国内ISM规则讲解

国内安全管理规则讲义

一、ISM规则的产生

1、机构简介：

●国际海事组织（IMO）原名政府间海事协商组织（IMCO），1948年联合国在日内瓦如

开第一次会议，讨论建立一个新组织，专门负责国际海上运输特别是航行安全方面的

事务，通过了《政府间海事协商组织公约》来建立这一组织，即政府间海事协商组织，1958年海事组织公约生效，组织正式运转。1982年5月22日更名为国际海事组织。

●国际海事组织机构设置：大会、理事会、海上安全委员会（MSC）、法律委员会、海洋

环境保护委员会（MEPC）、技术合作委员会、便利委员会、秘书处。

2、SOLAS公约产生背景：

●国际海事组织成立后，围绕着海上航行安全、海洋环境保护、技术合作交流等方面做

了大量工作，也制定了一系列的国际公约。在这些国际公约中，1974年《国际海上人

命安全公约》（SOLAS）一直被认为是有关商船航行安全最重要的国际条约之一。

●SOLAS公约的产生背景：1912年由英国驶往美国纽约港的豪华邮轮“泰坦尼克”号在

处女航中由于种种原因沉没，1512人丧身于大海之中。这次灾难性的事故引起了国际

社会对航海安全的广泛关注。1913年底，在英国伦敦召开了首次国际海上人命安全会

议，13年国家代表参加了会议并于1914年1月20日签订了第一个有关海上航行安全

的国际条约——《国际海上人命安全公约》（SOLAS）。在通过之后相当一段时间内，

对公约进行了多次修下，又通过了1929年、1948年和1960年三个SOLAS公约，但

于两次世界大战和其它一些原因，效果不好。直到1974年公约的出现，1974年SOLAS

公约采用了默认接受程序（规定某个修正案将在某个日期生效，除非在此期间有一定

数量的缔约国明确表示反对），才使这一公约在促进海上航行安全方面发挥了作用。

●《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》，也称ISM规

则）是国际海事组织第18届大会于1993年11月4日通过的A.741号决议的附件，1994

年6月由《1974年国际海上人命安全公约》（SOLAS）新增第IX章规定为强制性规则，于1998年7月1日起适用于客船、高速客船、500总吨及以上油船、化学品船、气体

运输船、散货船和高速货船；于2002年7月1日起适用于移动式近海钻井装置和500

总吨及以上其他货船。

3、ISM规则产生的背景：

·船舶老龄化：平均船龄高、船多货少而收益减少费用增加导致投入费用减少

·船员素质下降，配员大幅减少：低工资雇员（素质低）或配员减少（增加疲劳）

·方便旗船、单船公司、无船公司与非标准管理

·通信现代化及其影响

·人为因素影响

●反思：关于海上安全和防污染公约不断制定出台和修改（仅海上安全公约达14个），要求增加了，技术标准提高了，但海事并没有减少，且重特大事故上升，后果越来越严重（船舶吨位及航线在变化：大、远）。

