FSC产品组清单

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FSC产品组清单

Chain of Custody执行手册发行日期:2012-03-15 附件二:FSC产品组清单

FSC产品组清单(转化系统)

Chain of Custody执行手册发行日期:2012-03-15

审核员必备的IATF16949 审核资料清单

内审员、外审员、过程审核员须掌握的IATF16949 审核资料清单 一阶段审核 顾客资料:包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单; 体系策划:过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单; 内部审核:包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; 管理评审:评审计划、评审报告等; 过程绩效指标:连续12个月的绩效指标统计及趋势,包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标; 与顾客有关的绩效:顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价; 与供方有关的绩效:供方的PPM指标及趋势、超额运费等; 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析:SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等); 企业风险分析:产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等; 公司战略:未来3~5年的公司总体战略规划及目标,战略展开(职能战略)及战略目标展开;

年度业务计划/经营计划制订及统计:按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门,建立公司各部门的KPI指标,按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析,提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审:管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果; 体系审核:内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/末次会议签到表; 过程审核:过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首/末次会议签到表; 产品审核:产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含:全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告)→产品审核报告; 2、生产 生产计划:客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计;包括产能分析; 生产工艺管理:作业准备验证(首检)、工艺参数监控记录(如生产不负责则由质量负责); 生产过程控制:交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等); 现场管理:区域划分(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁; 3、设备 台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计;满足预测性维修要求; 新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历; 设备标识:环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识(待修、停用、正常等); 特种设备管理:清单、备案资料、年检记录;包括:行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) 4.不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品检验不合格(品质异常处理单)】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) 9.监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备外部校验报告,内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表,数据统计分析(日报、周报、月报)12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录(按月度展开)、改善报告13.检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告)14.文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理) 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的 S O P,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑马线及标识,化学品区域及标识,合格品与不合格品区域划分及标识,颜色箱框管理),生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、

各项审计所需资料清单

各项审计客户所需提供资料清单 ? 1)汇算清缴审计 (2)综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议; 2、企业法人营业执照;税务登记证;企业法人代码证 3、历次验资报告; 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要; 5、过去年度的税务鉴证报告,本年度税前列支事项税务批文或备案表; 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度; 7、单位关联企业名单; 8、其他相关资料。 注:上述资料请提供复印件一份,复印件请加盖公司公章(3)财务资料 1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证; 2、银行存款对帐单; 3、其他相关资料; (1)年末存货盘点表、固定资产盘点表; (2)往来款项的帐龄分析; (3)长期投资的相关文件; (4)相关预收、预付合同; (5)相关借款合同; (6)相关的业务合同; (7)大额资产的产权证明; (8)纳税申报相关资料; (9)有关减、免税的税务机关批文。 其他资料 1、审计业务约定书; 2、被审计单位声明书。 二、弥补亏损审计 A、综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议; 2、企业法人营业执照;税务登记证;企业法人代码证 3、历次验资报告; 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要; 5、过去年度的税务鉴证报告,本年度税前列支事项税务批文或备案表; 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度; 7、单位关联企业名单; 8、其他相关资料。 注:上述资料请提供复印件一份,复印件请加盖公司公章

B、财务资料 1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证; 2、银行存款对帐单; 3、其他相关资料; (1)年末存货盘点表、固定资产盘点表; (2)往来款项的帐龄分析; (3)长期投资的相关文件; (4)相关预收、预付合同; (5)相关借款合同; (6)相关的业务合同; (7)大额资产的产权证明; (8)纳税申报相关资料; (9)有关减、免税的税务机关批文。 C、其他资料 1、审计业务约定书; 2、被审计单位声明书。 3、以前年度企业所得税汇算清缴审计报告 三、财产损失税前列支审计 A、综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议; 2、企业法人营业执照;税务登记证;企业法人代码证; 3、历次验资报告; 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要; 5、过去年度的税务鉴证报告; 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度; 7、其他相关资料。 注:上述资料请提供原件及复印件一份,复印件请加盖公司公章 B、财务资料 1、审计年度的总帐、明细账、全部凭证; 2、企业财产损失申请及清单; 3、财产损失形成的相关证明资料。 C、其他资料 1、审计业务约定书; 2、被审计单位管理当局声明书。 四、撤、转户清税审计 A、综合类资料 1、公司设立的合同、章程、协议; 2、企业法人营业执照;税务登记证;企业法人代码证 3、历次验资报告; 4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要;

