廉洁风险点及防控措施修订)
葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）
岗位廉政风险点及防控措施
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
廉政风险点和防范措施
廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：
廉政风险防控措施
廉政风险防控措施 第一条为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的，根据岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三方面，制定招商局廉政风险防控措施。 第二条在制定风险防控措施方面，做到四个结合，即与政务公开和党务公开相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与职能工作相结合、与岗位职责管理相结合。 一是明确各部门的工作职责，工作人员要清楚明了自身的工作职责和目标任务，在工作中认真履行职责，按质按量完成任务。 二是严格执行各项工作规范和服务承诺制、一岗双责制、一次性告知制、首问首办工作制等规定。 三是加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育和思想道德教育，对干部职工进行形式各样的培训，如：岗位廉政教育、专题交流研讨等，提高干部职工的政治素质、业务能力、道德修养，增强廉政意识，提高抵御腐败侵袭的能力。 四是严格考核，建立考核档案，包括考核评价、年度考核、平时考核等。
五是做好民主测评，多种形式征求群众意见和接受监督，如民主评议政风行风、领导班子述职述廉等。 六是发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。 第三条岗位职责风险防控措施 我局主要职能和关键环节分为招商项目服务和单位内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能、关键环节，制定岗位职责风险防控措施。 （一）招商项目服务类风险点 招商项目服务风险是指我局工作人员在为客商服务过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，侵犯了服务对象的合法权益，引起服务对象的检举、投诉等后果。 1、从事此项工作的人员要熟悉业务，利用业务学习和各类培训，努力提高业务能力和工作水平，防止不实事求是、办事不力、刁难客商等引起客商的申诉、投诉以及不廉洁的行为发生。 2、遵守服务承诺，在规定期限内完成服务对象所托事情。 4、增强工作透明度，严格禁止利用职务之便私设限制条件，坚决杜绝吃、拿、卡、要行为。 5、加强作风建设和软硬件设施建设，促进服务水平不断提高。
个人岗位廉政风险点与防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。 廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表 序号 工作职责 潜在廉政风险点 1 采购文件编制 1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。 2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。 4、评标办法带倾向性。 2 采购信息公告 1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息； 2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息； 3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。 3 开标、评标、定标 1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。 3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。 4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。 5、擅自修改评标结果。 4 投标保证金管理 1、不按规定时限和规定要求退还保证金。 5 采购项目档案管理 1、不按规定要求保存采购档案。 2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。 6 质疑答复
1、答复内容涉及商业秘密。 2、未按规定作出书面答复。 3、未在规定时限作出答复。 7 其他工作事项 1、泄露招投标项目的信息秘密。 廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表 一、校长 (一)风险点 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;
廉洁风险点岗位防控措施(doc31页).doc
廉洁风险点岗位防控措施 审核： 二0一二年九月
目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 （一）廉洁风险点
廉政风险防控措施
黔西气象局廉政风险防控措施 为加强气象部门廉政风险防控管理工作，特制定廉政风险防控措施如下： 第一以制约和监督权力运行为核心，以加强制度建设为基础，按照“层级管理、突出重点，先行先试、循序渐进，稳步开展、积累经验”的要求，深入开展重点领域和重要环节的廉政风险防控工作，不断提高党风廉政建设和反腐败工作的科学化水平。 第二修改完善已确定的实施廉政风险防控各个具体事项的“一图、一表、一单、一规程、一制度”（以下简称“五个一”），并且在运行中对其不断进行修改完善；进一步强化信息化试点工作。 第三重点领域：重点对科技服务、政府采购、基本建设、科研项目、人员录用、人工影响天气专项、行政审批、行政许可、行政处罚等进行廉政风险防控的监察和监督。 第四重点对象：对部门内外行使权力和其他容易产生问题的工作事项以及承办的岗位开展廉政风险防控管理。
第五重点环节：工作流程中存在重要风险的环节，如科技服务收入和支出，政府采购的招投标，基本建设工程量变更、工程预算调整、竣工验收和工程决算，各类合同的签订，大额资金的支出、防雷设计、施工和检测资质审核审批、防雷专业技术人员资格认定、防雷装置设计审核与竣工验收、防雷施工人员的资格检查，行政执法的现场取证与处罚决定等。 第六加强对廉政风险防控重要性、必要性、理念、方法和“五个一”等方面的学习培训，要切实履行“一岗双责”，带头抓好自身和分管工作领域的廉政风险防控体系的完善和运行工作，加强组织协调和监督检查。 第七纪检员要严格按照廉政风险防控工作要求，协助单位加大检查指导力度，深入推进气象部门廉政风险防控工作。 第八要按照职责分工，做好廉政风险防控工作的分类指导和监督检查，及时解决遇到的问题。 第九要加强对单位廉政风险防控工作的部署、监督、检查和指导，深入推进廉政风险防控工作。 第十排查廉政风险。对廉政风险进行广泛排查。采取个人自查、
廉洁风险点岗位防控措施
廉洁风险点岗位防控措施审核：__________________
二0一二年九月 目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理?? (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2.未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支; 2.对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3.弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点 1违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；
岗位廉政风险点及防控措施
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部；
廉政风险点(环节)综合防控措施
廉政风险点（环节）综合防控措施 第一条为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下： 第二条在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。 一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。 二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。 三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。 四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。 五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。 六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。
