证券从业资格证基础知识全真模拟(三)

2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》 全真模拟试卷(三)
一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)
1.只有当证券投资的名义收益率( )时,投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率
B.大于通货膨胀率
C.等于通货膨胀率
D.不等于通货膨胀率

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B
为了抵消通货膨胀的影响,只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时投资者才有实际收益。

2.关于利率期货叙述不正确的是( )。
A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。主要是各类浮动收益金融工具
B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C.1975年1O月,利率期货产生于美国芝加哥期货交易所 (CBOT)
D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
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A
3.通过发行( )股票所筹集的资金,是股份公司注册资本的基础。
A.记名
B.无记名
C.普通
D.优先
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C
通过发行普通股票所筹集的紫荆,是股份公司注册资本的基础

4.1993年,( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行数量为5000万美元,发行对象为城乡居民。
A.中国投资银行
B.中国银行
C.中国人民银行
D.中国国际信托投资公司
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A
5.《中华人民共和国证券法》于( )正式实施。
A.1998年7月
B.1999年7月
C.1999年10月
D.2000年1月
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B
6.根据中国加入WTO的承诺,中国加入WTO三年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
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B
中国加入WTO时有两条关于证券业的重要承诺:中国加入WTO三年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3;外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时,外资比例不超过49%。

7.上市公司要设立( ),负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。
A.监事会
B.董事会
C.监事会秘书
D.董事会秘书
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D
8.2005年4月,经国务院批准,中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。
A.深圳证券交易所主板市场内


B.深圳证券交易所主板市场之外
C.上海证券交易所主板市场内部
D.上海证券交易所主板市场之外
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B
9.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为( )。
A.低风险证券
B.无风险证券
C.风险证券
D.高风险证券
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B
10.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%~10%
B.1%~5%
C.5%~10%
D.10%以下
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B
11.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
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B
12.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.评级公司
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D
13.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过( )的,可以向监管部门申请免于履行要约义务,鼓励上市公司通过非公开发行购买资产,优化股权结构,提高资产质量。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
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C
14.政府债券的最初功能是( )。
A.弥补财政赤字
B.筹措建设资金
C.便于调控宏观经济
D.便于金融调控
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A
15.资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
D.短期资金市场和长期资金市场
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B
16.按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.证券所代表的权利性质
D.证券发行主体的不同
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B
17.20世纪早期,美国( )州最先通过法律,允许发行无面额股票。
A.纽约
B.新泽西
C.华盛顿
D.芝加哥
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A
18.我国《 公司法 》 规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为( )。
A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
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C
19.不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.独立性
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B
20.申请证券从业人员资格者,必须年满( )岁。
A.18
B.19
C.20
D.21
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A
21.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是:自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在 12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在 12个月内不得超过( ),在 24个月内不得超过( )。
A.5%,10%
B.10%,20%
C.10%,25%
D.15%,25%
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A
22.对指数基金认识正确的是( )。
A.投资组合模仿某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少
B.由于指数基础金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险
C.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具
D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
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C
23.下面关于股票性质描述错误的是( )。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
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D
24.目前,我国资产证券化产品的投资主体主要是( ) ,通常采取买入并持有到期策略。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.国有企业
D.外资企业
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B
25.公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值、基金份额净值
B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C.对证券投资业绩进行的预测
D.基金财

产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
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C
26.《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于( )起正式实施。
A.2004年1月1日
B.2004年6月1日
C.2004年10月1日
D.2004年12月1日
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B
27.对社会公益基金认识不正确的是( )。
A.将收益用于指定的社会公益事业的基金
B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值
D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
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B
28.( )是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记II录债权债务的国债。
A.实物国债
B.记账式的国债
C.储蓄国债
D.凭证式国债
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D
29.1999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》
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A
30.有关场外交易市场特征的描述不正确的是( )。
A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
B.场外交易市场的组织方式采取做市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D.场外交易市场分散,缺乏统一的组织和章程,因此不易管理和监督
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A
31.根据金融市场上交易工具的期限,可把金融市场分为( )两大类。
A.股票市场和债券市场
B.证券市场和银行信贷市场
C.证券市场和保险市场
D.货币市场和资本市场
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D
32.新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
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A
33.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括( )两大类。
A.权益证券和债务证券
B.商业证券和银行证券
C.固定收益证券和变动收益证券
D.短期证券和长期证券
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B
34.安全性高的有价证券是( )。
A.股票
B.国债
C.公司债券
D.企业债券
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C
35.根据(公司法)的规定,上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D. 1/2
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C
36.证券按( )来划分,可以分为凭证证券和有价证券。
A.用途
B.性质
C.对象
D.内容
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B
37.对契约型基金认识正确的是( )。
A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
C.是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大
D.契约型基金起源于美国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
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A
38.基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。
A.资产总值
B.资产市值
C.资产净值
D.资产面值
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C
39.上证成分股指数也叫做( )。
A.上证综合指数
B.上证180指数
C.上证30指数
D.上证红利指数

