工程变更签证管理制度

HY06工程变更签证管理制度

绿色保持不变

黄色修改

红色待定

第一条- 制订目的

通过加强对工程变更及现场签证的管理，规范工作流程，提高工作效率，动态有效地控制项目成本，确保工程质量和工程进度。

第二条适用范围

本管理办法适用于与项目建设相关的工程施工、材料设备分包合同等工程变更签证管理。与业主的变更签证处理原则应遵循业主的规定。

第三条基本概念

一、工程变更按发生情况分为三大类：

1.所有由业主发出的工程指令，若含有设计、品质及数量上的改变，都称为“工

程变更”，此为第一类工程变更，分为以下五小类：

1.1由业主下发的工程设计变更；

1.2由业主下发的工程师指令完成合约外工程；

1.3由业主下达的口头指示（并随后书面确认）而产生的变更工程；

1.4由我司提出并经业主、设计单位确认的工程洽商；

1.5由以上引发的经过监理、业主确认的签证。

2.由分包合约条款及责任更改而产生的变更工程，此为第二类工程变更，分为

以下四小类：

2.1因我司自有分包未能履行其责任而需另聘第三方代其执行其部分工程

2.2因业主指定分包未能履行其责任而需另聘第三方代其执行其部分工程

2.3由分包商提出，并经我司确认同意的合约范围变更工程；

2.4因总包合约条款或责任更改引起分包合约责任更改而产生的变更工

程。

3.因我司施工原因或特别安排而产生的变更工程，此为第三类工程变更，分为

以下二小类：

3.1因现场实际情况发生而投标阶段未能预见而发生的变更工程；

3.2因我司施工方案不合理或施工组织安排不合理产生的额外变更工程，

一般以施工签证形式出现；

二、现场签证：

1.所有由于《工程变更指令》引致的返工、窝工及报废等费用、工期等索偿。

2.由业主或我司施工安排的分包商零工使用、代工处理等费用确认。

总之我司或分包商就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，或清单工程量、清单综合单价中未含而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签认证明，称为现场签证。

所有由于《工程变更指令》引致的返工、窝工及报废等经济索偿，称为现场签证。由分包商提出《施工现场签证单》，并附《现场签证造价估算表》，随《分包商变更工程申请书》一起申报。（删除，替换成黄色）

第四条–各级部门职责

一、对业主变更签证职责

1.1、项目开工前要求业主下发其《变更、签证管理制度》；

1.2、仔细研读业主《变更、签证管理制度约定》，特别是对业主指令、现场确认、申报等的要求，并详细给项目各部门交底，形成会议纪要存底备查。

1.3、按照业主《变更、签证管理制度》及时向业主申报变更签证预算。

1.4、与业主核对变更、签证预算，在进度款中向业主申报变更签证费用。

1.5、遇有不能协调之分歧项，及时向项目经理反馈，由项目经理主导协调。

1.6、督促项目各相关职能部门及时向业主追回业主指令，并建立《业主指令、变更签证》台账，每月给项目经理进行汇报。

2、项目相关职能部门职责

2.1、执行合同范围外业主指令，必须有经业主确认书面有效的《业主指令》。

2.2、若有紧急性现场签证发生，又无相应的《业主指令》，经项目经理同意、业主授权人员签字《施工现场确认单》后才能施工，且保留现场施工前、施工中、施工完成后影像资料，报项目合约部备案留底。

2.3、对于业主口头指示、紧急性现场签证，项目职能部门应于1日内提请业主补发《业主指令》，遵循“谁负责、谁办理”的原则。7天内未收到业主指令的需发送书面确认函到业主，确认函一工作信函的形式，并明确工作内容，位置，必要的工程量和价，并说明14日内未回复表示业主默认。并将《业主指令》追索作为每月绩效考核指标。