企业年审资料清单模板

企业年审资料清单模板 1、审计期间董事会、管理当局等有关公司股权变动/重要经营决策/重大资产处置/及其他与经营决策有关的重要会议记录文件;公司营业执照或注册登记证明、批准证书(外商资企业)(请提供原件,审计人员根据需要索取复印件); 2、公司审计期间会计报表、账册、2006年1-12月科细目发生额及余额表、记账凭证、纳税申报资料及相关的财务资料; 3、公司2006年度财务状况分析说明,2006年度预算及执行情况资料、说明; 4、2006年1-12月科细目发生额及余额表; 5、银行开户清单(银行账号声明)、对帐单、余额调节表(1-12月份)和各银行账户的未达账明细; 6、提供银行出具的贷款卡证明; 7、截止12月末的所有银行帐户函证(包括银行存款账户余额为零的)、各往来前10大客户及供应商函证(6个往来科目,每个科目函证10-20个客户,至少回函10户,境外客户可发送英文版询证函); 8、提供截止12月31日存货及固定资产相关盘点表(参与盘点人员进行签字)、盘盈盘亏明细表; 9、重要资产资料及权属证书(包括土地使用权证、房屋产权证和经2006年年检后的车辆行驶证等)(请提供原件,审计人员根据需要索取复印件);新增固定资产清单及相关

证明批复资料。 10、短期投资12月末市价资料; 11、对外投资明细清单、各被投资单位当年收益返回情况;投资的成本法、权益法核算单位均应在审计组进点前取得被投资单位的审计报告; 12、对外投资:提供对被投资单位投入资金原始单据和记帐凭证复印件、投资协议、合同及相关的验资报告、股权变动的董事会决议、上级公司的批复文件、修改后的章程、协议等,实物出资应提供资产评估报告(对外投资包括控股公司、合营公司、联营公司和其他股权投资); 13、审计期间在建工程项目明细表,各项目的预算及执行资料、施工合同及相关批复、工程进度报告;交付使用的,请提供交付使用的交接手续;竣工验收报告、决(结)算审计报告; 14、审计期间无形资产购入(投入)、转让(投出)合同、处置、报废资料等; 15、对各项税金减免的相关批复、2006年度各税种申报明细表、所得税汇算清缴明细表和税务稽查报告、2006年度税审报告等; 16、预提费用中预提金额的依据及明细; 17、待摊费用中待摊金额的明细及摊销计算表; 18、固定资产本年折旧的计算表及本年固定资产增减变动及相应累计折旧增减变动表;

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001:2015质量管理体系 一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证、叉车证等 二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) 4.不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品检验不合格(品质异常处理单)】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) 9.监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备外部校验报告,内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表,数据统计分析(日报、周报、月报) 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录(按月度展开)、改善报告 13.检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告) 14.文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理) 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度

8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的SOP,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑马线及标识,化学品区域及标识,合格品与不合格品区域划分及标识,颜色箱框管理),生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表 四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告(有效期一年) 五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表 六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP

一般企业年审所需资料清单

报表审计资料清单 一.会计资料 1. (期末)资产负债表、利润表、现金流量表、会计报表附注。(单位负责人、财务负责人签字盖章、企业加盖公章) 2. 科目余额表(1资产负债类:期初余额、本年借方累计、贷方累计、期末余额;2损益类:全年累计金额)(手工帐可不提供) 3. (期末)增值税、企业所得税等全部纳税申报表;所得税汇算清缴资料; 4. 总账、现金银行日记账及全部明细账、全部会计凭证 5. 银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函、定期存单等 6. 企业存货盘点表(截止会计报表日的盘点表,标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额)(企业人员签字,盖章) 7. 企业固定资产盘点表(标明固定资产名称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值)(企业人员签字,盖章) 8. 所有往来明细(含往来单位、金额、账龄) 9、长短期借款合同及及其附属合同(如担保或者抵押合同等) 10:企业社保计提明细; 11:利息收入和支出明细(包含本期利息计提明细表,如有内部借款也需提供) 12:长期股权投资协议,股东会或者董事会决议,以及银行付款或者收款回单等; 二.备查类资料 1. 单位设立时合同、协议、章程及营业执照副本复印件; 2. 单位设立时和以后变更登记时的批文、验资报告及评估报告复印件; 3. 税务登记证及组织机构代码证书; 4. 新技术企业证书; 5. 享受优惠政策的批准文件; 6. 房屋、车辆产权证明;(需重点检查,本期新增及处理的车辆) 7. 重要经营合同、协议复印件(采购合同、销售合同、技术合同、租赁合同、借款合同、担保合同、保险合同)(若是连续审计则一般只需要本期新增前十名大额的合同,以及其他特殊的合同)

