高鸿业西方《微观经济学》简明笔记

微观经济学

(简明笔记)

* 本文档是对人大出版社教材《西方经济学(微观部分)》第六版理论文字的简要概括，不包含在讲课时所涉及的图表、公式、资料、案例、动画、视频、音频等内容。

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* 减轻学员的听课负担，供预习或复习时参考。

* 个人整理，如有调整，不再通知。

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前言

高鸿业(1921-2007)，生于江苏省徐州市。1944年，本科毕业于国立交通大学的机械系；1956年，获美国科罗拉多州立大学经济学博士学位。

“在整个理论体系上，对它加以否定；在个别概念、论点和方法上，要看到它的可资借鉴之处。”

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第一章引论

第一节 经济学的研究对象 一、经济学的定位

经济学是一门既古老又年轻的学科，早在两千多年之前的古希腊和古罗马时期，就产生了丰富的经济思想并出现萌芽；学术界公认经济学真正成为一门学科以英国经济学家亚当·斯密于1776年发表《国富论》为标志。

第一节 经济学的研究对象 二、资源的稀缺性

经济学之所以产生和发展，就是因为稀缺性规律是人类面对的永恒话题。

稀缺性是人类社会各个时期和各个地区所面临的永恒问题，所以，“生产什么”，“如何生产”和“为谁生产”的问题，也就是人类社会所必须解决的基本问题。

以上三个问题被称为资源配置问题，这正是微观经济学所研究的主要内容。

第二节 像经济学家一样思考 一、为什么要学习经济学

经济学是快乐之学：。

经济学是厚积之学：。

经济学是致用之学：。

第二节 像经济学家一样思考 二、学习经济学的作用

学习经济学可以帮助我们认识社会经济发展的客观规律。

学习经济学可以帮助我们更好地了解我们所生存的世界。

学习经济学可以帮助我们更为精明地参与社会经济生活。

第二节 像经济学家一样思考 三、学习经济学的态度

1898年，凡勃伦在《经济学季刊》杂志上发表了“经济学为什么还不是一门发达的科学?”

1969年，瑞典皇家科学院设立了经济学奖。

第一章引论本章作业

教材，11 页，第2 题。

指南，第一单元，分析：第6、7 题。

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第二章需求、供给和均衡价格

第一节 微观经济学的特点 一、研究对象

微观经济学(microeconomics)通过研究单个经济单位的经济行为和经济变量单项数值的决定来说明价格机制如何解决社会资源配置问题。

宏观经济学(macroeconomics)通过研究经济中各有关总量的决定以及其变化，来说明资源如何才能得到充分的利用。

微观经济学与宏观经济学是互相补充的。

第一节 微观经济学的特点 二、基本假设条件

所有的经济理论均具备的一个基本假设条件，这就是“合乎理性的人”，简称“理性人”。

第一节 微观经济学的特点 三、对微观经济学的鸟瞰

单个消费者和厂商分别以产品的需求者和供给者双重身份出现在产品市场上，又分别以生产要素的供给者和需求者的双重身份出现在要素市场上。

第二节 需求曲线 一、需求函数

需求是消费者一定时期在可能的价格愿意且能够购买商品的数量。

“需要”是一个自然概念，表示人们在生理和心理上对物品或感情的要求；“需求”

是一个经济概念，表示和购买能力有关的消费欲望。

需求函数是表示一种商品的需求数量和影响该需求数量的各种因素之间的相互关系。

第二节 需求曲线 二、需求表和需求曲线

第三节 供给曲线 一、供给函数

一种商品的供给是指生产者在一定时期内在各种可能的价格水平下愿意而且能够提供出售的该种商品的数量。

一种商品的供给数量取决于多种因素的影响，有商品的价格、生产成本、生产技术水平、相关商品的价格、预期等。

第三节 供给曲线 二、供给表和供给曲线

第四节 需求、供给和均衡价格 一、均衡的含义 二、均衡价格的决定

均衡是指经济事物中有关的变量在一定条件的相互作用下所达到的一种相对静止的状态。

第四节 需求、供给和均衡价格 三、均衡价格的变动

需求量的变动。

需求的变动。

供给量的变动。

供给的变动。

在其他条件不变的情况下：需求变动引起均衡价格和均衡数量同方向变动；供给变动引起均衡价格反方向的变动，引起均衡数量同方向的变动。

第五节 经济模型 一、经济模型与抽象分析

经济模型是描述经济变量之间相互关系的理论结构，是现实经济的一种简化描述。 四个步骤：对经济现象归纳和抽象，定义相关变量；对变量间的因果关系提出假说；将假说符号化和公式化，建立经济模型，获取数据对模型求解；分析计算结果并判别。

