(完整版)答案9.24基金法律法规职业道德规范(1)
基金法律法规、职业道德与业务规范
1.中国证券投资基金协会的法律法律地位由（c）确定？
A中国国务院 B 中国证监会 C 证券投资基金法D证券法
2.关于基金经理“老鼠仓”的行为，以下说法错误的是（c ）
A 基金经理利用未公开信息交易
B 情节不严重可能不构成犯罪
C 情节严重的构成内幕交易罪
D 基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易活动
3.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（b）
A 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
B 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作
C 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能
D 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
4.下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是（b）
Ⅰ未知价原则Ⅱ已知价原则Ⅲ份额申购、份额赎回原则Ⅳ金额申购、份额赎回原则
A ⅡⅢ
B ⅠⅣ
C ⅡⅣ
D ⅠⅢ
5..基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（b）
A 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务
B 具有一定的市场认可度
C 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
D 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务
6 .基金产品风险评价结果以基金产品的（a）来具体反映
A风险系数 B 风险性质 C 风险因素 D 风险等级
7监管机构要求，基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的（a）
A 岗位教育
B 舆论教育
C 自我修养
D 岗前教育
8目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（d ）
A 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式
B 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
C 管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式
D 委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式
9.关于离岸基金和在岸基金，以下表述错误的是（d）
A 离岸基金可投资于募集地以外的证券市场
B 在岸基金受本国法律监督
C 离岸基金是在他国发售的证券投资基金
D 在岸基金可投向资金募集地所在国家以外的证券市场
10.关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是（b）
A 应不断总结经验、防范风险，完善内控制度
B 受理客户投诉，确有必要的情况下对投诉电话进行录音ss
C 需公布电话、邮箱及投诉处理流程
D 应设立独立的投诉受理与处理部门
11.对于私募基金管理人登记，网站公示的私募基金管理人基本情况包括（d）
Ⅰ成立时间Ⅱ登记时间Ⅲ联系方式Ⅳ主要负责人
A ⅡⅢⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
12.私募投资基金的法律组织形式不包括（b）
A 公司型
B 个人独资企业
C 有限合伙企业
D 契约型
13.关于基金的信息披露，以下说法正确的是（b）
A 封闭式基金开放申购赎回后，应在每个开放日当日披露基金份额净值和份额累计净值
B 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
C 基金拟在证券交易所上市的，应向证监会提交上市交易公告书等上市申请材料
D 基金管理人应当在基金合同生效当日，在指定报刊登载基金合同生效公告
14.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是（a ）
Ⅰ负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
Ⅱ主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
Ⅲ营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A ⅠⅡⅢⅣ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅡ
D ⅠⅢ
15.基金管理公司的内部控制，应能确保其财务和其他信息的（c ）
Ⅰ真实Ⅱ准确Ⅲ完整Ⅳ及时
A ⅠⅡⅣ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢ
16.基金管理人必须在（d）上披露货币市场基金年报
A 基金委托人官网
B 基金代销机构官网
C 基金注册机构官网
D 中国证监会指定报刊
17.甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（c ）
A甲没有公平对待客户B 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C 甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D 甲违反了保密义务
18.关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（a）
A 忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
B 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
C 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
19.关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）题不全
Ⅰ投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响
Ⅱ资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置
Ⅲ权益保护教育不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现
20.关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（D）
A．基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
B．基金份额转换一般采取未知价法
C．基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转入基金份额的数量D．当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
21.关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（d）
A．基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
B．要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失C．审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中
D．通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
22.某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给其所管理的基金，个人赚取中间的差价，上述交易主要涉嫌（c）
A.价格操纵
B.内幕教育
C.利益输送
D.频繁教育
23.关于基金管理人内部控制的健全性原则，以下说法错误的是（b）
A.基金管理人内部控制必须覆盖所有员
B.基金管理人的各个部门之间，人员之间相互独立，不相互牵制
C.基金管理人的各个部门之间，人员之间应相互配合，协调同步、紧密衔接
D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
24.关于基金与银行储蓄存款差异，一下表述错误的是（c）
A.两者信息披露程度不同
B.两者收益与风险特性不同
C.基金是银行发行的金融产品，与银行储蓄存款没有太大区别
D.两者性质不同，基金为收益凭证，银行储蓄存款为信用凭证
25.基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（a）
A.认购、申购和赎回
B.认购、场内买卖
C.份额登记、申购和赎回
D.场内买卖、申购和赎回
26.关于混合型基金，以下表述错误的是（c）
A.为投资者提供了一种分散投资的工具
B.混合基金的预期收益一般高于债券基金、
C.混合型基金的股票配置比例不得超过80%
D.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整
27.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（b）备案
A.财政部
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
28.私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料，保存期限自（a）起不得少于10年
A.投资者购买基金之日
B.基金清算终止之日
C.基金备案成立之日
D.基金管理人成立之日
29.以下不属于证券投资基金的特点是（b）
A.严格监管、信息透明
B.风险可控、利益确保
C.独立托管、专业管理
D.组合投资、分散风险
30.根据相关法规，私募基金销售机构应当（b）
A.向投资者保证本金不受损失
B.采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认
C.通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介私募基金
D.确保投资者的投资资金来源合法
31. 基金客户服务的特点不包括。b
A.专业性
B.一次性
C.规范性
D.时效性
32. 证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括。c
A.为中小投资者拓宽投资渠道。
B.有利于证券市场的稳定和健康发展
C.作为直接投资工具汇集中短期资金进行长期投资
D.为企业在证券市场中筹集资金创造良好的融资环境，起到将储蓄资金转化为生产资金的作用
33. 拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（c）派出机构进行注册并取得相应资格
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会
