冻结存款通知书

冻结存款通知书
冻结存款通知书

_________税务局(稽查局)

冻结存款通知书

国税冻通…?号

根据《中华人民共和国税收征收管理法》规定,经税务局(分局)局长批准,请从年月日时起冻结在你处的存款账户

号的存款(大写)(¥)元。

税务机关(签章)

年月日

以下由银行(或其他金融机构)填写

存款账户余额:

签收人:

签收时间:年月日时分

签收单位(签章)

年月日

使用说明

1.本通知书依据《中华人民共和国税收征收管理法》第三十八条、第五十五条设置。

2.适用范围:税务机关冻结纳税人、扣缴义务人在银行或者其他金融机构的存款账户,通知银行或其他金融机构时使用。

3. 本通知书抬头填写银行或者其他金融机构的具体名称。

4.“根据《中华人民共和国税收征收管理法》规定”横线处填写第三十八条第一款或者第五十五条。

5.“经税务局(分局)局长批准”横线处填写符合《中华人民共和国税收征收管理法》规定具有审批权限的税务局(分局)局长所在税务机关的具体名称。

6.本通知书应与《税收保全措施决定书(冻结存款适用)》一并依照规定的审批程序和权限,由县以上税务局(分局)局长批准后使用。

7.存款账户余额指税务人员冻结存款前查询时的存款余额。

8.本通知书与《税收保全措施决定书(冻结存款适用)》、《税务文书送达回证》一并使用。在送达本通知书时,要求签收时间不但要写明“年”、“月”、“日”、“时”,而且要具体写明“分”。

9.文书字轨设为“冻通”,稽查局使用设为“稽冻通”。

10.本通知书为A4竖式,一式二份,一份随同《税收保全措施决定书(冻结存款适用)》送金融机构,一份装入卷宗。

关于审慎办理邮寄送达解除冻结文书的建议

关于审慎办理邮寄送达解除冻结文书的建议在银行的日常工作中,常会遇到外地人民法院前来冻结和解冻存款的情况。由于冻结必须由法院人民前来冻结方可办理,但在解冻时,却常遇到以邮寄《解冻通知书》的方式来解冻原来冻结存款的情况。由于相关法律对解冻的规定不太具体,如何进行办理已成为摆在银行工作人员面前的一道难题。但从法律风险的角度出发,应审慎办理邮寄送达解除冻结文书对存款进行解冻的业务。 1、根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发『2002』1号文)的相关规定,“查询、冻结、扣划银行存款必须经过严格的法定程序,执行人员应当上门送达,并出示本人工作证或执行公务证、法院冻结存款的裁定书和协助冻结存款通知书”;并明确规定:“查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书均应由有权机关执法人员依法送达,金融机构不接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书”。从上述规定可以看出法律对冻结通知书的送达方式有明确规定,对解除冻结通知书的送达方式虽无明确规定,但明确金融机构不应接受有权机关执法人员以外的人员代为送达解除冻结通知书。 2、从《民事诉讼法》的角度出发,邮寄送达也是一种法定的送达方式,但针对地都是法律纠纷中的当事人。而银行不是法律纠纷中的当事人,而仅仅是协助执行人,是否可以接受或适用邮寄送达的方式,法律界也看法不一,对此银行则应当谨慎。 3、现有法律规定中,对银行怎样接收邮寄送达文书,以及怎样验证其合法性和真实性尚无明确规定。在当今社会诈骗手段层出不群的情况下,如何保证邮寄《解冻通知书》的真实性、合法性以及当初作出冻结通知的法院的意愿的真实性,也成为实际操作的一项难点。同时由于解除冻结后,银行将没有任何理由要求客户不能支取款项,对存款将失去控制的能力。如错误解冻,银行将不得不承担法律后果,甚至会很严重。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》(法释【1998】15号文)第33条规定:“金融机构擅自解冻被人民法院冻结的款项,致冻结款项被转移的,人民法院有权责令其限期追回已转移的款项。在限期内未能追回的,应当裁定该金融机构在转移的款项范围内以自己的财产向申请执行人承担责任”。 综上所述,从法律规范性和操作合规性角度出发,应要求作出冻