第五节 经济模型 二、静态分析与动态分析

第六节 需求弹性和供给弹性 一、弹性的一般含义

只要两个变量间存在着函数关系，就可用弹性表示因变量对自变量变化反应的敏感程度。

弹性概念表明当一个经济变量发生了1% 变动时，由它所引起的另一个经济变量变动的百分比。

第六节 需求弹性和供给弹性 二、需求的价格弹性

需求方面的弹性主要包括需求的价格弹性、需求的交叉价格弹性和需求的收入弹性。其中，需求的价格弹性被简称为需求弹性。

第六节 需求弹性和供给弹性 三、需求的价格弹性：弧弹性

第六节 需求弹性和供给弹性 四、需求的价格弹性：点弹性

在线性需求曲线上，点位置越高那么弹性系数值就越大；位置越低那么弹性系数值就越小。

第六节 需求弹性和供给弹性 五、厂商的销售收入

第一种情况：对于e d>1的富有弹性的商品，价格与销售收入成反向变动。

第二种情况：对于e d<1的缺乏弹性的商品，价格与销售收入同方向变动。

第三种情况：对于e d=1的单位弹性的商品，降低价格或提高价格对于销售收入都没有影响。

第六节 需求弹性和供给弹性 六、影响需求价格弹性的因素

第六节 需求弹性和供给弹性 七、弹性概念的扩大

供给的价格弹性。

交叉价格弹性。

需求的收入弹性。

恩格尔定律。

第七节 运用供求曲线的事例 一、价格机制的调节

第七节 运用供求曲线的事例 二、最高限价和最低限价

最高限价。

最低限价。

第七节 运用供求曲线的事例 三、价格机制的局限性

第八节 蛛网模型 一、稳定均衡与不稳定均衡

第八节 蛛网模型 二、模型的三种情况

第二章需求、供给和均衡价格本章作业

教材，54-56 页，第1、9、13 题。

指南，第二单元，分析：第2、4、7 题；计算：第7、9、16 题。

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第三章消费者选择

第一节 效用论概述 一、效用的概念

现代效用理论渊源于功利主义，功利主义是近两个世纪以来西方理性思潮的一大主流。

效用的概念不同于物品本身的使用价值，效用大小完全取决于个人偏好，没有客观标准。

第一节 效用论概述 二、基数效用和序数效用

基数是指1，2，3，……，是可以加总求和的；序数是指第一、第二、第三，…… ，表示顺序或等级，序数是不能加总求和的。

第一节 效用论概述 三、基数效用论和边际效用分析法

总效用。

边际效用。

边际效用递减规律。

效用最大化的均衡条件。

以边际效用递减规律和消费者效用最大化的均衡条件为基础来推导。

第二节 无差异曲线 一、关于偏好的假定

序数效用论者认为，商品给消费者带来的效用大小应用顺序或等级来表示。

关于消费者偏好的三个基本假定：偏好的完全性；偏好的可传递性；偏好的非饱和性。

第二节 无差异曲线 二、无差异曲线特点

无差异曲线。

第二节 无差异曲线 三、商品的边际替代率

第二节 无差异曲线 四、无差异曲线的形状

无差异曲线的形状表明在维持效用水平不变的前提下一种商品对另一种商品的替代程度。

第三节 效用最大化与消费者选择 一、预算线

预算线表示在收入和价格给定的条件下，消费者全部收入能购买到的两种商品各种组合。

第三节 效用最大化与消费者选择 二、消费者选择

为了实现最大的效用，消费者应选择最优的商品组合，使得两商品的边际替代率等于两商品的价格之比。

第四节 价格变化和收入变化的影响 一、价格-消费曲线

第四节 价格变化和收入变化的影响 二、消费者的需求曲线

第四节 价格变化和收入变化的影响 三、收入-消费曲线

第四节 价格变化和收入变化的影响 四、恩格尔曲线

第五节 替代效应和收入效应 一、效应的含义

一种商品价格变化的影响：使商品相对价格发生变化；使消费者实际收入水平发生变化。

第五节 替代效应和收入效应 二、正常物品

当商品价格发生变化引起实际收入水平变化时，补偿预算线是表示以假设货币收入增减来维持实际收入水平不变的一种分析工具。

第五节 替代效应和收入效应 三、吉芬物品

第六节 市场需求曲线 一、市场需求函数

第六节 市场需求曲线 二、市场需求曲线

市场需求曲线向右下倾斜，每个一点表示给全体消费者带来最大效用水平的市场需求量。

第七节 不确定性和风险 一、期望效用和期望值的效用

不确定性。

第七节 不确定性和风险 二、消费者的风险态度

