12 合规审查意见参考模板

关于拟设立华科租赁一期资产支持专项计划的

合规意见书

上海证券交易所：

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）拟设立华科租赁一期资产支持专项计划（以下简称“专项计划”），根据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律规定，合规总监对西部证券申报该专项计划的有关资料及相关业务资质进行了必要的审慎性审查，就西部证券申请设立该专项计划出具以下合规意见：

经审慎性审查，西部证券具备证券资产管理业务资格，自成立之日起未因重大违法违规行为受到行政处罚，具有完善的合规、风险制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险，符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》关于设立专项计划、发行资产支持证券的条件。西部证券作为该专项计划的管理人已取得相应的内部授权，中国工商银行股份有限公司重庆分行作为该专项计划的托管人具备相关主体资格，且已取得相应的内部授权，西部证券作为该专项计划的销售机构具备相关主体资格，且已取得相应的内部授权。西部证券设立该专项计划符合《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律规定要求。

西部证券股份有限公司（盖章）

合规总监：

年月日

综合政审报告

综合政审报告集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#

关于对xxx同志的综合政审报告 xxx，男，XXXX年XX月XX日出生，汉族，黑龙江省庆安县人，现为黑龙江省庆安国有林场管理局办公室科员。该同志主要简历如下：（根据发展对象实际情况填写） 1996年9月—2000年7月，就读于黑龙江省庆安县第四小学； 2000年9月—2004年7月，就读于黑龙江省庆安县第五中学； 2004年9月—2008年7月，就读于黑龙江省庆安县第一中学； 2008年9月—2012年7月，就读于黑龙江八一农垦大学； 2012年至今，工作在黑龙江省庆安国有林场管理局办公室。 xxx同志出身于一个普通工人家庭，从小是在党的教育下长大的，父母的勤劳朴实一直深深地感染着他，教育着他。在上小学时，xxx同志学习刻苦努力，争当先进，踊跃参加各项活动，表现积极;该同志初中一直担任班级班长，团结同学、成绩优异，于初一加入了中国共产主义青年团，思想上也积极向团组织靠拢；升入高中以后，一直担任班干，在学习生活等各方面积极进取，不断向党组织靠拢。（根据发展对象的自传内容、个人简历详细填写）进入庆安林管局工作以来，xxx同志学习刻苦努力，工作认真负责，团结同事，得到了同事和领导的一致好评。（根据工作的表现填写）该同志xxxx年xx 月xx 日向党组织提出入党申请，2010年10月21日被列为推优对象，2010年10月26日被列为入党积极分子，2010年11月12日参加了庆安林管局第三期入党积极分子培训班，成绩xx分，加深了对党的认识。2011年12月3日被列为发展对象。（所填时间必须和发展党员计划表中的时间吻合）

合规性评价管理制度

合规性评价管理制度（WHNYLM/ZD-115-2015）第一章总则第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。第四条合规性评价遵循以下原则：（一）公平公正，全面开展；（二）基于事实和数据而定。第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。第二章组织与职责第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责：（一）负责法律法规及其他要求的获取、识别；（二）负责编制年度合规性评价计划；（三）明确合规性评价的方法；（四）组织开展合规性评价工作；

（五）编制公司合规性评价报告；第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。第三章合规性评价的方法第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；第十条通过对文件和记录进行评审评价；第十一条通过对现场、资料等的检查评价；第十二条通过和有关人员面谈评价；第十三条通过委托第三方评价；第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；第十五条通过体系内部审核评价。第四章合规性评价的依据第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。第十七条依据有关的监测数据：（一）环境监测报告；（二）现场职业卫生监测报告；（三）职业危害岗位体检报告；