2.4、我司提出的工程技术洽商，提出部门责任人负责《业主指令》追索，并作为每月绩效考核指标。

3、项目经理职责

3.1、严控工程成本、确保工程款收支满足公司要求，平衡施工安排与成本控制的关系。

3.2、协调合约部有分歧之变更签证。

3.3、督查各部门追索《业主指令》的及时性、有效性，并对其进行考评。

3.4、督查项目合约部变更、签证申报的及时性、准确性，并对其进行考评。

4、区域合约部职责

4.1、建立区域合约变更、签证台账。

实，督导其按照合约管理制度加快对变更签证的申报工作。

4.2、加强与项目经理联系，协助项目合约部督促项目经理加强对变更签证管理工作。

5、公司合约部职责

5.1、建立区域、项目变更签证评比及通报制度。

5.2、检查区域、项目变更签证制度的落实情况。

二、对分包变更签证职责

1、项目职能部门职责

1.1、按合约管理制度要求及时下发《总包工地指示》，《总包工地指示》附件加盖项目章，并注意其内容清晰，可计量。

1.2、零工（计日工）用于现场不可计量的工作，使用前必须先行规划，规划内容包括工作范围（大致工作量）、工作内容，工作时间，预计用工量，并附照片，项目经理审批签字后方可实施。《零工确认单》实行一天一签制度，使用部门对零工使用合理性进行监管、负责并做必要解释。

1.3、监督分包方按《总包工地指示》施工，对其完成情况负责。

1.4、至分包方申报变更、签证预算之日起一周内完成其审核，审核完成后内部直接递交给项目合约部（严禁由分包代为递交）；若为了有效管控分包方、推进现场工作，一周内未完成其审核，应向合约部做必要解释，合约部进行记录。

1.5、将《总包工地指示》下发、变更、签证审核作为每月绩效考核指标。

2、项目合约部职责

2.1、对我司变更、签证制度向各分包、各职能部门进行宣贯，并将宣贯资料留底，备查。

2.2、于每个月第四周星期五组织总包工地指示及变更造价申报的跟踪会，梳理当月及累计变更、签证情况，做好会议记录，及时向项目经理汇报并留底备查，将其作为每月绩效考核指标。

2.3、按合约管理制度及时、准确审核分包方变更、签证预算，完善《总包工地指示》台帐，《分包变更签证申报及审核》台账，并将其作为每月绩效考核指标。

3.1、是合约管理目标第一责任人。

3.2、督查各部门下发《总包工地指示》的及时性、有效性，并对其进行考评。

3.3、督查项目合约部变更、签证审核的及时性、准确性，并对其进行考评。

4、区域合约部职责

4.1、建立区域合约变更、签证台账，对授权范围内项目变更签证进行审核。

4.2、建立区域合约检查评比通报制度，对管辖项目合约部提供的数据进行核实，督导其按照合约管理制度加快对变更签证的审核工作。

4.3、加强与项目经理联系，协助项目合约部督促项目经理加强对变更签证管理工作。

5、公司合约部职责

5.1、建立区域、项目变更签证评比及通报制度。

5.2、检查区域、项目变更签证制度的落实情况。

三、代工各部门职责

1、建议部门（项目部各部门）

1.1、建议部门发代工通知单（工作信函）（详附件），提醒责任单位若未在规定时间组织施工，我司将进行代工处理。

1.2、建议部门在下发被代工《总包工地指示》前，应考虑分包方合理建议。

1.3、分包方未在规定时间内完成代工通知单规定内容，建议部门下发被代工《总包工地指示》。

1.4、组织项目合约部、被代工单位、代工单位认量认价，按前述“被代工办理约定之1.4条”处理，做好会议纪要（包括代工内容、代工工程量），附上图纸和影像资料。建议代工尽量按包干或工程量计量处理，少采用按零工计算。