34. 关于“诚实守信”，职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是（a）
A.不得欺诈客户
B.不得操纵市场
C.不得从事内幕交易
D.不得进行关联交易
35.关于发起式基金，以下说法正确的是（a）
A.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算
B.发起资金不低于1000万元人民币，持有期限不少于1年
C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同必须终止，不得以开持有人大会的方式继续存续
D.发起资金来源仅限公司固有资金
36.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（d）
A.可操作性原则
B.安全性原则
C.成本控制原则
D.实用性原则
37. 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（d）Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
38. 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（c）日为投资者办理增加权益的登记手续
A.T+0
B.T+2
C.T+1
D.T+3
39.关于证监会工作人员的表述，以下说法正确的是（d）
A.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长
B.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件
C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人
D.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职
40.基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（d）
A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性
B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识
C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度
D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律
41.关于基金财产，以下描述错误的是（a）
A.基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有
B.基金财产的债务由基金财产本身承担
C.基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产
D.基金财产独立于基金管理人的固有财产
42.在每日开市前，基金管理人需向（a）提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
A.证券交易所、证券登记结算机构
B.基金销售机构
C.交易对手方
D.基金托管人
43.关于基金管理公司主要股东应满足的条件，以下表述错误的是（c）
A.金融资产部低于3000万元人民币的个人
B.净资产不低于2亿元人民币的机构
C.在境内外资产管理行业从业不低于8年的个人
D.最近三年没有违法记录的机构
44.根据法规规定，开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（b）
A.20%
B.10%
C.5%
D.15%
45.金融资产主要包含以下投资工具（c）
Ⅰ.票据
Ⅱ.债券
Ⅲ.股票
Ⅳ.房地产
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
46.关于内部控制制度，以下说法错误的是（c）
A.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾
B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总览
C.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的特殊规定执行
D.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开
47.基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括（d）
Ⅰ.组合投资
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.利益共享
Ⅳ.风险共担
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
48.关于基金宣传推介材料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，一下表述错误的是（a）
A.可以引用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考
B.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
C.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
49.关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（d）
A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
B.无论在职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息
C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益
D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息
50.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（c）
A.能有效防止信息滥用
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高基金市场活跃度
D.有利于投资者的价值判断
51.私募基金的个人合格投资者要求金融资产不低于300万元，以下不属于前述金融资产的是（a）
A.丙名下房产经估价值500万
B.甲在某银行活期存款500万
C.丁持有某信托计划市值500万
D.乙持有的某上市公司股票市值500万
52.关于基金销售适用性，以下表述错误的是（d）
A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容
B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
C.基金投资人应认真完成风险测评内容，并根据自己实际情况作出相应选择
D.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买
53.货币市场基金的收益公告包括（c）
A.每万份基金收益和最近7日收益率
B.每份基金收益和最近7日收益率
C.每万份基金收益和最近7日年化收益率
D.每份基金收益和最近7日年化收益率
54.关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（d）
A.基金持有人是基金的出资人
B.基金持有人是基金投资的收益人
C.基金持有人是基金资产的所有者
D.基金持有人是基金的管理人
55.关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述错误的是（c）
A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
B.可接受被调查方提供的非公开信息
C.无须对信息的适当性实施尽职甄别
D.可接受被调查方提供的公开信息
56.关于基金认购的概念，以下说法正确的是（c）
A.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为
B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为
C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为
57.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下关于基金销售机构提供的“增值服务”的说法，正确的是（b）
A.增值服务是基金销售机构在法律法规、基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务
B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示
C.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务
D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定
58.某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中，以下要求正确的是（b）
A.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
B.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
C.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节
D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
59.关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（d）
A.有安全高效的清算、交割系统
B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.有足够的基金销售网点
60.某基金公司挪用基金募集专户中的资金用于短期投资，有一定收益，募集结束前，基金公司将挪用的资金加计利息归还到基金募集专户中，后被中国证券监督管理委员会发现并查处。可能被采取的处罚是（c）
A.收益应当归基金公司
B.收益应当归挪用时已经认购基金的投资人
C.收益被中国证券监督管理委员会没收
D.收益应当归基金财产
61.基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括（b）
Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》
Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
62.关于保本基金的主要特点，以下表述正确的是（a）
A.保证基金份额持有人的投资本金的安全
B.运用投资组合保险策略进行基金的操作
C.引入了保本保障机制
D.锁定风险的同时力争获取高回报
63.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是（d）
A.基金的资产负债表
B.基金的销售机构及基金承担的费用
C.基金投资收益分配
D.基金公司计提的风险准备金