消费者对待风险的态度影响着在不确定情况下的行为决策，有风险回避者、风险爱好者和风险中立者，大多数消费者是风险回避者。

第七节 不确定性和风险 三、风险与保险

第三章消费者选择本章作业

教材，96-98 页，第2、4、15 题。

指南，第三单元，分析：第5、7、11 题；计算：第3、8、26 题。

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第四章生产函数

第一节 厂商 一、厂商的组织形式

假定厂商的目标是追求最大化利润，但是有时厂商并不一定选择实现利润最大化的决策。

第一节 厂商 二、企业的本质

科斯认为企业存在的原因是由于交易成本的存在，企业的出现是为了避免或减少交易成本。

交易成本包括搜索和信息成本、讨价还价和签约成本、检查和执行签约的成本，

等等。

科斯定理的意义就在于市场机制本身，他为市场机制的有效性提供了新依据。

第二节 生产 一、生产函数

生产要素：劳动、土地、资本和企业家才能。

任何生产函数都是以一定时期内的生产技术水平作为前提条件的。

第二节 生产 二、短期生产与长期生产

短期是指生产者不能调整全部生产要素数量，至少一种要素的数量是固定不变的时间周期；长期是指可以调整全部要素数量的时间周期。

第三节 短期生产函数 一、总产量、平均产量和边际产量

总产量。

平均产量。

边际产量。

第三节 短期生产函数 二、边际报酬递减规律

第三节 短期生产函数 三、相互间的关系

只要边际产量是正的，总产量增加；只要边际产量是负的，总产量减少；当MP 为零时，那么总产量最大。

第三节 短期生产函数 四、长期生产的三个阶段

第四节 长期生产函数 一、等产量曲线

以一种可变要素的函数考察短期生产技术，以两种可变要素的函数考察长期生产技术。

第四节 长期生产函数 二、边际技术替代率

边际技术替代率是维持产量水平增加一单位某要素投入量时所减少的另一要素投入量。

边际技术替代率递减规律：。

第四节 长期生产函数 三、等产量曲线的具体形状

固定投入比例生产函数(里昂惕夫生产函数)。

C-D函数是由美国数学家柯布和经济学家道格拉斯于20世纪30年代初联合提出的。

第四节 长期生产函数 四、规模报酬

第四章生产函数本章作业

教材，119-120 页，第2、6 题。

指南，第四单元，分析：第2、6、13 题；计算：第4、5、10 题。

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第五章成本

第一节 成本 一、机会成本

生产一单位的某种商品的机会成本是指生产者所放弃的使用相同的生产要素在其他生产用途中所能得到的最高收入。

第一节 成本 二、显成本和隐成本

生产的显成本(Explicit Cost)。

生产的隐成本(Implicit Cost)。

第一节 成本 三、经济利润

企业所有的显成本和隐成本之和构成总成本。

企业的经济利润(超额利润)。

正常利润是指厂商对自己所提供的企业家才能的报酬支付，是厂商生产成本的一部分。

第二节 成本最小化 一、等成本线

等成本线表示既定的全部成本所能购买到劳动和资本的各种组合。

第二节 成本最小化 二、成本最小化

厂商应选择最优组合，使两要素边际技术替代率等于要素价格之比，从而实现最小化成本。

厂商不断调整要素投入量，使花费在每一要素上最后一单位成本支出带来的边际产量相等。

第二节 成本最小化 三、产量最大化

第二节 成本最小化 四、等斜线和生产总成本

在完全竞争条件下，厂商可以通过对生产要素投入量不断调整来实现最大利润。 厂商在追求利润最大化中，可以得到最优的生产要素组合。

第三节 短期总产量和短期总成本 一、短期总成本函数

第三节 短期成本曲线 二、短期成本的分类

总不变成本TFC。

总可变成本TVC。

总成本TC。

平均不变成本AFC。

平均可变成本AVC。

平均总成本AC。

边际成本MC。

第三节 短期成本曲线 三、短期成本曲线综合图

第三节 短期成本曲线 四、从总成本曲线的联系

AFC值可以由连接原点到TFC曲线上的点的线段斜率给出。

AVC值由连接原点到TVC曲线上相应点的线段斜率给出。

AC值可以由连接原点到TC曲线上相应的点线段斜率给出。

MC值既可由TC曲线又可以由TVC曲线上相应点的斜率给出。