1.5、组织对被代工工作进行验收，签收《工作面交接单》，并留下影像资料。

2、项目合约部

2.1、参与建议部门组织被代工认量认价工作，协助做好会议纪要，归类保存好相关资料。

2.2、于被代工完成14日内下发《被代工扣款通知单》，并要求被代工单位进

申报相关变更签证。

2.3、建立及每月更新《代工台账》。

3、项目经理

3.1、审核建议部门《代工通知单》内容及安排是否合理。

3.2、签发《会议纪要》，审核被代工费用是否合理。

3.3、给予被代工工作提供帮助与指导。

4、区域合约经理

4.1、被代工费用扣除后审批支付代工变更签证。

4.2、建立及每月跟新区域《代工台账》。

第五条第一类工程变更处理原则

此类变更工程都是有书面记录的，按以下原则处理：

1.如所产生的变更工程属于某分包合约范围, 此类工程应由该分包执行及完

成，项目部可将业主有关的书面指示转达予该分包：

1.1如经业主确认的变更及签证记录中包含有确定的数量时，我司在转达

变更及指示前应重新复核上述数量并进行修改，能以图纸计算的数量应注明以图纸计算数量为准。

1.2变更工程的金额计算按分包合约条款处理。

1.3对于工程变更涉及分包合同金额减少的，项目合约部应通知分包商申

报相应的减款金额，如该分包商未按期申报，项目合约部应自行计算相关的减款金额，并在相应时限内通知分包商。

2.所产生的变更工程如不属于任何分包的合约范围，则项目经理可决定就该变

更工程而进行另外分判。分判工作按照“工程变更分判工作程序”办理。第六条第二类工程变更处理原则

责任范围认识清楚，同时对合约约定绝对尊重，尽量避免对合约内容随意改动，从而令项目变更增多，造成工程成本增加。正常情况下，由于项目施工确有需要时，所有改动必须在定标及分包合约签署前进行，项目经理在对分包招标文件以及分包合同评审时提出，按“更改分包合约责任审批流程”办理。

1.因某分包未能履行其合约责任，而需另聘第三方执行其分包部份工程的，在

出现此情况时，应

1.1由项目工程部先以书面通知及警告该分包要继续执行其合约或已发出

的变更工程指示，否则我司将另聘其它分包代其进行有关工程施工, 并说明要求其完成的适当时限，以及声明我司将会追讨其违约引起我司的一切有关损失及增加费用。对于业主指定分包商还须抄送业主。

1.2若该分包在时限过后仍未落实我司的指示，则项目经理应另行分判，

分判工作按照“工程变更分判工作程序”办理。

1.3由项目工程部作好有关原始记录，如相片，工作人数及分判流程记录

等交项目合约部存档作为将来扣数或追讨的证据。

2.由项目合约部书面通知该分包我司另行分判决定及扣款决定，对于业主指定

分包商还须及时向业主出索偿报告。

3.由分包商提出的合约责任变更

由分包商提出的合约责任变更，应要求分包商连同合同价格变更计算明细一同上报，项目部与分包商初步磋商完毕后，经“更改分包合约责任审批流程”

审批后，按照“工程变更分判工作程序”办理。

4.由总包合约责任变更的工程变更

由总包合约责任变更影响到分包合约责任的，如不属于任何分包合约范围的，可按照“工程变更分判工作程序”办理；如不宜单独分判的，由项目部与分

包商磋商初步确定金额后，按照“更改分包合约责任审批流程”审批。

第七条- 第三类工程变更处理原则

因我司施工原因或安排而产生的额外工程，由于此类变更工程所花的费用一般是不能从业主处收回或从其它分包扣回, 所以处理应该更加审慎。

1.先由项目工程部提出此变更的原因并填写《施工现场签证单》。

2.由项目合约部根据变更工程范围及工程量提出费用估算。

3.由相关分包单位提出现场签证费用预算，项目合约部审核后报公司合约部审

核；于区域项目/机电事业部直管项目内5万元以下由主管领导批准同意，超过5万元由总经理批准同意后实施，如累计超出原合同总金额的5%，需总经理签署批准。

第八条- 现场签证一般规定

1.现场签证发生时分包商需填写《施工现场签证单》，须清楚列出申请签证的原

因、受影响的工作范围、计算依据（必要的附图表示）、详细工程量计算。若有需要，分包还须附上有关的照片及其它证明资料。

2.对于无法按图纸计量的工程量，项目工程部现场进行核实并在施工现场签证

单上签署意见。

3.项目工程部对分包签证的工程量属实性、原因、依据、责任单位进行确认。

4.合约部根据分包合同判断签证合理性及是否属于合同外增加、是否涉及费用

问题，涉及责任单位时应让责任单位确认意见。

5.《施工现场签证单》经项目经理签字后生效。《施工现场签证单》一式三份，

签署完毕后一份返还分包，一份送合约部留底，一份工程部/机电部留底。

6.零工是现场签证的一种情况，由项目合约部根据用工部门的用工计划估算造

价，按权限分级审批。情况发生后要严格填写《零工确认单》一式三份，签署完毕后一份返还分包，一份送合约部留底，一份工程部/机电部留底。《零工确认单》作为《分包商变更工程申请书》的计算依据。