IATF16949第一、二阶段审核准备清单

IATF16949第一、二阶段审核准备清单 一阶段审核 ?顾客资料:包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单; ?体系策划:过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单; ?内部审核:包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; ?管理评审:评审计划、评审报告等; ?过程绩效指标:连续12个月的绩效指标统计及趋势,包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标; ?与顾客有关的绩效:顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价; ?与供方有关的绩效:供方的PPM指标及趋势、超额运费等; ?汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 01管理层(总经理、运营总监、管代) ?公司内外部环境因素分析:SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等); ?企业风险分析:产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等; ?公司战略:未来3~5年的公司总体战略规划及目标,战略展开(职能战略)及战略目标展开; ?年度业务计划/经营计划制订及统计:按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门,建立公司各部门的KPI指标,按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势

分析,提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 ?管理评审:管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果; ?内部审核: ?体系审核:内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/末次会议签到表; ?过程审核:过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首/末次会议签到表; ?产品审核:产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含:全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告)→产品审核报告; 02生产部门 ?生产计划:客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计;包括产能分析; ?生产工艺管理:作业准备验证(首检)、工艺参数监控记录(如生产不负责则由质量负责);?生产过程控制:交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等); ?现场管理:区域划分(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁; 03设备管理部门 ?台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计;满足预测性维修要求; ?新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历; ?设备标识:环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识(待修、停用、正常等); ?特种设备管理:清单、备案资料、年检记录;包括:行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。 04工装-夹具、模具、工具、刀具、检具、

IATF16949审核各部门准备资料

IATF16949(TS16949)认证各部门准备资料 一阶段审核日期:2018-9-29 一、综合部 1.资格证(如内审员证)(已有) 2.组织架构图 3.文件控制(有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录) 4.生产计划的编制及完成率 5.年度培训计划及完成情况(含培训记录表) 6.岗位说明及任职资格 7.内部员工满意度的调查及统计分析 8.人员流失分析改善报告 二、采购部 1.供应商调查表 2.供应商资料(营业执照、体系证书等) 3.供应商质量管理体系开发计划 4.2018年供应商审核计划及审核报告 5.供应商月度表现评估 6.合格供应商清单 7.合格物料清单 三、市场部 1.主要顾客清单

2.顾客要求清单(顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等) 3.顾客满意度调查表 4.顾客满意统计汇总分析报告 5.顾客投诉清单 四、技术部 1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求 2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单 五、质量部 1.各类检验记录(进货、过程、成品、全尺寸) 2.试验记录(性能试验报告、第三方试验报告) 3.材质报告(供方提供) 4.过程关系图 5.质量目标达成表及其趋势(KPI) 6.体系审核计划及审核报告 7.过程审核计划及审核报告 8.产品审核计划及审核报告 9.管理评审及评审报告 10.顾客二方审核汇总 11.顾客记分卡 12.测量和试验设备清单及检定证书 13.体系文件清单、记录清单 14.不合格品的控制

15.工装模具的验收资料 16.(产品一次检验合格率、返工率、废品率)、 六、生产部 1.设备台账(识别关进设备) 2.工装台账 3.特种设备检定证书 4.设备保养计划/记录/点检表 5.设备维修记录及设备故障停机率统计 6.交付及时率统计 七、财务部 1.公司质量成本的统计,包括内部损失成本、外部门损失成本核算。 八、管理者代表 1.质量目标的表现报告 2.公司年度业务计划 3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订 4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。 5.年度管理评审的实施,改进项目的确定。