64.基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括（a）
A.公募基金投资决策委员会
B.基金份额持有人工作委员会
C.风险控制委员会
D.专户投资决策委员会
65.基金管理人合规管理的基本原则不包括（b）
A.独立性原则
B.效益性原则
C.客观性原则
D.专业性原则
66.基金季度报告的内容主要包括（a）
Ⅰ.基金主要财务指标
Ⅱ.基金净值表现
Ⅲ.基金管理人报告
Ⅳ.基金财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
67.关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是（b）
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
68.中国证券投资基金业协会的最高权力机构是（c）
A.会长办公会
B.理事长
C.会员大会
D.监事会
69.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（C）
A.基金管理人可以根据情况调整申赎费率
B.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
C.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
D.申购费用由申购人承担，不列入基金资产
70.下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（c）
A.跨境ETF
B.分级基金
C.QDⅡ基金
D.发起式基金
71.关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（c）
A.基金销售应提供持续的服务
B.销售人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具
C.对基金产品进行收益承诺
D.应遵守基金销售的相关规定
72.符合内部控制要求的投资决策应该（b）
Ⅰ.遵守法律法规规定
Ⅱ.符合基金契约要求
Ⅲ.有充分的投资依据
Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
73.对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务，应当做到（b）
Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ.检查基金投资人的投资资格
Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
74.基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，重大事项包括（b）
A.修改公司章程
B.变更持有百分之五以上股权的股东
C.注销分公司
D.变更公司注册地
75.私募基金管理人应当向（b）履行基金管理人登记手续
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
76.关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（D）
A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
B.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动
C.未经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
77.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的方式不包括（a）
A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计
C.约谈高级管理人员
D.现场检查
78.封闭式基金的交易价格和净值的关系是（a）
A.交易价格围绕净值上下波动
B.交易价格大于净值
C.交易价格小于净值
D.交易价格等于净值
79.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是（d）
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认
80.以下不属于基金宣传推介材料的是（b）
A.基金的海报
B.基金的代理销售协议
C.基金公司的公开出版资料
D.基金的宣传单
81.关于ETF，以下表述错误的是（c）
A.ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市
B.投资人赎回股票ETF基金时将得到一揽子股票
C.ETF申购交易是根据份额参考净值确认份额
D.ETF基金场内交易涨跌幅限制比例为10%
82.基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括（a）
A.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
B.基金销售费用收取的用途和费用标准
C.基金销售费用收取的条件和方式
D.各销售机构的费率优惠情况
83.关于基金上市交易公告书的编制和披露，以下表述错误的是（c）
A.ETF需要披露上市交易公告书
B.封闭式基金需要披露上市交易公告书
C.场外货币基金需要披露上市交易公告书
D.LOF需要披露上市交易公告书
84.根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的说法，正确的是（c）
A.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
B.私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务
C.私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
85.关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（b）
A.道德规范一般没有明确的制裁措施
B.道德要求权利义务对等
C.法律要求权利义务对等
D.法律规范的结构是假定、处理和制裁
86.以下属于基金运作费用的是（d）
A.托管费
B.申购费
C.赎回费
D.认购费
87.基金管理人内部控制的要求要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（D）
A.审批监督
B.监督指导
C.员工自律
D.内部监控
88.以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（d）
A.管理人和托管人之间的相互监督和核查
B.托管账户的开立
C.估值未能维护份额持有人的权益时的处理流程
D.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
89.关于对私募基金从业人员的要求，一下表述错误的是（c）
A.私募基金从业人员应当定期参加中国证券投资基金业协会或其认可机构组织的执业培训
B.私募基金管理人的高级管理人员最近三年没有重大失信记录
C.私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员本人、直系亲属、利害关系人的基本信息
D.从事私募基金业务的专业人员应当具备基金从业资格
90.QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求有（d）
Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ.境外证券投资信息
Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
91.基金管理人应当履行的职责不包括（d）
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对所管理的基金财产进行证券投资
D.办理基金备案手续
92.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用的表述是（d）
A.“股票型基金不适合风险承受能力较低的客户”
B.“过往业绩并不代表未来表现”
C.“基金有风险，投资须谨慎”
D.“业绩名列前茅”
93．关于监察长的工作，以下描述错误的是（d）
A.监察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
B.监察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
C.监察长可对内部控制制度执行情况提出建议
D.监察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
94.基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是（a）
A.监事会
B.董事长
C.股东会
D.董事会
95.以下关于金融资产的论述错误的是（B）
A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
B.金融资产一般分为债权类金融资产和票据类金融资产两类
C.金融资产是指一切代表未来收益或资产合法要求权的凭证，亦称金融工具或证券
D.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债券关系
96.关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（a）
A.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小
B.开放式基金需要考虑赎回对投资策略的影响
C.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划长期投资
D.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券
97.以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（d）
A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
C.基金经理为立即投资某股票，研究员应即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
D.研究员根据基金经理的要求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
98.某基金买入某股票6.000.000股，占上市公司总股本的5.1%，该基金在买入该上市公司股份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（c）类信息披露禁止行为
A.违规承诺收益或承担损失
B.对证券投资业绩进行预测
C.重大遗漏
D.诋毁其他基金管理人
99.基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（c）
A.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
B.未对所推介基金的未来业绩作出预测
C.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
