QMS质量管理体系审核记录示例

管理体系审核检查单

审核类型：□第一阶段□第二阶段■第2 次监督审核□综合评议

□扩大范围审核□缩小范围审核□

审核准则：□GB/T19001-2008 …GJB9001B-2009 □GB/T24001-2004

□GB/T28001-2001 □GB/T28001-2011 □GB/T50430-2007

□

受审核方名称: ×××有限责任公司

审核日期: 2012 年 11 月 08 日至 11 月 10 日

审核员: ×××

审核组长：×××

共13 页QC-CX01005/311-4

审核检查单

受审核部门：质量保证部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记11月

1、部门基本情况介绍 5.5.1/5.5.1 1、本部门共有65 个人，包括经理、检验员、计量员，负责质量管理、检验、计

08日

(审核员根据标准的要求和组织 5.5.3/5.5.3 量管理。

8:30

～

体系文件的规定及本人的实际情况，抽查2012 年3 月10 日、2012 年5 月4 日《工作例会会议纪要》，2012 年9 月5

12:00

填写相应检查内容。下同) 日《质量专题会议记录》，符合。

2、质量目标 5.4.1/5.4.1 2、2012 年1 月10 日，“2011年质量保证部质量目标完成情况汇总表”，完成。制

8.4/8.4 定了2012 年质量目标，1-8 月质量目标均已完成。

3、监视和测量设备的控制

7.6/7.6 3、监视和测量设备全部送检。共有三类设备：长度、热学和力学。从台帐抽查：

1）长度：编号×××千分尺，有效期至2013 年×月×日；编号×××千分尺，有效

期至2013 年×月×日；编号×××游标卡尺，有效期至2013 年×月×日。2）热学：

编号×××温度表，有效期至2013 年×月×日；编号×××温度表，有效期至2013

年×月×日；编号×××热电偶，有效期至2013 年×月×日；3) 力学：编号×××

压力表，有效期至2013 年×月×日；编号×××天平，有效期至2013 年×月×日；

编号×××法码，有效期至2013 年×月×日。

没有发现设备不符合的情况。

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审核检查单

受审核部门：质量保证部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

4、文件控制和记录控制 4.2.3/4.2.3 4、1 本质量手册和22 个程序文件，2012 年5 月25 日换版后发布，2012 年6 月1

4.2.4/4.2.4 日实施。查审批、发放、控制，符合。

查《质量记录清单》、《记录保存期限的规定》，共计90 个记录。抽查编号×××、

×××、×××记录，均符合。

5、不合格品控制8.3/8.3 5、成立了“不合格品审核委员会”，总经理和军代表对不合格品审理人员进行了

8.4/8.4 任命。

8.5/8.5 从“不合格品台帐”中抽2012.001《不合格品审理单》(2012 年2 月20 日)，返

工，符合要求；2012.005《不合格品审理单》(2012 年4 月25 日)，返修，符合要求；

编号2012 废001《不合格品审理单》（2012 年8 月18 日），报废，符合要求。查2012

年1-2 季度《不符合项汇总分析表》，对不符合项进行了汇总分析，找出了存在的主要

问题，并制定了措施。

6、内部审核8.2.2/8.2.2

6、上次内审时间2011 年7 月23-25 日，本次审核时间2012 年7 月18-21 日；《审

核计划》，2012 年7 月 3 日；抽领导层、设计部、生产部、质量部、机加分厂5 份检

查单、开具的2 个《不符合项报告》和《内审报告》，没有发现问题；7 名内审员资质

符合。没有审核员审核自己工作的情况．

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受审核部门：质量保证部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

7、产品的监视和测量8.2.4/8.2.4 7、零部件检验：

查产品名称×××2012 年6 月7 日《××零件检验记录》（依据《××零件检验

规程》）、产品名称×××2012 年8 月21 日《××零件检验记录》（依据《××零件检

验规程》）、产品名称×××2012 年8 月21 日《××部件检验记录》（依据《××部件

检验规程》），均合格。

成品检验：公司只有一类产品：引信，2012 年共交验11000 个，合格11000 个，

交验合格率为100%。抽：

1）××引信：检验依据：《××引信成品检验规程》。

2012 年4 月3 日《××引信检验记录》，合格。

2）又查：××引信：检验依据：《××引信成品检验规程》。

2012 年4 月6 日《××引信检验记录》，合格。

3）再查：××引信：检验依据：《××引信成品检验规程》。

2012 年6 月8 日《××引信检验记录》，合格。

检验员10 人，资格符合，印章管理符合。

8、采购产品的验证7.4.3/7.4.3 8、检验依据：《采购产品分级及验证规定》。

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受审核部门：质量保证部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