合规管理年度报告.doc

第一篇、合规自查工作报告2014年度--菏泽中支合规管理年度报告华夏人寿山东菏泽中心支公司关于2014年度合规自查工作报告分公司根据总、分公司下发的《关于评估2014 年度合规自查工作的通知》等文件要求，菏泽中支积极开展2014年度合规自查评估工作。本次合规自查评估工作由人事行政部牵头，各机构、各部门全员参与，自查工作落实至每个业务条线及管理部门。下面将有关情况汇报如下一、合规管理工作概况菏泽中支的内部成立了合规领导小组，由总经理室刘永胜总任组长，各部门负责人为成员的领导小组，负责日常合规管理、培训、宣传等工作，管理制度执行总、分公司的有关管理规定，结合菏泽当地实际情况并结合工作实际制定了《菏

泽中支风险事件管理办法实施细则》、《华夏人寿菏泽中支内勤员工百分管理制度》等，基本可以满足日常管理工作的需求。业务流程方面严格执行总公司的相关流程要求。二、重要业务活动的合规情况在业务活动自查方面，一是发现个别个险客户在电话回访时表示权益不清，现已经要求个险部组织业务人员集中学习投保规则，加强产品学习，严格按照有关规定进行保单利益演示，防止类似情况的再次发生；二是个别课件存在扩大产品收益或片面强调保险收益的现象，现已经催促培训讲师修改其课件内容，并要求在以后的讲课中及课件中不得出现类似情况。银保方面有电话回访成功率偏低、保单回执回销情况不及时等情况。银保部组织内外勤人员召开会议，商定了整改措施: A)让客户经理提前同客户打电话沟通，及时了解客户购买保险时的动态，就客户不明确的事项做出详尽的解释，并同客户预约回访时间； B) 对营业部经理、客户经理就回执回销要求进行宣导,定期通报回销情况，及时同业务渠道的县域主管进行沟通，要求网点主动联系客户，补齐资料及时回

完整版2018合规性评价报告

2018年度合规性评价报告编制：审核：批准：黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部二〇一八年五月十六日．为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其

他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：2018年5月15日。二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 2 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下：

1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大 3 事故隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。 4、检查中发现的事项记录：

银行合规风险管理工作报告

XXXX银行合规风险管理工作报告 2015年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全面履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报：一、部门工作职责履行情况 1.做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。一是及时做好1104工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好银监办要求的业务经营分析报告及相关报表；五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。 2.全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分

存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。 3.积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。 4.积极协助基层清收不良贷款。 5.做好贷款的审查工作。根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严控信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。二、工作中存在的问题我部能较好的履行部门职能工作，积极发挥本部门的职能强化作用，为总行全面完成上级下达的各项工作任务作出了应有贡献，但还存在不足之处，主要表现为：一是不良贷款清收成绩不理想，贷款起诉后执行难问题依然突出；二是

党员发展对象综合政审报告模板

关于发展对象XXX的综合审查报告 XXX，男，XX族，XXX人，生于X年X月X日，家庭出身农民，XXX学历，X年X月参加工作，现任XXXXX。一、XXX同志基本情况 X年X月至X年X月，在X省X县X小学读书；X年X月至X年X月，在X省X中学读书；X年X月至X年X月，在X 大学读书；X年X月至今，在XXX工作。期间，一直从事XXX 工作。X年X月向XXX党支部递交入党申请书。二、其家庭主要成员情况父亲：XXX，XXX岁，政治面貌是X，职业是XXX，职务是XXX,政治历史清白。母亲：XXX，XXX岁，政治面貌是X，职业是XXX，职务是XXX,政治历史清白。妻子：XXX，XXX岁，政治面貌是X，职业是XXX，职务是XXX,政治历史清白。妹妹：XXX，XXX岁，政治面貌是X，职业是XXX，职务是XXX,政治历史清白。 …… 三、其主要社会关系情况 — 1 —