协助查询通知书

协助查询通知书 【篇一:协助查询个人存款通知书】 xxxx(审计机关全称) 协助查询个人存款通知书 *审**查〔20**〕**号签发人:: 我署(厅、局、办)在对****(被审计对象)进行审计(专项审计调查)过程中,根据相关证据,发现****(单位)以个人名义在你****存储公款。现根据《中华人民共和国审计法》第三十三条的规定,由我署(厅、局、办)(或者委托****)对该存款进行查询,请予协助、配合,并提供有关资料。 附:存款人姓名: 开户金融机构名称: 账号或者存款人身份证件号码: 查询内容: 查询人: (审计机关印章) ****年**月**日 【篇二:协助查询单位账户通知书】 垦利县审计局 协助查询单位账户通知书 垦审查〔2011〕号签发人: : 我局在对胜坨镇政府进行审计过程中,发现垦利县胜坨 房地产综合开发有限公司在你信用社设有基本账户。现根据 《中华人民共和国审计法》第三十三条的规定,由我局对该 账户进行查询,请予协助、配合,并提供有关资料。 附:账户名称:垦利县胜坨房地产综合开发有限公司 开户金融机构名称:胜坨信用社 账号:20100015469 查询内容:支票号10486395、10486396、10486385、 05696411、05018896、05018739、10565350资金去向 查询人:宋纪祥尚华娟 二〇一一年七月十八日

协助查询单位账户通知书 垦审查〔2011〕号签发人: :我局在对胜坨镇政府进行审计过程中,发现垦利县胜坨镇利民自来水有限责任公司在你信用社设有账户。现根据 《中华人民共和国审计法》第三十三条的规定,由我局对该 账户进行查询,请予协助、配合,并提供有关资料。 附:账户名称:垦利县胜坨镇利民自来水有限责任公司 开户金融机构名称:胜坨信用社 账号:20100065195 查询内容:支票号04971127资金去向 查询人:宋纪祥尚华娟 二〇一一年七月十八日 协助查询单位账户通知书 垦审查〔2011〕号签发人: :我局在对胜坨镇政府进行审计过程中,发现垦利县利河污水处理有限公司在你信用社设有账户。现根据《中华人民 共和国审计法》第三十三条的规定,由我局对该账户进行查 询,请予协助、配合,并提供有关资料。 附:账户名称:垦利县利河污水处理有限公司 开户金融机构名称:胜坨信用社 账号: 查询内容:支票号04927914、04927913、04927885、 04927883、04927880、04927879、23815816资金去向 查询人:宋纪祥尚华娟 二〇一一年七月十八日 协助查询单位账户通知书 垦审查〔2011〕号签发人::我局在对胜坨镇政府进行审计过程中,发现东营市胜景林业有限公司在你信用社设有账户。现根据《中华人民共和国审计法》第三十三条的规定,由我局对该账户进行查询,请予协助、配合,并提供有关资料。 附:账户名称:东营市胜景林业有限公司 开户金融机构名称:胜坨信用社 账号: 查询内容:2009-2010年账户收支明细 查询人:宋纪祥尚华娟

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扣划通知书

扣划通知书 篇一:协助扣划存款通知书样式 湖北省武汉市硚口区人民法院 协助扣划存款通知书 (XXXX)XX执X字第XX号 银行: 根据因单位在期限内未予执行,请将该单位在你行(处)账户的存款元,扣划至单位银行账户或国库。收款单位名称: 开户行名称: 账号: XXXX年XX月XX日 (院印) 篇二:扣划流程 1.1.1.1没收扣划1.1.1.1.1没收扣划-活期1.1.1.1.1.1基本信息 1.1.1.1.1.2操作界面及栏位说明操作界面: 1.1.1.1.1.3操作流程 1.柜员审核执法人员提交的《协助扣划存款通知书》及法律文件副本、经办人工作证或执行公务证无误后,按扣划通知书金额手工填制特种转账借贷方传票,启动没收扣划——活期交易(274210)。 2.柜员刷折或键盘输入主账号,选择分账户,系统反显账户信息。扣

划冻结的存款输入冻结编号,申请机构、扣划通知书编号、执行人姓名、证件类型、证件号码、是否销户、扣划金额、扣划入账账号提交,系统提示06级主管柜员授权。 3.授权成功后,在特种转账借贷方传票上打流水信息,如果选择销户还需打印个人储蓄利息清单。 4.个人储蓄利息清单递交执法人员签字确认同特种转账借贷方传票一并加盖业务讫章,与《协助扣划存款通知书》及法律文件副本复印件一并随当日传票管理,《协助扣划存款通知书》原件及法律文件副本原件专夹保管年末装订归档永久保管。柜员填写《协助扣划存款通知书》回执联后加盖业务公章,与工作证或执行公务证一同递交执法人员。 5.交易成功,退出本交易。1.1.1.1.1.4注意事项 1.质押不能扣划。 2.在非冻结状态下扣划,活期相当于支取。 3.银行卡账户和单位存款账户不能通过本交易销户。 4.在冻结状态下扣划需要先联动解冻,如果扣划金额小于冻结金额,剩余金额仍需冻结的需要重新启动冻结交易办理冻结。 5.冻结期间正常计息,对于冻结扣划,增加冲减利息金额(不包括利息税),利息税金额。如果在冻结时,冻结文件没有指明是赃款,在扣划存款的文件中指明是赃款的,在冻结期间已结息入账的,应填制红蓝字“借贷方传票”冲减冻结期间的利息和利息产生的利息税。

