6文献检索的原理方法与步骤

文献信息检索与利用课程教案

授课内容:第六讲文献信息检索原理及方法步骤

6.1 检索原理

广义的文献检索包含两个方面：A 将文献按一定的方式组织存储起来；B 根据用户的需要找出有关文献。文献检索的全称是文献的存储与检索，对用户而言，后者更为重要。只有经过组织的有序的信息集合体才能提供检索，编排、组织与检索查询有对应的关系，因此了解一个文献系统的组织方式也就找到了检索的根本方法。

文献存储和检索原理：是使用户的课题提问标识与检索系统中的信息特征标引标识尽相一致地选择与匹配。如图1—3：

图6—1

⑴检索的本质：是信息用户的需求和信息集合的比较与选择，即匹配（match）的过程。从用户需求出发，对一定的信息集合（系统）采用一定的技术手段，根据一定的线索与准则指出（命中）（locat hit）相关信息。

⑵检索点：每件信息都包含有其内部及外部特征（即信息的属性），文献与课题的主要特征信息可以用来作为检索的出发点和匹配依据，它们称作检索点（access point）,这些检索点包括分类、主题、著者、题名、机构名称、代码等。

⑶检索手段：检索是通过检索工具（系统）来实现的，检索系统包含信息集合的载体和技术设备。按存储的媒体和技术手段来分，检索系统有两种：手工检索工具（印刷型的检索性刊物与参考工具书）和计算机检索系统（各种数据库）。

各种检索系统的检索原理基本相同。简单地讲，就是检索提问标识与存储在检索工具中的标引标识进行比较，两者一致或信息标引的标识包含着检索提问标识，具有该标识的信息就从检索工具输出，输出的信息就是检索命中的信息。

信息检索的全过程包括存储和检索两个过程。存储过程就是按照检索语言（主题词表或分类表）及其使用原则对原始信息进行处理，形成信息特征标识，为检索提供经过整序（即形成检索途径）的信息集合的过程。具体来说，信息的存储包括对信息的著录、标引以及编排正文和所附索引等。所谓信息的著录是按照一定的规则对信息的外表特征和内

容特征加以简单明确的表述。信息的标引是就信息的内容按

一定的分类表或主题词表给出分类号或主题词。检索过程则是按照同样的分类表（或主题词表）及组配原则分析课题，形成检索提问标识，根据存储所提供的检索途径，从信息集合中查获与检索提问标识相符的信息特征标识的过程。因此只有了解信息处理人员如何把信息存入检索工具才能懂得

如何从检索工具中检索所需信息

6.2文献信息检索方法

为了实现快速全面准确的检索评价效果，检索方法分为：1）、一般检索文献的方法

⑴常用法：是指在文献检索中经常使用的方法，可细分

为：

a顺查法——是以检索课题的起始年代为起点，按时间顺序由远及近地查找，直到查得的文献信息可以满足要求为止，这种方法系统、全面、可靠。

b倒查法——是一种由近及远地查找文献的方法一般用于新开课题，比较注意近期的文献，以便掌握最近一段时间该课题所达到的水平及研究和动向。

c抽查法——是针对学科发展特点，抽出其发展迅速、发表文献较多的一段时期，逐年进行检索的一种方法，能以较少的时间获得较多的文献。

⑵追溯法：这是利用已有的文献后面的参考文献进行追溯查找的方法这是在没有检索工具或检索工具不全的情况下使用的一种方法，文献追溯越远，获取文献的准确性减弱。此方法查找的文献不全。

⑶分段法(循环法)：这是将常用法与追溯法交替使用的一种方法即利用工具书检索文献，又利用文献后面的参考文献进行追溯，两种方法交替使用，直到满足读者需要为止。这种方法可根据文献和本单位工具书收藏的情况分期分段交叉运用不同的查找方法，既能获得一定时期内的文献，还可节约查找时间。

2）利用数据库检索文献信息的方式：

①浏览方式：按数据库，按学科，按行业，按地域。

②检索方式：

a快速检索：直接在搜索栏中输入检索词并点击搜索的过程称为简单搜索。直接在文本框中输入需要检索的内容，单击搜索，即可进入结果页面，显示检索到的文章列表，操作过程简单实用。

如：分类途径，F59（旅游经济）

关键词途径，旅游经济

b传统检索：利用分类导航，按专业类目等级选择检索，是专业习惯检索方式。

经济---旅游经济

c期刊导航检索：按年卷期浏览，实现数字期刊漫游。

d分类检索：对文章中的中图分类号做学科范围组合，灵活限制检索范围。在分类表中选择分类，将勾选的分类添加到右边“所选分类”方框中。如果要删除某一所选分类，可在点击该分类后直接双击删除。在检索框处选择检索入口，输入检索条件，在所选分类中进行再限制检索。

e高级检索：多检索条件任意组合，一次命中。

范例：(k=(cad+cam)+t=雷达)*r=机械-k=模具

C=F59*K=酒店管理

3）利用参考工具手工检索方式：

字顺：音序、词序、笔划笔顺、主题词表

目录：学科分类目录，

文献年代：

6.3文献检索的途径：

数据库由一条一条记录集合而成，而一条记录又划分为若干字段。如《中文社科报刊篇数据库》存贮了我国自1992年以来发表在4000多种报刊上的100多万篇文献信息。一篇文献用一条记录来揭示，一条记录又划分为分类、题名、著者、出处、年份、（题中）人名、主题等字段。其中大部分字段都是可检索字段，这些可检索字段，

