安全管理体系内部审核报告
安全管理体系内部审核
报告
文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
管理体系内部审核报告
2015年管理体系内部审核报告 、总体情况此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。 审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。 、各分支体系运行存在的不足： 除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理： 质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 **** 产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。 ** 产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度方面仍存在问题。审核抽样发现部分 A 类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。 ** 产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压** 等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。 法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。 人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。 审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。 审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到位，但仓储现场管理存在问题。 ** 公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施；供方评价依据不完整； 外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审；委外设计缺乏有效管控办法；分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束；问题的纠正预防和闭环监管开展较差。 ** 公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。其他方面与** 公司存在问题基
质量管理体系内部审核报告
质量管理体系2016年内部审核报告 一、内部审核的时间：2016年10月18～19日。 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、内部审核组成员名单： 组长：XX 第一组：XXX、XXX、XXX、XXX 第二组：XXX、XXX、XXX、XXX 第三组：XXX、XXX、XXX、XXX 四、内部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性； 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施； 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性； 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。 五、审核范围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准； 2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况； 3、根据“质量管理体系内部审核计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、内审首、末次会议参加人员
2014年环境管理体系专项内部审核报告
2014年环境管理体系专项内部审核报告
按照武钢集团昆明钢铁股份有限公司环境管理体系专项内部审核实施计划，公司专业管理部门于7月16日至24日，组织对股份公司管理部门及分、子公司进行了环境管理体系的专项内部审核。 一、审核概况 （一）审核目的 摸清环境管理体系日常的运行控制和维护是否有效、适宜，查找存在问题，并针对存在问题实施整改，进一步健全完善环境管理体系，提高体系运行的有效性，促进体系的持续改进。 （二）审核依据 GB/T24001—2004《环境管理体系要求及使用指南》、控股公司及股份公司现行相关文件； 安宁公司、红钢公司、玉钢公司现行有效环境管理体系文件和适用的法律法规及其他要求。 （三）审核范围 科技创新部、节能减排中心、装备技改部、人力资源部、股份办公室、生产物流中心、技术中心、国贸公司、质量计量检测中心、安宁公司、红钢公司、玉钢公司 （四）审核组成员 组长：杨玲(A-科技创新部) 副组长：廖巨华 组员：贺如国高鸿彭昆宁王贤杨玲(B-节能减排中心) 符世贤王洪强庾郁帆詹道平赵云关云莲杜磊廖雪梅陈吕昌朱延平魏瑛刘云龙陈建兰严建云张应雄秦天瑞匡挚林钱英刘永民赵峰李刚潘劲松陈云龙张仕敏闫莉马杰张庆
