告,对在出货区与收货区得员工及收发邮件得员工,还应提供额外得培训。此外,在如何维持货物完整、识别内部阴谋及保护进入控制等方面也应对员工提供培训,对积极参与得员工,应予以奖励。

7、实体安全

对在国内与国外得货物搬运与储存设施应设置有物质障碍与威慑物,以防止非法进入。进口商应综合以下C-TPAT物质安全标准,并应用在其供应链中。

围墙

围墙应围绕货物搬运与储存区域设置,出口国际货物、国内销售货物、高价值得货物与危险货物应以内部围墙分开存放,所有围墙必须定期检查其完整性。

大门与门岗

车辆进出与/或人员进出得大门必须有人站岗与/或监控,大门得数量应保持在最少必需数。停车

禁止私人车辆停在货物搬运与储存区域或相邻得区域。

建筑物结构

建筑物使用得材料必须能够抵抗非法闯入,必须对建筑物得完整性进行定期检查与修理。

锁闭装置与钥匙控制

所有外部与内部得窗户、大门与围墙必须有锁闭装置,管理层或保安人员必须保管所有得锁与钥匙。

照明

厂区内外须提供有足够得灯光照明,包括以下区域:出入口、货物搬运与储存区域、围墙、停车场。

报警系统与闭路电视监控系统

应使用报警系统与闭路电视监控系统,以监控厂房与防止非法进入货物搬运与储存区域。

8、电脑安全

密码保护

须使用个人用户名才可进入电脑系统,密码要定期更改,电脑安全政策、程序与标准须以培训得方式提供给员工。

责任

系统须能识别对电脑信息得滥用,包括不适当得存取、篡改商业数据,对违反者必须实施惩罚。

由于恐怖主义意识得抬头、恐怖组织得发展日趋壮大。就时间得角度分析,从早期得个人、恐怖组织、对敌国家、宗教国家、种族仇视、意识形态错综复杂。从空间上分析,从单一地方、国家、区域到现今世界各个角落,影响所及,任何一个国家无所幸免。

进行得方式更让人无法意料与掌握,再加上科技武器得发展,缜密得计划,破坏得角度更难想象。

美国911事件得发生,即就是最好得例子,而其严重性更就是无可比拟。

恐怖分子无时不处心积虑,利用各种管道,渗透至任何目标,进行任何方式得破坏活动。

纵观上述分析,恐怖行动就是无时间性与空间性选择得。所以,积极防止恐怖分子得渗透与破坏,我们义不容辞、责无旁贷。

C-TPAT作为一项自愿性得计划,***********有限公司基于国际贸易所可能带来得风险得情况加入C-TPAT计划,并执行相关安全标准,就是为了提高供应链安全与货物安全,预防未来潜在得恐怖袭击活动、本公司也希望我们所有得供货商能执行并尽可能得达到C-TP AT安全标准得要求、同时,作为执行C-TPAT安全标准得一部分,我们将建立完善得安全程序确保C-TPAT得安全标准被有效得执行,我们将公布我们执行得指导方针,并通过与我们得商业

合作伙伴分享我们得良好得执行实践,持续提高供应链得安全标准、

公司C-TPAT 项目计划与组织者:

**********有限公司得C-TPAT 安全项目由2012年8月20日正式开始建立与施行,本项目得组织者及管理人员包括(但不限于)以下人员:

文件规范Array性说明:

本手册内所有程序文件在制订或修订后需要最高管理人员及安全官员签署后才可发布,

签署后相关程序及文件既进入受控状态,并由相关负责部门保存原始签署稿,标准得执行以有效得原始稿为准、

在系统程序或文件有效得情况下如与本公司内其她文件或相关规定有冲突得,应优先执行本系统程序或文件、

本手册内文件分为保密性文件(Confidential)与非保密性文件(Non-confidential),保密文件在非授权下不得翻印、传阅与泄露、

本公司实施C-TPAT计划声明

鉴于美国9、11事件后全球范围内恐怖袭击活动得开始增多,对全球贸易安全性及国家安全所带来得巨大挑战,已经影响到全球经济得发展、由于企业环境得开放与复杂,企业对全球金融、跨

国经营及国际贸易得依赖日益加深,企业本身也必须面临更多经营风险,这些风险有别于以往我们

在国内市场中所经历得,其影响将超过传统得经营风险、

基于认识到本公司在国际贸易中现在或将来有可能面对得风险,本公司自2012年8月20日起自愿加入C-TPAT计划,并按照C-TPAT得安全标准实施安全管理体系、

同时因为我们得安全细节内容包含机密与私有因素,不便向外透露,但可以确信本公司将依照C-TPAT得安全标准,达到或超过安全要求及建议得内容,并告之与要求我们所有得商业或服务合作伙伴一同持续得推行与提高在供应链上得安全程序、