第三节 短期成本曲线 五、短期产量与成本曲线

MC和MP L变动相反。

MC曲线和AVC曲线的交点与MP L曲线和AP L 曲线的交点是对应的。

第四节 长期成本曲线 一、LTC函数与曲线

长期总成本LTC曲线。

第四节 长期成本曲线 二、LAC函数与曲线

LAC是无数条SAC的包络线。

规模经济：。

规模不经济：。

确定适度规模应考虑的因素：(1) 技术因素；(2) 市场供求因素；(3) 管理因素；

(4) 其他相关因素。

第四节 长期成本曲线 三、LMC函数与曲线

LMC。

第四节 长期成本曲线 四、干中学降低长期成本

干中学是指工人、技术人员和管理者从经验中获得技能和知识，从而降低长期生产成本。

第五章成本本章作业

教材，151-153 页，第1、2、8 题。

指南，第五单元，分析：第6、10 题；计算：第2、11、14 题。

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第六章完全竞争市场

第一节 厂商和市场的类型 一、市场的定义

市场是物品买卖双方作用并决定交易价格和数量的组织形式或制度安排。

交易物品分为生产要素和商品，市场也可分为生产要素市场和商品市场。

第一节 厂商和市场的类型 二、市场的类型

将市场划分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场等四种类型。

第二节 利润最大化 一、市场的条件

真正符合以上四个条件的市场是不存在的，我们通常只是将一些农产品如大米、小麦市场，看成是比较接近完全竞争市场的。

从对完全竞争市场模型的分析中，可以得到关于市场机制及其配置资源的一些基本原理。

第二节 利润最大化 二、厂商的需求曲线

第二节 利润最大化 三、厂商的收益曲线

总收益。

平均收益。

边际收益。

第二节 利润最大化 四、利润最大化

MR=MC。

第三节 短期均衡和供给曲线 一、短期均衡

在图(b)中，均衡点E上，厂商既无利润无亏损，该点被称为收支相抵点。

在图(d)中，E是停止营业点或关闭点。

第三节 短期均衡和供给曲线 二、短期供给曲线

短期供给曲线表示厂商在每一个价格水平的供给量都是能够给他带来最大利润或最小亏损的最优产量。

第四节 行业的短期供给曲线 一、两种曲线的联系

当一个行业共同调整产量时，要素的价格将上升，某一厂商的短期供给曲线会陡峭一些。

第四节 行业的短期供给曲线 二、短期供给函数

第四节 行业的短期供给曲线 三、短期生产者剩余

生产者剩余(Producer Surplus)是厂商在提供一定数量某种产品时实际接受总支付和愿意接受的最小总支付之间的差额。

第五节 厂商的长期均衡 一、对最优生产规模的选择

厂商在长期中对全部生要素的调整：一个是对最优生产规模的选择；另一个是进入或退出一个行业的决策。

第五节 厂商的长期均衡 二、厂商进出一个行业

厂商在长期生产中进入或退出一个行业，实际上是生产要素在各个行业间的调整，使得长期均衡利润为零。

第六节 行业的长期供给曲线 一、成本不变行业

第六节 行业的长期供给曲线 二、成本递增行业

第六节 行业的长期供给曲线 三、成本递减行业

第六节 行业的长期供给曲线 四、长期生产者剩余

是由于厂商们之间投入要素的差异所导致的成本不同所产生的。

第七节 市场的短期均衡和长期均衡 一、短期均衡和长期均衡

第七节 市场的短期均衡和长期均衡 二、消费者统治说法的基础

第八节 完全竞争市场的福利 一、短期均衡

完全竞争市场的交易实现最大的福利，或者说完全竞争市场机制运行是有效的。

第八节 完全竞争市场的福利 二、销售税

销售税由消费者和生产者共同承担，导致价格上升以及需求量及供给量减少，使得CS和PS都减少，社会整体福利水平下降。

第六章完全竞争市场本章作业

教材，184-185 页，第3、15 题。

指南，第六单元，分析：第6、18、36 题；计算：第4、17、22 题。

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第七章不完全竞争的市场

第一节 垄断 一、垄断市场的条件

垄断市场。

垄断的形成原因：。

第一节 垄断 二、需求曲线和收益曲线

当ed>1时，有：MR>0，TR随Q的增加而增加；