4.2.4/4.2.4 2012 年7 月29 日，编号20120729《进货验证记录》，产品名称××××（金属），

合格。

又查：编号20120727《进货验证记录》，产品名称××××（非金属），合格。

再查：编号20120821《进货验证记录》，产品名称××××（标准件），合格。

再查：编号20120903《进货验证记录》，产品名称××××（外包），合格。

没有供方现场验证和委托供方验证情况。

9、纠正措施和预防措施8.5.2/8.5.2 9、查2012 年5 月10 日、2012 年8 月19 日《体系运行情况检查表》，从5M1E 方

8.5.3/8.5.3 面进行检查，没有发现问题。

从2012 年“纠正和预防措施台帐”中抽查：编号Y20090916-005 和Y20090916-006

《纠正和预防措施处理单》，对于发现的问题进行了原因，并采取了有效措施。

对上次审核不符合验证上次审核M-03 不符合项：未能提供对喷涂颜色、硬度、附着力和弹性进行检验的

证据，纠正措施有效。

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受审核部门：设计部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记11月1、部门基本情况 5.5.1/5.5.1 1、本部门共36 个人。本年度增加2 人。

08日(审核员根据标准的要求和组织职责：产品设计、工艺编制、技术管理。职责没有变化。

14:00 体系文件的规定及本人的实际情况，经理：上次审核以来新设计和开发的引信只有一种，已完成鉴定。

～填写相应检查内容。下同)

18:00 2、质量目标 5.4.1/5.4.1 2、抽查《设计部2011 年质量目标实现情况总结》，2011 年质量目标已完成。制

定了2012 年质量目标，3 项，已完成2 项，符合。

3、文件控制 4.2.3/4.2.3 3、查《设计部受控文件清单》，共有技术文件×份，本年修订×份，抽查本年度

内修订的《××工艺文件》、《××工艺文件》、《××工艺文件》3 份文件，审批、控

制符合。

本年度共发生×份文件的更改，抽查编号2012.001 和2012.003“图样修改申请

单”，符合。

外来文件受控清单中共有文件×份，抽查×××、×××、×××，外来文件控

制符合要求。

抽查《××工艺文件》（2010 年11 月25 日），有作废标识。以上所抽文件控制符

合要求。

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受审核部门：设计部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

4、产品实现的策划7.1/7.1 4、上次审核以来，新设计和开发的产品仅1 项。提供了“××引信质量保证大纲”，

符合要求。

提供了《可靠性保证大纲》、《测试性大纲》，符合。

5、设计和开发策划7.3.1/7.3.1 5、抽查××引信设计开发计划，划定了研制阶段，规定了设计评审、验证、确认

等控制要求，确定了对可靠性、安全性、环境的适应性等质量特性实施要求，符合；

6、设计和开发输入7.3.2/7.3.2 6、查设计任务书、项目立项书，时间2012 年3 月2 日。输入评审2012 年3 月

12 日进行，符合。

7、设计和开发输出7.3.3/7.3.3 7、抽查2012 年6 月完成的××引信正样阶段的设计输出文件各一套，输出文件

包括了产品标准、产品图纸、采购产品清单及标准等内容，符合；

核查输出文件包括了关、重特性明细表以及引信、侵彻战斗部的可靠性和安全性

及环境的适应性等设计报告分析等，符合；

核查2012 年6 月2 日8 总体单位提出了点火具装置的延期时间等战技指标要求，▲

但是不能提供对点火具装置的延期时间进行可靠性和安全性及环境性的设计报告

7.3.3g)。

8、设计和开发评审7.3.4/7.3.4 8、2012 年5 月15 日进行了工程研制阶段的设计和开发评审，提供了评审报告，

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受审核部门：设计部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