审核采取查阅有关文件和记录、询问有关人员、现场观察和验证的方式进行。整个审核活动，得到了各单位的积极配合，保证了审核任务的完成。 通过审核，达到了“查找环境管理体系实施、保持和持续改进中存在的问题，针对存在问题实施整改，进一步理顺管理体系各层次的关系，促进体系的健全完善，提高体系运行的有效性”的目的。 二、审核结论综述 审核组认为，各单位围绕环境管理体系要求和公司生产经营所开展的工作是有实效的，体系的运行是符合标准、法规和公司相关文件要求的，并通过自我完善、自我改进，有效性得到保持。同时，审核中也发现了一些共性和个性的问题。 此次审核由公司编制审核实施计划，各分、子公司结合管理体系年度内审工作的需要，编制各自的内审计划并组织同步实施。因此，不符合项由各分、子公司开具，公司专项审核存在的问题由审核组以情况汇总通报的形式反馈给各分、子公司并要求其进行整改。 （一）总体评价 环境管理各项工作在受控状态下有序开展，体系保持了符合性、有效性。表现为： 1.管理体系保持了完整性。虽然一些活动、过程采用了功能承包的方式进行管理，但体系保持了覆盖策划的产品范围、活动、过程及与生产有关的活动场所和部门。 2.文件总体满足体系运行控制要求。各单位、部门总体上能按策划的安排，编制相应的文件，并得到不断的更新，适应内、外环境的变化。 3.绝大多数单位对适用的法律法规进行了识别，并进行动态更新。 4.管理体系运行过程没有受部分单位、人员变动调整大的影响，基本
最新环境和职业健康安全管理体系管理评审报告模板
环境和职业健康安全管理体系2005年度管理评审报告 编号：DY·C·认证-20 编制： 审核： 批准： 日期：
评审时间：2005年11月25日 评审地点：办公楼第二会议室 主持人：公司总经理 **** 参加人员：公司总经理***、技术副总（管理者代表）**、各部门的经理、主管、体系推行组工作人员以及职业健康安全管理体系员工代表。 一、评审目的： 评价公司环境和职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，以确保环境和职业健康安全管理体系持续、有效地满足GB/T24001-2004/ISO14001：2004环境管理体系标准、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系标准和相关法律法规的要求，并不断完善环境和职业健康安全管理体系，寻求持续改进的机会。 二、管理评审的输入 1．内审和合规性评价的结果； 2．管理者代表关于管理体系运行情况的报告； 3．关于实施纠正/预防措施的报告； 4．与相关方交流情况； 5．各部门运行业绩及存在问题； 6．目标指标和管理方案的实现情况； 7．内外部条件变化：如法律法规和其他要求的变化； 8．改进建议。 三、评审综述： 首先由管理者代表**作环境和职业健康安全管理体系运行情况报告，对我公司环境和职业健康安全管理体系运行情况作了总结，就两次内审的情况进行了分析，并指出了环境和职业健康安全管理体系运行中存在问题；对方针、目标的适宜性进行了阐述。报告中对纠正/预防措施的实施及完成情况做了总结，并提出了下步体系改进的建议。 其次，由生产中心、物业公司、品管中心、人力资源部、总经办、仓储中心、采购部、物流公司、工程中心、技术中心、考核办、销售中心、奶源中心、工会以及财务中心15个部门汇报了本部门环境和职业健康安全管理体系的运行情况及存在的问题。具体评审内容如下：
管理体系内部审核检查表
QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件
(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。
职业健康安全管理体系管理评审报告
职业健康安全管理体系管理评审报告时间：2014年元月5日主持者：张扣华 评审地点：公司三楼会议室 出席人员：公司职业健康安全管理体系管理评审小组成员 一、评审内容： 1、职业健康安全目标、方针，管理方案的完成情况，评价方针、目标、管理方案的合理性、适宜性； 2、体系外审情况和改进通报，内部体系审核结果； 3、影响管理系统的变化情况； 4、制定及实施纠正与预防措施的有效性； 5、事故、事件的调查、统计分析情况； 6、员工等相关方的反馈信息，包括投诉及其要求，改进建议； 7、系统内部过程控制情况（包括是否受控、是否需要改善或优化）； 8、实施标准化系统的资源（人、财、物、技）的保障情况； 9、系统覆盖范围的充分性； 10、现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程的适宜性； 11、法律法规的适宜性和符合性； 12、现场人员职责的合理性。 二、评审纪要： 1、方针、目标、指标完成情况。自运用职业健康安全