当ed<1时，有：MR<0，TR随Q的增加而减少；

当ed=1时，TR达到极大值点。

第一节 垄断 三、垄断厂商的短期均衡

垄断厂商为了获得最大的利润，必须遵循MR=MC。

第一节 垄断 四、供给曲线

可能出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或一个产量水平对应几个不同价格水平。

第一节 垄断 五、长期均衡

长期内企业的生产规模是可调整的；市场对新加入厂商是完全关闭的。

MR=LMC=SMC

第一节 垄断 六、价格歧视

一级价格歧视：。

二级价格歧视：。

三级价格歧视：。

第二节 垄断竞争 一、垄断竞争市场的条件

垄断竞争市场。

第二节 垄断竞争 二、需求曲线

d需求曲线：。

D需求曲线：。

第二节 垄断竞争 三、短期均衡

在现有的生产规模下，厂商通过对产量和价格的调整，来实现MR=SMC。

在短期均衡的产量上，存在一个d和D曲线的交点，市场上供求相等。

第二节 垄断竞争 四、长期均衡

D曲线和d曲线不断向左下方移动，一直到不再有新厂商加入。

第二节 垄断竞争 五、多余生产能力

实际产量与理想产量之间的差额称作多余的生产能力。

第二节 垄断竞争 六、供给曲线

不存在有规律性的供给曲线。

第二节 垄断竞争 七、非价格竞争

第三节 寡头 一、寡头市场的特征

寡头市场。

卡特尔是勾结在一起的一群企业，通过联合行动获得垄断利润，但如何在成员之间分配却是一个难题，最大的障碍就是不稳定性。

第三节 寡头 二、古诺模型

古诺模型是由法国经济学家古诺于1838年提出的，通常被作为寡头理论分析的出发点。

斯塔克伯格于1934年提出模型，将寡头厂商的角色定位为“领导者”或“追随者”分析范式。

第三节 寡头 三、价格领导模型

价格领导模型认为：大企业就是“价格领导”，其他的小企业者都让自己的价格“保持一致”。

第三节 寡头 四、斯威齐模型

“弯折的需求曲线模型” 是由斯威齐于1939年提出，解释一些寡头市场上的价格刚性现象。

第三节 寡头 五、供给曲线

第四节 不同市场的比较 一、经济效益的比较

一个行业在长期均衡时是否实现了P=LMC，是判断该行业是否实现有效资源配置的条件。

第四节 不同市场的比较 二、垄断市场与技术进步

第四节 不同市场的比较 三、规模经济与产品差别

第七章不完全竞争的市场本章作业

教材，215-217页，第1、6、13 题。

指南，第七单元，分析：第4、12 题；计算：第2、4、7、10 题。

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第八章生产要素价格的决定

第一节 完全竞争厂商使用生产要素 一、分配论和引致需求

厂商是运用要素生产商品与劳务的经济单位，生产要素价格决定的理论基础是边际生产率分配论，由美国经济学家约翰·克拉克提出。

厂商购买要素进行生产并获得收益，部分地取决于消费者对产品的需求，是从消费者对产品直接需求中“派生” 的，被称为引致需求。

边际生产力是决定要素需求的一个方面，厂商在决定要素需求时还要考虑要素的边际成本。

第一节 完全竞争厂商使用生产要素 二、完全竞争厂商

把同时处于完全竞争产品市场和完全竞争要素市场中的厂商称为完全竞争厂商；

不完全竞争厂商在产品和要素的市场上不完全竞争。

第一节 完全竞争厂商使用生产要素 三、厂商使用要素原则

使用要素的“边际收益”叫做边际产品价值。

使用要素的“边际成本”即成本函数。

使用要素的“边际成本”和“边际收益”相等。

第二节 完全竞争厂商要素需求曲线 一、要素需求曲线

第二节 完全竞争厂商要素需求曲线 二、两个潜在假定

结论实际上依赖于两个假定：第一，要素的边际产品曲线不受要素价格变化的影响；第二，产品价格不受要素价格变化的影响。

第三节 厂商需求曲线到市场需求曲线 一、同时调整的需求曲线

单个厂商的边际产品价值不再代表其要素需求曲线，厂商们的简单加总不再代表整个市场的要素需求曲线。

第三节 厂商需求曲线到市场需求曲线 二、需求曲线的简单相加

被简单地水平相加的是每个厂商“真正的”要素需求曲线，即在考虑了多个厂商共同行动所引起的全部调整之后得到的行业调整曲线。

第四节 对供给方面的概述 一、要素所有者的供给

要素供给问题：消费者在一定的要素价格水平下，将其全部既定资源在“要素供给”

