证券教案第一章

证券教案第一章
证券教案第一章

证券基础电子教案第一章

【课题】证券市场概述

【教材版本】

沈家庆.中等职业教育国家规划教材——证券基础.第二版.北京:高等教育出版社,2008年1月出版

【教学目标】

知识目标:

1、了解证券发行市场发行的证券种类;

2、理解证券发行的核准制;

3、掌握证券发行的程序;

4、理解证券交易所公开发行证券,买卖证券,保证证券交易公开、公平、公证运行的方式;

5、了解我国的证券主管机构中国证券监督管理委员会、中国人民银行的管理方式、职能;

6、理解中国证券监督管理委员会是证券市场监管执行机构,依照法律、法规的规定对证券市场进行监督和管理;

7、了解证券经营机构和证券服务机构;

能力目标:

1. 掌握证券投资的基本程序;

2、会进行证券的配对成交和利用证券商计算机终端进行证券委托买卖。

【教学重点、难点】

1、证券发行市场发行的证券种类;

2、理解证券发行的核准制;

3、掌握证券发行的程序;

4、证券市场的构成要素;

5、证券市场的交易品种;

6、证券投资的基本程序。

【教学媒体及教学方法】

制作PPT。

演示法、讲授法、分组讨论法。

【课时安排】

4课时(180分钟)。

【教学过程】

第一环节导入(5分钟)

第二环节新授课(170分钟)

第三环节证券市场实际状况演示(5分钟)

第一课时证券

一、证券的基本概念(20分钟)

[讲解]

●证券是各类经济权益凭证的统称,是用来证明证券持有者有权取得相应权益的凭证。

二、证券的种类(20分钟)

●证券按其性质可以分为证据证券、凭证证券和有价证券。

证据证券是指单纯地证明事实的文件。主要有借用证、证据(书面证明)等。如提货单等。

凭证证券是指具有某种商品权利,不能进行买卖或转让的票券,证明对持证所履行义务的有效的文件。如存款单、借据、收据等。

有价证券是指具有一定的票面金额,证明持券者有权按期取得一定收入的所有权或债权证书。它本身没有价值,但因它能为持券者带来一定的利息和股息收入,可以在证券交易所自由买卖,具有价值。

●有价证券按财产所有权的经济性质不同分为货币证券、资本证券、财物证券

货币证券是指转化对货币索取权的有价证券,即凭借其可以直接支取现金的有价证券,如本票、汇票、支票等。

资本证券是指能够按照事先的约定从发行处领取收益的权益性凭证,它能够表明一种投资的事实,是体现投资者权利的一种证券,如股票、国家债券、公司债券等。

财物证券是证明有权取得商品权利的证明,如提货单、运货单、仓库栈单等。

●有价证券按发行主体的不同可以分为政府证券(公债)、金融证券和公司证券。

政府证券是指政府为筹措财政资金或建设资金,凭其信誉采用信用方式按照一

定程序向投资者出具的一种债权债务凭证。政府债券又分为中央政府债券和地方政府债券。

金融债券是指商业银行及非银行金融机构为筹措信贷资金而向投资者发行的,承诺支付一定利息并到期偿还本金的一种有价证券。

公司证券是指公司为筹措资金而发行的有价证券。它包括的范围比较广泛,内容也比较复杂,但主要有股票、公司债券及商业票据等。

有价证券根据上市与否可以分为上市证券和非上市证券

上市证券又称挂牌证券。是指证券主管机关批准,并向证券交易所注册登记,获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。为了保护投资者的利益,证券交易所对上市公司都有一定的要求,只有具备一定的条件才能获准上市。当上市公司不能满足证券上市条件时,交易所就有权取消该公司的挂牌上市的权利。

非上市证券也称非挂牌证券、场外证券。它是指未在证券交易所挂牌,由公司自行发行或推销的股票或债券。未上市证券不能在证券交易所交易,但可以在交易所以外的“场外交易所”进行交易,有的也可以在取得特惠权的交易所内进行交易。 [演示]

教师用PPT演示具体事例,说明基本内容。

[分析]

证券的内涵随着研究目的不同,会有所不同。

三、课堂练习(5分钟)

采用配套习题与《证券基础学习辅导与练习》中的单选题、多选题。

[作业]

P. 26复习思考题

五、问答题:

1、简述证券的基本概念。

2、证券的作用有哪些?