岳父：XXX，XXX岁，政治面貌是X，职业是XXX，职务是XXX,政治历史清白。岳母：XXX，XXX岁，政治面貌是X，职业是XXX，职务是XXX,政治历史清白。 …… 经与XXX同志谈话了解和必要的函调审查，我们认为：该同志本人、家庭及主要社会关系成员政治历史清楚，拥护党的领导，无违法乱纪行为。四、XXX同志政治历史情况该同志思想觉悟高，政治立场坚定，政治素质过硬，拥护党的领导，听从党的指挥。在反对民族分裂主义和非法宗教活动、维护祖国统一、维护稳定等重大原则问题上，始终与党中央保持思想一致、行动一致。在一些重大政治事件上，勇于表明自己的政治立场、政治态度，带头执行党和国家的决议、决定。五、关于XXX同志申请入党和接受党组织培养、考察情况的情况 X年X月X日，XXX党支部召开支部委员会，根据团组织推优情况，确定其为入党积极分子，培养联系人为XXX、XXX。经过党支部的培养教育和考察，在听取党小组、培养联系人、党员和群众意见的基础上，经X年X月X日支部委员会研究决定，认 — 2 —

合规性评价报告--参考

XXXXXXXX有限公司合规性评价报告依据《环境管理体系要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和厂《质量环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，管理者代表组织各部门对工厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下：一、法律法规及其他要求获取根据体系要求，管理者代表在2017年共识别44项有关环境的法律法规、标准及其他要求。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。二、法律法规的运用与实施厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如：行政人事部对生活污水、噪音排放及大气进行了监控,各部门对打印机墨盒、日光灯、化学品瓶罐等固体废弃物进行分类收集和集中处理。三、重要环境因素合规性评价按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下： 1、固体废弃物管理：固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。化学品瓶罐等危险废弃物由行政人事部收集暂放后交由有资质单位统一处理。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。 2、废气排放管理：通过资质机构对焊锡等工序进行监测，废气排放各项指标均符合符合《中华人民共和国大气污染防治法》。 3、火灾管理

项目部合规性评价报告

凯瑞花园项目部合规性评价报告 1. 评价目的通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵守情况的评价，测量和监控环境、职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续性改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律和其他要求的承诺。 2. 评价范围环境、职业健康安全活动中所涉及的法律法规（其他要求）有要求的活动。 3. 评价方法采用资料及过程评价方法 4.评价内容凯瑞花园项目部在生产经营过程中适用的法律法规和标准有《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《危险化学品安全管理条理》、《国家危险废物名录》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《建筑施工场界噪声测量方法》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国节约能源法》、《建筑法》、《消防法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治》、《建设工程安全生产管理条例》、《防治城市扬尘污染技术规范》HJ／T 393-2007、《高温作业分级》GBT 4200-2008、《建筑

施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2004、《安全标志及其使用导则》GB 2894-2008、《安全帽》GB2811-2007、《安全带》、《防护鞋》GB21147-2007、《劳动防护用品选用规则》、《焊接眼面防护具》、《劳动防护手套通用技术条件》GB12624-2006、《自吸过滤式防微粒口罩》GB/T6223-1997、《密目式安全立网》、《安全网》、《钢管脚手架扣件》、《直缝电焊钢管》或《低压流体输送用焊接钢管》、《漏电电流动作保护器》、《低压断路器》、《灭火器》、《施工现场机械设备检查技术规程》、《建筑施工安全检查标准》、《漏电保护器的安装和运行》、《建筑扣件式钢管脚手架安全技术规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑灭火器配置设计规范》、《建筑灭火器配置验收及检查规范》、《高处作业分级》GBT 3608-2008、《高处作业安全技术规范》等。凯瑞花园项目部设专人对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集和跟踪，及时收集新增和替换的法规、标准、规定，确保其完整性和有效性。另外项目部对存在的问题及时下发整改，分别制定纠正和预防措施，并举一反三，开展全面细致地自检自查活动。对检查出的问题，在进行原因分析的基础上，制定有针对性的整改措施，及时进行整改，并对措施的完整性、有效性进行验证和完善。检查、整改、验证形成完整记录，以便在今后的工作中提前关注同类问题，避免已发现的问题重复出现。

合规管理自查报告(精选多篇)

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合规管理自查报告关于开展“合规管理和风险防控年”活动的自查报告自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动，作为新参与信合事业的一员，我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性，合规管理，加强内控，保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展，实现“双改”的必由之路。推进合规文化建设(更多内容请访问好范文网：)，将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中，我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下：一、思想学习方面由于我是XX年1月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确的人生观、价值观和服务观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现第 3 页共 21 页

