监事会办公室工作制度

为了加强基础工作管理，理顺监事会办公室内部工作程序，促进相关工作规范化和制度化开展，保证工作质量，提高工作效率，根据公司有关会议精神和相关规定，特制定本工作制度，望大家遵照规定严格执行。

考勤制度

1、严格执行公司考勤制度，不迟到、不早退、不旷工，统计员要认真填写考勤记录，将每月考勤记录汇总签批存档。

2按照公司和监事会安排，严格遵守值班制度，坚守工作岗位，不脱岗、不串岗、不睡岗，努力完成工作任务。

3、模范遵守厂规厂纪，班中不闲聊，不做与工作无关的事，不从事与工作无关的其它活动。

4、病伤长休职工必须参加公司组织的伤病鉴定，身体已经康复的要及时上班，严禁在病伤休假期间搞有经济收入的活动。

5、实行请销假制度，有事提前一天请假，请假要写请假条。请假在2天以内由监事会办公室主任审批，3天以上报请监事会主席批准。

、工作纪律

1、按照国家有关规定和公司章程，忠实履行监督检查职责，严格执行监事会决议和工作安排，服从领导指挥，维护股东利益和职工权益。

2、努力学习相关知识，努力提高自己综合素质，爱岗敬业认真调研，恪尽职守尽心尽职，严格执行工作程序，创新开展监督工作。

3、上班接、打电话用语，应礼貌、清晰、简明，不得利用电话聊天，有事交谈要轻声，以免干扰别人的工作，工作时间要保持室内安静，不得大声喧哗笑闹。

4、坚持公平、公正、公开、实事求是的工作原则，树立求真务实、热忱服务、乐于奉献的工作精神。不得利用工作之便，弄虚作假、假公济私，不准接受可能影响公正执行公务的宴请和馈赠。

5、遵守公司保密制度，不乱传话泄露公司秘密。公司和监事会的会议记录、

报告和文件等资料，不经允许一律不得复印、外借、外传。未经领导授权，不以单位或个人的名义对外提供或公布任何资料和信息。

6、廉洁奉公，忠于职守，不得以权谋私、徇私舞弊，严禁吃拿卡要，严禁收取贿赂和非法收入。严禁侵占公司财产，不准任何个人以任何名义，向当事人收取各种名LI的咨询费、服务费和好处费。

三、日常制度

1、实行每周例会制度。每周五下午二点半在监事会主席办公室召开工作例会，会议主要内容为:本人通报上周主要工作情况、计划本周工作内容、领导讲话、内部学习和会议总结。参加会议人员要做到提前准备，汇报具体明了，做好会议记录，领会会议精神，执行会议安排。因故会议不能如期召开，由办公室主任另行通知。

2、实行每月例会制度。规定每月的第一个星期五例会为本月例会，除了执行每周例会制度内容外，分组总结汇报上月工作，安排下月工作计划，并结合调查情况和公司管理现状，提出分块管理建议或意见。

3、实行工作会议记录制度。办公室成员在参加会议、座谈和调查等活动时, 都要做记录。按照会议记录要求做好自己的记录，尤其是自己的发言或关键内容, 认真留存并及时通报或汇报。

4、实行日常工作报告制度。对于我们日常开展的调查、审计和监督等工作结果，以报告的形式进行汇报座谈。要求财务分析、招标会议和物料平衡等报告，每

月进行一次，并在半年和年终时段，分别出一次阶段报告。其它项LI报告，根据调查结果及时编制报告。

5、建立监查项訂定期汇报制度。在项LI监查过程中，工作人员要及时汇报事件的调查审订悄况。在项LI调查的事询、事中和事后定期向主席汇报，及时交流总结，及时协调关系，保证工作质量。