第二课时证券市场的概念

[讲解]

●证券市场是股票、债券、基金等有价证券及其衍生产品(如期货、期权等)发行和交易的场所。

●证券市场由发行人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构以及监管机构和自律组织等要素构成。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体,它们是证券的供应者和资金需求者。

证券投资者是证券市场的资金供应者,也是金融工具的购买者。证券投资者主要有:个人投资者、各类金融机构、各类社会基金、外国投资者等。

金融工具是证券市场上融资工具和交易品种,证券市场活动的实质,就是发行和买卖有关的金融工具。在我国证券市场上流通的金融工具主要有股票、债券、基金、权证等。

证券交易场所是指为参与证券买卖双方提供公开交易的场所,并为投资者提供各种服务的地方。根据交易的组织方式划分,分为集中交易市场和分散的场外交易市场。集中交易市场也称场内交易市场,是指证券交易所组织的集中交易的市场,我国目前有:上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联交所以及台湾证券交易所,它们有固定的交易场所、交易时间,先进的交易工具、信息系统,保证交易活动持续、高效的正常进行。场外交易市场又称柜台交易,指交易场外由证券买卖双方当面议价成交的市场,它没有固定的场所,交易的证券以不在交易所上市的证券为主。在某些情况下,也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。

证券中介机构包括证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券评级机构、投资咨询公司、证券信息传播机构等。

证券的自律组织是通过制定公约、章程、准则、细则,对证券市场活动进行自我监督的组织机构。一般分为证券业协会、证券登记公司和证券交易所。

证券监管机构主要是证监会,是对证券的发行、交易活动以及市场参与者的行为实施监督和管理,以保护投资者的利益,促进证券市场和社会经济的健康、稳定的发展的机构。

●证券市场的功能

筹集资金

配置资源

转换机制

定价

分散风险

[演示]

教师用PPT演示具体事例,说明基本内容。

[分析讨论]

一、证券市场的功能

二、证券市场的组成体系

同业拆借市场

票据承兑贴现市场

商业票据市场

货币市场银行承兑票据市场

回购协议市场

短期政府债券市场金融市场大额可转让存单市场

银行中长期信贷市场

债券市场

资本市场证券市场股票市场

基金市场

保险市场

融资租赁市场

图1—1金融市场体系示意图

[讨论]

分组讨论资本市场的功能和作用。

[课堂练习]

采用配套习题与《证券基础学习辅导与练习》中的单选题、多选题。

[作业]

P. 26 复习思考题

复习思考题三~四题,进行课后复习。

一、填空题4~5题:对所学知识要点进行复习与掌握。

二、判断题1~4题:对知识的横向关系及交叉点进行能力性考查。

五、问答题:(书面练习)

4、证券市场的构成要素有哪些?

5、证券市场的功能有哪些?

第三课时证券发行市场

[讲解]

●证券发行是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。

●证券发行市场是一个无形市场,不存在任何具体形式的固定场所。筹资者要发行新证券时,可以由发行人自行向投资者直接出售证券,或者通过证券公司、商业银行和证券承销商等中介机构推销证券。

●按照证券发行对象的范围可以分为公募发行和私募发行。

公募发行又称公开发行,它是指发行人公开向不特定的投资者广泛募集资金的证券发行方式。

私募发行又称不公开发行或内部发行,是指向特定的投资者募集资金的一种证券发行方式。

●按照证券的发行方式划分,可以分为直接发行和间接发行。

直接发行又称自办发行,它是指证券发行者自己组织认购,进行销售,一次性从投资者手中直接筹措资金的发行方式。

间接发行是指证券发行人委托中介机构代理出售证券的发行方式。间接发行根据受托证券机构对证券发行承担的责任和风险不同,可以分为代理发行、承销发行、包销发行、联合发行和上网发行等。

●按照证券发行的种类分为股票发行、债券发行和基金发行。

股票发行是指股份有限公司以募集设立或增资扩股为直接目的,按照法律规定的程序向投资者出售股票。

债券发行是指符合发行条件的政府组织、金融机构或企业部门,以借入资金为目的,按照法律的程序向投资者出售债券。根据债券发行人的主体类型,债券发行又可以分为政府债券发行、金融债券发行和企业债券发行。