解除冻结存款通知书

解除冻结存款通知书 税解冻通…?号 : 鉴于的税款,决定从年月日起解除年月日发出的《冻结存款通知书》(税冻通…?号)对其存款帐户号存款的冻结。 税务机关(签章) 年月日

使用说明 1.本通知书依据《中华人民共和国税收征收管理法》第三十八条、《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》第六十八条设置。2.适用范围:税务机关对纳税人采取税收保全措施后,纳税人自行缴纳了应纳税款,或者税务机关依法强制执行了纳税人的应纳税款,税务机关通知银行或者其他金融机构时使用。 3.本通知书抬头填写银行或者其他金融机构的具体名称。 4.“鉴于的税款”第一横线处填写被冻结存款的纳税人、扣缴义务人、纳税担保人等的具体名称;第二横线处应分清解除冻结存款的不同原因分别填写: (1)纳税人在限期内自行缴纳应纳税款的,填写“已在限期内缴纳”;(2)由税务机关采取强制执行措施追缴税款入库的,填写“已经依法强制执行”。 5.纳税人按照税务机关规定的期限缴纳税款的,税务机关应当自收到税款或者银行转回的完税凭证之日起1日内解除冻结存款;纳税人未按照税务机关规定的期限缴纳税款,税务机关采取了强制执行措施追缴税款入库的,也应向金融机构发出本通知书解除冻结存款。6.本通知书应与《解除税收保全措施决定书(冻结存款适用)》一并依照《中华人民共和国税收征收管理法》规定的审批程序和权限,由县以上税务局(分局)局长批准后使用。 7.本通知书与《税务文书送达回证》一并使用。 8.文书字轨设为“解冻通”,稽查局使用设为“稽解冻通”。 9.本通知书为A4竖式,一式二份,一份随同《解除税收保全措施决定书(冻结存款适用)》送银行或者其他金融机构,一份装入卷宗。

银行协助查询、冻结、扣划柜面作业指导书

文件编号:IKJ7200-02 受控号:中国ⅩⅩ银行股份有限公司 ⅩⅩ省分行 China Construction Bank Corporation Shandong Branch 协助查询、冻结、扣划柜面作业指导书 编制: 审核: 批准: 版本号: 6.0 生效日期:ⅩⅩ年11月4日

目录 修改记录 (3) 1.目的 (4) 2.范围 (4) 3.定义和缩写 (4) 4.职责与权限 (5) 5.政策 (5) 6.流程描述与控制要求 (5) 6.1协助查询、冻结、扣划处理 (7) 6.2协助解冻处理 (8) 7.检查监督 (9) 8.依据文件、相关文件和支持文件 (9) 8.1依据文件 (9) 8.2相关文件和支持文件 (9) 9.附录 (9) 附录一:中国ⅩⅩ银行查询、冻结、扣划情况登记簿(RKJ7217-208) (10)

修改记录

1.目的 本文件规定了中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行协助执行存款账户查询、冻结、扣划业务的处理要求和控制要点,旨在规范协助执行存款账户查询、冻结、扣划的业务操作流程,防范和控制风险,保证此项业务处理合法、准确。 2.范围 本文件适用于中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行营业网点协助执行存款账户查询、冻结、扣划业务的处理。 3.定义和缩写 本文件采用ISO9000:2000、《中国ⅩⅩ银行内部控制体系――框架和要求》、《中国ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ省分行内控手册》(ICM-CCBSD)和《中国ⅩⅩ银行股份有限公司ⅩⅩ省分行质量手册》(QMM-CCBSD)的定义和缩写。除外还采用以下定义: 1)协助查询:是指中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行依照有关法律或行政法规的规定 以及有权机关查询的要求,将单位或个人的金额、币种以及其他存款信息 告知有权机关的行为。 2)协助冻结:是指中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行依照有关法律或行政法规的规定 以及有权机关冻结的要求,在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户 内的全部或部分存款的行为。 3)协助解冻:是指中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行依照有关法律或行政法规的规定 以及有权机关解冻的要求、冻结期满,恢复单位或个人对其已被冻结的存 款提取权利的行为。 4)协助扣划:是指中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行依照有关法律或行政法规的规定 以及有权机关扣划的要求,将单位或个人的全部或部分存款划转到指定账 户上的行为。 5)有权机关:是指依照法律、行政法规的明确规定,有权查询、冻结、扣划 单位和个人在金融机构存款的司法机关、行政机关、军事行机关及行使行 政职能的事业单位。