和“保留自用”上进行分配以获得最大效用。

第四节 对供给方面的概述 二、要素的供给原则

为获最大效用，“要素供给”资源与“保留自用”资源的边际效用要相等。

要素供给的效用是“间接效用”即要素供给通过收入而与效用相联系。

自用资源也带来直接效用，假定都是直接的。

第四节 对供给方面的概述 三、无差异曲线分析

第四节 对供给方面的概述 四、要素的供给问题

在初始非要素收入、资源数量和偏好为既定的条件下，给定一个要素价格就有一个供给量。

第五节 劳动供给的决定 一、劳动的供给曲线

闲暇可用于非市场活动的“劳动”，直接增加了效用，劳动供给则带来收入。

第五节 劳动供给的决定 二、替代效应和收入效应

闲暇价格即工资的上升会大大增加消费者的收入水平，闲暇价格变化的收入效应较大。

第五节 劳动供给的决定 三、均衡工资的决定

第六节 土地供给的决定 一、土地供给和土地价格

土地服务的价格称为地租。

“自然供给”是固定不变的，需求不断增加而供给不能增加，地租有不断上升的趋势。

土地的需求取决于土地的边际生产力，土地的边际生产力是递减的。

第六节 土地供给的决定 二、土地的供给曲线

第六节 土地供给的决定 三、地租的决定

当土地供给曲线垂直时，它与土地需求曲线的交点所决定的土地服务价格被称为“地租”。

第六节 土地供给的决定 四、租金的含义

租金是指供给数量固定不变的一般资源的服务价格，即一般化的“地租”。

准租。

经济租。

第七节 资本供给的决定 一、资本和利息

资本代表着一个经济系统的所有有形资源，由经济制度本身生产出来并被用作投入要素以便进一步生产更多商品和劳务的物品。

利息率是利息在每一单位时间内(例如一年内) 在货币资本中所占的比率。

时间偏好理论：。

迂回生产理论：。

第七节 资本供给的决定 二、资本的供给

既定收入如何在消费和储蓄之间分配，消费者面临长期消费决策问题。

第七节 资本供给的决定 三、资本市场的均衡

资本的需求主要是企业投资需求，资本的供给主要是储蓄，假定在短期资本存量不变。

第八节 洛伦兹曲线和基尼系数 一、收入分配的衡量

基尼系数。

第八节 洛伦兹曲线和基尼系数 二、分配与衡量标准

第八章生产要素价格的决定本章作业

教材，253-254 页，第2、15 题。

指南，第九单元，分析：第1、6 题；计算：第2、7 题。

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第九章一般均衡论和福利经济学

第一节 一般均衡 一、局部均衡和一般均衡

第一节 一般均衡 二、一般均衡的存在性

法国经济学家瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性，他第一个提出了一般均衡的数学模型并求解。

第一节 一般均衡 三、实现一般均衡的“试探过程”

他的假定是：在市场上存在一位“拍卖人”，寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。

第二节 经济效率 一、实证经济学和规范经济学

实证(positive)分析:企图超脱或排斥一切价值判断，它要回答“是什么”的问题。 规范(normative)分析:以一定的价值判断为基础，它要回答“应该是什么”的问题。

第二节 经济效率 二、判断经济效率的标准

第三节 交换的帕累托最优条件 一、交换的最优状态

所有切点的轨迹构成VV′就构成了交换的契约曲线。

第三节 交换的帕累托最优条件 二、交换的最优条件

在交换的帕累托最优集合即在交换的契约曲线VV’上，两个消费者福利分配具有不同情况。

第四节 生产的帕累托最优条件 一、生产的最优状态

所有切点的轨迹构成qq′就构成了生产的契约曲线。

第四节 生产的帕累托最优条件 二、生产的最优条件

与交换的契约曲线相类似，在生产的契约曲线qq’上，两个生产者的福利分配也具有不同情况。

第五节 交换和生产的帕累托最优条件 一、生产可能性曲线

将生产契约曲线上每一个点都通过这种方法“变换”便得到曲线PP′，称作生产可能性曲线(或产品转换曲线)。

第五节 交换和生产的帕累托最优条件 二、生产和交换的帕累托最优条件

如MRS与MRT不相等，则不能实现生产和交换的最优状态。

第六节 完全竞争和帕累托最优状态 一、“看不见的手”原理

亚当·斯密说：“在这场合，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。”

第六节 完全竞争和帕累托最优状态 二、完全竞争的最优性质

第七节 社会福利函数 一、效用可能性曲线

第七节 社会福利函数 二、社会福利函数

社会福利函数是所有个人效用水平函数，解决资源配置的关键在于此。

第七节 社会福利函数 三、不可能性定理

阿罗不可能性定理：在非独裁的情况下，不存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。

第八节 效率与公平 一、效率与公平的矛盾

效率是人们在实践活动中的产出与投入之比值；公平指人与人的利益关系和利益关系的原则、制度、做法、行为等都符合社会发展要求。

第八节 效率与公平 二、“效率优先”和“兼顾公平”