管理体系管理以来，我公司制定的安全生产方针“遵纪守法安全生产，关爱员工身心健康，群策群力持续改进。”体现法律法规的要求，体现了职业健康安全管理体系的核心思想。公司制定的安全目标“追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康。”安全生产指标“重大火灾、伤亡、爆炸、急性中毒事故为0；轻伤率为 1.2％人次；隐患整改率大于或等于95%；安全设施、设备完好率大于或等于95%。我公司制定的安全生产方针目标和指标是适宜的，指标完成情况经公示，公司员工未提出异议。 2、内部体系审核结果，体系外审情况和改进通报。2013年7月18日公司进行了职业健康安全管理体系的内部审核，本次审核检查了与公司的职业健康安全管理体系有关的各部门，依据GB/T28001-2011标准条款，依标准条款建立的体系文件等对各部门进行了系统的审核，审核中对一般问题进行了现场矫正和计划整改，审核中没有发现不合格项。 2013年10月21日—22日体系外审时提出的不合格项：重点危险源评估辨识表中未包括与职业病危害因素有关的粉尘、噪声伤害，进入窑、磨、库等设备内进行受限空间检修作业有关的中高度危险源、提供不出耳塞的发放记录、35KV变电站未安装防止小动物进入的装臵；在用的绝缘手套、绝缘靴、绝缘拉杆均无有效的检验合格标识，也提供不出有效的检验合格证书；未能提供该场所使用的高压验电器、白水泥提升机坑上方的护栏不完整，有一处约1米宽无有效的防护栏；在∮3.5×13米水泥磨机的两个观察孔平台
质量管理体系内部审核报告
质量管理体系2016年部审核报告 一、部审核的时间：2016年10月18～19日。 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、部审核组成员： 组长：XX 第一组：XXX、XXX、XXX、XXX 第二组：XXX、XXX、XXX、XXX 第三组：XXX、XXX、XXX、XXX 四、部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性； 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施； 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性； 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。 五、审核围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准； 2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责围的体系运行状况； 3、根据“质量管理体系部审核计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、审首、末次会议参加人员
三体系内部审核报告
三体系内部审核报告集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]
成建六司发[2008]号 关于印发《公司二○○八年第一次 管理体系内部审核报告》的通知 各项目部、分公司、厂、站、机关各部室： 现将公司《二○○八年度第一次管理体系内部审核报告》印发给你们，请贯彻实施。 成都市第六建筑工程公司 二○○八年八月一日 主题词：管理体系审核报告通知 存档三份共印五十五份2008年度第一次管理体系内部审核报告 编号：2008-01 审核组长：刘永琴 审批人：
一、审核目的： 确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合要求，并持续有效实施。 二、审核覆盖的业务范围： Q：房屋建筑工程施工、市政公用工程、建筑装饰装修、机电设备安装、 消防设施安装、起重设备安装工程施工 E/O：同上 管理体系覆盖的公司领导、各部门、项目部及分公司（见计划） 三、审核准则： 1）GB/T19001-2000 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 2）公司管理体系手册/程序B/0、A/0版 3）适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。 四、审核日期： 2008年7月28日至2008年7月31日 五、审核组成员： 审核组组长：刘永琴 分组长：马蓉珍、李幼泉、徐思明、尹德成 审核组成员： 马蓉珍、李幼泉、张道琼、谭彬、徐思明黄元 曹鸿嘉、杨江萍、梁世勇、车汪速高照林 聘：周建国、罗世元、肖昌永、李立均、吴炜 六、审核情况：