年度审计提供资料清单

XXX公司年度审计提供资料清单 XXXXXX会计师事务所提示: 1、下述所需资料清单在我们审计过程中视实际情况将会有修改和补充。请在会计师进场(2017年3月27日)前准备好下述资料。 2、若有疑问请联系项目负责人注册会计师XXX先生 3、提供所需材料以电子版为主,如无电子版,可提供纸质版。 4、需要提供的资料均包括XXXX有限公司三家。 具体提供资料清单 1、公司架构图(注明是否包括子单位(如有)、分单位(如有)、办事处(如有),注明单位名称,股权比例,主营业务,注册资本、法定代表人等。 2、公司最新营业执照、章程和验资报告。 3、公司组织结构图(是指生产经营业务职能部门的设置,如总经理、市场部、财务部、工程部、生产部等机构,同时注明各机构员工人数)。 4、公司财务人员的情况及职责分工。 5、公司主要产品和工艺过程的简图或简介。 6、公司宣传册、已获各项荣誉介绍。 7、公司收入确认具体方法,需结合实际销售环节情况,请用文字简单表述。 8、公司主要产品成本具体核算方法,需结合实际生产过程情况,请用文字简单表述。 9、每月的数量与金额式存货收发存报表(按原材料、半成品、产成品等分品名规格分列)。 10、每月的数量与金额式收入成本明细表(分到具体产品规格)。 11、合并范围内各公司间内部交易明细表,内部往来明细表。 12、公司所拥有的房屋与土地清单,注明名称、面积、座落位置、账面价值、权证号、土地期限,另附出让合同(如有)及土地使用权证、房产证。 13、公司拥有的车辆清单,注明名称、账面原值与累计折旧、车牌号、行驶证业主名称,附行驶证复印件。 14、公司所拥有的主要设备清单,注明名称、规格型号、计量单位、数

审计所需资料清单-2017

收件人: 发件人: 编号: 内容:首次审计所需资料清单 日期: 2017年4月17日 联系人: 联系电话: 某单位: 贵公司委托会计师事务所(以下称“本所、我们”)对贵公司编制的2016年12月31日财务报表进行审计。我们的审计是依据《中国注册会计师执业准则》的要求进行的,该执业准则要求我们对影响贵公司财务报表进行公允反映的因素进行全面了解和评估,以执行相应的审计程序。为了审计工作的顺利进行,烦请贵公司向我们提交以下资料。对于贵公司的配合,我们将不胜感激。 一基本资料(2016年度) 1.基本情况资料 (1)2016年新增注册资本的股东会决议、章程、验资报告等 (2)成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议、历次工商变更登记资料; (3)最新的营业执照、行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证; (4)贷款卡、企业征信报告; (5)以前年度审计报告; (6)组织机构设置图; (7)主要管理人员基本资料; (8)财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。 3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 4.子公司设立情况,子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。 6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。

7.税收资料: (1)简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率; (2)所享受的税收优惠政策及批准文件; (3)各税纳税申报表及税收汇算清缴资料;各月增值税申报表、各季度所得税申报表(4)税收缴款书 8.房屋租赁协议及相关合同。 9.员工及其社会保障情况,主要包括:员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。 二财务会计资料—会计报表层面(2016年度) 10.审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。 11.审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表(盖章签字)。 12.审计期间总账、科目余额表、各明细分类账、备查账及会计凭证。 13.审计期间重大交易长期合同。 14.审计期间经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划(含固定资产、大修理计划)、融资计划、生产计划、销售计划及各年度工作总结。 15.审计期间内部审计机构的审计报告。 16.上年度的合并底稿。本年集团合并底稿、本年母公司合并底稿。 三财务会计资料—会计科目层面(2016年度) 17.货币资金 (1)银行对账单(包括外部银行和集团资金结算中心); (2)银行存款余额调节表; (3)三个月以上的银行定期存单; (4)受限制使用资金(包括抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项); (5)现金盘点表; (6)外汇批准证书和申请文件; 18.应收票据