D.陈述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处
100.以下不属于基金市场服务机构的是（a）
A.中国证券投资基金业协会
B.基金估值核算机构
C.基金销售机构
D.基金投资顾问机构
私募股权基金法律法规汇总
私募股权投资涉及的法律法规 第一部分：合伙 《合伙企业法》 《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》 第二部分：公司 《公司法》 第三部分：证券 《证券投资基金法》 《证券投资基金管理暂行办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金年销售管理办法》 《产业投资基金管理暂行办法》 《设立境外中国产业投资基金管理办法》 第四部分：股权投资 《股权投资基金管理办法》 《关于促进股权投资基金业发展的意见》 《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》 《北京市关于促进股权投资基金业发展的意见》 《重庆市关于鼓励股权投资类企业发展的意见》 重庆市人民政府关于鼓励股权投资类企业发展的意见（渝府发〔2008〕110号） 《宁波市鼓励股权投资企业发展的若干意见》 《上海关于本市股权投资企业工商登记事项的通知》 《浦东新区促进股权投资企业和股权投资管理企业发展的实施办法》 《上海市浦东新区设立外商投资股权投资管理企业试行办法》 天津《关于私募股权投资基金、私募股权投资基金管理公司（企业）进行工商登记的意见》
《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》 《天津市促进股权投资基金业发展办法》 第五部分：创业投资 《创业投资管理暂行办法》 《创业投资企业管理暂行办法》 《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》（国税发〔2009〕87号）《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》 《深圳经济特区创业投资条例》 第六部分：税收 《企业所得税法》 《中华人民共和国企业所得税法实施条例》 《中华人民共和国个人所得税法》 《关于合伙企业合伙人所得税问题的通知》 《关于实施创业投资企业的所得税优惠问题通知》 《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》 第七部分：信托 《信托法》 《信托公司管理办法》 《信托公司集合资金信托管理办法》 《信托公司集合资金信托计划管理办法》 第八部分：保险 《保险法》第106条 《保险资金运用管理暂行办法》第12条，16条 《保险资金投资股权暂行办法》 《保险资金投资不动产暂行办法》， 第九部分：其他
基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题
基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题 一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 第1题保险资产管理公司的资产管理业务不包括（）。 A.企业年金 B.保险资产管理计划 C.定向资产管理计划 D.第三方保险资产管理计划 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】（P9）保险资产管理公司的资产管理业务包括：企 业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理 计划、投资联结保险账户管理等。证券公司及其资 管子公司的资产管理业务包括集合资产管理计划和 定向资产管理计划。 本题1分 第2题按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。 A.交易工具的期限 B.交易标的物 C.交易方式 D.交割期限 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】（P6）按照交易标的物的不同，金融市场可分为票 据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄 金市场等。 本题1分 第3题资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着（）的作用。 A.资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值 B.使有限的资源得不到有效的利用 C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D.给金融市场提供流动性，加大交易成本 【正确答案】 C
【答案解析】（P8）通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮 助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观 信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决 策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加 便利。 本题1分 第4题下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。 A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额 D.按照规定要求召开基金份额持有人大会 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】（P17）我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开 披露的基金信息资料。故A项错误。 本题1分 第5题下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。 A.证券投资基金是一种集合投资方式 B.证券投资基金反映的是一种信托关系 C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金” D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】（P14）证券投资基金在美国被称为“共同基金”， 在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基 金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资 信托基金”。 本题1分 第6题封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。 A.法律主体资格不同 B.份额限制不同 C.价格形成方式不同 D.激励约束机制与投资策略不同
基金法律法规历年真题(最全汇总)
基金从业考试《基金法律法规》历年真题汇编 1.()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 A.基金评级 B.基金估值 C.基金运作 D.基金服务 【答案】A 【解析】基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。 基金评级是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 【考点】基金销售适用性 2.对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。 A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B.以基金公司的风险准备金作为担保 C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认 D.隐瞒风险 【答案】C 【解析】基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。 【考点】基金的交易、申购和赎回 3.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.不可以进行套利交易 D.会出现折价或溢价交易 【答案】C 【解析】ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。
2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点：忠诚尽责
2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点：忠诚 尽责 一、忠诚尽责的含义 忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道 德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系，基金机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。几乎 所有的国家或地区、几乎所有的职业，都把忠诚尽责作为受托人对委 托人或者雇员对雇主的职业义务和责任，都要求从业者恪守这一职业 道德规范。 忠诚，是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构 利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。 尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意 来对待所在机构的工作，尽职尽责。 二、忠诚尽责的基本要求 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是廉洁 公正;二是忠诚敬业。 1.廉洁公正 廉洁公正，是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。忠实，一方面要求基金从业人员忠实于所在机构，另一方面还要求忠实于职 业和行业。忠实于所在机构，在于维护所在机构的利益;忠诚履行岗位 职责，在于维护基金行业的形象。这两方面都要求基金从业人员在执 业活动中，做到公私分明和廉洁自律，不损害所在机构的利益;保持独 立的地位，不受各种因素的干扰，客观公正地履行职责，不损害基金 行业的形象。需要注意的是，坚持客观公正地履行职责，并不排斥基 金从业人员接受所属基金机构的业务管理以及基金监管机构的监管。