1）接受审核的公司领导： 彭传科、曹鸿嘉、黄良、邱明珍、刘宏、冯家荣、陈晓红 张家泽。 接受审核的项目部负责人：周国成易红兵赖红春卢冬林陈东蔡明康李俊沈仲才陈洋明李崇金、唐军、胡伟任德孝刘永琴徐思明、李幼泉、尹德成、吴炜、谭彬、梁世勇、陈光友、胡勇张沛明、叶文贵、王继兴、沈洪涛、朱毅、葛蕾均、唐坪生等。 本次审核得到了公司领导、各部室、基层单位和项目部领导及全体职工的高度重视和支持，营造了一个良好的审核氛围，使审核工作得以顺利开展，如期完成了审核任务。 2）审核组于2008年7月28日~7月31日对四项目天空城、五项目万基金蓝湾.六项目及九项目红枫林..七项目及十一项目新里.派克、八项目海珀.香庭.十七项目商混站.安分司（消防、机电安装）劳务分公司、机分司、租赁站、试验室、工程部、技术部、政工部.经理办经营预算部、工会／员工代表及公司领导进行了审核。审核组采取抽样的方法与受审核人员进行了交谈，查阅了有关运行记录，在现场观察了有关资源配备及运行情况，实测了工程实物质量；重点加强了临时场所和固定场所环境及硬件设施，起重设备，脚手架、临时用电、硬件的检查，对分包方管理且涉及公司安全责任的记录检查；关注了现场职业卫生条件和女职工、未成年工保护的相关法规执行，新法规及其他要求的及时贯彻；检查了扬尘治理措施及效果。跟踪验证了上次内外审不合格纠正措施的有效性及管理评审改进决定的实施。内外审开出的不合格均得到了较好地纠正；管理评审的改进决定基本完成，成效较好。
公司质量环境安全管理评审报告
2016年度管理评审报告 一、评审日期及会议概况 1、评审日期：2016年10月11日 2、评审方式：会议 3、主持人： 4、会议参加人： 5、安全事务代表： 6、记录： 7、会议地点：公司总经理室 二、评审目的 对公司质量、环境和安全管理体系运行情况进行总结，判断其与标准要求的适宜性、充分性及其体系运行的有效性，尤其是对公司环境管理、职业健康安全管理的运行情况、建设单位要求和公司发展的适宜性进行评价，同时考虑管理体系资源需求、管理体系过程及工程项目设计、装饰与维修服务过程等方面的改进立项。 三、评审依据 1、GB/T19001（ ISO9001）《质量管理体系要求》 2、GB/T24001（ISO14001）《环境管理体系规范》 3、GB/T28001（OHSAS18001）《职业健康安全管理体系要求》 4、公司《管理手册》A/0、《程序文件》A/0等管理体系文件 5、国家、行业相关法律法规及其标准、规范等 四、评审输入资料 1、《审核结果报告》； 2、《质量、环境和安全管理体系运行的报告》 3、《满意度调查及投诉信息反馈总结》截9月30日; 4、合规性报告； 5、业绩测量报告； 6、《目标指标及其管理方案》的建立与实施情况的报告 7、各部门及公司《质量环境和安全管理体系运行报告》
8、关于可能影响质量、环境和安全管理体系的变更意见； 9、改进建议等。 五、评审综述 在总经理主持下，部门负责人出席了会议，根据各部门所提供的评审依据资料，对公司2016年度三标一体管理体系运行情况，进行了讨论、分析、评价。具体评审内容如下： 1、体系的完善： 从2016年7月份，公司根据需要和可能，策划导入环境与职业健康安全管理体系标准，经过过程识别、流程再造、体系设计、文件编制、传阅、审核、批准等过程，依据公司具体情况和ISO9001：2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-ISO14001:2004《环境管理体系规范与使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》建立的“三位一体”的管理体系，是非常及时的、极其重要的。它将对于提高公司员工的质量意识、环保意识和安全意识以及规范员工的各种行为，逐步地发挥它的积极作用。 2、目前体系运行存在的主要问题有以下几个： 一是新体系运行记录不完善。 二是公司及各部门对环境因素、危险源辩识不够完整、评价与控制内容待充实。 三是公司及工程项目等单位的各种应急预案、消防演练预案（演练方案）等不完善、办公场所灭火器具有待更新。 四是各部门对本年度管理目标和指标实施情况没有测定记录，较少应用统计技术。 六是各部门纠正和预防措施实施不够，资料不齐全。 七是工程项目的环境与安全管理记录亟待完善。 上述问题是体系试运行阶段的通病, 为此，公司再一次对相关人员进行了培训。同时，抓紧了对不符合项的纠正。到10月8日体系运行的资料凭证，已经有了极大的改进。主要表现在以下13个方面： 1、公司的环境、安全管理制度、操作规程等进一步得到完善； 2、公司对危险源的辩识与评价已经做完，重大危险源（危害）清单已经下发；公司正在指导各个部门进行危险源的辩识与风险评价；
2017年环境、职业健康安全管理体系内审报告