7.由分包商提出《施工现场签证单》，并附《现场签证造价估算表》，随《分包

商变更工程申请书》一起申报。

8.对于通过审批的签证费用，可于分包当期进度款内申请支付。

第九条对业主变更签证

1.《工程变更指令》发出后，项目部需在1个月内按业主要求格式编制并向业

主提交《变更工程造价申请书》。

2.如为业主口头指令，项目部需于1天内发函至业主确认相关工作并做好所有

文档记录。

第十条对分包变更签证

1、分包方变更、签证预算及申报的规定

1.1工程部/机电部/技术部对分包商提交的《分包变更签证造价申报表》进行初步审核，签署确认所附的变更图纸，对有明显错误的申报表应予以退回。

1.2、分包方必须执行《工程变更及现场签证协议》中“关于工程变更、现场签证预算及审核的约定”有关条款，特别注意变更、签证最迟申报时间为《总包工地指示》发出后14日内，及无合理理由每延迟一周，将在最终审定价的基础上扣除1%的约定条款。

1.3、分包方须承担因其迟报变更、签证预算造成的我司经济损失（如代工扣款无法扣回等）。

1.4、如变更签证跨度时间较长，可按阶段确认变更签证。

2、分包方变更、签证办理的规定

2.1项目合约部负责变更造价的审核，并与分包商进行核对确认。

2.2、在工程施工前要求我司相关部门下发《总包工地指示》，相应附件应必须加盖我司项目印章。

2.3、若有紧急性现场签证发生，又无相应的《总包工地指示》，分包方必须填写《施工现场签证单》，要求我司现场责任工程师组织主管合约工程师同时现场量度，施工完成后实施双签，项目经理在《变更签证审核表》上最终签字确认。分包方应保留现场施工前、施工中、施工完成后影像资料，报项目合约部备案留底。

2.4、对于我司口头指示、紧急性现场签证，分包方应于2日内提请我司补发《总包工地指示》，逾期则视为不产生费用，项目部有权拒绝补发。

2.5、对于分包方无《总包工地指示》或未按照《总包工地指示》施工，相应分包方不仅承担施工费用外，还应承担由此造成的我司额外费用，我司应根据“谁施工谁负责”的原则进行责任分判。

2.6、对于隐蔽工程的现场签证，必须在覆盖前完成验收手续、工程量的确认，否则我司不予审核费用。

2.7、零工（计日工）用于现场不可计量的工作，使用前必须先行规划，规划内容包括工作范围（大致工作量）、工作内容，工作时间，预计用工量，并附照片，经我司下发《总包下发工地指示》后方可实施，《零工确认单》实行一天一签制度，非我司原因当日未签的视为不产生费用。

2.8、分包方于每个月第四个星期五向总承包合约部提交《总包工地指示》台帐，并参加我司组织的总包工地指示及变更造价申报的跟踪会。

3、分包变更签证按现场确认、分包申报、费用审核、造价确认四个步骤实施（详见附表）

1.1分包申报：包含《变更签证审核申报表》、《变更签证完成表》、《变更签证造价明细表》、《综合单价分析表》。

1.1现场确认：《变更签证完成表》，一式三份，分包方一份，我司工程部一份、我司项目合约部一份。

1.2费用审核：包含《变更签证OA审批》、《变更签证造价审核表》、《变更签证完成表》、《变更签证造价明细表》、《综合单价分析表》。

2、变更签证审核

2.1、依据“以收定支”原则，附有相关单位对我司关于本变更签证支出的确认单，保证每个分包变更签证累计利润率不小于目标利润率且不小于4%。

2.2、变更签证不再实施暂批。

2.3、单份变更签证10万元以下，且满足本条2.1要求，区域/分公司合约负责人/区域分公司总经理审核完成后，由项目合约部存档。

2.4、单份变更签证10万元以上，或不满足本条2.1要求，区域/分公司合约负责人/区域分公司总经理/公司合约部/公司总经理审核完成后，由项目合约部存档。

2.5、变更签证审批完成后，可在当月进度款中根据合同要求进行支付。

第十一条- 代工处理原则

原则上我司分判及项目管理过程中，不允许分包进行代工工作。如发生代工情况执行如下流程：

1、被代工办理的规定

1.1、分包方(指“被代工单位”，以下类同)可以对我司事先书面警告提出书面专业意见，惟我司采纳，否则不影响我司工作安排。

1.2、分包方无视我司的事先书面警告，固执或公然的忽视履行分包合同所规定的其义务，我司可安排代工处理。

1.3、分包方收到被代工《总包工地指示》后，无论是否签字确认，均视为已认同总包之代工。

1.4、分包方应参与我司组织的认量认价工作，原则上由我司组织，分包方与代工单位自行协商，若分包方缺席或与代工单位不能达成一致意见，均按我司核定为准，分包方不得以“与其分包合同条款不一致等”提出异议，我司不接受其意见。