基金单位发行是指符合条件的基金管理公司以筹资受托资金,进行投资管理为目的,按照法定程序向社会投资者公开发售基金单位。

●按照发行的价格分类,分为平价发行、溢价发行、市价发行、中间价发行。

平价发行也称为等额发行或面额发行,是指发行人以票面金额作为发行价格。

溢价发行是指发行人按高于面额的价格发行股票。

市价发行也称时价发行,是指以同种或同类股票的流通价格为比较基准来确定股票发行价格。

中间价发行是指以介于面额和时价之间的价格来发行股票。

折价发行是指以低于面额的价格出售新股,即按面额打一定折扣后发行股票,折扣的大小主要取决于发行公司的业绩和承销商的能力。

●证券的发行程序

证券发行报批前的准备工作。

资产评估。

发行证券的申请和应向有关部门提交的各种文件。

证券发行的审批。

选定发行机构,作好发行前的准备的工作。

组织证券发行。

[讨论]

各种证券发行价格的确定方法。

[课堂练习]

采用课后配套习题与《证券基础学习辅导与练习》中的单选题、多选题。[作业]

P. 26 复习思考题

复习思考题三~四题,进行课后复习。

一、填空题6~9题:对所学知识要点进行复习与掌握。

二、判断题5~7题:对知识的横向关系及交叉点进行能力性考查。

五、问答题:(书面练习)

6、什么是证券发行市场?

第四、五课时证券交易市场

[讲解]

●证券交易市场也称二级市场、次级市场。它是指已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。

●证券交易市场的构成要素

有价证券作为交易市场的交易对象,交易品种与数量是市场发达程度的标志之一。

交易买卖当事人构成了交易市场最基本的供求双方,是市场发育的主体。

中介人即从事证券买卖业务的证券机构,既担负着代理客户买卖证券的经纪人职能,又通过自身买卖证券发挥自营证券商的作用,这三者有机的结合构成了有序、高效运作的证券交易市场。

●按照交易的有价证券种类划分为股票市场、债券市场、基金市场和权证市场

股票市场主要从事股票、股权证和股票衍生产品等交易活动。

债券市场从事国债、金融债券、企业债券等各种类别的债券交易。

基金市场主要从事各种基金凭证的交易活动。

权证市场主要从事认购权证和认沽权证的交易活动。

●按照交易的场所划分可以分为证券交易所市场和场外交易市场

证券交易所市场也称场内交易市场,它是指证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所、交易活动时间。

凡是不在证券交易所营业厅内成交的证券交易活动统称为场外交易,相应的成交地点就是场外交易市场。

●我国的证券交易所

上海证券交易所。

深圳证券交易所。

香港联合交易所。

●证券交易的“三公”原则

公开原则,又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,它的核心要求是实现市场信息的公开化,按照这个原则,证券发行者必须及时、真实、准确、完整地向社会发布信息,投资者可以据此对购买的证券进行充分、真实、准确、完整的分析和判断。

公平原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。它要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。

公正原则是指应当公正的对待证券交易的参与各方以及公正的处理证券交易事务。

●证券的交易是指已经发行的证券流通转让活动。它的本质是使证券产生流动性。

●证券交易的种类有交易所交易和场外交易两种。

交易所交易是指一个有组织的进行证券交易的场所。

场外交易是指在证券交易所以外的市场所进行的证券交易,又称店头交易或柜台交易。

●证券主管机关是中国证券监督管理委员会,它是国家对证券市场进行统一管理的机构。

●中国人民银行是我国的中央银行,它在国务院的领导下制定和实施货币政策,对金融业实施监督管理,是国家金融宏观调控部门。

●证券经营机构是由证券主管机关依法批准设立、在证券市场上经营证券业务的金融机构。

●证券经营机构根据业务范围不同,分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并有国务院证券监督委员会按其分类颁发经营业务许可证。

综合类的证券公司注册资本金最低限额为人民币五亿元;主要管理人员和业务人员必须有证券从业资格;有固定的经营场所和合格的交易设施;经营证券要有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系。可以从事证券经纪业务、自营业务、证券承销业务。

经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币五千万元,有固定的经营场所、合格的交易设施,只能从事证券经纪业务。不能超出核定的业务范围经营证券业务和其他业务。

●根据证券商从事的业务范围不同,一般在证券市场上证券经营机构分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商三种。

证券承销商以出售证券为目的,从发行人处购买证券或代其发出要约与出售证券,或直接、间接地参与证券首次销售的证券商。

证券自营商指自行买卖证券,从中获取差价收益,并独立承担风险的证券经营机构。

证券经纪商是指以接受客户委托代客买卖证券,为促成买卖双方交易行为而进行的中介服务并依此收取佣金的证券经营机构。

●证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

●证券投资咨询机构又称证券投资顾问,是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本运行提供咨询服务的专业机构。

