三合一管理体系检查表(8.8汇总)
职能岗位：总经理
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2.1
总则
E4.1总要求S4.1总要求1、查是否形成体系文件，《管理手册》审批、动员、发布？《管理手册》√√
2Q5.1管理
承诺
1、最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
2、是否制定并
批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标?3、是否通过培训、宣传、
会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到员
工?
《管理手册》√√
3
Q5.2以顾
客为关注焦
点
1、公司如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工
作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？2、公司是怎样做
到以员工为关注焦点的？查两源清单，是否审批；查重要环境因素的控制措施。
《环境因素的识别与评价程序》
《危险源辨识、风险评价和风险
控制策划程序》
√√
4Q5.3质量
方针
E4.2环境方
针
S4.2职业健
康安全方针
1、查《管理手册》是否有管理体系的管理方针；管理方针的制定审批。
《管理手册》√√
5
Q5.4质量
目标和体系
策划
1、查是否按照《方针、目标、指标和方案控制程序》制定目标指标，并且通过审
批？是否分解下发相关部门，是否符合管理方针？查未完成的目标、指标和方案
是否采取了措施？
《方针、目标、指标和方案控制
程序》
√√
6Q5.4职责
和权限
E4.4.1资
源、作用、
职责和权限
S4.4.1资源、
作用、职责和
权限
1、是否有清晰的组织结构?
2、是否有部门职责或岗位职责？
3、查提供组织结构图，查各岗位职责、权限及相互关系。《管理手册》√√
7Q5.5.2管
理者代表
1、查看查《管理手册》中总经理职责是否完成
《管理手册》√√
85.6管理评
审
E4.6管理
评审
4S.6管理评
审
1、查管理评审计划，查看计划内容；
2、管理评审的输入，管理评审的输出；
3、
会议记录、管理评审材料的保存。
《管理评审控制程序》√√
9Q8.2.1顾
客满意
1、查看是否建立《顾客满意度测量和评价准则》？做出顾客满意调查表，如何满
足顾客的要求？2、分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？
《顾客满意度测量和评价准则》√√
10
Q8.5.1持
续改进
1、是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
2、是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？
《纠正措施和预防措施控制程
序》
√√审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
职能岗位：管理者代表
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求E4.4.5
文件控制
S4.4.5
文件和资料
控制
1、文件的编写、批准、发布、保管、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文
件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更
改的实施？是否按《文件控制程序》执行？
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√√
2Q5.5.2管
理者代表
1、管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?
2、是否向最高管理者报告管理体
系的运行情况?
《管理手册》√√
3Q5.5.3内
部沟通
E4.4.3信
息交流
S4.4.3沟
通、参与和
协商
1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将管
理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
《信息交流控制程
序》√√
4Q7.1产品
实现的策
划
1、产品的过程是否确定？形成文件审批？
2、查看所有生产相关的指令，生产计划等。
《生产过程质量控制
程序》√√
5Q8.1测量
分析和改
进策划
1、是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？
2、监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何改进机会）？
《监视和测量设备控
制程序》√√
6Q8.2.2内
部审核
E4.5.5
内部审核
S4.5.4
审核
1、查年度内审计划及审核实施情况；
2、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；
3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存；
《内部审核控制程
序》√√
7Q8.4数据
分析
1、查公司目标指标统计分析情况；
2、各类质量周期统计分析；
3、供方供货业绩的统计分析；
4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息。
《数据信息收集、分
析和评价制度》√√
8
Q8.5.1
持续改进
1、是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
2、是否对
纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？
《纠正措施和预防措
施控制程序》√√审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
职能部门：品保部
审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
序号
职能要素
检查内容、方法
管理制度
检查结果
评分
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS 18001条款有否
是否落实
1
Q4.2文件要求
E4.4.5文件控制
S4.4.5文件和资料控制
1、文件的编写、批准、发布、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登
记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？3、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。
《文件编制导则》《文件控制程序》
√√
2
Q5.4质量目标和体
系策划
1、查“质量、环境、职业健康的目标和指标”的制定，发布，分解并量化、受控、传达及完成情况；查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施？
《方针、目标、指标和方案控制程序》
√√
3
Q5.5.3内部沟通1、部门内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、质量管理体系发现的问题如何沟通、协调？
《信息交流、协商与沟通控制程序》√√4
Q7.2.3顾客沟通1、如何与客户沟通进行产品信息确认，处理客户的投诉，服务?