2017年管理体系内部审核报告 2017年3月至5月，审核员认真、细致、负责的对公司12个车间和14个部门，进行了管理体系内部审核。审核采取了查阅资料、现场查看的方式，客观公正的收集审核证据，实事求是的填写审核记录。审核过程中发现各车间管理各有特色，有很多值得借鉴和共享的经验，同时也查出一些问题和不足，现总结如下： 1、目标完成情况 2017年1-6月份，焦炭合格率99.42%，煤焦油99.02%，硫酸铵99.87%，粗苯100%，液氨100%，甲醇100%。实现了工亡事故，重大生产（操作）事故，重大设备事故，重大火灾事故，重大爆炸事故，重大厂内交通事故为零的目标，职业病发生率为零，重大环保污染事故为零等目标。 2、公司生产的关键过程控制 （1）原料控制 进厂原料、备品备件、化工辅料、劳保防护用品、消防器材、设备、基础设施、自动化、信息化等配备齐全，满足生产需要 （2）工艺指标控制 严格进行工艺检查和工艺查定，各指标平稳运行，MES系统监控，岗位记录真实，产品质量稳定。 (3)成品、半成品检验 6种产品严格按国标要求检验，不合格不出厂，中间产品实时监控，按照检验规定进行。 （4）环境监测绩效 污染源点在线监测，数据达标，环保设施完善，台账记录规范，指标在合格范围；对危险废物进行跟踪检查及时转移，制定《环境保护工作职责》和
《环保检查应急预案》，环保工作有序开展。 （4）安全监测绩效 进行安全培训、隐患排查、风险识别、应急演练、规范承包商管控、识别法律法规及合规性评价等活动，安全再升一台阶。 二、内审查出问题 1、首要需解决的问题 危险源辨识和风险评价从4月份开始安排，到6月份，各部门只是形成初稿，没有最终确定，各部门的重要危险源和公司级重要危险源清单也未汇总完成。 2、现场检查的问题
QHSE体系管理评审报告
2011年QHSE体系管理评审报告 一、评审的主要依据 （一）、分公司、机关部室QHSE管理体系运行情况。 （二）、公司QHSE管理体系整体运行情况，主要包含下列9个方面： 1.HSE目标、指标实现情况的报告； 2.质量目标指标完成情况； 3.监视和测量结果； 4.重大危险/环境因素（包括隐患）辨识、评价和控制情况； 5.审核及不符合项整改情况（包括内审和外审）； 6.法律、法规及其他要求符合性评价报告； 7.管理体系运行资源适宜情况的报告； 8.产品质量状况； 9.体系运行存在的主要问题。 (三)、公司QHSE管理体系整体运行绩效情况。 二、质量健康安全环境管理体系运行情况 2011年公司按照海油发展内控管理体系要求，对体系进行了系统性地修订。公司体系在2009年4月1日正式运行，经过两次修订，体系文件趋于完善，适宜公司各项管理。今年公司体系总体运行良好，但存在了着较多问题，发生了10起生产安全事故事件，也发生了一起质量事故，没有完成公司年初制定的管理目标，其中死亡事故和环境污染事件突破了管理指标。其它基础管理和内部流程运行良好，各项指标控制较好。 2011年公司组织了一次QHSE体系内审，从5月30日至6月21日，公司内审小组对公司机关和各分公司、项目部（作业部）体系运行情况进行了全面内审。总体上来看，体系基本上得到了贯彻执行,生产施工现场有了较大改观，特别是个别港口码头施工转变以往建筑施工现场脏乱差现象。但也发现了一些体系运行过程中存在的共性问题，也有一些个别要素的执行存在不符合情况，其中质量体系共发现62个问题，开具不符合项6项，观察项56项，健康安全环境体系共发现69个问题，开具不符合项8项，观察项61项。各分公司及机关部门均已进行原因分析，指定责任人进行了整改，并于7月中旬完成问题整改。 2011年7月25日－29日，DNV对我公司进行QHSE体系年度监督审核，DNV外审机构共开出一般不符合项8项，观察项3项，合计共11项。根据DNV提出的不符合和观察项，公司上下都非常重视，认真分析原因，找出我们工作的不足，积极整改。并于9月底完成整改。11月15日，DNV完成对公司体系审核报告，认为公司体系运行有了明显进步，各类风险在可控范围内。 总体上来看，体系基本上得到了有效贯彻执行，没有发现严重的不符合情况和系统不符合情况，体系运行良好，但从今年发生的数起事故事件来看，体系运行过程中的体系文件执行、风险识别控制存在缺陷。 三、质量健康安全环境管理体系的适用性、充分性和有效性 (一)、质量健康安全环境管理体系的适用性 从体系内审和DNV体系外审发现的问题和审核结论来看，公司修订后的体系是紧密联系公司生产经营实际，按公司运的各个活动、业务过程来编写和修订，对*******等业务过程控制，风险控制及所涉及的生产、施工和管理过程重新梳理，并且满足体系规范的要求。在体系执行方面，在管理上，由于体系是各管理部门一线管理骨干编写，基本上的执行体系上比较顺畅。对于生产操作层，各分公司操作规程和作业指导书等由各基层单位重新梳理，但没有太大调整。结合公司进行的班组建设活动，将作业指导书细化到班组管理手册中，便于员工操作。这充分说明质量健康安全环境管理体系是适用的。
2016年度质量体系内审报告