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B
上证成分股指数的样本股有180只股票,所以也叫做上证180指数。

40.英国的第一家证券交易所于1B02年获得英国政府的正式批准,最初主要交易为( )。
A.政府债券
B.公司债券
C.公司股票
D.铁路股票
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A
41.基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.合作关系
D.竞争关系

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B
证券投资基金由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金,所以基金管理人与托管人之间的关系是经营与监督的关系。

42.可转换债券是指( )。
A.持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
B.其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券
C.其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券
D.其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券

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A
可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券;可转化债券通常是转换成股票,但是也可能是其他证券,所以只有A选项正确。

43.股票发行价格是指( )。
A.股票在二级市场交易时的价格
B.股票在二级市场开盘交易时的价格
C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D.发行人路演时提出的价格

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C
A、B均属交易价格,受供求、经济环境、投资者信心等多方面因素的影响,时时变动。

44.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )的典型代表。
A.金融互换
B.金融期权
C.结构化金融衍生工具
D.金融期货
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C
45.股份有限公司申请其股票上市交易,向( )报送有关文件。
A.证券交易所
B.证监会
C.全国人民代表大会
D.全国人大常务委员会
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A
46.上市公司出觋以下( )所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会汁报告作虚假记载,可能误导投资者
C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
D.公司最近3年连续亏损
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C
47.( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A.基金份额净值
B.基金资产净值
C.基金资产总值
D.基金资产的估值
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B
48.ST股票的意思是( )。
A.投资前景好的股票
B.外国公司在本国发行的股票
C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票
D.标准的股票

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C
ST是英文SpeCia1 Treatment缩写,意即“特别处理”。该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。

49.以下不属于面额股票特点的是( )。
A.便于股票分割
B.转让价格灵活
C.发行价格灵活
D.为股票发行价格的确定提供依据
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D
50.投资者之所以买入看涨期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
A.上涨
B.下跌
C.不变
D.无法确定

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A
买入看涨期权则有权在合同规定的日期以合同规定的价格定的资产,若资产市场的价格超出协议价格,则投资者获益。

51.( ),《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日
B.1999年7月1日
C.1999年10月1日
D.2000年1月1日
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B
52.融期货证券是一种( )。
A.商品证券
B.凭证证券
C.资本证券
D.货币证券
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B
53.对证券投资基金的认识不正确的是( )。
A.在美国,有50%左右的家庭投资于基金
B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用,因而加大了证券市场的风险
D.与国外机构合作组建基金管理公司,有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
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C
54.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.实际价值
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D
55.股票、公司债券及商业票据都属于( )。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.上市证券

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A
股票、公司债券及商业票据的共同特点就是发行主体都是公司所以A选项正确。

56.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过( )个交易日。
A. 7
B. 15
C. 30
D. 45
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B
57.按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为( )。
A .契约型基金和公司型基金
B .封闭式基金和开放式基金
C .国债基金、股票基金、货币市场基金
D .成长型基金、收入型基金和平衡型基金
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A
58.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构.其主要职责是( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D.制定、修改证券交易所的业务规则
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D
59.深圳证券交易所于1989年11月15日筹建。1991年4月11日经( )批

准成立,7月3日正式营业。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国证监会
D.中国人民银行总行
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D
60.证券公司根据协议,依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是( )。
A.承销业务
B.自营业务
C.资产管理业务
D.经济业务

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A
本题考查基本概念。

61.下列选项中,对公司型基金描述正确的是( )。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务
B.匆幼刑某金的粉咨者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些
C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
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A
62.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是( )。
A.定向募集
B.认购证
C.与储蓄存单挂钩
D.上网定价
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A
63.证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的( )计算承销业务风险资本准备。
A.30%、15%
B.30%、8%
C.15%、8%
D.10%、4%
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B
64.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
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B
65.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
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B
66.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了( )。
A .信用风险
B .流动性风险
C .法律风险
D .基差风险
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D
67.目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时,就对除数作相应的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
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B
68.下面关于股份回购叙述错误的是( )。
A .上市公司利用自有资金,从公开

