2012年12月证券从业资格基础知识真题答案

2012年12月证券从业资格基础知识真题答案
2012年12月证券从业资格基础知识真题答案

单选题

1.中央政府债券发行的是国债。

2.证券的风险性是指证券收益的( ),应该是选不确定性。

3.证券中,收入性证券比固定性证券( ),应该是选风险大、收益高。

4.证券市场是( )直接交换的场所,选项有价格、资本、价值什么的,应该选价值。

5.证券市场根据品种结构,可分为( ),应该选股票市场、债券市场......

6.交易所交易基金又称( ),应选ETF。

7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的( ),答案是20%。

8.社会保障基金的资金来源,不包括( ),选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票80%上缴社保基金,还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。答案应该为最后一个。

9.( )不是证券市场的中介机构。选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了,选项应该是证协,因为它是自律性组织。

10.2007年8月,国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。答案是天津滨海新区。

11.公司发行1000万股,每股面值1元,发行价格每股5元,求每股代表( )。选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。

12.股票持有人出席股东大会会议,应在召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。

13.普通股票筹集的资金成为公司( )的基础。

14.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。应为25%。

15.附息债券的定义。

16.政府债券的特征不包括( ),答案应选“流通性弱”。

17.以个人为发行对象的( ),一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有是被称为“储蓄债券”。

18.想四大国有商业银行定向发行的是( ),答案应为“特别国债”。

19.Shibor是以( )家报价行的报价为基础。答案应为16.