●证券登记结算机构是为证券发行和在证券交易所的证券交易活动提供集中的登记、存管、结算与交割、过户服务的专业机构。

●会计师事务所是依法独立承办注册会计师业务,实行自收自支、独立核算、依法纳税的中介服务机构。它是注册会计师执行业务的工作机构。

●律师事务所是指律师的执业机构。从事证券市场工作的律师必须取得律师资格和证券执业资格双重身份。

●资产评估事务所是指组织专业人员依照国家有关规定和数据资料,按照特定的目的,遵循适当的原则、方法、计价标准和法定程序,对资产价格进行评定和估算的专门机构。

●证券信用评级机构是专门从事有价证券评级业务的机构,一般为独立的、非官方的机构。

[讨论]

1、证券交易市场的构成要素对证券市场的影响。

2、证券市场为什么要实施三公原则?

[作业]

P. 26 复习思考题

复习思考题三~四题,进行课后复习。

一、填空题10~14题:对所学知识要点进行复习与掌握。

二、判断题8~16题:对知识的横向关系及交叉点进行能力性考查。

五、问答题:(书面练习)

7、什么是证券交易市场?

8、为什么说“三公”原则是贯穿证券市场运行过程的基本原则?

9、中国的证券监管机构的职责是什么?

10、证券经营机构的业务内容有哪些?

11、证券服务机构有哪些,他们的职能有哪些?

第六课时实践课程证券交易开户手续和流程

教学建议

各学校可以根据学校具体状况选择证券商开户直接进行教学还是选择实践事务教学

投资者进入证券市场投资需办理的有关手续和流程(示意图)

证券从业资格考试_市场基础知识(总结)_备考精华

有价证券是虚拟资本的一种形式,有价证券狭义指资本证券,广义包括商品证券(提货单,运货单,仓库栈单),货币证券(商业证券和银行证券) 有价证券按发行主体分: 1政府证券 2政府机构证券(我国不允许) 3公司证券(包括金融证券) 按是否在交易所挂牌分: 1 上市证券 2 非上市证券(凭证式国债,电子式储蓄国债,普通开放式基金) 按募集方式: 1公募证券 2私募证券(信托计划,理财计划,定向增发) 按代表的权利性质分: 1股票 2债券 3其他证券(基金,衍生品《金融期货,可转换证券,权证》) 有价证券的特征:A收益性B流动性C风险性D 期限性 证券市场的特征: A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C 风险直接交换的场所 证券市场的品种结构:股票债券基金衍生品市场 证券市场的基本功能:筹资-投资定价资本配置功能 证券市场中介机构:证券公司证券登记结算公司证券服务机构(投资咨询公司,会计师事务所,资产评估机构,律师事务所,证券信用评级机构) 证券市场的产生: A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 国际证券市场发展趋势: A市场一体化B投资者法人化 C金融创新 D 金融机构混业化 E交易所重组公司化 F 证券市场网络化 G 金融风险复杂化H金融监管合作化 中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同(实现了远期合同向期货的过渡) WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括: 1直接B股交易 2成为交易所特别会员 3设立合营公司从事基金管理业务 4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债,公司债的承销和交易 5合资券商开展咨询服务,给予国民待遇,可设分权机构

《证券法》课程教学大纲doc-《证券法》(Securit精品文档12页

《证券法学》课程教学大纲 (Securities Law) 课程编号:070420 适用专业:法学(本科) 总学时数:36学时学分:2分 编制单位:社会科学系法学教研室刘小牛 编制时间:2005年9月18日 一、课程的地位、性质和任务 证券法是关于证券发行、交易、监管的法律规范,是我国商法中单一的法律部门,具有较强的理论性、国际性和实践性,是法学专业的必修课程。开设证券法课程,旨在帮助学生熟悉证券法的基本理论,了解证券发行与交易、证券市场市场以及证券法律责任等方面的具体规定,从而提高他们解决经济实务中相关疑难问题的实践能力。 二、本课程与其他专业课程的关系(本课程学习所必备的知识) 学习《证券法》,要求熟悉社会主义市场经济理论,对中国公司法,票据法及其它民商事法律要有所了解。 三、教学内容、学时安排和基本要求 (一)证券法概述(2学时) 1、基本要求 (1)掌握证券的概念、种类和特征。 (2)了解证券法的调整对象。 (3)掌握证券法的基本原则。 (4)我国证券法的主要渊源。 2、重点、难点 重点:信息公开原则、公平原则 难点:证券的特征,证券法与其它法律的关系