共提出了5 个问题，均采取了措施，保持了相关记录，符合。

9、设计和开发验证7.3.5/7.3.5 9、查2012 年7 月14 日设计和开发验证报告，提出了3 个问题，均采取了措施，

保持了相关记录，符合。

10、设计和开发确认7.3.6/7.3.6 10、2012 年9 月15 日“鉴定报告”，公司组织，军代表和顾客代表参加，结论：

对提出的2 个问题改进后，通过。

11、设计和开发更改的控制7.3.7/7.3.7 11、核查“设计更改台帐”，抽查2012 研字004 和2012 研字020 号“更改审批

单”核查更改审批、内容及签署、标识等，符合。

12、新产品试制7.3.8/7.3.8 12、查2012 年8 月“××引信”机加、外协、电路焊接与灌封、总装、试制等工

艺的评审记录，符合；查2012 年8 月“××引信”“试制前准备状态检查记录”，符合；

查“××引信、侵彻战斗部和点火具”的“首件鉴定报告”各一份，“产品质量审核报

告”各一份，“试制工作总结”、“设计准备定型报告”等，符合；

13、试验控制7.3.9/7.3.9 13、抽查×××装置的运输试验、振动试验的“正样试验大纲”各一份，抽查×

××引信爆炸完全性、隔爆安全性、跌落、震动试验的“初样试验大纲”各一份，由

总机厂和军代表共同签署，符合；

核查上述4 次试验的“试验前准备状态检查记录”、“试验原始数据记录表”、“试

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受审核部门：设计部部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

验分析表”、“试验总结报告”各一份，符合；

14、技术状态管理7.7/7.7 14、查××引信“技术状态管理计划”，设计图纸、产品标准等一套，“设计更改

单”，不合格品审理记录，“检验原始记录单”、“试验报告”等，符合。

15、过程的监视和测量8.2.3/8.2.3 15、2012 年6 月3 日《过程监视和测量报告》，2012 年1 月6 日《2011 年顾客信

数据分析8.4/8.4 息反馈数据分析及处理措施》， 2012 年7 月8 日、2012年5月19 日、2012年6 月9 改进8.5/8.5 日《维修维保过程中故障分析及纠正预防表》，2012 年编号2012-03、05、08《纠正和

预防措施表》，2012 年1 月4 日《2011 年度质量工作总结》，运用了相应的统计技术，

对发现的问题均采取了原因分析，采取了措施，基本符合要求。

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受审核部门：机加分厂部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记11月

1、基本情况 5.5.1/5.5.1 1、共165 人。分3 个组：综合组、技术组、机加组。

09日

(审核员根据标准的要求和组织主要过程：机械加工。

8:00

～

体系文件的规定及本人的实际情况，

12:00

填写相应检查内容。下同)

2、质量目标 5.4.1/5.4.1 2、查2012 年1 月7 日《2011 年机加分厂质量目标完成情况汇总表》，共5 项，

8.4/8.4 均完成。

8.5/8.5 2012 年1 月10《2012 年机加分厂质量目标》。每季度检查一交，查《机加分厂2012

年上半年质量目标完成情况总结》，按阶段完成。

3、监视和测量设备的控制7.6/7.6 3、现场检查：1）角度尺、编号×××、有效期2013 年2 月5 日；2）高度尺、

编号×××、有效期2013 年2 月5 日；3）卡尺、编号×××、有效期2013 年2 月5

日。

无共用设备和计算机软件。

4、生产过程控制、过程产品的监视7.5.1/7.5.1 4、依据：《××引信机械加工工艺》规程。

和测量7.5.3/7.5.3 1）查××零件：现场提供了《生产流程卡》，有批号，操作者、检验员签字，合

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受审核部门：机加分厂部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

7.5.6/7.5.6 的“计算机程序确认表”，符合要求；零件全放在周转箱上。

8.2.4/8.2.4 现场又查××零件和××零件，符合要求。

4.2.4/4.2.4 2）查编号×××和×××材料代用单，批准：×××，军代表：×××，符合要

求。

3）查××零件，工序25 车为关键过程，工艺规程有关键过程标识。提供了“首

件二检单”（2012 年3 月5 日），有实测记录，符合要求。

又查××零件工序35 铣为关键过程，“首件二检单”（2012 年5 月16 日）；××

零件工序45 车为关键过程，“首件二检单”（2012 年11 月19 日），符合要求。

4）现场分成品区、合格品区、不合格品区、待检区。《生产流程卡》随产品走，

可识别产品标识和状态标。

5）现场环境无特殊要求。

现场观察：产品摆放平稳、牢固，均有垫物，有效保护产品加工面，产品防护符

合。

6、不合格品控制8.3/8.3 6、从“不合格品审理台帐”中抽查：2012-2《不合格品处理单》：不合格描述为

“点火器××超差”，检验员：检30，2012 年2 月20 日。审理结论：返修。重新检

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受审核部门：机加分厂部门负责人：×××向导：×××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记