市场上买回发愉庄外的股票,称为股份回购
B .我国(公司法)规定,公司不得收购本公司股份.但是有:减少公司注册资本,与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C .2005 年,中国证监会为配合股权分置改革顺利进行,出台了《 上市公司回购社会公众股份管理办法 》,允许上市公司回购已发行股票进行注销
D .通常,股份回购会导致公司股价暴跌
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A
69.2006年1月16日,经国务院批准,中国证监会批复,同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入( )进行股份报价转让试点。
A.深圳证券交易所
B.代办股份转让系统
C.中小企业板块
D.上海证券交易所
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B
70.按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和( )。
A.地方政府债券
B.记账式债券
C.金边债券
D.专项债券
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B
二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的选项中,有一项或一项以上符合题目要求。)
1.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换和结构化衍生工具
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ABCD
2.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有( )。
A.公司财务状况
B.市值规模
C.交易活跃程度
D.行业代表性
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ABCD
3.从债券的形式来看,我国发行的国债可分为( )。
A.凭证式国债
B.无记名国债
C.记帐式国债
D.可转换债券
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ABC
4.单位犯罪,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.提供虚假财务会计报告罪
C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D.操纵证券市场罪
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ABCD
5.股息的分配可以采用( )。
A.现金的形式
B.股票的形式
C.财产的形式
D.投资组合
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ABC
6.下列关于证券的说法中,不正确的有( )。
A.开放式基金不存在二级交易市场
B.证券次级市场是证券投资者之间的交易
C.向投资者出售新证券所

形成的市场是初级市场
D.按证券进入市场的秩序,可划分为场内市场和场外市场
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AD
7.1981年以来,我国发行的国债品种有( )。
A.国库券
B.财政债券
C.国家重点建设债券
D.保值公债
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ABCD
8.关于我国的地方政府债券,说法正确的是( )。
A.我国从未发行过地方政府债券
B.我国国债总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券
C.我国《预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券
D.地方政府在基础建设中资金短缺时可以通过企业债券的形式筹资

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BCD
建国之初我国曾经发行过地方政府债券,如东北生产建设折实公债,所以A选项不正确。

9.下列说法正确的是( )。
A.基金托管人是基金一切活动的中心
B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
D.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人
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BCD
10.证券的流通是通过( )实现的。
A.偿还
B.承兑
C.贴现
D.交易

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BCD
有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性。其中流动性是通过到期兑付、承兑、贴现和转让来实现。

11.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,公司证券包括的范围比较广泛,下面属于公司证券的是( )。
A.股票
B.公司债券
C.商业票据
D.金融债券
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ABCD
12.交易所上市委员会的职责是( )。
A.审批证券的上市
B.审定总经理提出的财务预算决算方案
C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D.选举和罢免理事
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AC
13.关于场外交易市场的描述,正确的是( )。
A .场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B .证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行,也就是说需要中介人进行中介服务
C .在场外交易市场上,证券买卖采取一对一的交易方式,对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方,也就不存在公开的竟价机制
D .没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营

的证券经营机构分别进行交易
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ACD
14.美国《1980年银行法》废除Q条例后,极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对( )的最高利率限制。
A.活期存款
B.定期存款
C.储蓄存款
D.长期贷款

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BC
此题考查基本常识。

15.中央银行债券是一种特殊的金融债券,其特殊性表现在( )。
A.期限较短
B.期限较长
C.目的是筹措投资资金
D.目的是为了实现金融宏观调控而发行
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AD
16.有价证券具有以下的特征( )。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.永久性
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ABC
17.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用( )进行证券投资。
A.清算资金
B.自有资本
C.营运资金
D.受托投资资金
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BCD
18.下列说法正确的是( )。
A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值
B.绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请
D.开放式基金一般都从所筹资金中乞出一定比例,以现金形式保持这部分资产
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CD
19.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括( )。
A.取消对存款利率最高限额,逐步实现利率的自由化
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉、互相渗透,鼓励银行综合化发展
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
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ABCD
20.申请取得基金托管资格,应当经( )核准。
A.证券交易所
B.国务院银行业监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.基金管理协会
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BC
21.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是( )。
A.于2006年8月30日成立
B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益
C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
D.是对监管部门、行业

自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

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BCD
22.影响认股权证价值的因素主要有( )。
A.普通股市价
B.剩余有效期间
C.换股比例
D.认股价格
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ABCD
影响认股权证价值的主要因素:换股比例、认股权证存续期、相关资产波幅、相关资产价格