商业银行协助查询、冻结、扣划工作实施细则

商业银行协助查询、冻结、扣划工作实施细则 第一章总则 第一条为规范本行协助有权机关查询、冻结和扣划单位、个人在本行存款的行为,根据《中华人民共和国商业银行法》、《关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》、《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》、《中国人民银行最高人民法院最高人民检察院公安部关于查询、冻结、扣划企业事业单位、机关、团体银行存款的通知》、《关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知》及其他有关法律、行政法规的规定,制定本规定。 第二条本细则所称的有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,有权查询、冻结、扣划单位或个人在本行存款的公安机关、司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位(详见附表)。 第三条本行各机构应当设立《协助查询、冻结、扣划登记簿》,建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的登记制度。 登记簿应当在协助办理查询、冻结、扣划手续时填写,并由有权机关执法人员和本行经办人签字。 第四条本行协助查询、冻结和扣划工作应当依法合规,严格执行、落实有关规章制度,及时处理协助事宜,并做好保密工作,不得损害客户合法权益。 第五条本行在协助办理查询、冻结、扣划存款手续时,如涉及到授权、审批的,应当及时办理,如因程序等客观原因暂时不能办理的,应及时告知有权机关执法人员。 第二章查询 第六条本细则所称的协助查询是指本行依照有关法律或行政法规的规定以及有权 机关查询的要求,将单位或个人存款的账户信息、存款信息告知有权机关的行为。 第七条办理协助查询业务时,经办人员应当核实执法人员的以下证件和法律文书:(一)执法人员的工作证件或执行公务证(执法人员为人民法院的,应同时核实执法人员的工作证、执行公务证,下同); (二)有权机关县团级以上(含,下同)机构签发的协助查询存款通知书。 第八条在协助有权机关办理查询手续时,各机构应对下列情况进行登记:有权机关名称、执法人员姓名和证件号码、本行经办人员姓名、被查询单位或个人的名称或姓名、账号、协助查询的时间和金额、协助结果等。各机构对出具的执法回执应当复印留存。 第九条有权机关要求查询存款的执法人员的证件复印件、协助查询存款通知书的原件以及本行出具的相关回执复印件应专夹保管,按年装订,与《协助查询、冻结、扣划登记簿》一起作永久保管。 第十条在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,本行应当保守秘密。 第十一条本行协助人民法院查询的资料应限于存款资料,包括被查询单位或个人开户、存款情况以及与存款有关的会计凭证、账簿、对账单(含电脑储存资料)等资料。人民检察机关、公安机关等机构如因侦查经济案件、刑事案件需要扩大侦查范围的除外。对需查询的资料,本行各机构应当如实提供,有权机关根据需要可以抄录、复制、照相,但不得带走原件。 第十二条有权机关在查询单位存款情况时,只提供被查询单位名称而未提供账号的,

银行存款查询、冻结和扣划操作指引

银行存款查询、冻结和扣划操作指引 司法和行政机关查询、冻结、扣划银行及金融机构存款、资金是我们在实际工作中经常遇到的问题,有时因效力或者程序等问题理解的差异,强制执行机关同金融机构之间经常出现争执,甚至因矛盾激化而发生人身冲突以及拘留﹑罚款等后果,所以正确认识并处理好金融机构存款、资金的查询、冻结、扣划问题,在金融业务实践中具有一定的现实意义。 一、中国人民银行发布的《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》等法律、法规摘录的相关要点:(一)金融机构办理协助查询业务时,经办人员应当核实执法人员的有效工作证件,以及有权机关县团级以上(含,下同)机构签发的协助查询存款通知书。 (二)金融机构办理协助冻结业务时,经办人员应当核实以下证件和法律文书: 1.有权机关执法人员的工作证件; 2.有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字; 3.人民法院出具的冻结存款裁定书、其它有权机关出具的冻结存款决定书。 (三)金融机构办理协助扣划业务时,经办人员应当核实以下证件和法律文书: 1.有权机关执法人员的工作证件; 2.有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字; 3.有关生效法律文书或行政机关的有关决定书。

(四)金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款时,应当审查以下内容: 1.“协助冻结、扣划存款通知书”填写的需被冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额; 2.协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同; 3.协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的。如发现缺少应附的法律文书,以及法律文书有关内容与“协助冻结、扣划存款通知书”的内容不符,应说明原因,退回“协助冻结、扣划存款通知书”或所附的法律文书。 有权机关对个人存款户不能提供账号的,金融机构应当要求有权机关提供该个人的居民身份证号码或其它足以确定该个人存款账户的情况。 (五)金融机构应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的登记制度。 金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列情况进行登记:有权机关名称,执法人员姓名和证件号码,金融机构经办人员姓名,被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名,协助查询、冻结、扣划的时间和金额,相关法律文书名称及文号,协助结果等。 登记表应当在协助办理查询、冻结、扣划手续时填写,并由有权机关执法人员和金融机构经办人签字。 金融机构应当妥善保存登记表,并严格保守有关国家秘密。 金融机构协助查询、冻结、扣划存款,涉及内控制度中的核实、授权和审批工作时,应当严格按内控制度及时办理相关手续,不得拖延推诿。