其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。二、制度执行方面我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服务好群众，为群众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的操作规范。三、风险防控方面平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，坚持业务发展与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。

结算审核报告记录样板

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ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ主送单位：我司接受贵单位委托，安排工程造价人员于××年××月××日至××年××日，对*****工程进行工程结算审核。建设单位的责任是保证工程结算及相关资料的真实性、合法性和完整性。我司的责任是按照相关规定和合同要求，出具*****工程结算审核报告，保证审核报告的真实性和合法性。在审核过程中，我们结合该工程的实际情况，实施了包括审核工程结算资料等必要的审核程序。现将审核情况报告如下：一、基本情况 ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ。工程名称: 工程地点: 委托单位：建设单位: 设计单位: 监理单位: 施工单位: 概算编制：招标情况：预算情况：开竣工时间： ⅹⅹⅹⅹ： ⅹⅹⅹⅹ：二、审核范围 3

本次*****工程的结算审核范围如下(举例，供参考)：（一）土建工程包括路基土石方、车行道道路及附属工程、挖方边坡防护、雨水管网、污水管网等。（二）安装工程包括ⅹⅹⅹⅹ （三）园林绿化工程包括ⅹⅹⅹⅹ （四）装修工程包括ⅹⅹⅹⅹ （五）变更签证工程主要包括零星签证工程、*****土体变形位移整治工程、*****通信管网工程等。三、审核原则坚持实事求是，遵循客观、公正、规范、科学的审核工作原则，通过审查形成完整、合理的工程结算审核报告。一是公平原则。立足客观公正立场认真进行审核，以求得公允、合理的结论。二是客观原则。不受任何影响和干扰，按照有关法规、规定、文件进行独立分析、判断和计算。三是科学原则。严格按照国家规定和公认的规范、标准、程序和方法进行审核。（一）结算方式。（二）结算原则。（三）ⅹⅹⅹⅹ。四、审核程序准备阶段。一是接受任务，收集资料。对工程结算手续和资料的完备性、 4

2017合规性评价报告

2016年度合规性评价报告编制：_____________________ 审核：_____________________ 批准：_____________________ 中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目

二?一六年十月二十日为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况, 法规及其保证体系运行符合法律他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：2016年10月20日。二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。五、评价依据： 1、GB/T24001-2015 标准，GB/T28001-2015 标准；

2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述: 在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4 ）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故

合规管理工作计划

合规管理工作计划导读：合规管理工作计划【1】为建立健全风险合规管理制度，完善风险合规管理组织架构，明确风险合规管理责任，构建风险合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定20XX年初步工作计划。一、合规目标通过建立健全风险合规管理机制，实现对风险合规的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保我行依法合规经营。二、合规文化倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。三、工作思路 1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与支行业务流程再造，为各部门及支行提供政策法规支持； 2、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决； 3、全年持续性推行合规文化的.倡导，建立合规风险管理的长效

机制； 4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。 5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。 6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。 7、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议； 8、持续性梳理补充行内各项规章制度。合规管理工作计划【2】一、目前状态本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为 XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，

合规工作报告

合规工作报告 ; 合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。下文是合规工作报告，欢迎阅读! 合规工作报告一本人XXX，根据WY县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案的相关要求，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：一、基本情况本人自参加工作以来，先后在工商银行WY县支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作过，曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位，无论在何种岗位上，本人均能按照规章制度合规操作。2008年9月调入YL信用社开始从事个人信贷岗位，2011年6月开始从事企业信贷岗位。无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位，本人在思想上始终坚持坚立科学发展观，以正确树立世界观、人生观和金钱观;在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程，特别是三法一指引贷款新规;在规章制度上能基本按照《四川省农村信用社信贷管理制度汇编》办理每一笔贷款。二、存在的问题 (一)在学习上。主要是自学意识不强，没有钉子精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度较慢。