23.证券投资的系统风险包括( )。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.购买力风险
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ABCD
24.金融期货的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.结算所和无负债结算制度
D.每日价格波动限制及断路器规则
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ABCD
25.我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为 ( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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ABCD
26.基金管理人遇到下列( )情况时,有权暂停估值。
A.法定节假日
B.出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的资产净值
C.出现巨额赎回的情形
D.证券交易所暂停营业
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ABCD
27.证券市场监管的手段有( )。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
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ABC
28.注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有( )。
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券资产管理
D.证券经纪

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ABCD
证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低为五亿元。考生还要掌握注册资本为五千万和一亿时证券公司所能够经营的业务。

29.证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有10%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本
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ABD
《证券法》第1

29条:证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。

30.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为( )。
A.现货交易
B.互换交易
C.远期交易
D.期货交易
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ACD
31.普通股股东的权利有( )。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权

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ABCD
普通股股东的权利有公司重大决策参与权;公司资产收益权和剩余资产分配权;其他权利(如查阅公司章程、转让所持股份、优先认股权)。

32.按照2009年3月发布的 《 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 》,首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件( )。
A .发行人应当具备一定的盈利能力
B .发行人应当具有一定规模和存续时间
C .发行人应当主营业务突出
D .对发行人公司治理提出从严要求
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ABCD
33.在我国,社保基金主要由( )组成。
A.社会保障基金
B.社会保险基金
C.企业年金
D.对冲基金
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AB
34.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )。
A.经济增长
B.经济周期循环
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D.货币政策、财政政策
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ABD
35.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用( )进行证券投资。
A.清算资金
B.自有资本
C.营运资金
D.受托投资资金
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BCD
36.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为( )。
A.浮动利率债券
B.零息债券
C.附息债券
D.息票累积债券
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BCD
37.证券的流动性可通过( )方式来实现。
A.兑付
B.承兑
C.贴现
D.转让
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享解题

ABCD
38.在金融期货交易中,限仓的形式有( )。
A.根据保证金数量规定持仓限额
B.根据不同的会员规定不同的持仓量
C.根据不同的经济环境规定不同的持仓量
D.根据不同的客户规定不同的持仓量
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ABD
39.指数基金的特点在于( )。
A.费用低廉
B.风险较大
C.投资回报稳定
D.可以作为避险套利工具

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ACD
由于指数基金的投资非常分散,所以其风险较小,故B选项不正确。

40.下列属于商品证券的是( )。
A.提货单
B.银行汇票
C.运货单
D.金融期货
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AC
41.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A.资金的性质不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.对投资额的限制不同
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ABC
42.证券登记结算公司的保证交收,可以( )。
A.降低信用风险
B.集中资金
C.提高运作效率
D.降低市场运作成本

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ACD
证券登记结算公司的保证交收的目的并不是B选项中的“集中资金”,而是为了提高效率、降低风险,减少成本。

43.关于利率风险的描述,正确的是( )。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率风险是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险
C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D.利率从两方面影响证券价格:一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
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ABCD
44.我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“两个不变”是指( )。
A.中小企业板块的监控系统与主板相同
B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同
C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同

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CD
45.美国存托凭证(ADR)的交易形式通常包括( )。
A.市场交易
B.电子交易
C.电话交易
D.取消
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AD
46.( )会受到利率风险的影响。
A.长期债券
B.短期债券
C.普通股票
D.优先股票
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ABCD
47.证券市场监管的手段有( )。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
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ABC
48.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B. 20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驭动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
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ABCD
49.( )是降低市场风险,防止人为操纵的有效机制。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.大户报告制度
D.对冲机制

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BC
A和D选项中的集中交易制度和对冲机制与防止市场操纵并无直接关系。

50.《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定( )。
A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B.限制发行对象的资格和数量
C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.股份自发行结束之El起,12个月内不得转让;控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
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ABCD
51.股票发行的定价方式,可以采取( )。
A.协商定价方式
B.一般询价方式
C.累计投标询价方式
D.上网竞价方式
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ABCD
52.关于利率期货的描述正确的是( )。
A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。主要是各类固定收益金融工具
B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D.利率期货是金融期货中最先产生的品种
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ABC
53.2000年3月18日,( )签署协议,合并为泛欧交易所。
A.阿姆斯特丹交易所
B.布鲁塞尔交易所
C.巴黎交易所
D.伦敦交易所
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ABC
54.股票与债券( )。
A.同属有价证券
B.同属金融投资工具
C.同属公司筹资工具
D.收益率相互影响
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ABCD
55.二战之前,证券品