银行协助有权机关查询、冻结、扣划业务管理规定模版

协助有权机关 查询、冻结、扣划业务管理规定 第一章总则 第一条为规范分行协助有权机关查询、冻结、扣划业务行为,有效防范业务风险,根据《xx银行协助有权机关查询、冻结、扣划业务管理规定》以及现行相关法律规章制度,制定本规定。 第二条本规定所称“协助查询、冻结、扣划”是指分行依法协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款等财产的行为。 协助查询是指分行依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求,将单位或个人存款等金额、币种以及其它存款信息、交易信息告知有权机关的行为。 协助冻结是指分行依照法律的规定以及有权机关冻结的要求,在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部或部分存款的行为。 协助扣划是指分行依照法律的规定以及有权机关扣划的要求,将单位或个人存款账户内的全部或部分存款资金划拨到指定账户上的行为。 第三条本规定所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,有权查询、冻结、扣划单位或个人在xx银行辖内分支机构存款的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位(详见附表)。

第四条分行运营管理部作为协助有权机关柜面查询、冻结、扣划工作主管部门,负责分行柜面查询、冻结、扣划业务管理。 第二章基本规定 第五条各级经办行协助查询、冻结和扣划工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益的原则。 第六条各级经办行应当依法做好协助工作,切实加强协助查询、冻结、扣划的管理工作。 第七条各级经办行应确定专职人员负责接待要求协助查询、冻结和扣划的有权机关,并及时处理协助事宜等具体操作。各级业务经办人员应注意保守国家秘密。 第八条各级经办行协助查询、冻结、扣划存款时,涉及内控制度中的核实、授权和审批工作的,应当严格按内控制度要求办理相关手续,不得拖延推诿。 人民法院查询、冻结、扣划被执行人存款以及公安机关查询、冻结涉案单位或个人存款时,各级经办行应当立即协助办理相关事宜。到营业机构查询、冻结、扣划的,由会计主管报主管副行长同意后负责办理;到分行运营管理部查询、冻结、扣划的,由负责人审核同意后安排专人办理。 第九条各级经办行应当建立并完善协助有权机关查询、冻结和扣划工作的登记制度。 设置登记簿,在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,对下列情况进行登记:有权机关名称,执法人员姓名和证件号码,经办行经办人员姓名,被查询、冻结、扣划单

协助冻结存款通知书 - 法律文书

协助冻结存款通知书-法律文书 ____人民法院 协助冻结存款通知书(稿) ()字第号 ____________: 我院执行____________一案,需请你____________对被执行人____的下列存款即予冻结。冻结期间为个____月(从____年____月____日起至____年____月____日止)。在冻结期届满或者我院另行通知提前解冻以前,此款不能支付。 存款户名:____________ 开户银行:____________ 帐号:________________ 存款种类:____________ 冻结存款金额:________ 附:()执字第号民事裁定书____份。

____年____月____日 __________(院印) 批准人____________ 经办人____________ 此联入卷 ____人民法院 协助冻结存款通知书 ()字第号 ____________: 我院执行____________一案,需请你____________对被执行人_______的下列存款即予冻结。冻结期间为个____月(从____年____月____日起至____年____月____日止)。在冻结期届满或者我院另行通知提前解冻以前,此款不能支付。 存款户名:____________ 开户银行:____________ 帐号:________________

存款种类:____________ 冻结存款金额:________ 附:()执字第号民事裁定书____份。 ____年____月____日 __________(院印) 此联交执行冻结单位收执 ____人民法院 协助冻结存款通知书(回执) ()执字第号 ________人民法院: 你院____年____月____日()字第号冻结存款通知书收悉。我____已对存户的存款____

通知书之工行存款短信通知

通知书之工行存款短信通知

工行存款短信通知 【篇一:中国工商银行的存款业务介绍】 中国工商银行的存款业务介绍 中国工商银行的业务范围包括: 负债业务:人民币储蓄;外币储蓄;储蓄旅行支票;外汇借款;同业人民币、外汇拆入;发行金融债券等; 资产业务:短期、中期和长期人民币和外汇流动资金贷款、固定资产贷款;外汇转贷款;住房开发贷款;具有专门用途的贷款;消费性贷款(汽车消费贷款;个人大额耐用消费品贷款;个人住房贷款);委托贷款和特定贷款;票据贴现;国债、政策性金融债券认购业务;同业人民币、外汇拆出;项目贷款评估和信用等级评定等; 中间业务:人民币现金结算、转账结算;国际结算;代理业务(代收代付;代理企业债券、股票、国库券等有价证券发行、清算、兑付、托管;黄金现货买卖、交易清算、实物交割、租赁黄金、黄金项目融资;黄金清算交易;代理发行金融债券;代理保险;代理保管有价证券、有价物品;出租保管箱;代理政策性金融业务或其它金融机构业务等);人民币及外汇银行卡业务;信息咨询业务(资信调查;资产评估;金融信息咨询;行业信息网服务;开立人民币存款证明);外汇中间业务(进口开证;进口代收;汇出汇款;来证通知;议付;托收;汇入汇款;结汇;售汇;旅行支票;代客外汇买卖;外汇票据的承兑和贴现;外汇担保;外汇存款证明;代理发行股票以外的外币有价证券;代理买卖股票以外的外币有价证券;外币兑换;为利用国际金融组织贷款的项目开立周转金账户);融资类和履约类担保业务;商人银行业务(融资顾问和银团贷款安排;企业财务顾问;企业海外上市);个人理财服务;投资基金管理、托管和销售;其他受托和委托资产管理;企业资信评级及其它中间业务等。如果医疗保险存折