如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。 七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。 第三条岗位职责风险防控措施: 岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。 一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施： 行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体风险点见另文） （一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。 （二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。 （三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 （四）认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。 （五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持
廉政风险点防控措施
道真自治县公路管理所 岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况 为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。 一、深入学习，提高认识 组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。 二、多措并举，认真排查 紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。 通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：
（一）单位廉政风险： 1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。 2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。 （二）岗位廉政风险： 1、所长岗位廉政风险： （1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。 （2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。 2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险： （1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。 （2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按
个人廉政风险点防范措施
个人廉政风险点防范措施 xx 办xxx 在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自 查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责 风险点共10 条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点 各 5 条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施： 一、思想道德风险点 1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。 2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。 3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。 4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识 不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责 任心，兢兢业业开展好各项工作。 5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开 展好每一项工作。 二、岗位职责风险点 1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能 - 1 -
力。 2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面， 财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类 财经法律法规，不断提高业务能力。 3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工 作。 4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。 5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。 - 2 -
岗位职责、廉政风险及防控措施
岗位职责、廉政风险及防控措施岗位职责、廉政风险及防控措施 姓名:张洪峰 职务:常务副会长 岗位主要职责: 1、负责辖区内《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国红十字会法〉办法》的贯彻实施、组织协调工作,保证市委、市政府以及上级红十字会的决策、决议在本级组织的贯彻落实. 2、向市红十字会并向会长负责,主持市红十字会全面工作. 3、定期或不定期召集、主持市红十字会会长办公会、常务理事会会议. 4、决定市红十字会机关中心工作任务的安排和部署；监督财务开支项目；工作人员的工作安排；向上级组织呈交工作报告等重大事项. 5、对市红十字会机关各项业务、行政管理及其他事项进行决策. 6、主持市红十字会机关的政治、业务学习,传达上级会议精神. 7、负责对上争取工作. 8、完成市委、市政府交办的其他工作.
岗位存在廉政风险: 1、存在利用工作的职能,接受宴请、礼物的风险. 2、存在利用权利谋取私利的风险. 3、存在公车私用的风险. 4、存在用公款吃喝的风险. 5、存在个人请客用公款报销的风险. 6、存在侵占公共财物的风险. 廉政风险防范措施: 1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力. 2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事. 3、加强个人修养,提高综合素质. 4、认真遵守各项廉政纪律. 5、严格执行“六五”禁令. 6、严格执行财务制度和领导把关制度. 7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用. 岗位职责、廉政风险及防控措施 姓名:王召营 职务:副会长 岗位主要职责:
1、协助常务副会长做好市红十字会机关的各项行政管理、业务 管理和日常工作安排. 2、协助常务副会长做好辖区内红十字运动的组织、发展等重大 事项的规划、计划和发展方向的策划. 3、协助常务副会长做好与有关单位的组织协调工作,推进市红十字事业的发展与壮大.分管红十字会组织建设、备灾救灾、社区服务、志愿工作者活动工作. 4、协助常务副会长联系市红十字会理事、常务理事,协商、沟通并积极支持红十字会工作、参与红十字会工作. 5、负责市红十字会常务理事会、会长办公会会议各项决策和决 议的贯彻落实情况的督促检查工作. 6、负责市红十字会机关的人事、财务工作、文明建设、机关作 风建设、领导作风建设和工作作风建设工作. 7、负责对上争取工作. 8、完成会长、常务副会长交办的其他工作. 岗位存在廉政风险: 1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险. 2、存在利用权利谋取私利的风险. 3、存在公车私用的风险. 4、存在用公款吃喝的风险. 5、存在个人请客用公款报销的风险. 6、存在侵占公共财物的风险. 7、存在用公款为个人车辆加油、修理等方面的风险. 廉政风险防范措施: 1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施一、财政分局廉政风险点及防控措施