《桂山公司客户服务管理制度》
√√5
Q8.2.2内部审核
E4.5.5内部审核
S4.5.4审核
1、查年度内审计划及审核实施情况；
2、内审员资格、内审实施情况及不符合项的处理;
3、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；
4、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存。
《内部审核控制程序》
《内审员管理制度》
√√
√√
6
Q8.2.4产
品检测
1、是否建立产品检验标准及要求；
2、是否建立检验仪器台账、检测周期表；
3、查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；《产品监测控制程序》
√√
7
Q8.4数据分析
E4.5.4记录
S4.5.4记
录
1、查公司目标指标统计分析情况；
2、产品质量统计分析；
3、收集与顾客满意有关的信息及与
产品要求符合性有关的信息；4、质量管理体系运行情况资料收集及分析。
《不合格品控制程序》《记录控制程序》《纠正措施和预防措施控制程序》
√√√
不完善
√√
8
Q8.5.2纠正措施预防措施
1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审；
2、对产品质量出现批量降级事故的纠正预防措施处理跟踪；
3、客户对产品质量投诉的纠正预防措施处理跟踪。
《纠正措施和预防措施控制程序》
√√
职能部门：生产部
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果评
分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求E4.4.5
文件控制
S4.4.5
文件和资
料控制
1、文件的编写、批准、发布、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收
文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的
实施？是否按《文件控制程序》执行？3、查“文件和记录销毁清单”；
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√√
2
Q4.2.4
记录控制
E4.5.4记
录
S4.5.4记录
控制
1、查《记录一览表》，查记录填写、编号、标识、作废，现场查看记录的管理、保存。
《记录控制程序》√√
3E4.3.2法
律法规和
其他要求
S4.3.2法律
法规和其
他要求
1、查《法律法规及其他要求清单》，查法律法规是否有及时更新。
2、查法律法规的培训记录表。
《法律法规和其他要求的
获取、确认程序》
√
没有及时更
新，审批
4Q6.3基
础设施
1、查《设备设施管理制度》，查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特
种设备台账/档案、设备管理维护、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟
踪。3、查“设备检修计划”及完成情况；4、查车间“设备日常点检记录”、现场查设备的
维护和润滑工作；查特种设备的管理，三证。
《设备设施管理制度》
《设备维修作业指导书》
《检测设备检定办法》
《设备加油润滑规范》
《外包过程管理制度》
√
√
√
√
√
制度不够完善
不适合
不完整
√
√
5Q6.4工
作环境
E4.4.6
运行控制
S4.4.6
运行控制
1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、
安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境
和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。
《职业健康安全运行控制程序》
《环境管理运行控制程序》
《环境卫生管理制度》
《安全标志使用管理制度》
《固体废弃物管理制度》
《危险化学品管理制度》
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
6Q7.1产品
实现的策
划
1、产品的过程是否确定？文件审批？
2、产品要求变更后，文件是否及时更改，传达？
3、查看所有生产相关的指令，生产产质量计划等。
《生产计划控制程序》××
7
Q7.5.1
生产/服
务提供
的控制
1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？
2、现场查看操作情况/记录，是否准确、
及时记录，指标有无超标？3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；4、查
是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
《生产过程质量控制程
序》
《产品监测控制程序》
《交接班管理制度》
《刨花板生产工艺作业指
导书》
√
√
√
×
制度不够完善
√
√
×
三合一管理体系检查表职能部门：生产部
序号
职能要素
检查方法、内容参考制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
8Q7.5.3标
识和可
追溯性
1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？
2、现场查毛板存放的状态标识情况是否清楚，对不合格产品是否进行了隔离/标识。
3、查各工
段现场标识是否清楚，是否分类摆放，是否存在混杂的情况。4、各类报告单的标识，现场各种
检验状态标识。
《产品标识和可追
溯性管理办法》
××
9Q7.6监
视和测
量设备
的控制
1、查检测设备台账，及其更新、配置、校验；查检测年检计划表；现场查看测量设备使用情况；
查看过程的监视和测量。
《监视和测量设备
控制程序》
《检测设备自检定
办法》
√
√
√
制度不够完善
10Q8.2.3
过程检
测
1、过程的监视和测量的策划和实施
2、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录。
《产品监测控制
程序》
√√
11
Q8.3
不合格
品控制
1、如何进行不合格品的处置。
2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。
3、查
产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正和预防措施》和验证情
况。
《不合格品控制程
序》
《纠正措施和预防
措施控制程序》
√
√
制度不够完善
√
12
Q8.4
数据分析
1、数据收集与分析的实施；
2、查生产目标指标统计分析情况；
3、所有生产运行记录表格的管理
《记录控制程序》√√
13
Q8.5.1
持续改进
1、是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？
2、是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？
《纠正措施和预防
措施控制程序》
√√
14
Q8.5.2纠
正措施预
防措施
1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审；
2、事故（未遂事故、一般事故、重
大事故、特大事故、职业病）的处理记录；3、查对安全、环保事故的调查处理；4、对质量、
设备事故的调查处理。
《纠正措施和预防
措施控制程序》
√√审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求E4.4.5
文件控制
S4.4.5
文件和资料
控制