我们就称之为检索途径。一般来说，每个数据库都有多个检索途径，常用的有：篇名、作者、关键词、摘要、全文、出处、分类等。检索前用户要告诉计算机，以什么检索途径来进行检索。如果要查找篇名中含有某个词的文献，则检索途径选择“篇名”；如果要按文献的分类来检索，则检索途径选择“分类”。数据库中各种的检索途径也常用标识符号，K=关键词、C=分类号等。根据文献的特征检索文献信息是最简捷的途径。其特征有两面：文献信息的特征与对应的检索途径：文献信息的特征是文献的主要信息。因此在文献标引时和数据库结构中将不同的特征信息分别给予不同的字段描述，这些字段大部分可作为检索字段，形成各种检索途径。

描述文献外部特征对应的检索途径责任者（著者、译者、编者等）责任者检索途径

题名（书名、篇名等）到题名途径

文献代码（如标准号、专利号等）代码途径

引用文献引文途径

出版日期、出版地其它途径

描述文献内容特征

关键词关键词途径

标题词标题词途径

叙词叙词途径

单元词单元词途径

学科分类号分类途径

分子式、结构式索引其它途径

图检索语言与检索途径对应表

描述文献外表特征的检索语言，作为文献标识与检索依据，直接明了，使用时较为简单。而描述文献内容特征的检索语言也就是分类语言和主题语言,其原理和使用方法是我们主要学习的对象。

信息检索主要途径：在《中文科技期刊全文数据库》中各种检索途径都有标识符号。题名或关键词M，关键词K，分类号C，题名T，作者A，刊名J等等。

分类途径C：利用分类名和分类号进行检索。其结果是该类目所有的文献。

题名（篇名）途径T：利用表达文献主题内容的主题词或关键词进行检索。其结果是所有在篇名中出现该字、该词或该部分的文章，检索结果较全。

关键词途径K：利用文章篇首标明的与该篇文献主题相关的词进行检索。其结果是包含该主题词或关键词的所有文献，结果较准（主题词）、较全（关键词）。

著者途径A：利用文献作者名字进行检索即可查到该作者的所有文献。

6.4检索表达式

确定检索途径后，就可以在检索式输入窗口中输入检索表达式。检索表达式可以是一个检索词或者是一个逻辑表达式。简单的检索只要输入一个检索词即可，复杂的检索则需要输入组配检索表达式。

①单条件检索：关键词K=财务管理；C=F23

②逻辑组配检索：A*B，A+B，A-B；

范例：K=企业管理*企业效益+财务管理

(k=(cad+cam)+ t =雷达)* r =机械-k=模具

6.5文献检索的步骤及程序：

人们的检索课题和需要虽各不相同，但为了达到检索目的，都要利用一定的检索工具按照一定的途径与方法才能把需要的文献检索出来。一般而言，要经过以下几个步骤：分析研究课题→明确检索目的和要求→选择检索工具和检索方法→选择检索途径和检索标志→调整检索策略查找文献线索→筛选文献索取原文

文献检索工作是一项实践性和经验性很强的工作，对于不同的项目，可能采取不同的检索方法和程序。检索程序与检索的具体要求有密切关系，大致可分为以下几个步骤。

1. 分析待查项目，明确主题概念

首先应分析待查项目的目的意义背景、内容实质、所涉及的学科范围及其相互关系，明确要查证的文献内容、性质等，根据要查证的要点抽提出主题概念，明确哪些是主要概念，哪些是次要概念，并初步定出逻辑组配。

2. 选择检索工具

选择恰当的检索工具，是成功实施检索的关键。选择检索工具一定要根据待查项目的内容、性质来确定，选择的检索工具要注意其所报道的学科专业范围、所包括的语种及其所收录的文献类型等，在选择中，要以专业性检索工具为主，再通过综合型检索工具相配合。如果一种检索工具同时具有机读数据库和刊物两种形式，应以检索数据库为主，这样不仅可以提高检索效率，而且还能提高查准率和查全率。为了避免检索工具在编辑出版过程中的滞后性，还应该在必要时补充查找若干主要相关期刊的现刊，以防止漏检。

3. 确定检索途径和检索标识

检索工具有多种索引，可以提供多种检索途径。一般来讲，检索途径可以分为以下四种：分类途径、主题途径、著者途径和其他途径。一般的检索工具都根据文献的内容特征（分类号、标题词、关键词、叙词）和外部特征（著者、题

名、序号、时间、出版机构等）提供多种检索途径，除主要利用主题途径外，还应充分利用分类途径、著者途径等多方位进行补充检索，以避免单一途径不足所造成的漏检。

4. 调整检索策略

确定检索方法：

⑴常用法—顺查、逆查、抽查，分段循环法，追溯法。

⑵逻辑组配、截词检索、位置算符检索、限制检索

选择资料范围（全部期刊、重要期刊、核心期刊）、年限范围：

5．查找文献线索，索取原文

应用检索工具实施检索后，获得的检索结果即为文献线索，对文献线索进行整理，分析其相关程度，根据需要，可利用文献线索中提供的文献出处去获取全文。索取全文的方法有：①查检馆藏目录，借阅原始文献。②利用数据库下载、复制、打印索取原文。③利用作者的通信地址联系获取全文。

总结：

科技文献信息检索的方法步骤

（了解课题的意义目的

背景，分析出分类号，

主题词）

（数据库、检索工具参

考工具的类型、语种）

常用法、追溯法、分段循环法、

专业检索、分类检索、高级检索，相关主题，

年代等

利用索引，题名途径、分类、关键

词、作者，等

练习与思考

1.论述文献检索的步骤及程序

2.简答文献检索的基本原理?

3. 文献的内容特征信息与外部特征信息是那些?