(二)在思想上。主要是案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等。 (三)在制度上。主要是规章制度执行不彻底，如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实;借款借据存在未按要求每天入库保管等。三、原因分析一是由于业务比较繁忙，特别是在办理个人贷款时，由于每笔业务办理时间较长，平均每天办理业务较大，上班时间精神高度集中，下班后精神懒散，无法集中精力对各项业务的自学。二是由于近年来YL信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件，超成了思想上的松懈，案防工作紧迫感的下降。三是对各项规章制度和操作规程特别是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习，同时理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。四、整改措施一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克

2018合规性评价报告

创作编号：GB8878185555334563BT9125XW 创作者：凤呜大王* 2018年度合规性评价报告编制：审核：

批准：黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部二〇一八年五月十六日为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间：2018年5月15日。二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通

职业健康安全管理合规性评价报告

职业健康安全管理合规性评价报告甘肃**路桥工程有限公司二O一六年一月

甘肃**路桥工程有限公司环境管理、职业健康安全管理合规性评价报告一、评价目的按照GB/T 24001—2004环境管理体系标准以及GB/T28001-2011职业安全健康管理体系标准的要求，对公司建立、保持环境管理和职业安全健康管理体系运行以来，在遵循国家及公司所在地相关部门环境和职业安全健康法律法规及其他要求的情况进行评价，以寻找出不足之处，建立改善的方面，使公司的环境和职业健康安全管理得到持续的改进。二、评价依据 1、GB/T 24001—2004环境管理体系标准; 2、GB/T28001-2011职业安全健康管理体系标准; 3、公司环境管理体系有关文件; 4、公司职业安全健康管理体系有关文件; 5、相关的环境法律及其他要求; 6、相关的职业安全健康法律及其他要求。三、评价范围甘肃**路桥工程有限公司所管辖范围内的施工生产活动及其相关的环境管理、职业安全健康管理活动。四、评价过程综述 1、按照体系文件要求，对机关办公区环境和职业健康安全的活动、产品、服务中是否遵循了相关的环境和职业健康安全法律、法规、

标准及其他要求进行了综合性评价。 2、根据环境和职业健康安全标准要求，对公司在建工程的项目部进行了合规性的评价，通过查阅资料、现场检查、对各项目适宜的环境、职业健康法律、法规的持续遵循情况和环境方针相关承诺的实现情况进行评价。主要从如下几方面评价：（1）合规性评价前对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求；（2）环境、职业健康安全方针的承诺评价：环境、职业健康安全方针适宜；（3）实现环境、职业健康安全目标、指标原预期要求；（4）施工状况满足国家、行业标准、规范要求；（5）公司的重大环境因素、重要危险源识别引用适用法律法规和其他要求完整，并认真执行；（6）能控制/能施加影响的环境因素、危险源识别引用有关适用法律法规和其他要求完整，并认真执行；（7）公司严格贯彻执行国家、行业有关环境、安全生产的法律法规，环境、安全生产规章制度健全，环境、安全管理机构和人员配备齐全，注重职工环保、安全生产知识的培训，重视现场文明生产和安全技术交底，施工现场环保、安全生产达标率100%，截止2016年1月公司环境保护、职业健康及安全生产投入费用为：公司机关用于职工安全教育培训及购买消防器材等安全费用全年共计投入13.974万元。项目专项安全费用431.67万元。未发生过重大安全（人员伤亡）、环境污染事故。

合规性评价报告

合规性评价报告一、评价目的武威和厦建设有限公司在环境、职业健康安全管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。二、评价范围武威和厦建设有限公司上半年生产经营过程中产生的各环境因素。三、评价准则 1、GBT24001-2004、GBT28001-2011； 2、公司管理手册、程序文件G7J.GTB及相关制度； 3、相关法律法规及其他要求。四、评价时间二〇一七年七月十九日五、评价过程综述：水：采用当地的自来水饮用水冲洗废水：进入沉淀池进行三级沉淀再利用处理，处理后使用；办公过程的少量废水排入化粪池定期委托污水处理厂进行抽排。