1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是
否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？3、查看所有生产工段内
的记录表格是否按要求填写。
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√√
2E4.3.1环
境因素
S4.3.1危险
源辨识、风
险评估和控
制措施确定
1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；
2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《不可抗拒风险清单》，并现场提问员工；
3、新
增设备环境因素、危险源的辨识。
《环境因素的识别与评价
程序》
《危险源辨识、风险评价和
风险控制策划程序》
√
√
√
√
3Q6.4工
作环境
E4.4.6
运行控制
S4.4.6
运行控制
1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、
安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环
境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。
《职业健康安全运行控制程序》
《环境管理运行控制程序》
《环境卫生管理制度》
《工段清洁管理制度》
√
√
√
√
√
√
√
√
4
Q7.5.1
生产/服
务提供
的控制
1、工艺指标完成情况；
2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；
3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
《削片流程操作规程》
《削片流程作业指导书》
《厂内机动车维护管理制
度》
√
√
×
需修改
需修改
×
5Q8.3不
合格品
控制
1、如何进行不合格品的处置。
2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。
3、查产品质量报告单、分析报
告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正和预防措施》和验证情况。
《纠正措施和预防措施
控制程序》
√√
审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求E4.4.5
文件控制
S4.4.5
文件和资料
控制
1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是
否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？3、查看所有生产工段内
的记录表格是否按要求填写。
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√
√
√
√
2E4.3.1环
境因素
S4.3.1危险
源辨识、风
险评估和控
制措施确定
1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；
2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《不可抗拒风险清单》，并现场提问员工；
3、新
增设备环境因素、危险源的辨识。
《环境因素的识别与评价
程序》
《危险源辨识、风险评价和
风险控制策划程序》
√
√
√
√
3Q6.4工
作环境
E4.4.6
运行控制
S4.4.6
运行控制
1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、
安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环
境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。
《职业健康安全运行控制程序》
《环境管理运行控制程序》
《环境卫生管理制度》
《工段清洁管理制度》
√
√
√
√
√
√
√
√
4
Q7.5.1
生产/服
务提供
的控制
1、工艺指标完成情况；
2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；
3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
《刨片流程操作规程》
《刨片流程作业指导书》
《自动磨刀机操作规程》
√
√
√
需修改
需修改
√
5Q8.3不
合格品
控制
1、如何进行不合格品的处置。
2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。
3、查产品质量报告单、分析报
告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正和预防措施》和验证情况。
《纠正措施和预防措施
控制程序》
√√
审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求E4.4.5
文件控制
S4.4.5
文件和资料
控制
1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是
否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？3、查看所有生产工段内
的记录表格是否按要求填写。
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√
√
√
√
2E4.3.1环
境因素
S4.3.1危险
源辨识、风
险评估和控
制措施确定
1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；
2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《不可抗拒风险清单》，并现场提问员工；
3、新
增设备环境因素、危险源的辨识。
《环境因素的识别与评价
程序》
《危险源辨识、风险评价和
风险控制策划程序》
√
√
√
√
3Q6.4工
作环境
E4.4.6
运行控制
S4.4.6
运行控制
1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、
安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环
境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。
《职业健康安全运行控制程序》
《环境管理运行控制程序》
《环境卫生管理制度》
《工段清洁管理制度》
《热能干燥干燥着火等紧急安
全预案》
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
4
Q7.5.1
生产/服
务提供
的控制
1、工艺指标完成情况；
2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；
3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
《热能干燥流程操作规程》
《热能干燥流程作业指导
书》
《柴油发电机操作规程》
√
√
√
需修改
需修改
√
5
Q8.3不
合格品
控制
1、如何进行不合格品的处置。
2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。
3、查产品质量报告单、分析报