验：合格，检30，2012 年3 月14 日。符合。

又查2012-013 和2012-017《不合格品处理单》，符合。

另抽：2012-09《不合格品处理单》，加工300 件，报废125 件，批量报废，但提▲

供不出采取措施的证据。

7、纠正措施8.5.2/8.5.2 7、查2012 年8 月5 日《工作例会会议纪要》、2012 年9 月5 日《质量专题会议

记录》，提出了存在问题及改进要求。

查编号2012-03、2012-06 和2012-11《纠正和预防措施表》，对存在的问题进行

了原因分析，制定了措施。

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受审核部门：领导层部门负责人：×××向导：××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记11月

5.5.1/5.5.1

1、参加审核的领导、上次审核以来1、总经理×××，主管全面工作；副总经理兼管理者代表×××，负责质量、检

09日

5.4.2/5.4.2

14：00 变化情况

验、技术工作；副总经理×××，负责质生产和安全等工作；副总经理×××，负责

～ 4.1/4.1

(审核员根据标准的要求和组织采购和销售工作。

18：00

5.5.2/5.5.2

体系文件的规定及本人的实际情况，总经理：上次审核以来领导层、组织机构没有变化。体系文件基本没有变化。公

填写相应检查内容。下同) 司领导层对体系运行情况非常重视；通过培训和教育，使员工的质量意识不断提高；

通过纠正和预防措施、内部审核、管理评审，及时解决体系运行过程中出现的问题，

通过有效的运行机构，确保了体系的有效运行。

生产副总经理：外包过程主要有喷涂、机械加工，均有书面合同或协议。特殊过

程严格按公司的相关程序和规定进行控制，在合同或协议中进行了明确规定。

管代：正确回答了作为管代的职责。

1.2/1.2

2、认证范围/删减2、认证范围无变化。认证范围:引信的设计、开发、生产和服务。

管代：认证范围产品都是我们公司自己设计和生产，无删减。

3、资质情况3、企业法人营业执照、注册号××××××， 2012 年×月×日年度检验，符合

5.1/5.1

4、管理承诺4、总经理：通过工作例会、质量专题会议、公司内部网、培训考核，向员工传达XQC-CX01005/311-4 第12 页

审核检查单

受审核部门：领导层部门负责人：×××向导：××

对应认证标准不符时间检查内容／手册的检查记录合标

条款（过程）记质量方针 5.3/5.3 管理承诺的五个方面。

质量目标 5.4.1/5.4.1 解释了质量方针及其含义。质量方针以会议、标语、文件等形式，使全体员工能

够正确理解，管理评审进行了评审，评审是适宜的。

制定了2012 年度质量目标，每月进行统计，公司认证周期内的质量目标均已完成。

5、资源提供 6.1 5、为体系的运行和控制，去年投入了780 万进行人员培训，技改投入3000 万元，

8.1 2012 年招收本科及以上学生70 人。 2012 年产值增长15%，整体绩效稳步提高。

人力资源、工作环境和基础设施能够满足现有产品实现过程的需要。

6、管理评审 5.6/5.6 6、上次管理评审时间：2011 年8 月24 日。2012 年8 月24 日总经理主持并召开

8.5.1 管理评审会议，输入输出满足要求；《2012 年管理评审报告》（2012 年8 月25 日）,

提出改进1 项，已制定了改进措施，对于上次提出的2 项改进，已完成并进行了验证。

7、以顾客为关注焦点 5.2/5.2 7、顾客满意是公司追求的目标，在原料进厂、产品出厂严把质量关。顾客满意度

有无顾客投诉，处理情况？有无重大8.2.1/8.2.1 高于90%（目标88%），认证周期内无顾客投诉，没有发生重大质量问题。

质量问题？8.5.2/8.5.2 顾客反馈的问题及军代表提出的问题，工厂都能进行很好的解决。

8、证书和标志使用情况？8、总经理：仅签定合同时提供给顾客。