粉尘：运输车辆，限速、限超载厂区道路经常打扫和冲水；砂石料场进行喷淋湿法降尘。水泥筹备罐顶/底：收尘器除尘后用于生产搅拌站（楼）：重力沉降和布袋收尘，除尘后用于生产固体废物：废砂石、废混凝土分离后回用于生产办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运并拉运深埋。噪声：装载机、搅拌站，运输车及粉料运输车合理布置噪声源，隔声/密闭、减振措施、厂区绿化、距离衰减（一）污水排放：生产现场废水、生活废水、车辆清洁废水、食堂清洁废水排放漏4项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《甘肃省水污染防治条例》《环保管理制度》、《甘肃省节约用水管理办法》等建立相应的管理制度，生活废水都排入公司排水管道进入沉井定期委托污水处理厂进行抽排。，部分在定点清洗车辆、施工现场冲刷搅拌机管道废水三级沉淀重复利用。（二）固体废弃物排放：存废砂石、废混凝土分离后回用于生产、办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运深埋。适用的法律法规有《固体废弃物污染

内审情况及合规性评价报告

内部审核及及合规性评价报告公司内各相关部门：依据公司2014年内部一体化审核计划的要求，在2014年7月26日至7月28日，公司内部一体化审核工作由公司2名内审员公司各相关部门进行了为期3天的内部审核。一、审核目的：评价公司一体化管理体系是否符合ISO9001：2008、ISO14001：2004、GB/T28001：2011三个标准要求；是否符合公司一体化管理体系文件、一体化手册的要求；评价公司一体化管理体系文件的适宜性；评价一体化管理体系运行的有效性；检查和发现公司一体化管理体系运行过程中存在的问题，并及时予以纠正。二、审核依据： ISO9001：2008《质量管理体系要求》； ISO14001：2004《环境管理体系规范和使用指南》； GB/T28001：2011《职业健康安全管理体系规范》；一体化管理手册；一体化管理体系程序文件；一体化管理体系相关文件；相关法律、法规。三、审核范围：公司一体化管理体系所涉及到的：综合办、生产部、技术部、质检部、财务部、供应部、营销部。四、审核情况：内审小组按照内审检查表的内容对所审部门进行了认真细致的审核，审核工作在各部门的大力协助下圆满完成。从总体情况看审核组认为： 1、公司领导及各相关管理部门的领导都非常重视一体化管理体系的贯标工作，亲自参加一体化工作会议。 2 、公司一体化目标得到了分解、落实，一体化目标在全体员工的积极参与下基本上可以完成。 3 、公司对员工岗位技能培训工作的较好，各类特殊岗位人员能够作到持证上岗。 4、公司制定了部门质量、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案，明确了每个部门的工作目标、管理职责、管理内容、岗位职责、服务规范等。 5、公司测量、监控装置的配置，设备、消防设施的保养、定期的检定符合上级主管部门的要求，能够满足服务实现的需要。 6、各部门与环境、职业健康安全管理体系有关的环境因素、重大环境因素；危险源、重大危险源得到识别，全公司共识别出环境因素148个；危险源201个；针对公司的重大环境因素3个；重大危险源5个；制定的管理方案经过公司管理层讨论、审核并批准，是可行

2017年度合规性评价报告

环境、职业健康安全合规性评价报告编制：审核：审批：安徽省交通航务工程有限公司二〇一四年十月二十日为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。一、评审时间： 2014年10月20日。二、参加人员：刘朝发、候力、方申柱、盛智杰、董双武、程慧、纪爱国、刘洪亮、解正勇、李立柱、商显峰、黄国平、黄建海、周和有、邵佳、曹万飞等。三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据： 1、GB/T24001：2004标准，GB/T28001:2011标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2013年10月至2014年10月（按每半年一次，共2次），对公司及各施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了检查，结果如下： 1、公司办公室主持了公司各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2014年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使公司员工对公司的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）植被保护；14）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故隐患管理的规定》、《特种设备安