告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正和预防措施》和验证情况。
《纠正措施和预防措施
控制程序》
√√
审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
职能部门：热压工段
审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果
评分
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS 18001条款有否
是否落实
1
Q4.2文件要求
E4.4.5文件控制
S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？
3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。
《文件编制导则》《文件控制程序》
√√√√
2
E4.3.1环境因素
S4.3.1危险
源辨识、风险评估和控制措施确定
1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；
2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《不可抗拒风险清单》，并现场提问员工；
3、新增设备环境因素、危险源的辨识。
《环境因素的识别与评价程序》
《危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序》
√√√√
3
Q6.4工作环境
E4.4.6运行控制
S4.4.6运行控制
1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。
2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环
境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。
《职业健康安全运行控制
程序》
《环境管理运行控制程
序》
《环境卫生管理制度》《工段清洁管理制度》
√√√√√√√√
4
Q7.5.1
生产/服务提供的控制
1、工艺指标完成情况；
2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；《热压流程操作规程》
《热压流程作业指导书》
√√
需修改需修改
5
Q8.3不
合格品控制
1、如何进行不合格品的处置。
2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。
3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正和预防措施》和验证情况。
《纠正措施和预防措施控制程序》
√√
职能部门：砂光工段
审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果
评分
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS 18001条款有否
是否落实
1
Q4.2文件要求
E4.4.5文件控制
S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？
3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。
《文件编制导则》《文件控制程序》
√√
√√
2
E4.3.1环境因素
S4.3.1危险
源辨识、风险评估和控制措施确定
1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；
2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《不可抗拒风险清单》，并现场提问员工；
3、新增设备环境因素、危险源的辨识。
《环境因素的识别与评价程序》
《危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序》
√√
√√
3
Q6.4工作环境
E4.4.6运行控制
S4.4.6运行控制
1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。
2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环
境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。
《职业健康安全运行控制
程序》
《环境管理运行控制程序》
《环境卫生管理制度》
《工段清洁管理制度》√√√√√√√√
4
Q7.5.1
生产/服务提供的控制
1、工艺指标完成情况；
2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
《砂光流程操作规程》
《砂光流程作业指导书》
√√
需修改需修改
5
Q8.3不
合格品控制
1、如何进行不合格品的处置。
2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。
3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正和预防措施》和验证情况。
《纠正措施和预防措施控制程序》
√√
职能部门：制胶车间
审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果
评分
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS 18001条款有否
是否落实
1
Q4.2文件要求
E4.4.5文件控制
S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？
3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。
《文件编制导则》《文件控制程序》
√√
√√
2
E4.3.1环境因素
S4.3.1危险
源辨识、风险评估和控制措施确定
1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；
2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《不可抗拒风险清单》，并现场提问员工；
3、新增设备环境因素、危险源的辨识。
《环境因素的识别与评价程序》
《危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序》
√√
√√
3
Q6.4工作环境
E4.4.6运行控制
S4.4.6运行控制
1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。
2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环
境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。
《职业健康安全运行控制
程序》
《环境管理运行控制程序》
《脱水废水处理管理制度》
《工段清洁管理制度》
√√×√√√×√4
Q7.5.1
生产/服务提供的控制
1、工艺指标完成情况；
2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；《制胶流程操作规程》
《制胶流程作业指导书》《制胶过程应急处理方法》
√√√√√√
5
Q8.3不
合格品控制
1、如何进行不合格品的处置。
2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。
3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的《纠正和预防措施》和验证情况。