建立工作总结汇报制度。总结分个人总结、分块总结和办公室总结。个人6

、

每周工作总结，在每周例会后，通过0A传给统计员，同时提出下周工作讣划，以会议纪要形式存档。分块总结在每月例会时汇报，山分块负责人编制，同时提出下月工作计划，并在会后通过0A传给统计员，以会议纪要形式存档。每半年和年末，个人、分块和办公室要分别进行工作总结和计划，以文字形式通过0A分别报统讣员、办公室主任和监事会主席各一份，进行汇报存档。专项工作总结，都要善始善终认真调查，形成文字报告，按规定程序及时上报。

四、工作程序

实行监查事项计划报批制度。监事会办公室成员应根据职责，在做好日常、

工作的同时，对所承担的专项监查事项，应成立监查小组，履行监查计划报批表和联系卡制度。

监查小组在执行监查任务时，要坚持〃独立、客观、公正〃的原则，实事、

求是的反映事实真相。要深入现场，认真调查，获取真实准确可靠的证据，形成合理的监查结论，出具完整规范的相关报告。

3、监查小组根据经审批的监查讣划执行监查任务。所涉及的调查事项必须有两个人同时在场，并要做好调查记录，相关笔录要经过被调查事项当事人签字确认

。

4、调查事项结束后，应根据调查结果写出报告草稿。该草稿起草时要经小组

讨论，达成一致意见，并尽可能多的披露相关信

息，以利在最终定稿前提交领导审定时根据具体情况决定取舍和删节，最终确定此报告应披露的信息。

5、监查事项所出具的报告在最终定稿前，要增加与相关部门的沟通环节，沟通的LI 的是发现尚未发现的问题，澄清似是而非的事项，确定需要在报告中披露

的事项，以使我们提交的报告更全面、有深度、有建设性。

6、

监事会形成的所有报告要按照规定存档和分发，存档的要求是: 1）存档的报告，要求项LI负责人签字，对外报出的报告要加盖监事会办公室

（监事会）公章。

2）各项报告定稿后，项口负责人根据所需分发及存档的份数打印并装订成册，加盖监事会办公室公章后上报和存档，其中：存档的报告在盖章后要连同调查中的工作底稿及相关资料，一并交档案员归档。

3）监事会办公室对外报出的各项报告一般为六份，即根据情况分别报送公司董事长、总经理、党委书记、中厚板公司总经理、常务副总经理、存档各一份, 如有变化临时通知。

7、监事会办公室的内部档案资料要严格管理，作到程序化、规范化，便于调阅和查找，确保不泄露、不毁损、不丢失。所有内部档案资料一律不允许私自外传和借阅，特殊情况需经监事会主席和监事会办公室主任批准。

五、考核奖惩制度

1、考核时间

分为季度考核、半年考核、年度考核三种。季度考核为有效工作季度的下季度第一月第一周例会，半年考核为七月份的第一周例会，年度考核为有效工作年度的

下年一月份第二周例会。

2、考核内容

依据监事会和公司的有关规章制度，对监事会办公室每个成员进行厂规厂纪、工作纪律、工作质量、执行工作程序、完成本职任务、实现工作业绩等情况的检查

3、考核方法

1）以日常考核为主，结合每一阶段情况，按照统计员日常统计情况，由办公室主任和副主任按照规定考核，形成考核结果，报监事会主席批准后，通报阶段考核结果，并存档备查。

2）建立内部工作人员日常考核统计表，由统计员分月完成有关情况统计，每月例会时通报相关情况。监事会办公室内部进行点评，根据总结和点评结果，形成对每个成员的考核结果并留存。

3）由监事会主席和办公室主任、副主任组成考核领导小组，负责办公室成员考核的全面工作，确定评先和奖罚处理等决定。

4、奖罚办法

1）按照国家和公司有关规定，工作人员违反规章的，一经查实，视情节轻重，予以处理。违纪的，给予党纪、政纪处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2）对员工违反公司纪律、规章制度的行为，根据情节轻重给予经济方面的处

罚，罚款按员工月工资（1,15），予以处罚。

分阶段对于表现突出的先进人员，根据实际情况进行奖励。

六

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其它

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对领导交办的临时性工作，完成后要及时汇报。

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未尽事项按领导指示办理。

3、本规定从2010年8月1日起执行。