种一般仅有股票公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有( )。
A.浮动利率债券
B.认股证
C.分期债券
D.可转换债券
E.复合证券
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ABCDE
56.有关债券发行的定价方式论述正确的是( )。
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B.按照招标标的分类,有美式招标和荷兰式招标
C.按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标
D.以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的
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AD
57.2001年12月11日,我国正式加入WTO,我国政府承诺证券业对外开放的内容有( )。
A.外国机构可以直接从事B股交易
B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入WTO后3年内外资比例不超过49%
D.加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3

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ACD
B选项应该改为“外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特别会员”。

58.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
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AC
59.中国证券业协会的诚信信息来源于( )。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信息交换渠道
C.有关媒体,经证实后予以记录
D.投诉经核实后予以记录
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ABCD
60.下面关于资产证券化的说法正确的是( )。
A.资产证券化是以企业为基础发行证券
B.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券
C.资产证券化可以将流动性较低的资产转化为较高流动性资产
D.资产证券化可以改善资产质量
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BCD
传统的证券是以企业为基础,所以A选项不正确。

三、判断题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。判断以下各小题的对错,正确的选√,错误的选×。)
1.期限性,债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与

此相关的收益率需求。股票一般没有期限性,可以视为无期证券。( )
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2.封闭式基金成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )

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3.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。( )
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4.《上市公司证券发行管理办法》降低了配股前3年平均净资产收益率6%的限制,仅要求最近3年平均净资产收益率不低于2%。( )
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×
5.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。( )
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6.根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式。
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7.最初,纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票,后来由于工业革命的影响,运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。( )
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×
最初交易的是政府债券, 随后运输公司,矿山铁路等股票出现在政权市场上,同时,银行保险的股票也开始路面教材P14

8.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为政府证券、金融证券、公司证券。 ( )
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×
9.我国证券交易所是按公司制方式组成。( )
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10.2007年6月,境内政策性银行和商业银行经批准可崔香港发行人民币债券,国家开发银行成为获准的第一家。( )
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11.欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。( )
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×
12.在我国,首次公开发行的股票的定价方式实行询价制度。 ( )
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13.股票可能给它的持有者带来收益,而且这种收益具有确定性,这是股票流动性的内在原因。( )
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×
14.按偿还期限的长短,国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中,短期国债、中期国债属于有期国债,而长期国债属

于无期国债。( )
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×
15.拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的。( )
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×
16.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。( )
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17.证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和会员制。( )
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18.全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心既全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司的,面向政策性银行、商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。( )
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×
19.对同一股票公司发行、上市交易的公司,其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担。 ( )
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20.中国证监会于2006年1月发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》,以进一步促进上市公司以建立、健全激励与约束机制为目的,规定股权激励的主要方式为限制性股票和股票期权。 ( )
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21.证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用的,不以营利为目的的股份公司。( )
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×
22.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。( )
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23.保证金的水平由交易所或结算所制定,为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%~10%,最低不能低于4%。 ( )
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×
24.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为20%以上。
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×
我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。

25.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。( )
查看答

案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题


26.系统风险又称可分散风险或可回避风险。 ( )
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27.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。( )
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28.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。( )
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29.汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。 ( )
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30.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是证券发行的主要场所。 ( )
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31.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
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32.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。( )
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×
33.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。( )
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34.2007年1月上海证券交易所宣布,新股于上市第10个交易日开始计入上证综指,新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数,从而进一步完善指数编制规则,使指数更真实地反映市场的平均收益水平。 ( )
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×
35.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。( )
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36.证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大。( )
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×
37.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。( )
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38.地方政府债券由地方政府发行,以地方税或其他收入偿还,我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。( )


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39.我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的,以电脑记账方式记录债权,其缺陷是不能上市交易。( )
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40.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,如果缺少规定的要件,证券就无法律效力。( )
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41.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。 ( )
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42.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )
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代理委托人从事证券投资属于我国《证券法》规定的证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为。

43.可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。 ( )
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44.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )
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45.20世纪60年代以前,只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券,而商业银行等金融机构.因能吸收存款,有稳定的资金来源,一般不允许发行金融债券。( )
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46.自2006年开始,随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近,陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底,已有20多只封闭式基金转为开放式基金。( )
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47.2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系。( )
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48.结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。 ( )
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49.2004年6月1日,《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施,以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。 ( )
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