20.证券公司借入期限在( )的次级债务为长期次级债务。答案应为2年以上(含2年)。

21.公司债券的发行采取( ),答案应为核准制。

22.欧洲债券、外国债券。

23.龙债券以( )为基准。答案应为伦敦银行同业拆放利率。

24.香港把基金称为( ),答案应为“单位信托基金”。

25.指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的( )。答案为非系统风险。

26.股票指数证券,可以消除( ),应为系统风险。

27.( )是一种既可以在场内、也可以在场外进行申购、赎回的基金。答案为LOF。

28.公开披露的基金信息不包括( )。

29.独立衍生工具不包括()。

30.考察金融衍生工具基本特征中的联动性定义。

31.按揭支持证券的基础产品是( )。

32.信用评级机构的描述。

33.证券发行市场的描述。

34.基金(股票)在( )发行,需要募集信息。

35.恒生指数是由( )编制。

36.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

37.对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。

38.定向资产管理,客户的初始委托财产最少为( )。

39.IB制度起源于( )。

40.律师事务所,有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。

41.《证券法》的核心。

42.( )是自我整改的一种处置措施。

多选题

1.有一题貌似是关于有价证券与虚拟资本的关系,但忘了是单选还是多选。

2.有价证券的分类,分别选商品证券、货币证券、资本证券。

3.有关证券市场的基本功能,选项主要说筹资-投资功能里的内容。

4.忘了有一题是不是关于资本配置功能的。跟证券交易一起考,有点混。

5.企业年金的投资范围。

6.证券市场产生的原因。

7.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷,第29页有选项。

8.“国九条”中的内容。

9.中国证券市场的对外开放四选项。

10.按股东享有权利的不同,股票可分为( )。

11.股利政策的四个重要日期的描述,对错看书本。

12.股票的内在价值和市场价格之间的关系。

13.投资者对股市持观望态度时,市场交易量和股价的表现。

14.公司回购自己发行的股份所发生的事情。

15.境外上市外资股主要由( )等构成。应为H、N、S股。

16.有、无限售条件股份,未、已上市流通股份的定义。

17.股权分置按是否在证交所上市交易,被分为( )。

18.储蓄国债(电子式)的描述。

19.欧洲债券的描述。

20.股票基金的投资目标侧重于追求( )。

21.( ),投资者即可获得当期收入,又可得到资金的长期增值。

22.按投资理念的不同,可分为( )。主动型、被动型基金。

23.基金份额持有人的义务。

24.市场交易的组织形态,根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为( )。

25.预计价格上涨的投机者会建立期货多头,反之则建立空头。

26.存托凭证一般代表( ),答案为股票、债券。

27.证券发行市场是由( )构成。

28.我国主要的债券指数有( )。

29.可通过分散投资消除风险的是( ),应为信用、经营、财务风险。

30.证券公司的内部控制,应渗透到( )等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。

31.净资本基本计算公式

32.证券公司净资本不符合规定标准,所采取的措施。

33.证券从业人员的禁止行为。

判断题

1.增发是向特定投资者发行的。答案应该是错。

2.证券的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。题中貌似少了一项“到期兑付”。

3.证券市场的基本功能之一是资本决定价格。应该是对的吧。

4.证券投资人可分为个人和机构。

5.中国证监会对全国证券市场进行集中、统一管理。

6.16世纪的安特卫普已经有股票的交易。答案应该是国家债券。

7.20世纪90年代,金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。应该是对的。

8.股票发行,投资者购买股票后即成为公司股东。

9.股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。

10.无论公司是否盈利,必须要分红。

11.转增股本,发行在外的总股数增加。

12.股票的账面价值和清算价值相等。

13.普通股票股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产。

14.未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,都是未上市流通股份。

15.证交所根据政府部门的授权和有关规定,对上市公司实施一线监管。

16.政府担保的债券的定义。

17.贴现债券的定义。

18.债券和股票收益率相互影响。

19.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类。

20.附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同,债券形态什么的,答案应为错。

21.契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为还是什么的,答案是错,因为契约型基金没有基金章程。

22.基金管理费应该向投资者收取。

23.基金资产估值的目的。

24.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。

25.远期交易的定义。

26.看跌期权的描述。

27.目前,我国只有可转换债券。

28.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

29.资产证券化可以改变发起人的资产结构。

30.上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前20名股东的,可以有上市公司自行销售。

31.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。

32.中小企业最近两年连续亏损,实行退市风险警示。

33.交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(沪)或交易席位(深)、报盘系统及相关的通信系统等组成。

34.无涨跌幅限制证券的大宗交易需在前收盘价的+-20%或。。。。交易。

35.代办股份转让系统被称为“二板市场”,是。。。。

36.中国证监会依据契约,对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

37.修正股价平均数的定义。

38.上证180指数的描述。

39.中证全债指数的描述。

40.NASDAQ综合指数的描述。

41.证券公司子公司的设立,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。

42.投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

43.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

44.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本仅需人民币2000万元。

45.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级。。。报证协备案。

46.财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。

47.《反洗钱法》的调整范围是境内金融机构。

48.中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。

49.深交所临时停牌的临时报告的情形。

50.代办股份转让系统的定义。

51.《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。

基础知识试题及答案回忆1:

证券服务机构的定义 (单)

包销的特点(多选)

大宗交易部列入指数计算

财政政策对股票价格的影响

开股东大会10%以上股份股东

优先股票的种类(全选)

息票累计债券的定义

赤字国债定义

储蓄国债定义

以企业形式发地方债券是中国特色

shibor 又16家报价行为基础

混合资本债券的四个特征(全选)

熊猫债券

可转换公司债券和可交换债券的区别(多)

封闭基金期限的决定因素(多选)0

与ETF相比 LOF 的特点 (多选)

美国科存托凭证的业务机构 (选三个)

核准制

场外交易采用做市商

相对法的定义(p124)

债券收益(多选)

设立子公司的条件

一年净资产大于12亿

证券交易所得组成(多选)

基础知识试题及答案回忆2:

金融衍生品分类问题

龙债券、零息债券息票累积债券都搞清楚

我国发行的国债类型

股息红利的决定因素

融资融券都用什么方式还资还券

还有关于行权部分

道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法(我悲剧的选错了好像) 还有什么状况交易所暂停或者终止上市交易

价格优先指的是什么

基金投资者都需要交什么费用

基础知识试题及答案回忆3:

因为连着考了基础知识和投资分析,详细地怎么问的记不得了。

1.证券的性质

2.有价证券的分类

3.证券市场的特征结构基本功能

4.中投公司

5.费城交易所

6.股票要式证券

7.股票参与性

8.货币政策

9.红筹股不属于外资股

10. 无限售条件股份

11.凭证式债券,可记名挂失不能流通

12.实物债券是重标准格式实物的债券

13.政策性银行

14.混合资本债券

15.基金美国称共同基金

16.基金的特点

17.封闭式基金期限因素

18.开放式封闭式的区别

19.债券远期交易期限品种

20.金融互换

21.权证的分类(按权力分)

22.承销(5000w)