金融机构协助查询冻结扣划工作管理规定模板

金融机构协助查询冻结扣划工作管理 规定

金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定 第一条为规范金融机构协助有权机关查询、冻结和扣划单位、个人在金融机构存款的行为, 根据《中华人民共和国商业银行法》及其它有关法律、行政法规的规定, 制定本规定。 第二条本规定所称”协助查询、冻结、扣划”是指金融机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的行为。 协助查询是指金融机构依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求, 将单位或个人存款的金额、币种以及其它存款信息告知有权机关的行为。 协助冻结是指金融机构依照法律的规定以及有权机关冻结的要求, 在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部或部分存款的行为。 协助扣划是指金融机构依照法律的规定以及有权机关扣划的要求, 将单位或个人存款账户内的全部或部分存款资金划拨到指定账户上的行为。 第三条本规定所称金融机构是指依法经营存款业务的金融机构( 含外资金融机构) , 包括政策性银行、商业银行、城市和农村信用合作社、财务公司、邮政储蓄机构等。

金融机构协助查询、冻结和扣划存款, 应当在存款人开户的营业分支机构具体办理。 第四条本规定所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定, 有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位( 详见附表) 。 第五条协助查询、冻结和扣划工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益的原则。 第六条金融机构应当依法做好协助工作, 建立健全有关规章制度, 切实加强协助查询、冻结、扣划的管理工作。 第七条金融机构应当在其营业机构确定专职部门或专职人员, 负责接待要求协助查询、冻结和扣划的有权机关, 及时处理协助事宜, 并注意保守国家秘密。 第八条办理协助查询业务时, 经办人员应当核实执法人员的工作证件, 以及有权机关县团级以上( 含, 下同) 机构签发的协助查询存款通知书。 第九条办理协助冻结业务时, 金融机构经办人员应当核实以下证件和法律文书: ( 一) 有权机关执法人员的工作证件;

银行解冻通知书

银行解冻通知书 解除冻结存款通知书 税解冻通? ? 号 : 鉴于的税款,决定从年月日起解除年月日发出的《冻结存款通知书》( 税冻通? ? 号)对其存款帐户号存款的冻结。 税务机关(签章) 年月日 使用说明 1(本通知书依据《中华人民共和国税收征收管理法》第三 1 十八条、《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》第六十八条设置。 2(适用范围:税务机关对纳税人采取税收保全措施后,纳税人自行缴纳了应纳税款,或者税务机关依法强制执行了纳税人的应纳税款,税务机关通知银行或者其他金融机构时使用。 3(本通知书抬头填写银行或者其他金融机构的具体名称。 4.“鉴于的税款”第一横线处填写被冻结存款的纳税人、扣缴义务人、纳税担保人等的具体名称;第二横线处应分清解除冻结存款的不同原因分别填写: (1)纳税人在限期内自行缴纳应纳税款的,填写“已在限期内缴纳”; (2)由税务机关采取强制执行措施追缴税款入库的,填写“已经依法强制执行”。 5(纳税人按照税务机关规定的期限缴纳税款的,税务机关应当自收到税款或者银行转回的完税凭证之日起1日内解除

2 冻结存款;纳税人未按照税务机关规定的期限缴纳税款,税务机关采取了强制执行措施追缴税款入库的,也应向金融机构发出本通知书解除冻结存款。 6(本通知书应与《解除税收保全措施决定书(冻结存款适用)》一并依照《中华人民共和国税收征收管理法》规定的审批程序和权限,由县以上税务局(分局)局长批准后使用。 7(本通知书与《税务文书送达回证》一并使用。 8(文书字轨设为“解冻通”,稽查局使用设为“稽解冻通”。 9(本通知书为A4竖式,一式二份,一份随同《解除税收保全措施决定书(冻结存款适用)》送银行或者其他金融机构,一份装入卷宗。 篇二:解除冻结存款通知书 山东省XX县人民法院 解除冻结存款通知书 (回执) 3 ( ) 字第号山东省XX县人民法院 你院( ) 字第号解除冻结通知书收悉。关 于单位在我行(处)的帐户存款元,已解除冻结,此复。 银行 年月日(公章) 山东省XX县人民法院 解除冻结存款通知书 ( ) 字第号 银行: 年