《不合格胶水的处理制度》
《纠正措施和预防措施控制程序》
×√
×
√
职能部门：安全办
审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
序号
职能要素
检查内容、方法管理制度
检查结果
评分
ISO14001条款OHSAS 18001条款有否
是否落实
1
E4.3.1环
境因素
S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定
1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；
2、查：《危
险源识别与风险评价登记表》、《不可抗拒风险清单》，并现场提问员工。
《环境因素的识别与评价程序》《危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序》
√√√√2
E4.3.3目标指标和方案S4.3.3目标和方案
1、目标和指标的学习及完成情况。
2、查“质量、环境、职业健康的目标和指标”的分解并量化、受控、传达及完成情况；查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施？
3、查内审及各种检查中发现的不符合的纠正/预防措施的完成情况；
4、安全办、生产部：查对车间目标指标、管理方案完成情况的检查记录及跟踪验证情况。《方针、目标、指标和方案控制程序》
《安全生产奖惩管理制度》
√√√需修改3
E4.4.3信息交流S4.4.3沟通、参与和协商
1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将管理体系审
核和评审结果通报组织内所有有关人员？《信息交流控制程序》
√√4
E4.4.7
应急准备和响应
S4.4.7
应
急准备和响应
1、员工应急响应培训；员工应急知识的掌握；
2、查环保事故调查的记录；
3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，
4、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备；检查记录；
5、查公司级应急预案、演练，查对公司事故的处理、事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。
《应急准备和响应控制程序》《公司应急预案》
《职业健康安全管理制度》《消防安全管理制度》
√√√√√√√√5
E4.5.1监测和测量S4.5.1绩效测量监视
1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检计划表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量；
2、查废水废气噪音监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；
3、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备。
《监视和监测设备控制程序》
《职业健康安全绩效测量和监视控制程序》√√√√6
E4.5.2合规性评价S.5.2合规性
评价1、查公司环境、职业健康安全指标统计分析情况；2、查看合规性评价的实施计划，输入信息，会议签到，合规性评价报告，整改措施以及效果验证。
《合规性评价控制程序》
√√7
E.5.3不符合，纠正与预防措施
S.5.3事故、事件不符合、纠正和预防措施
1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审；
2、事故（未遂事故、一般事故、重大事故、特大事故、职业病）的处理记录；
3、查对安全、环保事故的调查处理；
4、对工艺、设备事故的调查处理。
《环境环境不符合控制程序》《安全事件、不符合调查处理程序》
《事故报告、调查、处理管理制度》
√√√
√√√
职能部门：财务部
序号
职能要素
检查方法、内容管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求
E4.4.5
文件控制
S4.4.5
文件和资料
控制
1、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否
经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？
2、查看文件的分类管理、标识（卷内清单）。
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√
√
√
√
2E4.4.6运
行控制
E4.4.6运行
控制
1、产品实现的过程中安全及风险的控制。
2、查《两源清单》，及辨识、培训情况。
《职业健康安全运
行控制程序》√√
3Q6.1资
源的提
供
1、提供资源是否满足体系的要求？
2、是否配备足够的资源
《固定资产管理制
度》
××审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
职能部门：行政部
序号
职能要素
检查方法、内容管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求E4.4.5
文件控制
S4.4.5
文件和资料
控制
1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发
情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？
3、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。
4、档案、资料的清单、管理是否到位？
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√
√
√
√
2Q5.5.1职
责和权
限
E4.4.1
资源、作
用、职责
和权限
S4.4.1
资源、职责、
责任和权限
1、查提供组织机构图，查各岗位职责、各类人员能力要求；权限及相互关系。
2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；）
《岗位职责》
《公司组织机构》
√
√
√
√
3Q6.2人
力
资源
E4.4.2
能力、培
训和意识
S4.4.2
能力、培训
和意识
1、查看各岗位人员的能力要求，查看《部门培训计划》、实施、记录表；
2、查新员工、在岗人员、
转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；3、查特殊工种的持证、
复审换证的培训材料、台帐等；4、查教育、培训、技能和经历记录；5、查各级管理人员培训记录；
6、查外培人员的培训；
7、培训评价。
《培训控制程序》
《员工培训管理制
度》
《文件、科技档案
理制度》
《人力资源控制程
序》
√
√
√
×
√
√
√
×
4
Q6.4
工作
环境
1、查看环境卫生检查表；
2、生活垃圾的、固体废弃物的处理；有毒有害物品处理是否委托有资质的单位处理。
《文明生产及绿化
管理制度》
《环境管理运行控
制程序》
《固体废弃物管理
制度》
√
√
√
不完善
√
√审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
职能部门：仓管部
序号
职能要素
检查方法、内容管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求
E4.4.5
文件控制
S4.4.5
文件和资料
控制
1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；