具体而言，基金从业人员应当做到以下几点： (1)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或 赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 (2)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟 取非法利益 (3)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取 非法利益 (4)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 (5)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在 机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货 (6)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的 活动 (7)抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰， 坚持原则，独立自主 2.忠诚敬业 忠诚是一种责任，忠诚是一种义务，忠诚是一种操守，忠诚是一 种品德，更是一种能力，而且是其他所有能力的统帅与核心，缺乏忠诚，其他的能力就失去了用武之地。丧失忠诚，就是对责任的伤害， 也是对自己品行和操守的亵渎。对员工来说，首先要忠诚敬业于自己 所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。具体而言： (1)基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形 式的聘任合同，保证基金从业人员在相对应机构对其进行直接管理的 条件下从事执业活动
基金法律法规、职业道德与业务规范
第1章金融、资产管理与投资基金 第一节金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 居民是社会最古老、最基本的经济主体。 2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。 储蓄的特征是其保值性。 4.投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。 二、金融市场 金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体 (一)金融市场的分类 1?按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场 (1)货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。 (2)资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。 ①广义资本市场包括： 一是银行中长期存贷款市场； 二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。 ②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。 2?按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等 (1)票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。票据市场是货币市场的重要组成部分。 (2)证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。 (3)衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。 (4)外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 外汇市场包括外汇批发市场和零售市场。 (5)黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。 黄金国际储备资产之一，在国际支付中占据一定的地位，因此黄金市场仍被看做是金融市场的组成部分。
基金从业《基金法律法规》复习题集(第4460篇)
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前 练习 一、单选题 1.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是( )。 A、登载完整的风险提示函 B、使用“净值归一”等表述 C、使用“坐享财富增长”的表述 D、预测基金的证券投资业绩 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 【答案】：A 【解析】： 使用“净值归一”等误导基金投资人的表述，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述，预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性规定。 知识点：宣传推介材料的禁止规定 2.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向( )申请注册。 A、证券交易所 B、中国证监会 C、基金业协会 D、工商登记注册地中国证监会派出机构 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系 【答案】：C 【解析】： 基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。 知识点：基金市场服务机构 3.各国政府对金融系统的主要监管模式有( )。 Ⅰ．政府集中型监管模式 Ⅱ．行业自律型监管模式 Ⅲ．不同金融行业的分业监管
Ⅳ．各金融行业的统一监管 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第1节>金融市场的监管 【答案】：A 【解析】： 知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；由于各国金融市场的具体情况不同，监管模式也不尽相同，有的国家采用政府集中型监管模式，有的采用行业自律型监管模式；有的国家实行不同金融行业的分业监管，有的实行各金融行业的统一监管。 4.从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得( )。 A、将客户备付金用于基金赎回垫支 B、存放备付金 C、使用备付金 D、划转客户备付金 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第22章>第2节>货币市场基金宣传推介的规定 【答案】：A 【解析】： 知识点：理解货币市场基金宣传的要求； 基金管理人、基金销售机构、基金销售支付结算机构以及互联网机构在从事或者参与货币市场基金销售过程中，向投资人提供快速赎回等增值服务的，应当充分揭示增值服务的业务规则，并采取有效方式披露增值服务的内容、范围、权利义务、费用及限制条件等信息，不得片面强调增值服务便利性，不得使用夸大或者虚假用语宣传增值服务。从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。 5.基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括( )。 A、收取销售费用的项目
基金法律法规真题考卷
基金法律法规真题考卷 1.对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因于 （A）。P23开放基金与封闭基金不同的投资策略 A.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加 B.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 C.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 D.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 2.开立基金销售结算专用账户可选择（D）。P18基金销售支付机构 A.具有监督职责的第三方支付机构AB都不对 B.中国基金业协会指定备案结算银行 C.中国人民银行指定结算银行对应机构可以取得资格，并未做指定 D.具备基金销售业务资格的商业银行 3.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是（A）应履行的职责。P78证监会对于投资基金的职能证监会是监管机构从业协会是自律组织 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，调解会员矛盾 D.中国银监会 4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（B）。P100（2）基金信息披露内容事实上这个开放内容规定是针对所有基金的 A.基金份额净值和基金累计份额净值 B.基金资产净值和基金份额净值 C.基金资产总值和基金资产净值 D.基金资产净值和基金累计份额净值 5.基金注册登记机构的职责不包括（B）。P31（2）注册登记机构的职责 A.确认基金交易 B.披露基金份额净值一共五点，此点不包括 C.建立投资者基金份额账户 D.保管持有人名册 6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（D）日内编制并披露临时报告。P113(2)基金临时报告都应当在两天内编制报告书 A.5 B.3 C.1 D.2 7.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（B）。常识私募基金的理解 A.通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金 B.通过分析会、报告会向特定对象推介只有此选项的推介是不“公开”的 C.向公众群发邮件、短信推介 D.通过广告宣传推介 8.基金市场营销的特殊性包括（D）。P140（2）基金市场营销的特殊性五点规范性；服务性；专业性；持续性；适用性 A.稳定性、周期性、安全性 B.服务性、持续性、成长性 C.阶段性、全面性、可控性
基金从业基金法律法规复习题集第4185篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习 一、单选题 1.基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。 A、每个月 B、每季度 C、每半年 D、每年 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范 【答案】：B 【解析】： 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及 从管理费中支付的客户维护费总额。 2.( )应当贯穿于公司经营活动的始终。 A、授权控制 B、审批控制 C、风险控制 D、业务控制 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素 【答案】：A 【解析】： 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。知识点：内部控制的基本要素 3.职业素质包括专业技能和( )。 A、道德素养 B、教育背景 C、表达能力 D、执行能力 点击展开答案与解析>>> 【知识点】：第5章>第1节>职业道德 【答案】：A 【解析】： 知识点：理解道德与职业道德的含义； 职业素质既包括专业技能，也包括道德素养。 4.( )《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。 A、2012年8月8日 B、2014年8月8日