在市场经济中，存在着凯恩斯所说的收入分配“极大不均”，被称为“富裕中的贫困”。

社会在多大程度上能做到“公平的”收入分配，实际上是以牺牲效率最少为条件的。

第八节 效率与公平 三、收入再分配的措施

第九章一般均衡论和福利经济学本章作业

教材，295-296 页，第4、14 题。

指南，第十单元，分析：第7、10 题；计算：第9、12 题。

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第十章博弈论初步

第一节 博弈论和策略行为 一、博弈的定义

博弈论(Game Theory)是研究在策略性环境中如何策略性地进行决定和采取行动的科学。

1944年，冯·诺依曼和摩根斯顿共著《博弈论与经济行为》，将博弈论用于经济领域。

第一节 博弈论和策略行为 二、基本的要素

参与者：；

策略：；

支付：。

第一节 博弈论和策略行为 三、博弈的类型

从要素可以进行一些博弈分类，如两人博弈和多人博弈、零和博弈和非零和博弈、有限博弈和无限博弈、同时博弈和序贯博弈。

第二节 纯策略均衡 一、寡头博弈和支付矩阵

第二节 纯策略均衡 二、条件策略和策略组合

第二节 纯策略均衡 三、纳什均衡和下划线法

当厂商的条件策略组合恰好相同，从而都不再有单独改变策略的倾向时，整个博弈就达到了均衡，是博弈的解，称为纳什均衡。

纳什均衡指的是参与者在该策略组合上，任何单独改变策略都不会得到好处；当所有其他者都不改变策略时，没有人会改变自己的策略。

第二节 纯策略均衡 四、纳什均衡的特性

在同时博弈中，纯策略的纳什均衡可能存在，也可能不存在。

第二节 纯策略均衡 五、纳什均衡和社会福利

无论其他参与者采取什么策略，某一参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略，任何一方都不想偏离各自认为的最优策略。

囚徒困境(Prisoners’ Dilemma)反映了个人理性和团体理性的冲突，从个人理性角度出发选择的占优策略结局，从整体来看却是最差的。

根据“看不见的手”原理，理性的人在追求自己利益中，会同时增进社会的整体福利。

第三节 混合策略均衡 一、混合策略与策略组合

以有限的纯策略为基础的混合策略一定是无限的，源于概率取值的无限性。

第三节 混合策略均衡 二、混合策略的纳什均衡

第三节 混合策略均衡 三、混合博弈的一般理论

第四节 动态博弈 一、竞争者-垄断者博弈

威胁策略一定具有可信性，才能真正发挥作用。

第四节 动态博弈 二、博弈树的纳什均衡

博弈树模型又称为扩展型博弈模型，用博弈树来描述的序贯博弈又叫做扩展型博弈。

第四节 动态博弈 三、逆向归纳法

在所有的纳什均衡中，找到最有可能实现的策略组合，这就是对纳什均衡的“精练”。

逆向归纳法包括两个步骤：。

第四节 动态博弈 四、优势与理性

动态博弈的行动总有先后顺序，一些博弈具有先动优势(first-mover advantage)，另一些博弈具有后动优势(second-mover advantage)。

“优势”是指自己的这个策略相比较其他策略有优势，而不是相比对手策略一定占有优势。

第十章博弈论初步本章作业

教材，328-329 页，第7、15 题。

指南，第八单元，分析：第6 题；计算：第6、9 题。

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第十一章市场失灵和微观经济政策

第一节 不完全竞争 一、垄断与低效率

市场失灵：现实的市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置，包括垄断、外部影响、公共物品和不完全信息。

免费搭车：人们试图不由自己提供公共产品或不必由自己为公共产品提供付费，而希望坐享他人提供公共产品。

第一节 不完全竞争 二、寻租理论

寻租(Rent Seeking)：为获得和维持垄断地位以得到垄断利润的活动。

经济租指要素所有者凭借垄断地位而获得的收入中，超过该要素机会成本的剩余。

第一节 不完全竞争 三、对垄断的公共管制

对垄断的干预是多样的如对价格和产量的管制，有时必须补贴垄断厂商的亏损。

第一节 不完全竞争 四、反托拉斯法

第二节 外部影响 一、外部影响及其分类

外部影响：。

外部经济：。

外部不经济：。

第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当

外部经济Vp

外部不经济Cp

第二节 外部影响 三、科斯定理

科斯定理：只要财产权是明确的并且交易成本为零或很小，则无论开始时将财产权赋予谁，最终的市场均衡结果都是有效率的。

在给定条件下，只要市场力量足够强大，总能够使外部影响“内部化”。

第三节 公共物品和公共资源 一、排他性与竞用性

排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用该商品；竞用性：如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。

把国防这样一类既不具有排他性也不具有竞用性的物品叫做公共物品。

把海鱼这样一类虽不具有排他性但却具有竞用性的物品叫做公共资源。

第三节 公共物品和公共资源 二、公共物品

公共物品的市场需求曲线是个人需求曲线的垂直相加，消费上的非竞用特点。

第三节 公共物品和公共资源 三、公共资源

“公地的悲剧”并不能说明对土地的个人所有优于集体所有，但是，集体所有可以有效地避免各种各样的“私地的悲剧”。

第三节 公共物品和公共资源 四、公共选择理论

对公共物品以及公共资源的处理涉及与政府行为有关的“集体选择”。

第四节 信息的不完全和不对称 一、信息的相关含义

信息不对称(Dissymmetry of Information)就是指市场上买方与卖方所掌握的信息不对等，其中一方比另一方掌握更多的信息。

第四节 信息的不完全和不对称 二、信息与商品市场

柠檬市场：按照美国俚语，面对某种质量不确定的商品市场，如果运气好买了一件好东西，就说买到一个“布林”(Plum)；如果运气差买了一件坏东西，就说买到一个“柠檬”(Lemon)。