2、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文
件是否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？
3、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√
√
√
√
2Q7.4采
购1、查《采购控制程序》是否按相关要求采购。
2、查如何选择和评价供方？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？供应商评定记录、
合格供方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记录。3、查主要材料的采购计
划，合同、合同评审或订单，查采购产品的验收记录。4、供应商质量下降时，是否
采取纠正措施或作必要的更换？
《采购控制程序》
《合同管理实施办法》
《物质采购管理制度》
《物质验收管理制度》
√
√
√
√
√
√
√
√
3E4.4.6运行
控制
E4.4.6运行
控制
1、产品实现的过程中原材料及环境的控制；
2、产品实现的过程中安全及风险的控制。
3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品供应商的资质、运输、贮存、使用、销
售、废弃情况；
4、查《两源清单》，及辨识、培训情况；
5、化学品的技术说明书。
《危险化学品管理制度》
《相关方管理程序》
《柴油罐油站管理制度》
√
√
√
√
√
√
4Q7.5.4顾
客财产1、公司里有哪些是顾客的财产？2、顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。
3、已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。
《产品防护、交付和服务
制度》
××
5Q7.5.5产
品防护
1、现场查看包装现场和仓库装卸情况，原材料场地的管理；
2、现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；
3、查仓管员进、出库及库存台帐；易燃、有毒物品、危险化学品的防护与贮存。
《产品防护、交付和服务
制度》
《原料场地管理制度》
《仓储管理制度》
×
√
√
×
√
√审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
职能部门：销售部
序号
职能要素
检查方法、内容管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求
E4.4.5
文件控制
S4.4.5
文件和资料
控制
1、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件
是否经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？
2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）。
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√
√
√
√
2Q7.2与顾
客有关的
过程
1、查《产品销售管理办法》是否按相关规定销售产品。
2、是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。
是否有效果进行？
《产品销售管理办法》
《订单评审控制程序》
√
×
√
×
3
Q8.2.1顾
客满意
1、是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之
一？
2、有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、
方式、内容以及分析信息的方法？
《顾客满意度测量和
评价标准》
√√审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
三合一管理体系检查表职能部门：原料部
序号
职能要素
检查方法、内容管理制度
检查结果
评分ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款有否是否落实
1Q4.2文件
要求1、查看是否有《受控文件清单》；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否
经过审核审批？更改的实施？是否按《文件控制程序》执行？
2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）。
《文件编制导则》
《文件控制程序》
√
√
√
√
2E4.4.6运
行控制
E4.4.6运行
控制
1、产品实现的过程中原材料及环境的控制；
2、产品实现的过程中安全及风险的控制。
《木质原料来源核
定管理办法》
《木质原料来源摄
像监控管理办法》
√
√
√
√
3Q7.4采
购1、查《采购控制程序》是否按相关要求采购。
2、查如何选择和评价供方？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？供应商评定记录、合格
供方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记录。3、查原材料的采购计划，合同、合
同评审。4、供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？
《木材原料采购管
理制度》
《木质原料供应商
管理办法》
√
√
√
√
审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表：
45001-2018内部审核检查表
2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培
训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？
2018新版三体系内审检查表
范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？
管理体系内部审核检查表
QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件
(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。
质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)
质量管理体系审核检查表 审核组长：审核员： 受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS？ 4．1 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些， 总要求其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否存在删减，理由是 什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和8.1 管理？ 3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有8.5.1 效运行和监控？ 4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8。1 8。5。1） 5．企业是否存对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？ 2．索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款 规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整 性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、