C、2012年12月18日 D、2014年12月18日 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍 【答案】：B 【解析】： 随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。 知识点：证券投资基金的分类标准及介绍 5.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。 A、内部控制大纲 B、基本管理制度 C、经营理念 D、部门业务规章 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素 【答案】：C 【解析】： 经营理念属于控制环境的内容．控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。 6.通过基金公司网站进行基金买卖属于( ) A、基金直销 B、基金代销 C、基金网络销售 、基金第三方销售D． >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第21章>第3节>销售方式 【答案】：A 【解析】： 在基金产品方面，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。 知识点：销售方式 7.基金份额的发售应该自收到核准文件之日起( )进行发售。 A、1个月 B、3个月 C、半年 D、两个月 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序 【答案】：C 【解析】： 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》必背手册(证券投资基金的类型)
第3章证券投资基金的类型【大纲要求】 【知识结构】
【要点详解】 第一节 证券投资基金分类概述 证券投资基证券投资基金分类的意义
一、证券投资基金分类的意义 证券投资基金分类的意义体现在以下四个方面： （1）投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金； （2）对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理； （3）对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础； （4）对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。 二、证券投资基金分类的困难性 科学合理的基金分类至关重要，但在实际工作中对基金进行统一的分类并非易事。作为金融服务行业，基金产业为不断满足投资者的需要，基金产品创新的步伐从未停止，没有一种分类方法能够满足所有的需要，各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉。 三、证券投资基金的分类标准和分类介绍 1．基金的基本类别 按照不同的标准，可将证券投资基金分为不同类型，如表3-1所示。 表3-1 证券投资基金的分类
【真题3.1】根据运作方式分类，可以将基金分为（）。 A．契约型基金和公司型基金 B．股票基金、债券基金、货币基金和混合基金 C．公募基金和私募基金 D．封闭式基金和开放式基金 【答案】D 【解析】投资基金的分类方式有以下几种：①根据法律形式，可以分为契约型基金、公司型基金等；②根据运作方式，可以分为封闭式基金和开放式基金；③根据投资对象，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等；④根据投资目标，可以分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金；⑤根据投资理念，可以分为主动型基金与被动（指数）型基金；⑥根据募集方式，可以分为公募基金和私募基金；⑦根据基金的资金来源和用途，可以分为在岸基金和离岸基金。 2．特殊类型基金 随着行业的发展，基金产品创新越来越丰富，出现了不少与传统基金类型不同的特殊类型基金，具体内容如表3-2所示。 表3-2 特殊类型的基金
基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题(备考1)
基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题（备考1）1、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是( )。 A、该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立 B、该基金可以同时向个人投资者公开发售 C、不符合法律法规要求，不能申请募集 D、该基金必须注册为一只发起式基金 【答案】C 2、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是( )。 A、道德与法律都是行为规范 B、法律对道德传播具有促进作用 C、道德规范邹会转换为法律 D、道德在调整范上对法律具有补充作用 【答案】C 3某基金基金管理人于年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是( )。 A、年4月1日 B、年3月1日 C、年7月1日
D、年10月1日 【答案】C 4、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )【年 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金投资人 Ⅳ基金产品 A、ⅠⅢⅣ B、ⅠⅡⅢ C、ⅠⅡⅣ D、ⅡⅢⅣ 【答案】A 5、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是( )。 A、货币市场基金仅投资于货币市场工具 B、股票基金仅投资于股票 C、债券基金仅投资于债券 D、基金中的基金仅投资于不同基金份额 【答案】A 6、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的中购、赎回清单，以下表述正确的是( )。
2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点：守法合规
2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点：守法 合规 一、守法合规的含义 守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调 整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规， 是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应 当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配 合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参 与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供关心。 守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所 有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员 所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。 二、守法合规的基本要求 守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法 违规的行为。 1.熟悉法律法规等行为规范 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。我国相关基 金从业人员的法律法规等行为规范，散见于不同层次的规范性文件之中，而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以，基金从业 人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律 法规等行为规范，领会其内容实质，防止因为对法律法规等行为规范 的曲解而做出违法违规的行为。
对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合 规的企业文化;另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范、学习 和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等 行为规范创造条件。 2.遵守法律法规等行为规范 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守 这些规范。具体而言，包括以下要求： (1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效 力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。 (2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。 (3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。 (4)负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发觉并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。 (5)普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监 督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发觉违法违规的行为， 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及问题详解
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及 答案 1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，准确的 是()。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金营运依据不同 Ⅳ.监管机构不同 V.交易场所不同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V 答案：B 解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体 资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。 2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，准确的是()。 A.投资者教育有固定的推广模式 B.存有广泛适用的投资者教育计划 C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 D.投资者教育有成熟的经验能够遵循