23.股票发行条件

24.股票发行的定价方式

25.中小板 2个不变

26.证券公司注册资本要求

27.证券公司风险控制指标

基础知识试题及答案回忆4:

实物债券的表述

非累积优先股票的特点

只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券利率互换

申请融资融券的证券公司应具备的条件

龙债券

各国对股票基金投资比例限制的主要目的

中国指数期货是标准化合约,最小变动单位

2020证券考试市场基础知识测试题:

2020证券考试市场基础知识测试题: 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约,银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中,错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的,不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案:A 2、下列关于商业银行次级债务的说法,错误的是() A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于五年,索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案:C 3、股票的特征包括()。 Ⅰ.永久性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.参与性 Ⅳ.流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案:A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制,其中,其他方面的限制包括()。 Ⅰ.公司的经营环境 Ⅱ.公司对现金的需要 Ⅲ.股东所处的地位 Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案:A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏,下列说法正确的有() Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B 6、关于我国证券投资基金业的发展,下列陈述正确的有()。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金,成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案:D 7、下列关于证券市场特征的说法中,正确的有() Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案:C

证券基础知识试题

证券基础知识试题 整理而出,希望对您有所帮助,更多关于证券从业考试等方面的信息,请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券,下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,

因此,这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定,投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是()。

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案:D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案:D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案:B 4、国际债券的计价货币通常是__________,以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源:考试大 标准答案:B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案:C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案:B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案:C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案:A 9、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案:B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案:D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案:C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

《证券市场基础知识》 题库5

《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在()。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于()年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按()分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和()签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值()。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指()。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是()。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和,可以称之为()。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是()。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股()。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值,以外币认购 C.以外币标明面值,以人民币认购 D.以人民币标明面值,以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括()。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时,可转换优先股的投资者通常()转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地,上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。 A. A股 B.S股 C.B股

金融市场基础知识真题答案

金融市场基础知识真题及答案,仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场 【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中,m是货币乘数,B是基础货币,Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求 【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即:Ms=m×B,其中,Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中,属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户

【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户,是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股,也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原普通股股东享有的按其持股比例,以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格 【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 【答案】D【解析】股票具有以下特征:收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的 基本业务单位,下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进 行 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】:A 【解析】: 根据上海、深圳证券交易所的相关规定,交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设 立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要,向 交易所申请设立一个或多个交易单元;不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易 所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请,交易所 按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活 动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会 的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国 证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③

证券基础知识考试真题版

2010年3月 一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案: c 解析:中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立,中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案: b 解析:证券市场由发行市场和交易市场构成,发行市场和交易市场两者紧密联系,不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案: d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案: c 解析:金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案: c 解析:市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化,如果市场利率上升,债券投资所要求的投资收益率也会上升,而利息是不变的,所以债券的市场价格就会下跌;反之,如果市场利率下降,债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案: c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案: b 解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案: d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案: b 解析:指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定,由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案: a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案: c 解析:基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案: b 解析:债券票面收益率又称名义收益率或票息率,是债券票面上的固定利率,即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案: a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案: c 解析:按募集方式不同,有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度,私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项,国债基金以国家信用作为保证,风险较低,适合于稳健型投资者;B项,货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等;D项,指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例,而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项,平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上,并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券,而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》,设立基金管理公司应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项,代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取,费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项,信用风险是指交易中对方违约,没有履行所作承诺造成损失的可能性;B项,市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性;C项,法律风险是指因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/6%=16.7(倍)。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

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证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。 A、期限通常在6个月到3年 B、中央银行票据实质是中央银行债券 C、具有短期性的特点 D、发行它的目的主要是进行对冲操作,回收外汇占款所投放的基础货币 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券 【答案】:A 【解析】: 考点:考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。 2.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务是( )。 A、中间业务 B、表外业务 C、表内业务 D、其他业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系 【答案】:A 【解析】: 考点:中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务。中间业务包括两类:一般意义上的金融服务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金,且具有收入稳定、风险程度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能。 3.企业集团财务公司发行金融债券后,资本充足率不低于( )。 A、10% B、5% C、30% D、20%