**公司 质量管理体系内审报告 拟制/日期： 批准/日期：
1、审核目的： 根据ISO9001:2008标准和公司的质量手册、程序文件及其它有关的质量体系文件对公司质量管理体系运行情况进行内部审核，以确定公司质量管理体系是否符合ISO9001:2008标准要求，运行是否正常，是否有效、资源是否充足。 2、审核范围： ISO9001所要求的相关活动及各有关职能部门，包括管理层、行政人事部、研发部、营销部、品管部、采购部、PMC部、生产部、工程部、仓库等。 3、审核依据： ISO9001：2008标准、质量手册、程序文件、ROHS相关控制文件及其他有关文件 4、审核时间：2017年01月10日～2017年01月11日 5、审核组成员： 第一组： 第二组： 第三组： 审核综述： 1）内审结果：本次内部审核共发现不合格项目10项，其中仓库1项，生产部1项，品管部3项，研发部2项，工程部2项，营销部1项。 2）内审主要不符合项阐述： A、仓储的产品、物料有个别没有按先进先出发货、发料。易造成物料呆滞、或过期失效。 B、A车间现场成品及功能检查工序有隔离标识；后壳检查工序，检出的不良品未作标识， 只是区分后放入供应商原包装箱内，易造成混料。 C、软件管理确认，未有独立文件明确管理确认 D、客供物料没有检验记录，无检验物料会造成产品零部件不可控。 E、检验试验仪器电流表，有效期为2016年12月1日到期，无校验易导致检测失效。 F、质量目标文件夹中《2015年度公司质量目标》未及时清理。文件记录没有及时更新， 容易造成用错版本 G、检验试验仪器10260157 万用表有效期到2015年12月9日，2017年还正常使用。 缺少校准易导致测量误差或失效。 H、工程变更通知单（ECN）未存档管理，不便于识别、查找。
管理体系内部审核报告
2015年管理体系内部审核报告 一、总体情况 此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。 审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。 二、各分支体系运行存在的不足： 除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理： ●质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的 过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 ●****产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外 供方质量统计，以作为供方评定依据。 ●**产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度 方面仍存在问题。审核抽样发现部分A类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。 技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。 新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。 ●**产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工 况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压**等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。 ●法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但 须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。 ●人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整 因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 ●安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。 审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。 与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 ●物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽 管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到
管理体系审核报告第二阶段监督再认证扩项等质量环境安全通用