作为C-TPAT计划得支持者,我们感到很自豪能积极参与到反恐行动当中确保供应链安全,很期待能与海关、合作伙伴以及所有提供服务得人继续保持合作,确保安全措施切实执行、

本公司C-TPAT 安全政策

背景

目前恐怖主义活动在全球范围内增多,来自国际供应链上对安全要求不断提高,在正常贸易活动中防止恐怖袭击威胁,根据目前本公司得安全状况及公司主动参与C-TPAT计划得安全管理要求, 我们将按C-TPAT制定所有得安全程序,并作文件性规定以确保我们得安全系统有效得运作,将本政策运用到我们得供应链与所有相关贸易活动当中、

制订书面化文件

C-TPAT做为一项自愿性计划,就是建立在程序安全、物理安全、人员安全、教育与安全意识培训、货柜与运输安全、实体通行控制、商业合作伙伴、信息安全等八方面得基础上、本公司将根据这八个方面制定相应得书面化程序,确保达到或超过这些安全要求、

安全调查

本公司根据C-TPAT安全要求所建立得安全体系满足C-TPAT得安全要求、

商业合作伙伴

根据C-TPAT 得相关说明:做为供应链得一个重要环节,我们要求我们得所有供应商(原料提供商、运输商、码头、仓库等)都必须提供有符合C-TPAT安全要求得声明、我们将制定对供应安全情况得调查问卷与文件性审核得相关程序,我们得商业合作伙伴必须充分理解供应链安全得重要性,并自愿符合我们得相关要求、

C-TP AT安全代表及安全委员会

为确保本公司能完全符合C -TPA T得安全要求,特委任 陈***为本公司得最高安全管理代表,负责本公司所有C-TPA T 安全标准所要求得所有事务管理,C-T PAT 书面安全规定得制订、修订、审核与发布。

安全官员主要得职责就是负责全公司得C-TPA T 反恐安全系统,确保公司得C -TPA T 安全标准被良好得执行与保持,向公司汇报反恐安全系统得执行成效,定期对公司C-TPAT 安全系统进行检查与评价,监督C-TPAT 安全体系得改善,制订与审核公司安全政策、声明、程序,负责安全问题得对外联络与沟通、安全官员需要负责对公司内部得相关反恐安全培训并制定年度培训计划,每年度编

写本公司得C-TPAT 安全报告。 聘用政策:

公司安全代表需要就是本公司得高级管理人员,必须了解C -TPA T 所有相关安全标准内容及其要求,经过相关专业安全培训。 安全委员会:

公司设立了C-TP AT 委员会,针对公司C-TPAT 安全系统得执行情况,定期举行安全会议,讨论与回顾公司得安全政策与安全状况,提出合理建议与改善措施。 具体名单见公司C-TPA T项目计划与组织者

批准:

C-TPA T领导小组任命书

兹成立本公司反恐领导小组(小组成员构成见附表),并任命 陈**为本公司反恐领导小组主任,负责按照C-TP AT 美国海关贸易伙伴反恐方案—工作指引标准要求实施与保持本公司反恐安全体系得有效运作:

向管理层报告反恐安全体系得运做情况以及就反恐安全体系有关事宜与外部各方联络工作。

1、0目得

规定公司安全方面得授权制度,定期更新授权人员名单,满足反恐安全得要求,特制订本程序。2、0范围

适用于公司所有进入限制区域及检查工人安全得特权人员。

3、0程序要求

3、1公司特权人员名单及权利

3、2特殊权利类型说明

A: 进入工厂得所有区域及调查所有有关安全得活动;

B:进入仓库及调查该区域范围内得安全活动;

C:进入收货区、装柜区及调查该区域范围内得安全活动;

D:进入包装区域及调查该区域范围内得安全活动;

E:进入发电机房、电梯房及调查该区域范围内得安全活动。

3、3 特殊人员进入限制区域,必须遵守该区域得安全指引,做好登记及接受保安/安全员检查。

3、4 只有总经理才能授权电工使用备用电源用于照明等。

3、6原材料仓、成品仓、出货区域及包装区域只允许授权人员进入,名单张贴于各现场,由行政部负责定期巡查并及时更新, 根据人员得变动与调整及时更新授权人员名单。

3、7 只授权营业部王****接触、使用与管理封条及报关相关资料文件。

3、8只授权仓库主管及船务、报关员有权接触使用公司文件,运输资料及相关信息数据。

3、9只授权保安员引导来访及供应商进入工厂建筑;授权保安人员对装柜过程进行监控,除授权人员外,其她人员不能进入装柜区域。

3、10只授权潘*** 为电脑得系统管理员,设置管理员ID,由其对公司其它电脑进行安全管理,包括密码设置、回收、资料定期备份等。

3、11上述授权人员离职后由行政部出通知知会相关部门,取消其一切授权,禁止其从事相关得活动。

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