协助查询、冻结、扣划工作管理规定(试行)模版

xx农村信用社协助 查询、冻结、扣划工作管理规定(试行) 第一条为规范农村信用社协助有权机关查询、冻结和扣划在我社开立的单位、个人人民币存款账户的行为,根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》、《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》及其他现行有关法律、法规,制定本管理规定。 第二条本规定适用于xx农村信用社各级法人机构(含农村信用合作联社,农村商业银行,农村合作银行)及其所辖营业机构。 第三条本规定所称“查询、冻结、扣划”是指农村信用社各市县法人机构及所辖营业网点协助国家有权机关查询、冻结、扣划单位或个人在农村信用社存款的行为。 第四条国家有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位。 第五条农村信用社在协助查询、冻结和扣划工作中应当遵循依法合规、不损害农村信用社和客户合法权益的原则。 第六条农村信用社在协助有权机关办理查询、冻结、扣划单位或个人存款业务时,不得拖延推诿,及时处理协助

事宜,相关协助工作应由存款人开户的营业分支机构具体办理,办理时应注意保守秘密。 第七条农村信用社由各市县法人机构会计核算部门承担存款账户查询、冻结、扣划业务的管理及实施,专人负责接待、审核、批转、登记、执行工作;需要营业网点协助执行的,相关网点在接到通知后负责实施存款账户查询、冻结、扣划、登记。相关材料档案按具体执行部门或机构归档管理。 第八条办理查询、冻结、扣划单位或个人存款业务时,营业网点柜员应要求有权机关执法人员出具以下资料:本人有效工作证,人民法院的还应出具执行公务证。 查询时提供有权机关签发的《协助查询存款通知书》。 冻结时提供有权机关签发的《协助冻结存款通知书》(法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字),其中人民法院还应出具《冻结存款裁定书》,其他有权机关还应出具《冻结存款决定书》。 扣划时提供有权机关签发的《协助扣划存款通知书》(法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字),还应当附有关生效法律文书或行政机关的有关决定书。

金融机构通知书

人民法院 通知书 (20 )字第号 : 本院审理的纠纷一案,现根据中国人民银行银发[2002]1号《金融机构协助查询、冻结、划拨工作管理规定》,将有关事宜通知如下: 一、你单位在接到协助查询、冻结、扣划存款通知书后,不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,不得帮助隐匿或转移存款,本院要求予以保密。 二、本院原已冻结的账号为账户为的存款即将期满6个月,现办理续冻手续,继续冻结期限自20 年月日至20 年月日,在存款冻结期限内你单位不得自行解冻。 其它具体事项另行通知。 年月日

金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定发文单位:中国人民银行文号:银发[2002]1号 发布日期:2002-1-15 执行日期:2002-2-1 第一条为规范金融机构协助有权机关查询、冻结和扣划单位、个人在金融机构存款的行为,根据《中华人民共和国商业银行法》及其它有关法律、行政法规的规定,制定本规定。 第二条本规定所称“协助查询、冻结、扣划”是指金融机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的行为。 协助查询是指金融机构依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求,将单位或个人存款的金额、币种以及其它存款信息告知有权机关的行为。 协助冻结是指金融机构依照法律的规定以及有权机关冻结的要求,在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部或部分存款的行为。 协助扣划是指金融机构依照法律的规定以及有权机关扣划的要求,将单位或个人存款账户内的全部或部分存款资金划拨到指定账户上的行为。 第三条本规定所称金融机构是指依法经营存款业务的金融机构(含外资金融机构),包括政策性银行、商业银行、城市和农村信用合作社、财务公司、邮政储蓄机构等。 金融机构协助查询、冻结和扣划存款,应当在存款人开户的营业分支机构具体办理。 第四条本规定所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定,有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的司法机关、行政机关、军事机关及行使行政职能的事业单位(详见附表)。 第五条协助查询、冻结和扣划工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益的原则。 第六条金融机构应当依法做好协助工作,建立健全有关规章制度,切实加强协助查询、冻结、扣划的管理工作。 第七条金融机构应当在其营业机构确定专职部门或专职人员,负责接待要求协助查询、冻结和扣划的有权机关,及时处理协助事宜,并注意保守国家秘密。 第八条办理协助查询业务时,经办人员应当核实执法人员的工作证件,以及有权机关县团级以上(含,下同)机构签发的协助查询存款通知书。 第九条办理协助冻结业务时,金融机构经办人员应当核实以下