3、说明 教学方法:讲授法 思考题: (1)证券的特征。 (2)证券的种类。 (3)证券法的基本原则。 (二)证券法的历史沿革(2学时) 1、基本要求 (1)了解证券法的产生与发展。 (2)了解两大法系国家的证券法律制度。(3)了解我国证券法的立法概况。 2、重点、难点 重点:美国、英国、日本证券法律制度的异同难点:美国的证券法律制度 3、说明 教学方法:研讨式教学 思考题: (1)美国证券法律制度 (2)我国证券法的立法概况。 (三)证券监管与自律制度(2学时) 1、基本要求 (1)了解证券监管的原则、目标。 (2)了解证券监管的法律关系。 (3)了解证券监管的模式。 (4)了解我国证券监管体制的发展历程。(5)了解我国证券业协会的设立及其职责。

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金( )的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时,( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题

课程考试《证券法》作业考核试题 一、单选题(共30 道试题,共60 分。) 1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施? A. 2006年1月1日 B. 2006年3月1 C. 2006年6月1日 D. 2006年9月1日 正确答案: 2. 证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有: A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案: 3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市,该公司净资产为10000万元,其中无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)的数额最多是()万元。 A. 2500 B. 2000 C. 1600 D. 500 正确答案: 4. 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有: A. 设立、收购或者撤销分支机构 B. 变更业务范围或者注册资本 C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D. 变更公司章程中的一般条款 正确答案: 5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的? A. 责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C. 给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款 正确答案: 6. 根据《证券法》规定,证券交易所的总经理由谁任免? A. 证券业协会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所会员大会 D. 证券交易所理事会 正确答案: 7. 对证券登记结算的以下叙述中,哪项是错误的? A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保 B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户,用于已成交的证券交易的清算交收 C. 在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,但在一定情况下,司法机关可以强制执行清算交收帐户 正确答案: 8. 以下关于要约收购的说法,哪项是正确的? A. 收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 B. 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的六个月内不得转让 C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后,公告其收购要约 D. 收购要约的期限不得少于三十日,并不得超过九十日 正确答案: 9. 下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 A. 甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益 B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人 C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D. 丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业 正确答案: 10. 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,以及在每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告: A. 一个月三个月 B. 二个月四个月 C. 三个月六个月 D. 六个月十二个月 正确答案: 11. 公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是: A. 公司有重大违法行为

证券从业基础重点精华

年证券从业基础重点精华

————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期:

《证券市场基础知识》2012版 第一章 证券市场概述 证券是指(广义) 各类 记载并代表一定权利的法律凭证。 从一般意义讲,证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 有价证券是指 有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债 券的凭证。 有价证券是虚拟资产的一种形式。 广义有价证券的分类 3 有价证券(广义)分为3类 1)资本证券(狭义):金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券 2)商品证券—提货单、运货但、仓库栈单 3)货币证券—1.商业债券(商业汇票、商业本票) 2.银行证券(银行汇票、银行本票、支票) 狭义)有价证券的分类 1.按照主体(3) 1)政府证券,中央政府发行的称为,国债 2)政府机构证券(我国不允许地方政府发行) 3)公司(企业)证券。有股票、公司债券及商业票据 通常再分为,金融证券,非金融证券 2.按是否在证券交易所挂牌交易:分为上市证券、非上市证券 3.按募集方式:公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示 私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示 4.按权利性质:股票、债券、其他(基金证券、衍生品:期货、可转债、权证) 有价证券(股票、债券)的特征 4 5 特征 有价证券 股票p40 债券p74 政府债券p80 1. 收益性 收益性 收益性 收益稳定 2. 流动性 流动性 流动性 流动性强 3. 风险性 风险性 安全性 安全性高 4. 期限性 永久性 偿还性 免税待遇 5. 参与性 证券市场的特征 3 1.是价值 直接交换的场所; 2.是财产权利 直接交换的场所; 3.是风险 直接交换的场所。 证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成及其个部分之间量比的关系。 1.层次结构:按照证券进入市场的顺序,分为: 发行市场、一级市场、初级市场 交易市场、二级市场、次级市场 2.多层次资本市场: 根据所服务和覆盖的上市公司类型分为: 全球性市场、全国性市场、区域性市场 根据规模和监管要求等差异,分为: 主板市场、二级市场(创业板、高新企业) 3.品种结构:股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 4.交易场所结构:有形市场、无形市场(场内市场、场外市场) 证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能; 2.定价功能; 3.资产配置功能 证券发行市场的作用 3 1.筹资; 2.投资; 3.资产配置(187页) 证券市场的参与者 5 一、证券发行人:为筹措资金者 1、公司(企业) — 股份有限公司;自有资本、借入资本 2、政府和政府机构:政府(债券); 中央银行(股票、央行票据) 3、金融机构; (金融证券和公司股票) 二、证券投资人:(资金、投资品种)