1.5、分包方收到被代工《总包工地指示》后，不得再组织安排被代工工作，不得阻挠或报复代工单位，否则，一经查实我司将按照被代工费用双倍扣除，并承担延误工期的责任。

2、被代工效力

鉴于被代工是分包方违约造成的，分包方应承担由其影响到我司的一切损失，我司对分包方被代工扣款具有强制性。

第十二条一般规定

1.工程变更费用审批工作流程主要针对已经完成的变更工程。

2.项目实施过程中的分包工程变更、洽商、签证费用应当在项目实施过程中予

以审核并完成报审程序，尽量避免拖延进入竣工结算中。在变更工程完成后，变更造价审核时间原则不超过30天，项目合约经理负责跟进审核过程。3.项目部在分包商进场后下发变更签证申报流程，申报格式及申报时限。每月

30日前，项目合约部统计变更签证目录，提醒分包商按时限申报，原则上分包商超过时限申报的可以不予受理。

4.对于项目实施中发生的减项变更，如分包商未申报，项目合约部根据我司计

算数额通知分包商确认。

5.已经审批确认的变更费用，项目合约部应当跟进确认此变更是否实施，如未

按照变更内容实施或者实施中发生变化，应及时与项目工程部确认，并说明原因，与分包商重新核对并重新申报。最终结算前，已经审批的变更费用须由相关主管责任工程师确认变更的实施情况才能纳入结算金额中。

6.批核变更及签证时要根据合同条款、指令、签证内容及实际工地情况进行计

算修改数量，变更单价等，同时亦要厘清相关责任，考虑收回金额，如此变更为其他分包责任，项目合约部马上发出扣款通知单致相关分包并进行扣款。

在批核变更及签证时填写《分包商变更签证审核表》进行审批。

7.对于已审核完的变更费用，项目合约部应及时在当期成本报告中修正，已确

保成本报告的真实、准确性。

8.变更签证费用经审批并实施完成后，可在当期进度款中申报。

9.变更及签证暂批项目是在未能计算整项变更前暂时批核, 所付金额需有明细

依据, 待整项变更能计算后, 需马上填写《分包商变更签证审核表》批核, 项目合约部经理应了解未能宙核的原因及进行解释，各暂批变更项目需于下期进度款进行审批。

10.对业主的变更签证，由项目合约部负责变更签证台帐的建立，项目合约部负

责催促相关责任工程师向业主办理变更签证的确认工作，项目经理要对变更签证的确认工作负责。

11.发生现场签证时，需实行合约工程师和责任工程师的“双签”确认制度，现

场责任工程师需及时告知负责该合同的合约工程师到现场确认，对于可以用图纸计算工程量的，双签签证事项的属实性，工程量可按图后算；对于不能用施工图纸计算而只能现场实测的，要对工程量进行双签确认。否则，项目合约部有权拒绝追加费用。

12.对业主变更签证台账以《成本管理制度》中动态成本报告“X3～X5变更签

证统计表（收入）”完成。对分包变更签证台账以《成本管理制度》中动态成本报告“A4~A9变更签证统计表（成本）”完成。

第十三条- 施工前审批项目（本条仅适用于代建项目及开办费项目）

1.代建项目

1.1代建项目变更提出前，需要按照上市公司制度，对变更方案、变更预

算进行预审批

1.2与被代建单位在合约实施规划确定时，需将变更预审批制度、工作流

程确定。

2.开办费项目

2.1开办费项目施工须严格按照审批的开办费方案和开办费目标成本进行

2.2需要进行开办费项目变更时，项目部需要将拟变更方案、变更预算提

分包执行。

第十四条- 相关表格

费用审核

1.分包变更签证造价审核表

2.变更签证完成表

3.分包变更签证造价明细表

4.综合单价分析表

5.变更签证造价确认单

分包申报

1.分包变更签证造价申报表

2.变更签证完成表

3.分包变更签证造价明细表

第十五条补充说明

1.本制度的解释权在公司合约部。

2.公司合约部负责检查本制度的适用性。本制度从批准颁布之日起执行。

3.