审核报告说明 1.一般规定 a）审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。 b）审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。2．适用范围 本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。本报告适用于初审二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版审核；适用于结合监督进行的对获证客户发生重大投诉或事故事件（如被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单” 、被国家质量监督检验检疫总局列入质量信用严重失信企业名单、媒体曝光等）调查审核，国家行政主管部门监督抽查/ 监测、检查中被查出产品和服务及活动不合格/ 不符合时进行的监督审核；适用于结合监督进行的暂停恢复审核。 3. 本报告中的评价如引用有关文件、记录、资料时，所引用的有关内容应作为审核报告附件。 4. 本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。5．作出认证决定后30 个工作日内将审核报告、认证证书一并提交申请组织，并保留签收或提交的证据。6．各管理体系名称统一使用以下简称来代替： 质量管理体系：QMS 工程建设施工企业质量管理体系：EC9000 中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000 环境管理体系：EMS 职业健康安全管理体系：OHSMS
受审核方名称： 住所： 认证地址： （提示：可能是经营、办公、生产 /服务、活动地址） 场所说明： 上述地址为单一场所受审核组织 多场所详见 “认证场所清单” （提示：对多名称组织，应说明组织结构与认证责任、产品责任的相互关系（监督、再认证 无变化时，可不必再提供）；多场所管控方式方法；确认分场所信息。填写不下时，可另附 页。） 受审核方简介： （提示：概述如受审核方性质、历史发展、行业地位、审核范围内产品和服务经营管理状况、 生产能力；如有轮班作业，说明轮班数；等。） QMS （ PC9000 EC9000） / （提示：此处填写审核类型，下同） / 受审核方 基本信息 （提 示：此 基本信息 为经过审 核后，确 认 的信息。） 认证领域 / 审核类型 / 审核准则 GB/T 19001-( ) EMS/ / OHSMS/ / ISO9001:2015 GB/T 24001-( ) GB/T 28001-2011 GB/T50430-( ) / / （提示： 1.审核类型包括：二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版、结合监督进 行的事故调 查审核、 结合监督进行的暂停恢复等； 2.审核类型中监督审核应注明第几次审核； ）
ISO14001：2015环境体系内审报告
管理体系内部审核报告 编号： 一、审核目的： 检查本公司的ISO14001:2015《环境管理体系要求》，是否有效运行，是否持续满足标准的要求。 二、审核依据： 1)ISO14001:2015《环境管理体系要求》； 2)管理体系文件（管理手册；程序文件；作业指导书；管理方案） 3)合同要求 4)相关法律法规和其它要求 二、审核范围： 管理体系全部要求和涉及的相关职能部门； 四、审核组成员： 审核组组长：审核组员: 五、ISO14001：2015审核综述： 根椐《内部审核实施计划》，本公司在2016年2月19日对公司各部门按计划进行了全面的环境管理体系内部审核，在各级主管和各部门人员的积极配合下，审核人员顺利完成了审核任务；本次审核共发现1项轻微不合格项；不合格项如下 在品管部发现有1项不合格项; 部分车间消防器材检定状态标识过期，问题点主要反映在： “8.1运行策划和控制”条款发现1项不合格; 以上发现不合格要素的部门均已发出《内审不合格报告》，要求责任部门和人员限期纠正； 本次内部审核,发生不合格项目主要集中在品管部,有1项不合格， 从整体审查结果来看, 其他部的文件控制、记录控制、环境目标达成状况等方面较好,.这主要是由于公司ISO14001：2015环境管理体系实施,对记录的归档管理和对环境管理系数文件培训和实施到位。 人员与人员之间,部门与部门之间沟通和联络不够充分,这些问题将于管理评审中作具体报告. 本次内部质量审核，发现了1项轻微不合项，各部门均未发现严重不合格现象,证明各部门均能完全按文件要求有效执行，针对所发现的不合格项均已提出纠正与预防措施,通过再次验证,确保体系正常运作. 通过本次内部审核可以得出：本公司的环境管理体系符合ISO14001：2015《环境管理体系要求》标准并且已经有效运行，如果所发出的《内审不合格报告》能够在规定的日期内得到有效纠正和预防，在3月份可以一次通过认证机构专家的年度监督审核。 报告人/日期：审批/日期： 1
质量管理体系内审的规定
质量管理体系内审的规 定 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