>>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销 【答案】:A 【解析】: 考点:企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%。 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值、向外国投资者发行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第1节>四、国际债券 【答案】:B 【解析】: 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 5.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 A、证券经纪业务 B、证券投资顾问业务 C、证券融资融券业务 D、证券资产管理业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第3章>第3节>二、证券公司的主要业务 【答案】:B 【解析】: 考点:本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 6.对于一些无利润甚至亏损的企业,经营性现金流也为负,账面价值比较低,此时采用( )估值会比较实用。

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.在深圳交易所中小企业板块中,()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立 2.下列属于深证交易所的综合指数的是()。 A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数 3.下列关于地方政府债券的论述,正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债” 4.我国主权财富基金的发端是()。 A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFII D.QDII 5.收入型基金以获取()为目的。 A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入 C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是()。 A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事 C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格 7.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。 A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券 8.债券发行的定价方式以()最为典型。 A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价 9、金融期货不包括()。 A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货 10.证券公司自营业务的最高决策机构是()。 A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中,其分配顺序是()。 A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12.履约担保的标的证券数量等于() A.权证上市数量×行权比例×担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量÷行权比例÷担保系数13.保险公司次级债的期限为()。 A.2年以上B.3年以上C.5年以上(含5年)D.10年以上(含10年) 14.按()划分,结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票,股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A:一级市场 2. B:二级市场 3. C:二板市场 4. D:三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。(单项选择题) 1. A:发行市场与交易市场[1] 2. B:场外市场与交易所市场[1] 3. C:主板市场与二板市场[1] 4. D:二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A:商品证券[1] 2. B:凭证证券[1] 3. C:权益证券[1] 4. D:债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A:货币证券[1] 2. B:权益证券[1] 3. C:资本证券[1] 4. D:凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A:政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B:上市证券、非上市证券[1] 3. C:公募证券和私募证券[1] 4. D:股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A:募集方式[1] 2. B:收益是否固定[1] 3. C:经济性质[1] 4. D:发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A:国际证券[1] 2. B:特定证券[1] 3. C:私募证券[1] 4. D:固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A:尽职调查[1] 2. B:上市辅导[1] 3. C:发行审核[1] 4. D:盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A:交易记录[1] 2. B:原始凭证[1] 3. C:结算凭证[1] 4. D:证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A:信息披露[1] 2. B:市场操纵[1] 3. C:内幕交易[1] 4. D:市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A:《交易所章程》[1] 2. B:《证券法》[1] 3. C:《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D:《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是1()的补偿。(单项选择题)

证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是()。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态,债券可分为()。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. (B)是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说,可以起到一次发行、二次融资作用的债券是()。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券

5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称(D)。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. ()是指中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是()。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中,属于债券票面基本要素的是()。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括(B)。 A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证,其信用度最高,风险最小的债券是(C )。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为()。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是()。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是()。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。) 1.证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质,促进中国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于()。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于()。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指()。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的() 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是()关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有()的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股。某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:() 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有()。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是()。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称()。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3%股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5%以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2% B.3% C.4% D.5% 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20% B、30% C、75% D、90% 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

证券市场基础知识第二、三章试题及答案

证券市场基础知识第二、三章综合题以及答案 判断题 1: 证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。 2: 股票不属于物权证券,也不属于债券证券,而是一种综合权力证券。 3: 股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权力。 4: 增发是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股。 5: 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。 6: 股票分割由于不能给投资者带来现实的利益,所以通常会刺激股价下滑。 7: 有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。 8: 根据上市规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 9: 机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。10: 上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 11: 《中华人民共和国公司法》的颁布和实施,是我国证券发展史上的重要里程碑,具有深远的历史意义。 12: 有价证券代表着一定数量的财产权力,持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。 13: 1987年9月,中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。 14: 1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同,实现了由远期合同向期权交易过渡。 15: 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 16: 非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。 17: 目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。 18: 依据我国的法律法规,商业银行不可以从事股票投资活动。 19: 我国现行的规定是,各类企业都可以参与股票配售,也可投资于股票二级市场。 20: 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金,此外还有对冲基金、创业投资基金。 21: 在我国,股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 22: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。 23: 货币证券市有价证券的主要形式。 24: 我国证券交易所是以营利为目的的法人。 25: 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。 26: 我国现行法规定,自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。 27: 有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。 28: 在证券市场的初步发展阶段,在有价证券中占主要地位的已不是政府债券,而是公司股票和公司债券。 29: 中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。 30: 通常人们把无形市场称为“场内市场”。

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