2020证券考试市场基础知识测试题:

2020证券考试市场基础知识测试题: 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约,银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中,错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的,不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

《证券交易知识》培训教案

声明:本资料由大伙儿论坛证券从业考试专区 收集整理,转载请注明出自 更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载 大伙儿论坛,全免费公益性考试论坛,期待您的光临! 2009年证券资格考试《证券交易知识》章节精选讲义证券交易知识:第一章证券交易概述 第一节证券交易的概念和差不多要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的定义及其特征 1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。

2、证券交易与证券发行的关系 3、证券交易的三大特征:流淌性、收益性和风险性。 (二)我国证券交易市场进展历程 新中国证券交易市场的建立始于1986年。 1999年7月1日,《证券法》正式开始实施,标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 (三)证券交易的三大原则 公开原则、公平原则、公正原则 二、证券交易的种类(重点,考点众多,请同学们认真阅读)股票交易 债券交易 (三)基金交易 (四)金融衍生工具交易 1、权证交易 2、金融期货交易 3、金融期权交易 4、可转换债券交易。 三、证券交易的方式 (一)现货交易

(二)远期交易和期货交易 (三)回购交易 (四)信用交易 四、证券投资者 1、证券投资者是买卖证券的主体,能够是自然人,也能够是法人。 2、证券投资者买卖证券的差不多途径有两条。 3、限制成为证券投资者的范围。 4、合格境外机构投资者的定义。 五、证券公司 1、证券公司的定义。 2、证券公司的设立条件。(重要知识点,考点) 3、证券公司的经营范围。(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。) 六、证券交易场所 1、证券交易场所的定义 2、证券交易场所的作用。 证券交易场所能够分为证券交易所和其他交易场所两大类。证券交易所

2020证券从业基础知识试题及答案十

2020证券从业基础知识试题及答案十 2020证券从业基础知识试题及答案十 单选题 (1) ()是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:48 收益性是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 (2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为()。 A 现金股息 B 股票股息 C 负债股息 D 建业股息 专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:254 建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本

作为股息派发给股东。 (3) 对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A 长期稳定 B 可以偿还 C 短期弥补流动性 D 减少公司固定支出 专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:68 优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。 (4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A 证券收益 B 筹资能力 C 预期报酬率 D 证券价格 专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:6 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。 (5) 基金份额净值是指()。 A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格

西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题辅导资料

西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题 1、B 2、B 3、A 4、D 5、C 一、单选题共30题,60分 1、证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报_________审核批准。 A交易所股东大会 B交易所理事会 C交易所董事会 D交易所会员大会 正确答案是:B 2、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 正确答案是:B 3、从我国目前的证券经纪业务内容来看________. A股票的柜台交易逐渐增加 B债券交易主要形式是柜台代理买卖 C我国没有股票的柜台交易 D我国没出有任何证券的柜台交易 正确答案是:A 4、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的? A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B应及时公告 C应报国务院证券监督管理机构备案 D应报国务院证券监督管理机构批准 正确答案是:D 5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于()年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年 正确答案是:C 6、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,以及在每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中

期报告和年度报告,并予公告: A一个月三个月 B二个月四个月 C三个月六个月 D六个月十二个月 正确答案是:B 7、证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有: A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案是:B 8、()擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A发行人 B上市公司 C上市公司的董事、监事、高级管理人员 D发行人、上市公司 正确答案是:D 9、根据有关规定,设立股份有限公司的,应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 正确答案是:B 10、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? A向不特定对象发行证券,属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行 C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销 D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 正确答案是:C 11、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。 A五十 B六十 C七十 D八十 正确答案是:C