质量管理体系内审的管理规定 一、定义：质量体系审核是质量审核的一部分，它的含义是确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件；质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、有系统的、独立的审查。 二、目的：制定本制度的目的是对公司的质量体系进行内部审核，验证其是否持续满足规定的要求且有效运行，以便及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使其不断完善，不断改进，提高质量管理水平。 三、依据：《药品经营质量管理规范》（卫生部第90号令）。 四、适用范围：对本公司所涉及的质量体系要素、部门和活动的审核，也适用于对外包单位质保体系的审核和验证。包括过程和产品的质量审核。 五、责任：公司质量领导小组对本制度的实施负责。 六、内容： 1、对质量管理体系的审核在于审核其适宜性、充分性、有效性。 2、审核的内容： A、质量体系的审核：公司质量管理制度、部门和岗位职责、工作程序、档案记录报告的执行情况等； B、质量管理机构及人员：包括所有机构人员学历、职称、培训、健康检查等； C、产品质量审核:审核首营品种的合法性（加盖供货单位公章原印章的药品生产或者进口批准证明文件复印件以及产品的检验报告书； D、过程质量审核：包括产品的采购、收货与验收、储存与养护、销售、出库复核等； E、设施设备：包括营业场所、仓储设施设备。
3、质量管理体系的审核工作由质量领导小组负责，质量管理部门、办公室具体负责审核工作的实施。 4、质量管理体系审核小组的组成条件 A、审核人员应有代表性，办公室、质量管理部门、采购部、仓储部、销售部都必须有人员参加； B、审核人员应具有较强的原则性，能按审核标准认真考核; C、审核人员熟悉经营业务和质量管理； D、审核人员经培训考核合格，由质量领导小组任命。 5、质量管理体系审核没念组织一次，一般在11～12月进行。 6、质量管理体系审核应事先编制审核计划和审核方案。 7、审核工作的重点应放在对药品和服务质量影响较大的环节，并结合阶段性工作中的重点环节进行审核。 8、审核时应深入调查研究，同受审核部门的有关人员讨论分析，找出不合格项，提出纠正预防措施。 9、审核小组将审核情况汇总，上报质量领导小组。审核结论转入管理评审。 10、质量领导小组根据汇报材料，制定整改措施，组织实施改进意见。依据公司奖惩规定进行奖惩。 11、质量管理体系审核执行本公司《质量体系内部评审程序》。
最新质量环境管理体系内部审核报告
质量环境管理体系内部审核报告 一、内部审核的时间：2007年11月14-15日 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政部、品控部、生产部、配送部、销售 部。 三、内部审核组成员名单： 组长：张俊组员：苏合力谢华琳余洪亮段军山邓坤 四、内部审核目的 评价质量环境管理体系与标准的符合性以及实施\保持的有效性和充分性 五、审核范围 本公司桶装水生产过程中所涉及到的所有部门和生产场所 六、审核依据 1. ISO9001：2000 / ISO14001:2004标准 2.公司所策划和制定的管理手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.顾客和相关方的要求。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况； 3、根据“质量环境管理体系内部审核实施计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款，对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、内审首、末次会议参加人员 参加人员有包括总经理、管理者代表、各部门的主管负责人及审核组成员。 九、内部审核综述 这次进行的质量环境管理体系内部审核，是对公司体系ISO9000：2000和ISO14001：2004换证后运行的第一次内审。由六人组成的审核组经过充分地准备，对公司的各部门和作业岗位进行了为期两天的检查验证，达到了发现暴露问题和规定的内审目的，取得
了较好的收效。 本次审核对公司七个职能部门抽样检查了标准要求的部分章节条款，与最高管理层人员进行了座谈，从“不合格项分布情况表”可以看出，各部门在本部门所应实施的标准要求上，都取得了一定的成绩。从部门不合格统计看：品控部、生产部各1项；行政部0项；配送部发现3项不合格；管代1项不合格，以上都是轻微不合格，没有发现重大不合格项目。在现场抽查员工，岗位上的作废文件未能及时更新、辅料标识不清晰、组织架构图未及时更新，所有这些看似细小的问题均需引起各部门的重视并不断改进，以期公司管理水平不断提升。 综上所述，公司的质量环境管理体系通过内部审核是有效、适宜的，公司通过前期质量环境体系运行达到了管理的效果，但是也存在一些不足，尤其是对质量环境管理目标的理解和对文件、记录的控制以及信息的传递要加强。 十、不合格在各受审核部门分布情况（见分布情况统计表） 十一、审核报告发放部门： 总经理、管理者代表、各部门负责人、品控部各保存一份。 十二、附件 1.内部审核实施计划一份一页 2.内部审核检查表共七套 3.不符合报告单共7张 4.首、末次会议签到表共2页 5.审核报告 拟制：批准： 日期：2007－11－19 日期：2007－11－19