年度审核资料清单

年度审核需准备提供的资料 1、上年度的审计报告复印件; 2、营业执照(三证合一); 3、盖章的会计报表(本位币及人民币各一套);(纸质) 4、本年度第12期的各明细科目余额表;(电子档) 5、各币种的12月31日的现金盘点表(加盖公章及签字);(纸质) 6、各开户银行的12月31日的银行对账单复印件及余额调节表;(纸 质) 7、应收账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析 表;(电子档) 8、其他应收款、预付账款明细表、账龄分析表;(电子档) 9、待摊费用明细表;(电子档) 10、存货盘点汇总表及存货盘点明细(加盖公章及签字);(纸质) 11、无形资产、递延资产及长期待摊费用各明细增减变化表;(电子档) 12、固定资产清单、固定资产及累计折旧各分类明细增减变化表;(电子档) 13、借款合同(纸质) 14、应付账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析表;(电子档) 15、其他应付款、预收账款明细表、账龄分析表;(电子档) 16、应付工资明细表及计提的依据;(电子档) 17、应交税金明细表及全年度实际缴纳税金的统计表、本年度1月至12月增值税申报表及12月份免抵退汇总表、1至4季度企业所得税申报表及税票复印件、上年度所得税年度申报表;(纸质或扫描件) 18、预提费用明细表及计提的依据;(电子档) 19、最近一期的验资报告复印件;(纸质或扫描件) 20、利润分配表及董事会关于利润分配的决议案;(纸质或扫描件) 21、本年度1月至12月分产品品种的销售明细表(分内外销);(电子档)

22、本年度1月至12月分产品品种的销售成本明细表(分内外销);(电子档) 23、管理费用、制造费用、销售费用(营业费用)、财务费用多栏式明细账(电子文档); 24、营业外收入与营业外支出明细表;(电子档) 25、其他业务收入与其他业务支出的明细表;(电子档) 26、本年度结、购汇的外币金额、进口设备金额以及关联方交易金额; 27、本年12月末最后五张材料、产成品入库单、出库单;下年1月初最早五张材料、产成品入库单、出库单;(纸质) 28、下年发放本年12月份工资表,本年发放上年12月份工资表(员工签名)。(纸质) 29、其他需要提供的资料。

竣工结算审核资料清单

竣工结算审核资料清单 年月曰 被审核单位名称:被审核项目名称:

被审核单位经办人: 教科体局经办人:

财政投资项目送审资料清单建设单位:项目名称: 建设单位经办人: 评审机构经办人:

财政投资项目竣工结算 报审函 邻水县财政资金投资管理中心: 现将我单位__________________________________ 项目的竣 工结算资料报送你中心予以审查,本单位对所报资料真实 性、完整性、合法性承担法律责任。所报资料都已做好备份,我单位城南不再索还相关资料。 附件:1、审计(核)承诺书; 2 、《工程竣工结算评审资料清单》; 3 、《项目基本情况调查表》; 4 、工程竣工结算书及附件。 建设单位(盖章)

情况说明 邻水县扶贫和移民工作局:邻水县黎家乡崔家岩村道路硬化工程,该项目为政府改善居民出行要求,提升生活品质项目。该项目按国家相关法律法规程序,经严格审批审查招标,于2015年6 月18日由华蓥市华兴建筑有限责任公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为:2015年6月25日-2015 年8月23日,工期为60 天。 2. 因现场实际情况及当地村民的需求,要求施工单位赶工期及尽快完成本项目,导致施工单位合同补签。 情况属实,特此说明。望贵局给予谅解! 邻水县黎家乡人民政府 情况说明邻水县扶贫和移民工作局:邻水县黎家乡渔场村道路硬化工程,该项目为政府改善居民出行要求,提升生活品质

项目。该项目按国家相关法律法规程序,经严格审批审查招标,于2015 年6 月18 日由四川建臣建筑工程有限公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为:2015年6月25日-2015 年8月23日,工期为60 天。 2. 因现场实际情况及当地村民的需求,要求施工单位赶工期及尽快完成本项目,导致施工单位合同补签。 情况属实,特此说明。望贵局给予谅解! 邻水县黎家乡人民政府