信用社(银行)协助查询冻结扣划管理办法

信用社(银行)协助查询冻结扣划管理办法 (试行) 第一章总则 第一条为加强农村信用社协助查询、冻结、扣划工作的管理,依法合规做好协助执行工作,有效防范业务风险,维护自身合法权益,根据现行法律法规规定,制定本办法。 第二条本办法所称协助执行工作,是指农村信用社依法协助有权机关执行如下工作: 1、查询单位及个人存款; 2、冻结单位及个人存款; 3、扣划单位及个人存款。 本办法所称单位及个人存款是指在农村信用社开立账户的单位和个人存款。 第三条本办法所称有权机关,是指根据有关法律法规和规范性文件规定有权在规定范围内对规定对象的存款进行查询、冻结、扣划的司法机关、行政机关或相关部门(附件1)。 第四条农村信用社要建立健全有关工作制度,切实加强对协助执行工作的管理,本着不介入纠纷、维护自身合法权益、不损害客户权益的原则,依法合规做好协助执行工作。 第五条有权机关查询、冻结、扣划存款,应在存款人开户

的营业机构办理。营业机构应指定专人负责接待工作,并由业务主管人员审核把关,对于冻结和扣划业务,还应由信用社负责人签批。 营业机构在协助有权机关查询、冻结、扣划存款时,如对执法人员身份或其他方面有疑问,应及时采取措施与有权机关核实。 第六条协助有权机关执行的事项和范围应严格限定在法律法规规定的义务之内,不得超出法定范围。遇有本办法规定以外的机关要求协助执行或有权机关要求协助执行的事项或范围超出有关规定的,营业机构应要求其提供相应法律、法规依据,必要时,可咨询上级法律事务部门后再予办理。 若法律法规有修改和补充或有新的法律法规颁布实施,其涉及协助执行内容的,营业机构应遵照执行。 第七条营业机构对有权机关办理查询、冻结、扣划手续完备的,应认真协助办理。在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得将应协助执行的款项用于收贷收息,不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款。 在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,应保守秘密。 在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要,可以通知存款单位或个人。 第八条查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存

冻结存款通知书无冻结期限的案例

冻结存款通知书无冻结期限的案例 一、案例经过 远程授权收到网点提交的一笔有权机关要求协助冻结个人存款的业务。网点上传的资料中,协助冻结存款通知书上未注明冻结期限,冻结金额为**万元。柜员在操作时,输入的冻结期限是6个月,冻结金额是**万元。远程授权人员拒绝后,打电话给网点,柜员回答说:当时他们发现了协助冻结存款收上未注明冻结期限,就询问了执法人员,执法人员口头答复冻结6个月,柜员就为其冻结了6个月。 二、案例分析 上例业务在处理过种中存在操作、法律等方面的风险隐患。 (一)受理的凭证不完整。协助执法机关办理存款冻结业务是一项高风险的业务,从凭证资料审核要素来看,冻结存款通知书是我们冻结的有效依据,要素填写的完整性、合法性和有效性都是审核的关键,任何内容的缺失都有可能导致业务处理存在风险。在该业务中,经办人员已经发现冻结书填写不完整,而没有要求执法机关补充完整,主观冻结,留下法律风险隐患。 (二)网点现场主管审核不到位。一是现场主管在签章时,流于形式,没有对冻结通知书进行审核,导致通知书内容缺失而没有及时发现;二是对于柜员在操作这类高风险业务时,没有实时跟进,未发现柜员输入的错误。 三、案例启示 (一)加强学习,提高风险防范意识。加强网点的业务规章制度的学习和业务操作技能的培训。特别是对一些特殊业务,要熟练掌握业务操作的流程,掌握业务的风险点,提高风险防范意识,杜绝可能发生的风险隐患。协助有权机关执行查询、冻结、扣划是银行的一项高风险业务,柜员在操作中要认真审核各项内容的真实、合法、准确性,有效地防范业务的操作风险。 (二)强化现场管理,提高履职能力。现场管理人员要切实履职,对工作中发现的问题要及时制止、整改,对一些特殊业务的审核不能流于形式,争取把差错堵在事中控制的环节,有效遏制风险事件的发生。

金融机构协助查询 冻结 扣划工作管理规定

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协助查询存款通知书二

协助查询存款通知书(二 _____人民法 协助查询存款通知 (存根 字 发往银行 ________________________________________________________ 事由: __________________________________________________________ ___________________________________________________________ ______ ___________________________________________________________ ______ 查询_______________________________________________单位银行存 查询人

__________________________________________________________批准人 __________________________________________________________填发人 __________________________________________________________ _________ (院印 _____人民法 协助查询存款通知 字 _____________银行 兹____________________________________________________需向行查________________________单位的银行存款,特派我 ___________________________________________________________ ____________前往你处,请予协助查询为盼

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