答案：C 解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者 保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代; 证券经营机构理应承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者 教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存有广泛适 用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。 3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的 是()。 I.公司重大关联交易 II.基金重大关联交易 III.公司审计事务 Ⅳ.基金审计事务 A.I、II、III、Ⅳ B.I、Ⅲ C.II、III D.I、II、III 答案：A 解析：董事会审议下列事项，理应经过2/3以上的独立董事通过： ①公司及基金投资运作中的重大关联交易; ②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所; ③公司管理的基金的半年度报告和年度报告; ④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案(3)
基金从业考试《基金法律法规》 精选真题及答案（3） 1. 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )。 A.采用金额认购方式 B.只能采用前端收费模式 C.都收取认购费用 D.采用份额认购方式 答案:A 2. 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经( )聘任，任何人员不得从事基金销售活动。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案:D 解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购.申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式:一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行.证券公司.期货公司.保险机构.证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。 3. 关于上市开放式基金( )的表述，错误的是()。 A.是一种本土化创新 B.可以在场外市场进行基金份额申购.赎回 C.不可以在交易所进行份额交易 D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购.赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象 答案:C
4. 关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是( ) A.利用基金财产为所在机构谋取利益 B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排 C.拒绝接受利益相关方的回扣 D.利用商业机会为大客户创造额外收益 答案:C 5. 基金半年度报告( )披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。 A.无须，无须 B.必须，必须 C.必须，无须 D.无须，必须 答案:D 6. 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是( )。 A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项 B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估 C.批准公司合规管理部门的设置及其职能 D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 答案:A 7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为( )履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集.分析.检测和提供反洗钱情报的专门组织。 A.中国银行保险监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证券监督管理委员会 答案:B 8. 基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司( )原则
私募股权投资基金主要法律法规
私募股权投资基金主要法律法规 私募股权投资基金知识手册及相关法律法规集 -404p-陈伟波汇编 法律部分 一、中华人民共和国公司法 二、中华人民共和国合伙企业法及外商投资创业投资企业管理条例 三、中华人民共和国合伙企业登记管理办法 四、中华人民共和国证券法 五、中华人民共和国外资企业法 六、中华人民共和国企业破产法 七、中华人民共和国企业所得税法 八、中华人民共和国合伙企业法 九、中华人民共和国信托法 十、中华人民共和国外汇管理条例 十一、中华人民共和国证券投资基金法 十二、创业投资企业管理暂行办法 十三、关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知（财税【2007】31号） 十四、商务部《关于外商投资举办投资性公司的规定》 十五、《关于外商投资举办投资性公司的补充规定》（商务部文件） 十六、《外商投资创业投资企业管理规定》（商务部文件） 十七、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 十八、《关于外国投资者并购境内企业的规定》（中国证监会文件） 十九、上市公司收购管理办法 二十、上市公司证券发行管理办法 二十一、北京市海淀区产业投资引导基金管理暂行办法 二十二、北京市海淀区产业投资引导基金参股创业投资企业管理暂行办法 二十三、浙江省人民政府《关于印发浙江省鼓励发展风险投资的若干意见》的通知 二十四、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》 二十五、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 二十六、《国有企业清产核资办法》（国有资产管理委员会文件） 二十七、《首次公开发行股票并上市管理办法》（中国证监会文件） 二十八、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》（中国证监会文件） 二十九、《中国证券监督管理委员会（办公室）关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函》（中国证监会文件） 三十、《国家税务局关于外国投资者并购境内企业股权有关税收问题的通知》（财政部、国家税务局总局文件） 三十一、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)
2019年基金从业《基金法律法规》试题及 答案(2) 导读：本文2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 1、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。 A.份额申购、份额赎回 B.金额申购、金额赎回 C.份额申购、金额赎回 D.金额申购、份额赎回 正确答案：D，解析股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价格情况下的一种最为简便、安全的交易方式。 2、基金管理公司需要在每季度结束后()工作日内，披露基金季度报告。 A.30个 B.10个 C.20个 D.15个 正确答案：D，解析基金管理公司需要在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
3、以下可以构成内幕信息要素的包括()。 Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.对证券价格影响明确的信息 Ⅲ.非公开的信息 Ⅳ.为自己或者他人牟取利益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案：C，解析内幕信息的构成要素有：(1)来源可靠的信息。 (2)“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。(3)“非公开”的信息。 4、基金销售机构的宣传推介材料，应当报()备案。 A.所在地行业协会 B.所在地银监局 C.中国基金业协会 D.所在地证监局 正确答案：D，解析依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
(完整版)答案9.24基金法律法规职业道德规范(1)
基金法律法规、职业道德与业务规范 1.中国证券投资基金协会的法律法律地位由（c）确定？ A中国国务院 B 中国证监会 C 证券投资基金法D证券法 2.关于基金经理“老鼠仓”的行为，以下说法错误的是（c ） A 基金经理利用未公开信息交易 B 情节不严重可能不构成犯罪 C 情节严重的构成内幕交易罪 D 基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易活动 3.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（b） A 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力 B 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作 C 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能 D 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务 4.下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是（b） Ⅰ未知价原则Ⅱ已知价原则Ⅲ份额申购、份额赎回原则Ⅳ金额申购、份额赎回原则 A ⅡⅢ B ⅠⅣ C ⅡⅣ D ⅠⅢ 5..基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括（b） A 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务 B 具有一定的市场认可度 C 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项 D 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务 6 .基金产品风险评价结果以基金产品的（a）来具体反映 A风险系数 B 风险性质 C 风险因素 D 风险等级 7监管机构要求，基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的（a） A 岗位教育 B 舆论教育 C 自我修养 D 岗前教育 8目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（d ） A 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式 B 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式 C 管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式 D 委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式 9.关于离岸基金和在岸基金，以下表述错误的是（d） A 离岸基金可投资于募集地以外的证券市场 B 在岸基金受本国法律监督 C 离岸基金是在他国发售的证券投资基金 D 在岸基金可投向资金募集地所在国家以外的证券市场 10.关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是（b） A 应不断总结经验、防范风险，完善内控制度 B 受理客户投诉，确有必要的情况下对投诉电话进行录音ss C 需公布电话、邮箱及投诉处理流程 D 应设立独立的投诉受理与处理部门