IATF16949 审核资料清单

IATF16949 审核资料清单,无论是内审员还是外审员都要掌握。 一阶段审核 顾客资料:包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单; 体系策划:过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单; 内部审核:包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; 管理评审:评审计划、评审报告等; 过程绩效指标:连续12个月的绩效指标统计及趋势,包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标; 与顾客有关的绩效:顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价; 与供方有关的绩效:供方的PPM指标及趋势、超额运费等; 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析:SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等);企业风险分析:产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等;公司战略:未来3~5年的公司总体战略规划及目标,战略展开(职能战略)及战略目标展开; 年度业务计划/经营计划制订及统计:按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门,建立公司各部门的KPI指标,按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析,提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审:管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果; 体系审核:内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/末次会议签到表; 过程审核:过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首/末次会议签到表; 产品审核:产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含:全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告)→产品审核报告; 2、生产

审计应提供资料清单

精心整理 审计应提供资料清单 年报审计应提供资料清单 一、法律性文件及公司基本资料 1、公司及分支机构的营业执照副本 2、公司章程 3、公司简介、公司组织机构图 4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14、票据领用制度 15、对外担保管理制度 16、计算机信息系统管理制度 17、其他与内部控制相关的管理制度 三、报表审计所需提供资料清单 1、报表资料: (1)本年度合并及母公司会计报表(资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有者权益增减变动资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书,其他报表附表等)

(2)报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录 (3)现金流量表编制的工作底稿 2、本年度账簿、凭证资料 3、各科目明细余额表(年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数)(如年报表格能达到此要求要余额表) 4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录,金额记录不一致的注明原因,根据相关原因做相应的调整。 5、货币资金 (1)现金盘点表 (2)银行及各非金融机构对账单; (3 6 (12年12月 (2 7 (1 (2 (3 (4 (5 8、存货 (1 (2 (3 (4 (5 (6 (7 9 (1 (2)股票投资应提供的资料同短期投资; (3)债券投资应提供相关债券的盘点记录、市价资料。 (4)对外投资项目的清理要提供立项审批过程、投资单位及股本构成、投资时间、分年及累计投资金额、人、经办人员、投资单位历年盈亏及分红、分年及累计取得的投资收益、历史演变、被投资单位净资产及生经营状况等基本情况。并提供清理原因说明及相关部门的审批意见; (5)提供账外投资清理的相关资料; 10、固定资产 (1)提供主要固定资料的产权证明文件,如房产的产权证、车辆的行驶证及发票、大型设备的购入发票;

经济责任审计需提供资料清单.

提供资料清单 一、企业基本资料原件及复印件 1.×××同志的任职文件、离任文件; 2.企业各项规章制度; 3.企业简介、营业执照等有关证照复印件; 4.企业有关经营资质证书; 5.物价部门审核的收费批文; 6.国有资产产权登记证; 7.有关合并、划转或重组的上级文件; 8. ××××年度会计报表审计报告; 9. ××××年度所得税汇算清缴报告; 10. ××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。 二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料 1.财务会计报告(含会计报表、附注、财务说明书; 2.会计帐簿、会计凭证; 3.会计政策说明; 4.银行对账单; 5.固定资产、存货盘点记录。 三、××××年××月-××××年××月期间税务资料

1.各期纳税申报报表; 2.与税务机关的来往文件,包括:减免税申请及批复,税务审查决定书等。 四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件 1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书; 2.其他有关资产权属的证明文件。 五、被投资企业的资料 1.对外投资合同文件; 2.被投资企业资料,包括:公司章程、营业执照、验资报告,××××404 年审计报告或年度会计报表,董事会会议记录或决议。 六、××××年以来以下重要合同文件 1.重大购建资产合同; 2.全部担保合同文件; 3.重要业务合同(含购、销、服务等; 4.场地租赁合同; 5.其他重要合作协议、挂靠协议; 七、其他有关资料。包括 1.资产清查盘点表,资产处理报告; 2.涉及本企业的有关诉讼文书、法院判决书、调解书、强制执行/中止执行书等;