●认识到：公约与技术标准不存在问题，但公约主要处理的是船舶和船员技术标准问题

而涉及到公司管理特别少（公约存在的严重不足）；公约缺乏管理标准对船旗国管理机

关和船东履约方面存在困难，管理不到位；部分船东没有打算履行公约。

4、ISM规则的特点：

●鲜明的针对性：从以下几方面提供了管理标准

安全管理：要求公司制订安全和环保方针并为实现这一方针建立和实施安全管理体

系，公司与船舶管理按认可的体系运行；

安全操作和维护：要求船舶按体系规定的程序、方案和须知进行操作和维护，保证

船舶操作和维护规范化，满足强制性规定的规则要求，并尽量符合建议性的要求。

防止污染：要求公司在制定安全管理体系中包括防止污染的措施、准备方案（计划）

和技能等方面的规定，使船舶在实现安全操作过程中同时实现防污操作。

●ISM规则与其它技术标准的区别：

首先，规则作为管理标准以规范公司对船舶的管理为主要内容，把重点放在公司管

理上，即通过规范公司的管理行为来保证船舶的安全和防污染管理（管理对象上发

生改变，由海上扩展到陆上）。

其次，规则对船舶技术标准未作任何规定，而是通过要求公司建立并在船岸实施安

全管理体系，来保证船舶操作符合强制性国际公约、规则和国内法规、规章所规定

的船舶技术和操作标准（以往公约80%是技术标准）。

●全面的关联性：

●完整的系统性：

它强调组织机构的系统性——船舶到公司最高管理层之间的运作系统、监控系统

它要求公司实行程序化管理，从而实现对管理过程的全面的系统控制。

文件化的管理依据本身就是一个系统：方针、程序和方案、须知和记录构成文件系

统，文件进行控制。

规则的逻辑结构为编写安全管理手册提供了一个系统的结构基础。

●不断的自我完善

●广泛的适用性

5、ISM规则的内容：

●ISM规则由14个部分组成，具体包括：前言；总则；安全和环境保护方针；公司的责

任和权力；指定人员；船长的责任和权力；资源和人员；船上操作方案的制定；应急

准备；不符合规定的情况、事故、险情的报告和分析；船舶和设备维护；文件、公司

审核、评价和复查；发证，审核和监督。

二、《国内安全管理规则》概要：

1、NSM规则情况简介：

●《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》简称《国内安全管理规则》，缩

写为NSM规则。2001年交通部于下发“关于发布《中华人民共和国船舶安全营运和

防止污染管理规则》（试行）的通知”交海发〖2001〗383号文件发布该规则。

●交通部通知明确：2003年1月1日起对国内跨省航行载客定额50人及以上的客船（包

括客滚船、旅游船、高速客船）、150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船生效。

其他船舶的具体生效日期另行通知，但对于油船原则上不迟于2003年7月1日生效。

2、NSM规则内容：

●前言

第一部分实施

●总则

·定义

·目标

·适用范围

·安全管理体系的功能要求

●安全和环境保护方针

●公司的责任和权力

●指定人员

●船长的责任和权力

●资源和人员

●船上操作方案的制定

●应急准备

●不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析

●船舶和设备的维护

●文件

●内部审核、有效性评价和管理复查

第二部分审核发证

●发证和定期审核

●核发临时证书

●审核管理

●证书

三、《国内安全管理规则》讲解：

1、前言

营运与防污染的主题思想，规则的制定是应用了《国际船舶安全营运和防止污染管理

规则》（ISM规则）的原理，是引用的国际公约的原理结合到我国航运与水路交通发展

情况而出台，国内规则基本上全文引用ISM规则的原文，仅作了少量的调整。

●历年来，国际海事组织为了加强对船舶与船员的管理，减少各类海难事故与污染事故

的发生，从航行安全和防污方面制定大量的国际公约，主要从技术角度上对船舶安全

航行与船员管理提出了要求，但船舶公司以及各缔约国在执行公约时由于各方面原因

使这些国际公约未能很好的完全的实施，各类海难事故与污染事故的并没有得到控制，国际海事组织进行反思，从主管机关与船舶公司对船舶的管理角度入手考虑，出台了

提供船舶安全营运和防止污染的管理标准，即ISM规则，用以区别于技术标准。

●国内规则是依据安全和防污染要求的一般原则和总体目标来制定的，它主要考虑到地

区差异、行业特点、船舶状况等多个方面存在较大的差别，而仅仅依照规则所要求的安全营运与防污染最一般的原则与规则所要达到的总体目标来制定，是一个纲要性的规则，具有较大的灵活性，便与各部门、各地区、各航运公司运用规则建立适用于自身要求的安全管理体系，以达到安全营运和防止水域污染的总体目标。

●管理是一个过程，这个过程需要处于管理链上的每一个环节对与自已相关的管理要求、

管理标准、管理职责能充分熟悉与了解，只有每一个管理环节上的管理者熟悉了解了与其所属层次与岗位相关的管理标准，管理者才能将管理级级推进、层层落实，才能保证管理所涉及的过程顺利展开，才能达到总体目标。国内安全管理规则的制定本身就是为了解决船舶营运与防污染安全事项中的管理问题，要保证船舶安全营运与防止污染，就必须要上至公司领导层、下至船舶水手每一个处于船舶管理链中的人能根据自身所处的管理层次与岗位来对照理解与自已相关的管理要求，而且由于规则是用概括性术语所描述的，要做到理解与认识也必须与其相对应的岗位来逐步深入理解。

●国内安全管理规则的推进与实施过程中最重要的是根据规则所建议的管理标准与要

求，建立并实施一套与公司、船舶安全有关安全管理体系，用来指导公司及船舶如何展开对营运与防止污染工作的管理。由于公司安全管理体系的建立与实施是以公司及公司船舶为基础建成的，建立时需要大量人力、物力与财力的支持，需要公司、部门、船舶不同管理层的人员（包括公司决策层、管理人员、技术人员）参与进来才能保证建立的体系适合于公司自身的情况，而且因为是一个新生事物，建立并推进过程中。

1、实施

海事局所颁布的这一法规则，日常工作中我们也简称NSM规则。

●规则所指的“公司”是指实施NSM规则并申请“符合证明”的公司，一般

有三种情况：一是指船舶所有人，拥有并管理所属船舶，其安全和防污管理责任由自已承担；二是指船舶经营人，负责船舶的经营和所有的安全管防污管理责任和义务；三指船舶管理人，仅负责船舶经营和管理责任（通常做法是船舶管理人和所有人签订船舶管理协议，明确船舶的安全和防污染责任和义务）。

●“主管机关”一般指船旗国政府，这里对中国籍船舶所指的就是中华人民

共和国海事局。安全管理体系管理实施在国内由海事局下属的审核中心统

文件形式表现出来，书面形式或电子形式都可以。结构化是指体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等，。强调整个体系是由人员、职责、组织枫、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的要素构成的有机整体，强调安全管防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能在机地整合在一起。

●符合证明是由主管机关签发的，表明公司已经按照规则的要求建立了安全管理体系，

并且体系运行有效，通过主管机关审核后发给的一份法定证明。

●安全管理证书是由主管机关签发给船舶，表明公司和船舶均按照所制定的符合要求的

体系文件进行运行实施，通过主管机关的审核后发放的一份法定证明。

试，以这些方式来查验有无安全管理体系或安全的相关信息或记录、事实等。

●不符合规定情况中应注意的是不满足某一具体规定要求的内涵，某一具体规定要求不

是指具体的某一种，而是一种抽像的说法。只要有明确或清晰规定的内容，检查或运行实施中发现某种信息、记录或事实不满足这种明确的规定就是一种不符合。如国家强制法律法规的规定、质量管理规定、公司规章制度、安全管理体系文件的规定等。

●重大不符合规定的情况是相对于一般不符合规定的情况。一般不符合规定的情况是孤

立、偶然或随机的出现未被遵守的情况，它对安全管理体系运行不会产生严重的影响。

重大不符合规定情况指ISM规则的某一要素和某一关键过程基本失效或失控、系统性或区域性失效或者失控、明知故犯且后果严重并直接威协到安全或造成环境污染。如对标明的紧急情况没有制定应急措施、船长的绝对权力受理制约、没有明确公司体系内大量岗位职责等。