基金科目一《基金法律法规》真题测试十一
基金科目一《基金法律法规》真题测试十一 1、以下公募证券投资基金宣传推介材料用语中，违反证券投资基金信息披露要求的包括（）。 I.投资本基金，最高可享6.9%年化收益 Ⅱ.本基金收益年化3.2%，不服不行 Ⅲ.投资本基金，本金安全百分百有保证 Ⅳ.本避险策略基金到期时，由保障义务人向基金份额持有人补足基金合同约定的投资本金差额 A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：C；《证券投资基金》教材下册P162 【解析】前三项属于违规信息披露，第四项符合避险策略基金保本保障机制。 2、以下不属于基金销售适用性的指导原则的是（）。 A.公正性原则 B.客观性原则 C.全面性原则 D.及时性原则 答案：A；《证券投资基金》教材下册P170 【解析】基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当勤勉审慎，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者不同风险承受能力及产品或服务风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，确保将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者。具体应遵循以下原则：①投资人利益优先原则；②全面性原则；③客观性原则；④及时性原则；⑤有效性原则；⑥差异性原则。 3、关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（）。 A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制 B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人 C.需要管理层重视并亲自参与 D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识 答案：B；《证券投资基金》教材下册P226 【解析】在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。 4、某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（）人。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案：C；《证券投资基金》教材下册P215 【解析】根据相关法律法规，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 5、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求 所引起的风险，属于（）。 A.信用风险
有关基金业务的法律法规
基金业务法律法规 证券交易所证券投资基金上市规则 (1) 证券交易所证券投资基金上市规则 (7) 沪深证交所关于设立证券投资基金的通知 (15) 关于调整证券投资基金认购新股事项的通知 (17) 基金管理公司进入银行间同业市场管理规定 (17) 证券投资基金参与银行间同业市场债券交易托管结算业务规程 (19) 关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知 (23) 证券投资基金会计核算办法 (24) 关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知 (58) 关于证券投资基金税收问题的通知 (59) 关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知 (60) 关于证券投资基金税收问题的通知（2001） (61) 财政部国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知（2002） (62) 关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（1998） (63) 关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知 (66) 关于规证券投资基金运作中证券交易行为的通知 (67) 关于制定证券投资基金规运作指导意见的通知 (68) 关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定 (69) 关于重新核定证券市场监管费收费标准及有关问题的通知（2003） (70)
证券交易所证券投资基金上市规则 第一章总则 第一条为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市的管理，规基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。 第二条本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。 第三条本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。 第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。 第二章基金的上市条件 第五条申请上市的基金必须符合下列条件： (一)经中国证监会批准设立并公开发行； (二)基金存续期不少于5年； (三)基金最低募集数额不少于人民币2亿元； (四)基金持有人不少于1000人； (五)有经审查批准的基金管理人和基金托管人； (六)基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况 良好，经营行为规。 (七)本所要求的其他条件。 第三章基金的上市申请 第六条基金管理人申请基金上市，应完成下列准备工作： (一)聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验 资报告； (二)采用无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采用有纸化发行基金 的，须完成其实物凭证的分发及入库工作； (三)应完成的其他准备工作。
2019年11月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析
2019年11月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析 (1/48)单选题 第1题 按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（）。 A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况 B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况 C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力 D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流 下一题 (2/48)单选题 第2题 以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（）。 Ⅰ.保护资产的安全完整 Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求 Ⅲ.提高经营管理效率 Ⅳ.防止舞弊和控制风险 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 上一题下一题 (3/48)单选题 第3题 关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 Ⅱ.基金报价单位为每十份基金价格 Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍 Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万价 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 上一题下一题 (4/48)单选题 第4题 关于基金托管人，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离 Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人自有财产 Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ 上一题下一题 (5/48)单选题 第5题 基金管理人合规管理的基本原则包括（）。 Ⅰ.客观性原则 Ⅱ.独立性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.专业性原则 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 上一题下一题 (6/48)单选题 第6题 相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（）。 A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制 B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象 C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易 D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖 上一题下一题 (7/48)单选题 第7题 基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括（）等信息。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.从业资质证明编号 Ⅳ.所在营业网点 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 上一题下一题 (8/48)单选题 第8题 在通常情况下，以下基金类型风险从大到小，排列正确的是（）。 Ⅰ.货币市场基金、混合基金、股票基金 Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币市场基金 Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金 Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币市场基金 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