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

证券从业基础知识重点

第一章证券市场概述(1-3) 第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个:第一,持有人;第二,证券的标的物;第三,标的物的价值;第四,权利。证券的两个基本特征为:第一,法律特征;第二,书面特征。有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值,但由于代表了一定的权益,所以有交易价格。有价证券可分为:商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征:第一,证券的产权性;第二,证券的收益性;第三,证券的流通性;第四,证券的风险性。有价证券的功能:第一,筹资功能,是指为经济的发展筹集资本;第二,配置资本的功能,是指通过有价证券的发行和交易,按利润最大化的要求对资本进行分配。2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是:第一,证券市场是价值直接交换的场所;第二,证券市场是财产权利直接交换的场所;第三,证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分,证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分,又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征:第一,金融证券化;第二,证券投资法人化;第三,证券交易多样化;第四,证券市场自由化;第五,证券市场国际化;第六,证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为:第一,金融创新进一步深化;第二,发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展;第三,证券交易所的合并与上市;第四,证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程,它的特点为:第一,市场发展日益规范有序;第二,证券发行规模逐年扩大,品种结构日趋合理;第三,机构投资者的队伍逐渐壮大;第四,监督手段法制化。 第二节证券市场的参与者 1、证券发行人,是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言,发行证券时,发行人要委托证券公司代为发行,即承销。 2、证券投资人,是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人,他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。 3、证券市场的中介机构,是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组

证券基础知识考试真题版

2010年3月 一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案: c 解析:中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立,中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案: b 解析:证券市场由发行市场和交易市场构成,发行市场和交易市场两者紧密联系,不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案: d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案: c 解析:金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案: c 解析:市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化,如果市场利率上升,债券投资所要求的投资收益率也会上升,而利息是不变的,所以债券的市场价格就会下跌;反之,如果市场利率下降,债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案: c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案: b 解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案: d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案: b 解析:指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定,由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案: a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案: c 解析:基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案: b 解析:债券票面收益率又称名义收益率或票息率,是债券票面上的固定利率,即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案: a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案: c 解析:按募集方式不同,有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度,私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

2020证券从业资格《市场基础知识》解析:证券投资基金

2020证券从业资格《市场基础知识》解析:证券投资 基金 一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.公开披露的基金信息不包括( )。 A.基金资产净值、基金份额净值 B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C.对证券投资业绩实行的预测 D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 2.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。 A.投资者地位不同 B.投资主体不同 C.投资方式不同 D.风险水准不同 3.按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为( )。 A.契约型基金和公司型基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.国债基金、股票基金、货币市场基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 4.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A.债权人 B.收益人 C.股东 D.委托人 5.当前我国货币市场基金能够实行投资的金融工具包括( )。 A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券 B.可转换债券 C.股票 D.流通受限的证券 6.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中,不准确的是( )。 A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B.对基金管理人来说,处理相关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理,自己就能够专心从事资产的使用和投资决策 C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 7.对基金管理人的概念理解错误的是( )。 A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化,不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B.设立基金管理公司必须经国务院批准 C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等

证券考试资料1

证券市场概述(答案解析 一、单项选择题 1.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。 A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是价值实现增值的场所 C.证券市场是财产权利直接交换的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 2.1918年夏天成立的( ),是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.上海证券物品交易所 B.青岛物品交易所 C.北平证券交易所 D.天津市企业交易所 3.我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股,这里的B股是指( )。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 4.下列关于各类基金的说法不正确的是( )。 A.在我国,社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成 B.福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金 C.企业年金基金可以用于信用交易 D.我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值 5.证券市场的恢复阶段是( ) A.20世纪初 B.1929——1933年 C.20世纪20年代——第二次世界大战结束 D.第二次世界大战后——20世纪60年代 6.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为( )。 A.低风险证券 B.无风险证券 C.相对风险证券 D.绝对风险证券 7.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大

C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 9.1999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 10.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种( )。 A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.实物证券 11.从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是()的提高。A.证券市场价值 B.证券化率(证券市值/GDP) C.股票市值占GDP的比率 D.证券市场指数 12.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。 A.商品凭证 B.资本凭证 C.法律凭证 D.货币凭证 13.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总额的( )。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 14.有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是()。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易