关于发展对象×××的综合审查报告

关于发展对象XXX的综合审查报告 XX，男，汉族，XX人，生于XXXX年XX月XX日，家庭出身贫农，学历大专，XX年XX月参加工作，现任XX。一、XX同志基本情况 XX年X月至XX年X月，在XX市XX小学读书；XX年X月至XX年X月，在XX市XX中学读书；XX年X月至XX年X月，在XX 市XX学院读书；XX年XX月至今，在XX公司工作。期间，曾先后从事XX等岗位的工作。XXX年向XXX党支部递交入党申请书。二、其家庭主要成员情况父亲：XX，XX岁，政治面貌是中共党员，XX公司干部，政治历史清楚。母亲：XX，XX岁，政治面貌无，XX退休职工，政治历史清楚。三、其主要社会关系情况姐姐：XX，XX岁，政治面貌是共青团员，XX工作，政治历史清楚。经与该同志谈话了解和必要的函调审查，我们认为：该同志本人、家庭及主要社会关系成员，政治历史清楚，拥护党的领导，无违法乱纪行为。

四、XX同志政治历史情况该同志思想觉悟高，政治立场坚定，政治素质过硬，拥护党的领导，听从党的指挥。在反对民族分裂主义和非法宗教活动、维护祖国统一、维护稳定等重大原则问题上，始终与党中央保持思想一致、行动一致。在一些重大政治事件上，勇于表明自己的政治立场，政治态度，带头执行党和国家的决议、决定。五、关于XX同志申请入党和接受党组织培养、考察情况的情况 XXXX年XX月XX日，XXX党支部召开支部委员会（或支部大会），根据党员推荐（或群团组织推优情况），确定其为入党积极分子，培养联系人为XXX、XXX。经过党支部的培养教育和考察，在听取党小组、培养联系人、党员和群众意见的基础上，经XXXX年XX月XX日支部委员会研究决定，认为XXX同志基本具备党员条件，同意确定其为发展对象人选。XXX年X月X日至XXX 年X月X日，参加了由XX党委组织部举办的发展对象培训班，成绩优异。六、XX同志现实表现情况该同志十分注重知识学习，努力追求思想进步。在参加工作初期，就通过刻苦的学习，在短时间内掌握所负责工作的相关业务知识。此外，积极进行政治思想方面的学习，先后参加了

法律法规及其要求合规性评价报告

法律法规及其要求合规性评价报告 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

法律法规与其他要求合规性评价报一、目的依照《法律法规及其他要求获取识别评价程序》要求，对适用公司的法律法规与其他要求的遵守情况进行评价，判定符合情况。二、适用范围公司适用的法律法规及其他要求，各相关部门、各分（子）公司负责评价其合规性情况，市场技术部作总结。三、评价情况（一）公司现有法律法规与其他要求情况公司共收集了环境方面的法律法规与其他要求33个，职业健康安全法律法规与其他要求245个。（二）公司合规性情况 1、有关许可证的情况总公司：企业法人营业执照各分（子）公司：营业执照、建筑业企业资质证书（化工石油设备管道安装工程专业承包贰级、防腐保温工程专业承包贰级、钢结构工程专业承包贰级、机电设备安装工程专业承包贰级）、建筑施工安全生产许可证、GB1、GB2级，GC2级压力管道特种设备安装改造维修许可证、特种设备制造许可证（压力容器D1、D2）、全国工业产品生产许可证（特种劳动防护用品）、特种劳动防护用品安全标志证书。按要求进行了年检。 2、建设项目竣工验收情况 3、三废达标情况废水：公司本部及各家分（子）公司驻地产生的废水均为生活污水，进入荆门市政污水管网，公司承建的工程90%在厂区内,且施工周期短，施工现场几乎不用水，固定场所的生产用水为精细化工分公司清洗反应釜的水，排放到边沟中，1-3季度检测达标排放。环保清洗分公司作业在指定清洗现场，产生的废水流入边沟，进入荆门石化总厂污水处理站。槽车清洁分公司产生的清洗污水经隔油池过滤后由专设的管道排放到荆门石化总厂污水处理站。废气：公司无有组织的废气排放，（塑料有限公司的印刷，电、火焊的焊接）1-3季度空气监测，排放符合标准规定。