信息少的一方选择信息多的一方进行交易，就是逆向选择(Adverse Selection)，导致高质量产品被驱逐出去，这意味着市场的低效率。

第四节 信息的不完全和不对称 三、信息与保险市场

道德风险(Moral Hazard)的概念最早起源于海上保险，它泛指在市场交易中的一方难以观测或监督另一方的行动而导致的风险。

第四节 信息的不完全和不对称 四、信息与劳动市场

逆向选择的产生导致了招聘工作低效率，其极端情况是所有应聘者“表面看起来都一样”。

第四节 信息的不完全和不对称 五、委托-代理问题

委托–代理关系的核心是“保险”(insurance)和“激励”(incentive)的交替(trade-off)问题。

第四节 信息的不完全和不对称 六、信誉和信息调控

信誉在解决信息不完全和不对称问题上所起的最重要的作用就是“区分市场”。

第十一章市场失灵和微观经济政策本章作业

教材，368-369 页，第4 题。

指南，第十一单元，分析：第7 题；计算：第4 题。

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选讲

讲座一 拍卖的理论 一、拍卖的类型

拍卖是指以公开竞价的方式，将特定的物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

英国式拍卖：这是一种传统的正向拍卖模式；荷兰式拍卖：是一种特殊的反向拍卖模式。

讲座一 拍卖的理论 二、拍卖理论的来源

威廉·维克里于1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》一文堪称拍卖理论的开山之作，首次运用博弈论处理拍卖问题，提出了拍卖理论中的多数关键难点，从而引导了该理论的基本研究方向。

讲座一 拍卖的理论 三、拍卖中的机制陷阱

英式拍卖的机制陷阱：拍卖中竞价者非真实的信息披露；过度激烈竞争导致“赢家的诅咒”；在现有的拍卖机制中最易产生勾结。

讲座一 拍卖的理论 四、网上拍卖

网上拍卖是指通过互联网实施的价格谈判交易活动，在网站上公开待售物品或服务的信息，通过竞争的方式出售给出价最高者。

网上拍卖存在的问题：网上支付与交易的安全性；“托”；“投标屏蔽”；欺诈；共谋。

讲座二 投票与民主 一、投票的理论

世界上任何事情都不是完美的，投票程序也是如此。但是在面临公共利益或重大事项的决策时，相对于其他方式来说，投票的方式更具有民主精神，更加尊重人权。

个体偏好：(1)自反性；(2)非对称性；(3)反对称性；(4)对称性；(5)完备性；(6)传递性；(7)拟传递性；(8)非循环性。

讲座二 投票与民主 二、投票的民主性

“民主”来源于希腊词Demos(人民)和Kratos(统治)，意思是“人民统治”。

民主只是在人类历史实践过程中所做出的、具有相对恶果最小的一种选择。

投票具有潜在缺陷，这只是能够较好地表达和衡量民主的方式之一，不是仅仅有“民主”的投票制度就说已经实现民主。

讲座二 投票与民主 三、投票与代议制

直接民主是指人们亲自参与、决定国家重大事务的方式、方法，遵循少数服从多

数。“全部主权的源泉存在于国民之中，任何团体或任何个人都不得行使不是明确来自国民的权力。”

网络民主影响和改变了政治制度、政府和社会的互动模式，是代议制民主的新发展，是群众利益诉求的新渠道。

讲座三 穷人经济学 一、穷人的经济学

经济学本身就应该为穷人服务，只有这样才能提高经济学对社会的效用。

在工业革命之后，对于资本主义社会广泛存在的贫困现象，进行了科学的分析和深刻的揭示当首推马克思与恩格斯。

在20世纪50年代以后，经济学对穷人行为理论研究取得突破。美国经济学家西奥多·舒尔茨对贫困现象及其形成根源进行了深入剖析。

讲座三 穷人经济学 二、穷人的经济学家

持久的和平只有在大量的人口找到摆脱贫困的方法才会成为可能，小额贷款就是这样一种方法，从社会底层也有利于提高民主和民权。

讲座三 穷人经济学 三、城市地摊经济

古今中外，小摊点流传已久，尤其是中国的地摊经济，多年来在城管部门的围追堵截下，虽经风雨飘摇，但仍然顽强地生存下来。

从社会学来看，地摊经济还是一种重要文化形式。

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