证券法教案

相对于现行制度而言,预披露提前了公开披露文件的时间。 优点: 1 发行审核:在发行申请人的申请被受理后就将有关的文件公之于众,可以对发行审核工作形成监督,避免审核中可能出现的有关问题。 2 提前披露,公众可以对发行申请人文件中的问题进行举报,是核准机构能够提前了解、调查有关情况,有利于缩短审核时间,提高效率。 3 公众:提前了解发行文件的内容,有助于进行投资决策。 拓宽社会监督渠道,防范发行人采取虚假手段骗取发行上市资格。 信息公开是证券市场的一个重要特点,甚至可以说是证券市场生命力之所在。公开发行证券,是发行人进行的直接向广大社会公众筹集资金的活动,这种活动本身就具有公开的性质。公告发行文件,比如招股说明书,公司债券募集办法,使投资者了解筹资目的、用途、发行人自身的生产经营情况、给予投资者的回报等。 股票发行价格是股票发行中最基本和最重要的内容,发行价格的确定关系到发行人、证券公司、与投资者三方的根本利益,也关系到股票发行后在市场上的表现。发行价格定得过低,难以最大限度地满足发行人筹集资金的需要,不仅增大发行成本,甚至损害原有股东的利益;发行价格定得过高,又将增大成效的证券公司的发行责任和风险(一般情况是包销),抑制投资者的认购需求。因此,合理确定股票发行价格,对于股票顺利发行,以及股票未来在市场上的表现,都具有重要意义。 一般情况下,我国股票都是采取溢价发行的。溢价发行股票的,在确定发行价格的过程中,发行人与承销的证券公司的利益往往是对立的。发行人想把假定的糕点(多圈点钱),证券公司总想把价压低(因为他要承担买不出去的风险)。结果往往要由双方根据双方的因素讨价还价,发行公司自身:的素质(包括行业前景、盈利水平、市场竞争地位等)、同类公司市盈率水平、竺承销证券公司:的信誉和经验等条件经过讨价还价形成的发行价格。这样形成的价格对双方都比较公平,既满足发行人的需要,也符合承销公司的利益。因此,本条规定,采取溢价发行的,由发行人和证券公司协商确定价格。不能由一方私自决定。 不得预留证券要求在承销期内,如果有人愿意购买证券,必须向其销售,不得故意保留,贷承销期已过,行情看涨,在以市场价卖出,侵害投资者的利益。 是国务院证监会负责审核股票发行的具体职能机构,所有提交证监会的股票发行申请都必须由发行审核委员会依法进行审核。在法律中明确规定发行审核委员会的设立和职责,有利于提高发行核准过程的透明度 经济、金融、贸易、财会,股票发行面广,涉及的问题多,需要从不同方面进行审核,有利于保证公开发行的股票的质量 充分发挥中介机构的“经济警察”的职能,让证监会解脱出来进行宏观的监管

辅导讲义(最新证券法)

《证券法》 证券法由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日通过,自1999年7月1日起施行。 第一章原则性规定 一、立法宗旨 1、为了规范证券发行和交易行为; 2、保护投资者的合法权益; 3、维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。 二、适用范围 在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 三、立法原则 1、证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。 2、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 3、证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。 四、其他规定 1、证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。 2、国务院证券监督管理机构及其派出机构对证券市场实行监督管理。 3、设立证券业协会,实行自律性管理。 第二章证券发行 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批。 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关

专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。参与核准股票发行申请的人员,不得与发行申请单位有利害关系;不得接受发行申请单位的馈赠;不得持有所核准的发行申请的股票;不得私下与发行申请单位进行接触。 国务院授权的部门对公司债券发行申请的审批,参照股票的规定执行。 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内作出决定。 发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。 上市公司发行新股,应当符合公司法有关发行新股的条件,可以向社会公开募集,也可以向原股东配售。上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会批准。 证券公司应当依照法律、行政法规的规定承销发行人向社会公开发行的证券。证券承销业务采取代销或者包销方式。 第三章证券交易 第一节一般规定 上市交易的股票、公司债券及其他证券,应当在证券交易所挂牌交易。证券在证券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式。证券交易的集中竞价应当实行价格优先、时间优先的原则。 证券交易以现货进行交易。 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。 第二节证券上市 股份有限公司申请其股票、公司债券上市交易,必须报经国务院证券监督管理机构核准。提出股票上市交易申请时,应当提交下列文件: 1、上市报告书; 2、申请上市的股东大会决议;

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是()。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能,它属于()。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和()。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称()。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个 全美统一()A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元,8.00元,4.00元,流通股数分别为7000万股,9000万股,6000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元, 19.00元,8.20元。设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,

相关文档
最新文档