4．2．3 所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗 文件控制位？执行人员是否能得到。 (含4.2.1和5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前 4.2.2) 是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即： 所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部 门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？ 6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别 和检查？ 7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？ 8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？ 9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？ 注：符合-不标注不符合—X 观察项--O 审核组长：审核员： 受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。 2．查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、 改进，是否设置了必要的记录 3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？ 4．问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、 4.2.4
质量管理体系审核检查表(全部)
质量管理体系审核检查表 受审核部门： 共页第页 不符合报 序审核项目标准章、条审核检查记录告单编号 在建立质量管理体系过程中，如何识4.1 别过程，明确输入和输出（包括谁负 责，如何组织，以什么形式明确等）？ 如何明确这些过程间输入、输出的接4.1 口关系，识别过程顺序、过程网络？ 如何明确这些过程开展的活动、活动4.1 的准则和方法，以便有效运作和控 制？ 使用何资源和信息（如指导操作的文4.1 件、相关过程运行的状况等），使过 程良好运行，并进行有效的监视？ 对这些过程如何进行监视、测量、分4.1 析，如何利用有关信息达到预期的目 标和持续改进？
对外包的影响到产品符合性的过程，4.1 在质量管理体系中是如何明确要求 的？ 审核员：部门代表：部门其他人员：年月日 质量管理体系审核检查表 受审核部门： 共页第页 不符合报 序审核项目标准章、条审核检查记录 告单编号 4.2.1 是否明确了质量管理体系文件的层 次、内容？ 4.2.1 编制了哪些质量管理体系文件？是 如何考虑的？是否适宜？ 4.2.2 质量手册适用范围是否明确？是否 包括了删减的细节和理由？是否明 确了覆盖的产品？ 4.2.2 质量手册是否包括了标准中要求的
六个形成文件的程序（或引用）？对 其他重要的质量活动要求是否形成 文件？ 4.2.2 质量手册中对受审核方体系的主要 过程的叙述是否充分？是否包括了 输入、输出、资源、活动等？是否表 述了过程的相互作用？ 4.2.2 质量手册是否受控（包括标识、发放、 换版等）？ 审核员：部门代表：部门其他人员：年月日 质量管理体系审核检查表 受审核部门： 共页第页 不符合报 序审核项目标准章、条审核检查记录 告单编号 是否编制了有关文件控制的程序文4.2.3 件?
管理体系审核检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系 受审核部门：市场部陪同人员：审核日期： 第页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查内容检查方 法 检查发现 结 果 评 价 管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问 文 件查 阅 现 场检 查5. 3 组 织的岗 位、职 责和权 限 5. 3 组 织的岗 位、职 责和权 限 4. 4.1 资 源、作 用、职 责、责 任和权 限 Q：◆公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否 适宜？各职责间关系是否明确？ E/S：◆查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ ◆是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各 过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在 组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完 整性？ ◆是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责， 按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告 职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公 开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承 担责任？
质量、环境、职业健康安全管理体系 受审核部门：市场部陪同人员：审核日期： 第页 / 共 页 审核准则：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查内容检查方 法 检查发现 结 果 评 价 管理体系 IS O 90 01 IS O 14001 OH SAS 18 001 提问 文 件查 阅 现 场检 查6. 1 应 对风险 和机遇 的措施 6. 1.1 6. 1 应 对风险 和机遇 的措施 6. 1.1 总 则 Q：◆企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需 要应对的风险和机遇： ?公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ ?公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ E：◆策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的 问题？ ◆有无指出环境管理体系的范围？ ◆是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？ ◆有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ 6. 1.2 组 织应策 6. 1.2 环 境因素 4. 3.1 危 险源辨 识、风 Q：◆公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是 产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、 规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 ◆应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？