3.在职人员花名册。 审计监督审计监督 405 广州市城市建设投资集团企业制度汇编(基本制度

工程项目评审所需资料清单资料

工程项目评审所需资料清单 (一) 工程修缮改造项目 1、未实施项目预(概)算评审需提供下列资料: (1)项目申报书、项目实施方案; (2)申报200万元(含)以上及专业技术复杂的项目,需附项目可行性报告 和专家论证意见(专业性较强项目需提供行业专家的论证意见); (3)原建筑物竣工图和拟改造工程设计图纸或示意图(标注尺寸),专业性 较强或涉及安全的项目,须具备相应资质设计单位出具的图纸; (4)按照现行适用定额及相关规定编制的概(预)算(纸质和工程计价软件电子版各一套); (5)涉及房屋整体加固和危房改造、增加建筑物重量的改造项目,需提供房屋安全鉴定部门出具的房屋鉴定报告和改造安全设计鉴定报告;涉及电力改造(增容)项目,需提供电力部门批准的实施方案及电力部门认可的设计单位出具的设计方案;涉及消防、电气排险改造项目,需提供消防或安监部门出具的整改通知书;涉及文物修缮项目,需提供文物主管部门对文物修缮方案的批准文件; (6)拟修缮改造自有房屋的需提供房屋产权证明;修缮改造租赁房屋的需提供房屋租赁合同(协议)。 2、已实施项目决(结)算评审,还需增加提供下列资料: (1)施工合同、设备材料采购合同、施(竣)工图纸、招标图纸、变更洽商、甲乙双方认价资料、结算书(纸质和工程计价软件电子版各一套)、竣工验收文件、索赔资料及签认单、调整材料差价的证明材料等; (2)如项目进行了招投标需提供招投标相关资料(包括招标文件、投标文件、中标通知书、评标报告等),如实施监理需提供监理单位项目投资控制报告及相I 关文件; (3)项目立项批复文件或专项预算批复文件; (4)涉及其他费用的,如设计费、监理费、招标代理费等提供相关合同;

三体系年审准备资料清单

三体系年审准备资 料清单

复审资料准备 一公司级资料: 1、管理手册。——(人事部) 2、程序文件。——(人事部) 3、公司内审记录表。——(管代或人事)注:的新版本已没 有管代了 4、管理评审(计划、各部门报告、评审报告等),纠正/预防 措施记录。——(管代或人事)注:的新版本已没有管代了 二工程资料: 1、国家、地方法律法规清单及合规性评价,管代、质安、工 程、人事等负责人参与并签名。——(人事部) 2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。——(现场杨运 全) 3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关 的体检报告要齐全。——(人事部) 4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水 准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。——(工程部)5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。——(工 程部) 6、施工组织设计的审批要完整(工程部编制、设计部审批)及

向监理方报审。——(工程部) 7、项目部(项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员 等)的人员配备,人员资格证书要齐全。——(工程部) 8、作业人员(电工、焊工)的资格证书,作业人员进场前的三 级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底(要双方签字)——(工程部) 9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——(工程 部) 10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。——(工程 部) 11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查 记录,四性试验(风、水、密封性)试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。——(工程部) 12、劳动用品发放(安全帽、安全带、工作服)、项目现场作业 人员用餐/住宿如何安排??——(工程部) 13、现场固废处理(如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣)如 何处理(交予总包还是由供应商处理)——(工程部) 14、施工合同、中标通知书——(工程部) 15、顾客满意度调查(对已完工工程的发包方从质量、进度、文 明施工、保修服务等方面进行调查)资料要齐全。——(工程部)(质安部) 16、现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。——(工程