二、建设局廉政风险点及防控措施 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 1 领导管理权1、执行民主集中制、局务公开 等方面工作不完善 红局领导 1、切实抓好作风建设和党 建设，增强领导岗位风险 识，强化自觉廉洁自律的2、利用职权，以权谋私、违规 审批 红局领导2、严格执行审批制度。 3、工作不作为，对违法违纪行 为不过问、不处理 红局领导3、强化学习，实行公开承 2 行业管理权行业监督不严、以权谋私、违规 审批，导致行业风气败坏，出现 业内商业贿赂 红 局领导和各 科室 1、严格执行审批制度， 制度，员工绩效考核制度 2、坚持原则、秉公办事 受行业群众监督 3 内部管理权1、工作态度不端正，工作效率 低，影响工作的进度与质量 黄所有部门 1、加强职业道德培训，执 的规章制度，提高工作人 素质。 2、财务制度管理和人事工作不 完善 橙建设办 2、遵守国家的财务和人事 规，严格执行财务管理和 制度。 1 房地产开发手册备 案对申请资料、现场情况审查不严 格，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 2 商品住宅工程交楼 标准样板房现场检 查 对申请资料、现场情况审查不严 格，违反规定，对不符合条件的 申请给予认可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 3 建筑工程和市政基 础设施工程自行招 标（或代理招标）备 案（投资额3000万 元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 4 房屋建筑和市政基 础设施工程施工招 标文件备案（投资额 3000万元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。
企业重要廉洁风险点及防范措施
企业重要廉洁风险点及防范措施 一、关于“三重一大”决策廉政风险防控 （一）主要责任领导及部门 （二）廉政风险点表现形式 1.重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失。 2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。 3.在履行“三重一大”民主决策程序时，未体现多数人的意见，造成决策失误，对公司造成不良后果。 4.决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范，缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。 5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定，发生集体上访等影响企业形象事件。 6.重大事项虽履行了民主决策程序，但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策，对公司造成经济损失和不良影响。 （三）防范措施 1.及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度，认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序。 ——执行部门：综合管理部、党委办公室 2.认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。
——公司领导班子成员 3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。 ——执行部门：综合管理部、党委办公室 4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。 ——党群工作部（工会） 5.各级人员要严格执行“三重一大”关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围。 ——执行部门：公司领导人员，各部门、场站 6.公司监察审计部门要加强对“三重一大”决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹。 ——执行部门：党群工作部（纪检监察） 二、关于干部选拔任用廉政风险防控 （一）主要责任领导及部门 （二）廉政风险点表现形式 1.未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。 2.利用职务便利封官许愿、营私舞弊，使不符合资格条件人员参加干部选拔，或使符合条件的人员不能参加考试。 3.利用职务便利，私自泄露干部考察、酝酿、决定、考试试题等环节中不允许公开的内容。 4.在干部选拔环节中，采取不正当手段为本人或者他人谋取职位。
廉政风险点及防控措施三篇
廉政风险点及防控措施 篇一 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。
廉洁风险防控措施.doc
一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。 扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。 近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区 检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课， 观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。 二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。 ①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执 行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。 在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办 法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度 严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、 民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。 在加强监督责任方面，我司党委于2010 年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪 委，纪委委员共10 人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10 个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。 ②建立健全各项法律法规制度。 我司于2016 年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及 《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017 年根据集团对相关制度的调整修订
了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强 了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017 年 4 月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上 述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面 清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。
廉政风险点和防范措施
. 廉政风险点及防范措施（一）作风上的风险点。
一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 工作二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。
一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。 . .
独断局长办公会议议事规则办事，二是不严格按党委会议、 专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 导致作出的不认真研究，三是制定工作方案时不仔细思考、决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 干部任免、人员调动一是人事工作的风险点。在干部配备、等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。
不规范；对二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不 严明；对工作督办不及时、不具体。 财务管理上的风险点。( 四) 未认真执行年度财务预算导致开支不一 是财务开支的风险点。影响局机关和合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，下属单位正常运转。 .