BRC第八版审核资料清单

BRC/V8所需文件资料清单 1.1.1食品安全管理手册老总的签字。 1.1.2食品安全和质量文化的计划,对计划活动的评估证据。 1.1.3公司总的质量目标及各部门分解目标,及至少季度一次的评审记录。 1.1.4管理评审记录。 1.1.5至少月度一次的质量分析会会议记录。 1.1.6保密报告系统,上报内容的评估记录。 1.1.8 外来法律法规清单。 1.1.9 纸质或电子版标准标准变化的更新。 1.1.10 审核证书上的审核截止日期不能过期。 1.1.11 高层领导参加外审首末次会议。 1.1.12 上次审核的不符合项整改记录。 1.2.1 公司组织机构图和人员替代名单。 2.1.1 HACCP计划, HACCP小组人员内审员培训证明,法律法规要求的特定培训记录或者证明(水产品HACCP FSPCA)。 2.1.2 HACCP计划的数量。 2.2.1 前提方案及前提方案的验证记录。 2.6.1 流程图验证记录要有签字和日期。 2.7.1 危害分析记录包含危害分析判断树。 2.9.1 CCP点的关键限值判断依据。 2.12.1 HACCP计划验证记录。 2.14.1 HACCP计划的评审记录。 3.1 食品安全管理手册 3.2 文件控制程序,变更记录,发放记录,作废回收记录,文件清单,电子档文件管理要求。 3.3 记录控制程序记录保存期限保质期后加12个月,电子档记录的管理要求。 3.4 内审计划安排,内审记录注意交叉审核,内审至少一年一次,内审的不符合项及其后的跟踪,内审检查表至少一月一次的内务检查记录。 3.5.1 原辅料包材风险评估文件需根据其配方和组成进行分析 合格供应商名录与现场审核中仓储或使用的货物交叉比对 原料包括包材的接受和测试程序,供应商的批准程序及例外程序(例如:紧急情况),已完成的调查问卷(低风险的产品)要有日期,供应商审计报告,供应商的GFSI认证证书的复印件,检查证书的状态,进行供应商审核的审核员的培训记录。 从代理那购买的供应商的BRC证书 3.5.1.3 供应商绩效评估表 3.5.1.6 供应商具有追溯系统的证据

三体系年审准备资料清单

2017年度复审资料准备 一公司级资料: 1、管理手册。——(人事部) 2、程序文件。——(人事部) 3、公司内审记录表。——(管代或人事)注:15年的新版本已没有管代了 4、管理评审(计划、各部门报告、评审报告等),纠正/预防措施记录。——(管 代或人事)注:15年的新版本已没有管代了 二工程资料: 1、国家、地方法律法规清单及合规性评价,管代、质安、工程、人事等负责人 参与并签名。——(人事部) 2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。——(现场杨运全) 3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要 齐全。——(人事部) 4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备 的检定/校准要在有效期内。——(工程部) 5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。——(工程部) 6、施工组织设计的审批要完整(工程部编制、设计部审批)及向监理方报审。 ——(工程部) 7、项目部(项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等)的人员配备, 人员资格证书要齐全。——(工程部) 8、作业人员(电工、焊工)的资格证书,作业人员进场前的三级安全教育、项 目部对作业人员安全技术交底(要双方签字)——(工程部) 9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——(工程部) 10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。——(工程部) 11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录,四性 试验(风、水、密封性)试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验

的记录要齐全。——(工程部) 12、劳动用品发放(安全帽、安全带、工作服)、项目现场作业人员用餐/住 宿如何安排??——(工程部) 13、现场固废处理(如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣)如何处理(交 予总包还是由供应商处置)——(工程部) 14、施工合同、中标通知书——(工程部) 15、顾客满意度调查(对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保 修服务等方面进行调查)资料要齐全。——(工程部)(质安部) 16、现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。——(工程部) 17、现场幕墙施工是否使用吊篮(要提供第三方检验合格后发放的合格使用 证)——(工程部) 18、总包、监理整改通知单及整改回复单记录要齐全。——(工程部) 19、竣工验收整套资料要齐全(主要查看施工方、发包方、监理方、设计方 等几方签字盖章的竣工验收报告)。——(工程部) 三人事行政资料: 1、本企业资质证书(营业执照、安全生产许可证、资质证书)。——(上海、 浙江人事部) 2、管理方针、管理目标——(上海、浙江人事部) 3、在册员工一览表(尽量不要拿出来,英格尔根据人员收取审核费,你报英格 尔人员应该少于公司实际人员,如果老师要看你们技术处理一下,老师主要看最近几个月的缴纳社保单)。——(上海、浙江人事部) 4、员工社保缴费名单。——(上海、浙江人事部) 5、团体意外伤害险清单。——(上海、浙江人事部) 6、人员需求表。——(上海、浙江人事部) 7、培训需求表。——(上海、浙江人事部) 8、培训记录。——(上海、浙江人事部) 9、年度培训计划表。——(上海、浙江人事部) 10、员工考核表。——(上海、浙江人事部)

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